●齊 杰蘇日嘎拉圖/文

如何在大數(shù)據(jù)時(shí)代利用數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查

●齊 杰*蘇日嘎拉圖**/文

大數(shù)據(jù)信息的發(fā)展，對職務(wù)犯罪偵查產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響和巨大的挑戰(zhàn)，也對職務(wù)犯罪偵查部門提出了更高的要求。職務(wù)犯罪偵查部門必須根據(jù)形勢變化，更新理念、轉(zhuǎn)變模式，探索大數(shù)據(jù)時(shí)代“利用大數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”的新機(jī)制、新方法，建立大數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查機(jī)制。

大數(shù)據(jù) 職務(wù)犯罪 信息引導(dǎo)偵查

隨著社會的進(jìn)步，我們已經(jīng)邁入了大數(shù)據(jù)時(shí)代，大數(shù)據(jù)滲透到軍事、國防、國安、偵查、民生等各個(gè)領(lǐng)域，發(fā)揮著舉足輕重的作用。在反腐敗形勢越來越嚴(yán)峻的今天，傳統(tǒng)的偵查模式，已處于愈來愈被動(dòng)的地位。我們檢察機(jī)關(guān)應(yīng)主動(dòng)把握大數(shù)據(jù)帶來的機(jī)遇，積極應(yīng)對大數(shù)據(jù)帶來的變革，著力運(yùn)用大數(shù)據(jù)信息來提高信息引導(dǎo)偵查的能力和水平。

一、大數(shù)據(jù)信息概述

（一）大數(shù)據(jù)的概念

大數(shù)據(jù)（Big Data）又稱為巨量資料，是需要新處理模式才能具有更強(qiáng)的決策力、洞察力和流程優(yōu)化能力的海量、高增長率和多樣化的信息資產(chǎn)?！按髷?shù)據(jù)并非是一個(gè)確切的概念。最初，這個(gè)概念是需要處理的信息量過大，已經(jīng)超出了一般電腦在處理數(shù)據(jù)時(shí)所能使用的內(nèi)存量，因此工程師們必須改進(jìn)處理數(shù)據(jù)的工具?！保?］“大數(shù)據(jù)”概念最早由維克托·邁爾-舍恩伯格和肯尼斯·庫克耶在編寫 《大數(shù)據(jù)時(shí)代》中提出，指不用隨機(jī)分析法的捷徑，而是采用所有數(shù)據(jù)進(jìn)行分析處理。有人形象地比喻大數(shù)據(jù)是信息時(shí)代的金礦。

（二）大數(shù)據(jù)的價(jià)值

數(shù)據(jù)中往往隱藏著有價(jià)值的信息，在以往需要相當(dāng)?shù)臅r(shí)間和成本才能提取這些信息。如零售業(yè)巨頭沃爾瑪要高昂的代價(jià)才能從大數(shù)據(jù)中挖取有用信息。而現(xiàn)在用較低的價(jià)格租用云服務(wù)就能獲取對企業(yè)有著無限價(jià)值的信息服務(wù)。大數(shù)據(jù)信息有分析使用和二次開發(fā)的價(jià)值，對大數(shù)據(jù)信息進(jìn)行分析能揭示隱藏其中的有用信息。例如，職務(wù)犯罪偵查部門在辦案當(dāng)中，通過對涉案人員的地理和社會信息，甚至健康檔案的分析，能更加深入的了解涉案人員，對順利偵破案件起到至關(guān)重要的作用。

（三）檢察大數(shù)據(jù)

檢察大數(shù)據(jù)是指包括檢察機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、電子卷宗、法律文書、視頻數(shù)據(jù)、舉報(bào)線索等一系列海量數(shù)據(jù)的總稱，是大數(shù)據(jù)的組成部分。檢察大數(shù)據(jù)包含了互聯(lián)網(wǎng)、航空、社交、戶籍、人口、稅收、車輛、醫(yī)療、住宿、民政、行政事業(yè)單位工作人員檔案等信息，數(shù)據(jù)體量足夠大，種類足夠多，運(yùn)算速度足夠快，內(nèi)容足夠有價(jià)值。偵查部門利用大數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查是依靠現(xiàn)代云計(jì)算、大數(shù)據(jù)技術(shù)，將數(shù)據(jù)信息（尤其是檢察大數(shù)據(jù)信息）廣泛應(yīng)用于偵查工作，全面提升偵查工作質(zhì)量和效率的偵查模式。

二、職務(wù)犯罪偵查部門利用大數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查的重要性

當(dāng)前，群眾對打擊職務(wù)犯罪的呼聲愈來愈高，而職務(wù)犯罪又與黑惡勢力犯罪、有組織犯罪相互勾結(jié)，大案要案、窩案串案頻發(fā)，偵查辦案難度越來越大。因此，有必要建立大數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查機(jī)制，強(qiáng)化大數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查意識和能力，以有效打擊智能化、隱蔽化、技術(shù)化的職務(wù)犯罪。實(shí)現(xiàn)職務(wù)犯罪偵查工作信息化，必將深刻地改變傳統(tǒng)的偵查方式和思維定式，對轉(zhuǎn)變職務(wù)犯罪偵查方式、提高職務(wù)犯罪偵查能力，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史意義。

（一）利用大數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)職務(wù)犯罪偵查的必要性和緊迫性

隨著科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)、社會關(guān)系深度調(diào)整，職務(wù)犯罪偵查能力與辦案需要不相適應(yīng)的矛盾突出。一是發(fā)現(xiàn)職務(wù)犯罪案件的能力不適應(yīng)加大打擊職務(wù)犯罪工作力度的需要。獲取職務(wù)犯罪作案和發(fā)案信息的渠道不夠多，信息不夠暢，偵查部門相當(dāng)多的案件仍然沿用舉報(bào)線索進(jìn)行初查。二是偵查部門過分依靠詢問、訊問突破案件，部分偵查人員轉(zhuǎn)變不了傳統(tǒng)的辦案思維，運(yùn)用現(xiàn)代數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行提取書證、物證意識不強(qiáng)。三是啟動(dòng)偵查的信息不完善，支撐不夠，決策機(jī)制不健全，憑借主要領(lǐng)導(dǎo)或老偵查員的經(jīng)驗(yàn)判斷“是否需要追究刑事責(zé)任或立案”等。四是偵查部門利用大數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查能力較弱。偵查機(jī)關(guān)應(yīng)從外圍收集數(shù)據(jù)信息，讓數(shù)據(jù)信息或證據(jù)來說話，將決策基于數(shù)據(jù)和分析而做出，而不能基于經(jīng)驗(yàn)和直覺得出結(jié)果。五是案件量大、任務(wù)重，各地有經(jīng)驗(yàn)、有能力、高素質(zhì)的偵查人員缺乏是普遍存在的現(xiàn)象。提高辦案效率必要的捷徑就是利用高科技手段，提升我們偵查人員利用大數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查能力及對檢察大數(shù)據(jù)信息的駕馭能力。

（二）利用大數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查是職務(wù)犯罪偵查部門的內(nèi)在需求

職務(wù)犯罪偵查是一種社會調(diào)查活動(dòng)，具有社會屬性。人類社會在相當(dāng)長的時(shí)間當(dāng)中，絕大多數(shù)案件或糾紛都發(fā)生在熟人之間，因此糾紛少、案情簡單。在這樣的環(huán)境里，職務(wù)犯罪偵查人員無須關(guān)注偵查與數(shù)據(jù)信息的關(guān)系問題。但“由于經(jīng)濟(jì)社會的迅猛發(fā)展，勞動(dòng)力與人員的流動(dòng)性加強(qiáng)，社會經(jīng)歷了從熟人社會向陌生社會的轉(zhuǎn)變，這種社會的轉(zhuǎn)變造成犯罪違法的機(jī)會增加以及受處罰的機(jī)會降低?！保?］改革開放后，職務(wù)犯罪率不斷上升，職務(wù)犯罪潛伏期長，易隱蔽、難取證。涉案人員一般都是經(jīng)驗(yàn)老道的“老領(lǐng)導(dǎo)、老油條”或“反偵查高手”，因此偵查部門查處難上加難。這就需要我們偵查人員通過利用大數(shù)據(jù)信息分析研判，更準(zhǔn)確的把握案件主線，案件辦理可能會更加順利。

（三）利用大數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查提升職務(wù)犯罪偵查部門司法能力

各地職務(wù)犯罪偵查部門人員少、案件多是普遍現(xiàn)象。辦一個(gè)案件，偵查員們“跑斷腿、磨破嘴”，“查證全靠退、審訊全靠嘴”，信息不對稱，信息不共享，案件辦理很辛苦。2015年8月，國務(wù)院印發(fā)《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要的通知》，在國家層面已經(jīng)非常重視大數(shù)據(jù)信息發(fā)展趨勢。該通知指出，“信息技術(shù)與經(jīng)濟(jì)社會的交匯融合引發(fā)了數(shù)據(jù)迅猛增長，數(shù)據(jù)已成為國家基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源，大數(shù)據(jù)信息正日益對全球生產(chǎn)、交流、分配、消費(fèi)活動(dòng)及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制、社會生活方式和國家治理能力產(chǎn)生重要影響?！绷?xí)近平總書記曾經(jīng)指出：“問題是工作的導(dǎo)向，也是改革的突破口。要緊緊抓住制約司法能力的重大問題和關(guān)鍵問題，增強(qiáng)改革的針對性和實(shí)效性?！边\(yùn)用大數(shù)據(jù)信息技術(shù)提高司法工作水平，是職務(wù)犯罪偵查部門貫徹落實(shí)以習(xí)近平同志為核心的黨中央對司法體制改革的一系列重要部署的舉措之一。

從2013年開始，全國檢察機(jī)關(guān)全面使用最高人民檢察院研發(fā)的全國檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，全國四級檢察院通過案件全程網(wǎng)上辦理，實(shí)現(xiàn)了對辦案流程進(jìn)行全監(jiān)控。這解決了過去監(jiān)督的弱點(diǎn)和盲點(diǎn)，杜絕了超時(shí)辦案、暗箱操作，有效提升職務(wù)偵查部門辦案質(zhì)量、辦案效率、辦案效果、辦案規(guī)范等司法公信力和司法能力。

三、檢察機(jī)關(guān)建立大數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查機(jī)制的總體構(gòu)想

（一）搭建裝備現(xiàn)代化的數(shù)據(jù)信息平臺

偵查是復(fù)雜的系統(tǒng)化工程，檢察機(jī)關(guān)的職務(wù)犯罪偵查活動(dòng)要跟得上經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展步伐，必須建立起一個(gè)功能強(qiáng)大、橫向集成、縱向貫通、高度共享、操作簡單、實(shí)用性強(qiáng)的現(xiàn)代化的數(shù)據(jù)信息平臺。在數(shù)字信息平臺搭建方面，我們可以借鑒公安機(jī)關(guān)情報(bào)信息網(wǎng)絡(luò)化工作平臺——金盾工程積累的經(jīng)驗(yàn)。另外，建立司法機(jī)關(guān)高度共享情報(bào)的數(shù)字信息平臺，也是各國推行數(shù)據(jù)信息平臺的普遍做法。如英國的情報(bào)核心分析系統(tǒng)（ICAS）、美國的比較數(shù)據(jù)系統(tǒng)（COMPATAT）、香港地區(qū)警隊(duì)刑事情報(bào)系統(tǒng)（FCIS）都是各自實(shí)施數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查的基礎(chǔ)性信息平臺。現(xiàn)在各地檢察機(jī)關(guān)非常重視大數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查工作模式，開始搭建數(shù)據(jù)信息網(wǎng)絡(luò)化工作平臺，沿海地區(qū)一些省市和貴州省都已經(jīng)取得了不錯(cuò)的成效。

（二）開發(fā)兼容性強(qiáng)的應(yīng)用系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫

搭建數(shù)據(jù)信息網(wǎng)絡(luò)化平臺是一項(xiàng)基礎(chǔ)工作，要實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查還必須根據(jù)偵查工作實(shí)踐的需要，開發(fā)應(yīng)用各類軟件系統(tǒng)和有著“數(shù)據(jù)大腦”之稱的數(shù)據(jù)庫。開發(fā)的各類軟件系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫，應(yīng)是規(guī)格統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)一致、相互兼容、調(diào)取方便、能夠助力職務(wù)犯罪偵查工作的優(yōu)秀軟件系統(tǒng)。手機(jī)應(yīng)用系統(tǒng)是一個(gè)非常適應(yīng)偵查工作實(shí)際，便于偵查工作順利進(jìn)行的好方法。如通過檢察大數(shù)據(jù)手機(jī)平臺，查詢涉案人員互聯(lián)網(wǎng)活動(dòng)情況、戶籍、人口、車輛、住宿、醫(yī)療、航空、社交、稅收、話單、銀行流水等數(shù)據(jù)信息，挖取涉案人員的密切聯(lián)系人等社交關(guān)系、習(xí)慣愛好、生活規(guī)律、行動(dòng)軌跡、資產(chǎn)情況、手機(jī)通訊及其他信息等。據(jù)此，繪制涉及案件的聯(lián)絡(luò)圖，從而制定偵查方向、偵查線索、偵查重點(diǎn)，縮小偵查范圍，提高辦案效率。

（三）科學(xué)管理和利用大數(shù)據(jù)信息功能

大數(shù)據(jù)信息平臺、應(yīng)用系統(tǒng)、海量數(shù)據(jù)庫三者有機(jī)融合構(gòu)成大數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查的基礎(chǔ)。當(dāng)然僅有前三者是不夠的，必須通過豐富或完善可利用的信息才能形成大數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。可利用信息不局限于犯罪信息，還應(yīng)該包括犯罪信息以外的其他信息。如涉案人員的醫(yī)療信息、健康檔案等信息，這些信息初看與犯罪無關(guān)，但偵查人員對涉案人員健康狀況、精神狀態(tài)的了解有助于避免辦案風(fēng)險(xiǎn)，從而可能成為有重大價(jià)值的可利用信息。

大數(shù)據(jù)信息每時(shí)每刻都在變化當(dāng)中，因此來源于大數(shù)據(jù)信息的情報(bào)信息必須是實(shí)時(shí)真實(shí)信息。要對公務(wù)員檔案信息、事業(yè)單位工作人員信息、戶籍信息、金融信息、房產(chǎn)信息、車輛信息、通信信息、賓館住宿、出入境記錄、國內(nèi)外航班信息、電子警察監(jiān)控信息、其他直系親屬的財(cái)產(chǎn)、工作情況等信息主動(dòng)及時(shí)更新并整理、儲存、管理，從中獲取有價(jià)值的職務(wù)犯罪案件線索。

（四）要加強(qiáng)大數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查的機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)

要有意識的培養(yǎng)一支大數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查的職務(wù)犯罪偵查隊(duì)伍，負(fù)責(zé)大數(shù)據(jù)信息的采集、整理、儲存、管理和處理等不同層面的工作。一支高素質(zhì)的大數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查隊(duì)伍應(yīng)包含兩類人才。一是信息技術(shù)人才，這些人員必須政治素質(zhì)過硬，精通大數(shù)據(jù)信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用，責(zé)任意識強(qiáng)，專門從事軟件開發(fā)和維護(hù)，以及系統(tǒng)運(yùn)行、數(shù)據(jù)安全的信息管理。二是專業(yè)的大數(shù)據(jù)信息情報(bào)分析員，這些人員必須業(yè)務(wù)精通、視野開闊、思維敏捷、富有推理能力，專門負(fù)責(zé)分析研判大數(shù)據(jù)信息情報(bào)，做出初步結(jié)論。

大數(shù)據(jù)技術(shù)已經(jīng)來到我們身邊，滲透到每個(gè)人的日常生活當(dāng)中，我們將無法逃避大數(shù)據(jù)時(shí)代，它已經(jīng)在很大程度上影響著各行各業(yè)。我們必須從客觀實(shí)際出發(fā)，對大數(shù)據(jù)應(yīng)用與現(xiàn)狀深入分析，研究制定最為符合實(shí)際的對策，包括數(shù)據(jù)庫建設(shè)、人員培養(yǎng)、機(jī)構(gòu)建設(shè)、機(jī)制建設(shè)等，這樣才能獲得理想的大數(shù)據(jù)應(yīng)用效果。

注釋：

［1］［英］維克托·邁爾-舍恩伯格、肯尼斯·庫克耶：《大數(shù)據(jù)時(shí)代》，盛楊燕、周濤譯，浙江人民出版社2013年版，第8頁。

［2］蘇力：《市場經(jīng)濟(jì)形成中的違法犯罪現(xiàn)象》，載《法治及其本土資源》，中國政法大學(xué)出版社1996年版，第263頁。

*內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市人民檢察院黨組成員、反貪污賄賂局局長［010020］

**內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市人民檢察院反貪污賄賂局檢察員［010020］