朱忠良,侯趙翔
(1.山西經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院經(jīng)理學(xué)院,太原 030024;2.中國(guó)政法大學(xué)比較法學(xué)研究院,北京 100088)
民商事案件中非法證據(jù)排除規(guī)則的適用
朱忠良1,侯趙翔2
(1.山西經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院經(jīng)理學(xué)院,太原 030024;2.中國(guó)政法大學(xué)比較法學(xué)研究院,北京 100088)
在我國(guó)民事訴訟法學(xué)界,對(duì)于民商事訴訟非法證據(jù)排除規(guī)則存在著肯定說和否定說兩種學(xué)說。但在當(dāng)前注重人權(quán)保障、強(qiáng)調(diào)程序正義的大背景下,民事非法證據(jù)排除規(guī)則的適用又顯得合情合理。實(shí)踐中,應(yīng)細(xì)化非法證據(jù)的范圍,將非法證據(jù)排除規(guī)則納入民事訴訟法典,可在審前階段審查證據(jù)的合法性,完善當(dāng)事人收集證據(jù)的保障機(jī)制,以提升司法權(quán)威性,保障民商事訴訟當(dāng)事人的基本權(quán)益。
民事訴訟;非法證據(jù)排除規(guī)則;程序正義
通常情況下,人們?cè)谔岬健胺欠ㄗC據(jù)排除規(guī)則”時(shí),首先會(huì)想到刑事訴訟中的非法證據(jù)排除,而事實(shí)上,民事非法證據(jù)排除規(guī)則已在我國(guó)2015年的民事訴訟法司法解釋中被納入民訴法體系。目前,在我國(guó)民訴界,民商事訴訟非法證據(jù)排除規(guī)則的存廢之爭(zhēng)還在進(jìn)行之中。如何使這一新興的訴訟規(guī)則更為貼近我國(guó)的法律實(shí)踐,如何更好地發(fā)揮其保障人權(quán)、維護(hù)公平正義的作用,是目前學(xué)界亟待研究的課題。
非法證據(jù)排除規(guī)則是以規(guī)范各方取證和舉證行為方式為目的,對(duì)采取非法方式收集證據(jù)不予采用的規(guī)則〔1〕。通常來講,非法證據(jù)排除規(guī)則在刑事訴訟領(lǐng)域的適用更為常見,而對(duì)于民商事訴訟領(lǐng)域是否應(yīng)當(dāng)適用非法證據(jù)排除規(guī)則的問題,在我國(guó)訴訟法學(xué)界并無統(tǒng)一的觀點(diǎn)。
我國(guó)民事非法證據(jù)排除規(guī)則起源于1995年2月最高人民法院針對(duì)以偷錄方式取證作出的《關(guān)于未經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意私自錄制其談話取得的資料不能作為證據(jù)使用的批復(fù)》(以下簡(jiǎn)稱《批復(fù)》);在2001年12月最高人民法院出臺(tái)的《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》)的第68條里,這一規(guī)則正式以司法解釋的形式出現(xiàn):以侵害他人合法權(quán)益或者違反法律禁止性規(guī)定的方法取得的證據(jù),不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。然而,上述兩條對(duì)非法證據(jù)排除規(guī)則的規(guī)定均相對(duì)籠統(tǒng),排除規(guī)則適用的條件不夠明確,非法證據(jù)的界定不夠具體,也沒有正確地估計(jì)到這一規(guī)則在司法實(shí)踐中適用的困難程度。這一規(guī)則在2012年《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》(以下簡(jiǎn)稱《民事訴訟法》)的修訂后并未納入法典,而是在2015年《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》(以下簡(jiǎn)稱《民訴法解釋》)中對(duì)規(guī)則進(jìn)行了修改與細(xì)化,《民訴法解釋》的第106條規(guī)定:“對(duì)以嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益、違反法律禁止性規(guī)定或者嚴(yán)重違背公序良俗的方法形成或取得的證據(jù),不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)?!毙滤痉ń忉尩某雠_(tái),使民事訴訟領(lǐng)域的非法證據(jù)排除規(guī)則在司法實(shí)踐中正式確立〔2〕。
1.肯定說。肯定說的理論主要源于非法證據(jù)排除規(guī)則的存在目的,認(rèn)為其能夠起到諸多積極的作用。學(xué)界對(duì)民商事非法證據(jù)排除規(guī)則的理解基于三種理論視角分析:第一,應(yīng)保障公民的基本權(quán)利。這一觀點(diǎn)認(rèn)為,通過侵害公民基本權(quán)利來追求還原案件事實(shí)真相,而法院又采納了通過這種方式獲取的證據(jù),這就表明所謂事實(shí)真相比公民權(quán)利位階更高,與當(dāng)代提倡人權(quán)保護(hù)的社會(huì)大環(huán)境相悖,必然不會(huì)得到人民的支持。第二,執(zhí)法者采納“污點(diǎn)證據(jù)”是“自相矛盾”的。這種觀點(diǎn)認(rèn)為,法院采納了非法證據(jù),則其判決所依據(jù)的基礎(chǔ)是違法的,法院因此成了法律的破壞者,采納非法證據(jù)破壞了法院的中立性和司法體系的純潔性。第三,防止通過非法方式采集證據(jù)。該觀點(diǎn)認(rèn)為,法官采納使用非法手段獲取的證據(jù)勢(shì)必縱容取證者采用極端方法,獲取其舉證所需的證據(jù)。只有通過民商事非法證據(jù)排除規(guī)則對(duì)取證行為進(jìn)行限制,才能杜絕取證者投機(jī)取巧的心理動(dòng)因,進(jìn)而從正確方向引導(dǎo)民商事案件中的取證活動(dòng)〔3〕。
2.否定說。持否定說的學(xué)者主要從民事非法證據(jù)排除規(guī)則的來源出發(fā),認(rèn)為這一規(guī)則在產(chǎn)生之時(shí)其目的就在于控制公權(quán)力,規(guī)范取證行為,杜絕警察濫用權(quán)力。而在民事案件中,取證工作一般由當(dāng)事人完成,公權(quán)力對(duì)民事案件的取證很少涉足,因而獲取的證據(jù)即使被定性為非法證據(jù),法院也不能根據(jù)非法證據(jù)排除規(guī)則的原理來判定該證據(jù)不可采用。即使法院判定一項(xiàng)證據(jù)屬于非法證據(jù),由于取證的一方為民事主體,權(quán)利受到侵害的一方可以采取其他替代措施,例如刑事訴訟、民事侵權(quán)訴訟等方式主張權(quán)利。另外,區(qū)別于英美法系的二元制庭審模式,我國(guó)采用法官職權(quán)主義的民事審判模式,判定證據(jù)是否合法也是合議庭的任務(wù)之一,這樣一來,即使一項(xiàng)證據(jù)被認(rèn)定為非法證據(jù)而被排除,該證據(jù)由于已經(jīng)被法官知曉,因而可能在法官心中已經(jīng)形成了足以影響案件結(jié)果的預(yù)判,此時(shí)非法證據(jù)排除規(guī)則就處于一種名存實(shí)亡的狀態(tài)〔4〕。持否定說的學(xué)者認(rèn)為,通過非法方式獲取的證據(jù)往往是在訴訟中處于不利地位的當(dāng)事人在走投無路時(shí)采取的“下下策”,這時(shí)再對(duì)這些證據(jù)進(jìn)行排除,將會(huì)有損民事訴訟的公正性,使得弱勢(shì)群體的權(quán)益得不到保證〔5〕。因此,從理論與實(shí)踐兩個(gè)層面考量,民事訴訟中的非法證據(jù)排除規(guī)則并無存在的必要。
民商事案件中非法證據(jù)排除規(guī)則并非中國(guó)獨(dú)有,事實(shí)上,國(guó)際社會(huì)中大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)都在民商事審判中采用了非法證據(jù)排除規(guī)則,只是其規(guī)定各不相同。整體來看,民事非法證據(jù)的范圍相對(duì)刑事訴訟中的非法證據(jù)要更加狹窄,對(duì)民事非法證據(jù)的排除條件也相對(duì)較寬。當(dāng)前,排除民事非法證據(jù)已逐漸成為現(xiàn)代民事訴訟發(fā)展的潮流〔6〕。從法學(xué)理論和司法實(shí)踐兩個(gè)角度分析,民事非法證據(jù)排除在我國(guó)的存在和發(fā)展都是有其合理性的。
1.人權(quán)保護(hù)理論。我們正處于一個(gè)崇尚人權(quán)與自由的時(shí)代,任何侵犯基本人權(quán)的行為都將受到譴責(zé)。個(gè)人權(quán)利是法治之基,法庭對(duì)非法證據(jù)的采納就是對(duì)侵犯人權(quán)行為的容忍。《世界人權(quán)宣言》序言指出:“對(duì)人類家庭所有成員的固有尊嚴(yán)及其平等的和不移的權(quán)利的承認(rèn),乃是世界自由、正義與和平的基礎(chǔ)……人人享有言論和信仰自由并免于恐懼和匱乏的世界的來臨,已被宣布為普通人民的最高愿望?!薄?〕從這一規(guī)則的產(chǎn)生及各國(guó)的共同認(rèn)識(shí),可以看出其設(shè)立的理由和目的強(qiáng)化了對(duì)人權(quán)保護(hù)的需要〔8〕。而人權(quán)保障的要求不僅針對(duì)民事案件的當(dāng)事人,同樣保護(hù)可能受到非法取證行為侵害的案外人。針對(duì)人權(quán)保護(hù)的問題,持否定說觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為受到非法取證行為侵害的人可以采取侵權(quán)之訴甚至提起刑事訴訟的方式主張自己的權(quán)利。筆者認(rèn)為,采取事后補(bǔ)救的救濟(jì)方式并不能起到杜絕非法取證、防止權(quán)利侵害的目的,反而會(huì)助長(zhǎng)民事案件當(dāng)事人采取非法手段收集證據(jù)的不正之風(fēng)。若當(dāng)事人在權(quán)衡利弊之后認(rèn)為事后補(bǔ)救措施對(duì)于自己的傷害并不大,那么他們很可能將依然選擇非法的方式收集證據(jù)。而反觀補(bǔ)救措施,如果當(dāng)事人并未采取十分嚴(yán)重的侵權(quán)行為(例如非法拘禁、嚴(yán)刑拷打),而是輕微地侵犯他人的隱私權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)等,那么帶來的救濟(jì)往往也會(huì)較為輕微。但是,非法證據(jù)針對(duì)的另一方當(dāng)事人可能會(huì)因?yàn)榉欠ㄗC據(jù)的采納而敗訴,案外人會(huì)因?yàn)榉欠ㄗC據(jù)的收集受到本可以避免的侵害,這都是與訴訟的本意相悖的結(jié)果。因此,人權(quán)保障理論的要求從事后保障的層面是難以實(shí)現(xiàn)的,由此看來,非法證據(jù)排除規(guī)則確有確立的必要。
2.程序正義理論。程序正義是民事非法證據(jù)排除規(guī)則的又一立論中心。司法程序既然通過立法確立,訴訟活動(dòng)就應(yīng)當(dāng)受到立法的規(guī)制,逾越程序正義限制而獲取的司法結(jié)果就不具備正當(dāng)性。司法如果鼓勵(lì)人們?yōu)榱双@得勝訴而不擇手段,那么,司法的倫理成本就過分高昂了〔9〕。當(dāng)然,程序正義的維護(hù)很有可能使得實(shí)體正義受到威脅,針對(duì)這一問題,李祖軍教授認(rèn)為,拋棄個(gè)案思維的局限性,非法證據(jù)排除規(guī)則恰恰是從保障公民人權(quán)和維護(hù)程序公正的角度高瞻遠(yuǎn)矚地考慮了民事訴訟程序的宏觀問題〔8〕。如果在個(gè)案上打開缺口,甚至全盤否定民事非法證據(jù)排除規(guī)則,那么整個(gè)證據(jù)體系的構(gòu)成將受到破壞,民事當(dāng)事人的取證活動(dòng)將無法受到約束。有的學(xué)者認(rèn)為,相對(duì)于西方國(guó)家,我國(guó)自古以來更為重視實(shí)質(zhì)正義,對(duì)程序正義的要求并不高,這導(dǎo)致我國(guó)當(dāng)前并無民事非法證據(jù)排除規(guī)則生根發(fā)芽的土壤。而筆者認(rèn)為,在全世界強(qiáng)調(diào)程序公正對(duì)司法裁判重要作用的今天,我們已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)到程序公正的積極意義,并在當(dāng)前的司法改革之中愈加強(qiáng)調(diào)其重要地位。這恰恰說明了我國(guó)正在試圖扭轉(zhuǎn)過分注重實(shí)質(zhì)正義、忽略程序正義的局面。而民事非法證據(jù)排除規(guī)則正是這一過程中的重要組成部分。如果在今天,這一規(guī)則被我國(guó)民事訴訟領(lǐng)域所摒棄,那么這將是我國(guó)在司法證據(jù)制度領(lǐng)域的一次倒行逆施。
3.誠(chéng)實(shí)信用理論與利益衡量理論。除了上述兩大核心理論之外,國(guó)內(nèi)外學(xué)者還提出了一些其他的理論用以支持民事非法證據(jù)排除規(guī)則的存在。首先是誠(chéng)實(shí)信用理論。學(xué)者認(rèn)為,公平正義是司法體系的出發(fā)點(diǎn),違法取證的行為與誠(chéng)實(shí)信用相悖,不應(yīng)當(dāng)?shù)玫秸J(rèn)可。誠(chéng)信原則不僅對(duì)實(shí)體法,即使對(duì)訴訟法也構(gòu)成判斷妥當(dāng)性的高層次理念〔6〕。根據(jù)這一原則,證據(jù)的收集與開示都應(yīng)以誠(chéng)信為基本要求之一,非法收集的證據(jù)有違對(duì)方當(dāng)事人和法官的誠(chéng)信預(yù)期,不應(yīng)當(dāng)?shù)玫讲杉{。其次是利益衡量理論。該理論要求取證行為在非法證據(jù)排除規(guī)則是否適用的問題上進(jìn)行價(jià)值判斷,選擇應(yīng)當(dāng)保護(hù)哪些法益,放棄哪些法益,將非法取證行為和該程序預(yù)設(shè)保護(hù)的權(quán)益、非法取證行為的后果進(jìn)行比較,以確定哪一種法益處于更高的位階〔9〕。
一些不認(rèn)可民商事非法證據(jù)排除規(guī)則的學(xué)者認(rèn)為,該規(guī)則應(yīng)當(dāng)被廢除的一個(gè)重要原因,就在于其在司法實(shí)踐中的適用十分困難。一方面,證據(jù)的合法性的定性沒有具體的標(biāo)準(zhǔn),對(duì)證據(jù)收集行為合法與否的認(rèn)識(shí)因人而異,容易造成同案不同判的現(xiàn)象發(fā)生,在當(dāng)前民事案件增多的大背景下不利于解決“案多人少”的矛盾,會(huì)大大降低訴訟效率;另一方面,對(duì)非法證據(jù)的一味排除往往會(huì)給當(dāng)事人的取證提高難度,大量的弱勢(shì)群體難以收集到對(duì)其有利的證據(jù),導(dǎo)致正義得不到伸張,司法裁判的社會(huì)意義受到減損〔10〕。
事實(shí)上,2015年《民訴法解釋》的第106條對(duì)非法證據(jù)的界定已經(jīng)很明確,它規(guī)定“以嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益、違反法律禁止性規(guī)定或者嚴(yán)重違背公序良俗的方法形成或取得的證據(jù)”方為非法證據(jù)。“嚴(yán)重”二字為非法證據(jù)的定性進(jìn)行了規(guī)定,這就意味著輕微非法,或者不符合法律規(guī)定的證據(jù)構(gòu)成要件的一些證據(jù)在法庭上是有可采性的。那么法官在判斷當(dāng)事人所提交證據(jù)是否合法時(shí)就能夠做到更加明確、準(zhǔn)確,其自由心證相對(duì)于《民訴法解釋》出臺(tái)之前要更加容易。而同案不同判的情況,在法官有自由裁量權(quán)的情況下就是一個(gè)現(xiàn)實(shí)中難以規(guī)避的問題,我們能做的只有從立法層面上逐步地限縮法官自由裁量出現(xiàn)偏差的概率,盡可能地杜絕這一情況發(fā)生。的確,《民訴法解釋》對(duì)于非法證據(jù)的定性還可以進(jìn)一步細(xì)化,但這樣的細(xì)化需要回到司法實(shí)踐中去,從實(shí)踐中找到這一規(guī)則適用的問題所在,從而對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步的完善。
對(duì)于證明標(biāo)準(zhǔn)提高導(dǎo)致取證難的問題,筆者認(rèn)為,這并不是使非法證據(jù)合法化的一個(gè)理由,或者說,個(gè)案正義在價(jià)值位階中應(yīng)排在程序正義之后。一方面,取證難度較大的證據(jù)并不一定是案件的決定性證據(jù),其可以繞過這一難以取得的證據(jù),通過其他途徑證明其主張成立。另一方面,如前文所述,非法證據(jù)排除規(guī)則更加著眼于宏觀層面的保護(hù)基本人權(quán)、維護(hù)司法權(quán)威的目的,那么個(gè)案的非法證據(jù)缺口就不能夠隨便打開。事實(shí)上,這一問題的緩解可以通過拓寬取證途徑,使一些當(dāng)前容易被認(rèn)為非法的取證形式如跟蹤拍攝等合法化。取證途徑的拓寬將會(huì)給當(dāng)事人的取證提供更大的自由度,從而降低其取證的難度。
非法證據(jù)排除規(guī)則在民事案件中的存在是十分必要的。但是,我國(guó)民事訴訟法體系中民商事非法證據(jù)排除規(guī)則還不夠完備,存在著諸多亟待解決的問題。筆者針對(duì)當(dāng)前我國(guó)司法實(shí)踐中非法證據(jù)排除規(guī)則在民事案件中的適用狀況,提出了合理化的建議。
1.民商事非法證據(jù)排除規(guī)則并未納入民事訴訟法典,且相關(guān)排除規(guī)則也不夠細(xì)化。無論是世紀(jì)之交誕生的《批復(fù)》和《若干規(guī)定》,還是《民訴法解釋》第106條,都未能將我國(guó)民商事非法證據(jù)排除規(guī)則的具體操作方式明晰,還存在諸多規(guī)定不明確之處。例如,“法律禁止的方法”包括明確禁止的法律規(guī)定,也包括很多原則性規(guī)定。如此模糊的判斷標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生了兩大不利后果:一是法院難以把握非法與合法收集證據(jù)行為之間的界限,二是取證主體根本無法判斷取證行為是否符合法律和原則性規(guī)定,法律的指引作用無從體現(xiàn)〔11〕。此外,針對(duì)民商事非法證據(jù)排除規(guī)則的規(guī)定始終停留在司法解釋層面,而民事訴訟法典對(duì)這一問題始終避而不談,這對(duì)于該規(guī)則的推廣應(yīng)用是極為不利的。
2.庭上審查證據(jù)合法性會(huì)影響法官自由心證。的確,在庭審階段處理非法證據(jù)的法官,也將會(huì)是對(duì)案件作出最終判決的法官。這樣一來,法官在接觸所謂“非法證據(jù)”后,即使按照法律規(guī)定將其排除,也難免由于接觸過該證據(jù)而在自由心證時(shí)受到該證據(jù)的影響,最終導(dǎo)致判決結(jié)果有失公正。
3.當(dāng)事人難以有效收集相關(guān)證據(jù)。當(dāng)事人采取非法手段獲取證據(jù)的原因在很大程度上源于取證難度大,當(dāng)事人取證得不到法律保障。我國(guó)老百姓有著“息訟”的傳統(tǒng)觀念,在日常生活中鮮有留存相關(guān)證據(jù)的意識(shí),因而在案件發(fā)生后當(dāng)事人很難調(diào)查到有效證據(jù),取證的任務(wù)往往落到律師身上。而我國(guó)針對(duì)律師取證又設(shè)立了諸多的限制,如律師調(diào)查取證需要得到被調(diào)查對(duì)象的同意,事實(shí)上被調(diào)查者總能找到拒絕律師的理由〔12〕。
1.細(xì)化非法證據(jù)的范圍,將非法證據(jù)排除規(guī)則納入民事訴訟法典。筆者認(rèn)為,可以針對(duì)實(shí)踐中較為常見的非法證據(jù)形式進(jìn)行列舉式的規(guī)定,例如私家偵探跟蹤拍照獲取的證據(jù)、在他人居所安裝竊聽器獲取的證據(jù)等等,這樣的規(guī)定將在很大程度上省去法官的自由裁量,直接對(duì)法條的適用就可以解決證據(jù)的定性問題。此外,還可以建立指導(dǎo)性案例,選擇有代表性的非法證據(jù)排除案件,作為全國(guó)范圍內(nèi)相似案例的指導(dǎo),盡可能地避免同案不同判的問題。還應(yīng)該盡快將非法證據(jù)排除規(guī)則的相關(guān)法律規(guī)定納入民事訴訟法典,促進(jìn)其在司法實(shí)踐中的適用。
2.將證據(jù)合法性的審查提前到審前階段。庭上進(jìn)行的證據(jù)合法性審查難免會(huì)在法官心中形成預(yù)判,故而影響裁判結(jié)果的公正性。非法證據(jù)的排除應(yīng)當(dāng)在審前階段來完成,一方面這樣的工作可以交給審前階段的法官去做,避免非法證據(jù)上庭而影響庭審法官裁判,另一方面也能夠提升訴訟效率,把合法適格的證據(jù)作為法庭辯論的焦點(diǎn)。
3.完善當(dāng)事人收集證據(jù)的法律保障機(jī)制。針對(duì)這一問題,應(yīng)當(dāng)運(yùn)用司法機(jī)關(guān)的力量,為當(dāng)事人的取證疏通道路。可以拓寬當(dāng)事人申請(qǐng)法院調(diào)取證據(jù)的情形,將當(dāng)事人取證困難作為“因客觀原因不能自行收集”證據(jù)的一種情況對(duì)待。這樣由法院幫助難于調(diào)取證據(jù)的當(dāng)事人,特別是屬于弱勢(shì)群體的當(dāng)事人收集證據(jù),就能夠在很大程度上滿足當(dāng)事人的取證要求。
總之,在進(jìn)一步完善中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系的今天,民商事案件中的非法證據(jù)排除規(guī)則作為保護(hù)公民基本人權(quán)、維護(hù)民事訴訟程序正義的重要工具,是有其存在的合理性的。應(yīng)當(dāng)盡早將這一制度納入我國(guó)民事訴訟法典之中,對(duì)其內(nèi)涵與外延通過法律的形式進(jìn)行確認(rèn),同時(shí)通過各種形式對(duì)這一規(guī)則的適用進(jìn)行細(xì)化與補(bǔ)充,確保其在司法實(shí)踐中發(fā)揮應(yīng)有的作用。
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責(zé)任編輯 李 雯
D925.1
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1009-1203(2017)05-0078-04
2017-07-28
朱忠良(1961-),男,山西永濟(jì)人,山西經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院經(jīng)理學(xué)院院長(zhǎng),教授,主要研究方向?yàn)槊裆谭捌髽I(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理。侯趙翔(1993-),男,山西太原人,中國(guó)政法大學(xué)比較法學(xué)研究院碩士研究生,主要研究方向?yàn)槊裆谭ā⒐痉ā?/p>