姚崇 金華市科技情報研究所

肖玲君 金華市知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心

初創(chuàng)型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中知識產(chǎn)權(quán)風險控制對策探討

姚崇 金華市科技情報研究所

肖玲君 金華市知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心

初創(chuàng)型中小企業(yè)是我國實體經(jīng)濟發(fā)展的生力軍，初創(chuàng)型高新技術(shù)企業(yè)更是以技術(shù)創(chuàng)新成果為核心競爭力參與市場競爭的。通常企業(yè)以知識產(chǎn)權(quán)為技術(shù)創(chuàng)新成果的一種形式表現(xiàn)在其獲取、應(yīng)用與保護過程中侵權(quán)或被侵權(quán)的風險總是存在的。本文通過對金華市初創(chuàng)期中小微企業(yè)創(chuàng)新活動過程的研究，提出了初創(chuàng)型企業(yè)在創(chuàng)新活動的相關(guān)環(huán)節(jié)中必須要對其創(chuàng)新成果使用價值進行加以嚴密的評估與控制對策，提醒中小企業(yè)避免創(chuàng)新成果得而復(fù)失或得不償失的事件發(fā)生。

初創(chuàng)型中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新成果 知識產(chǎn)權(quán)

引言

在國家“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的戰(zhàn)略推動下，各地人民政府對初創(chuàng)型高新技術(shù)企業(yè)進入市場經(jīng)濟的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)特別重視，也相繼出臺了許多鼓勵科技創(chuàng)新政策來激勵地方新常態(tài)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。初創(chuàng)型高新技術(shù)企業(yè)的特點主要是：企業(yè)的創(chuàng)新能力一般都較弱,表現(xiàn)為資金缺乏,人力資源不足,試生產(chǎn)能力欠缺,承受創(chuàng)新失敗風險的能力較弱,所以創(chuàng)新型中小企業(yè)為使自己的產(chǎn)品在市場上具有一定的競爭力，在產(chǎn)品制造技術(shù)與方法上必須要有所創(chuàng)新，其創(chuàng)新壓力不小。據(jù)調(diào)查，初創(chuàng)型中小企業(yè)采用的技術(shù)創(chuàng)新形式通常可分為三種類型，即以自主創(chuàng)新為主的原始創(chuàng)新、以合作（委托）開發(fā)為主的集成創(chuàng)新和以引進消化吸收再創(chuàng)新為主的模仿創(chuàng)新。不論選取何種創(chuàng)新形式，在其技術(shù)創(chuàng)新活動中其風險總是伴隨企業(yè)創(chuàng)新進程而愈演愈烈，因此認清技術(shù)創(chuàng)新活動中的風險，及時加以規(guī)避與控制是初創(chuàng)新型中小企業(yè)必須要面對的問題。

一、技術(shù)創(chuàng)新活動中主要風險控制點的分析

初創(chuàng)型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的起因通常是為了快速在市場上占有一席之地，是在率先創(chuàng)新的示范影響和利益誘導(dǎo)之下,通過合法手段（如通過購買專有技術(shù)和專利許可的方式）引進技術(shù),并在率先者技術(shù)的基礎(chǔ)上進行改進的一種創(chuàng)新形式——模仿創(chuàng)新，這種創(chuàng)新方式優(yōu)點是:風險相對小,創(chuàng)新成本相對少,創(chuàng)新效率也相對比較高。

毋庸置疑，企業(yè)只要想創(chuàng)新，其知識產(chǎn)權(quán)獲取、運用、保護管理過程的風險還是客觀存在的，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，唯一能做的是面對潛在的風險的如何做到可掌控，使得創(chuàng)新活動的成果能不斷為企業(yè)提供可持續(xù)的競爭力。

根據(jù)我們實際調(diào)查，創(chuàng)新型中小企業(yè)圍繞其技術(shù)創(chuàng)新活動中可能對獲取的創(chuàng)新成果主要存在著以下潛在的知識產(chǎn)權(quán)風險控制點：

環(huán)節(jié) 可能產(chǎn)生的風險控制點立項環(huán)節(jié)創(chuàng)新立項前知識產(chǎn)權(quán)目標的確認（預(yù)期目標風險評估）；同行業(yè)、同領(lǐng)域、同類產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)情況的調(diào)查與分析；競爭對手研發(fā)情況、制造情況、市場情況知識產(chǎn)權(quán)詳盡分析；這對指定的創(chuàng)新項目知識產(chǎn)權(quán)防范預(yù)案與風險預(yù)算的評估。研發(fā)環(huán)節(jié)跟蹤對該領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻及其他公開信息進行檢索與分析，及時修正研發(fā)項目知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；跟蹤對項目的技術(shù)發(fā)展狀況、知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手狀況等進行分析，及時修正研發(fā)項目知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動中的知識產(chǎn)權(quán)，適時調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險；及時對研究開發(fā)成果進行評估和確認，明確保護方式和權(quán)益歸屬，適時形成知識產(chǎn)權(quán)；保留研究開發(fā)活動中形成的記錄，并實施有效的管理（證據(jù)）。

采購環(huán)節(jié)在采購涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品過程中，收集相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，以避免采購知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)產(chǎn)品，必要時應(yīng)要求供方提供知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明；在采購合同中應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責任承擔等；做好供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料的管理和保密工作。制造環(huán)節(jié)及時評估、確認生產(chǎn)過程中涉及產(chǎn)品與工藝方法的技術(shù)改進與創(chuàng)新，明確保護方式，適時形成知識產(chǎn)權(quán)；在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作的過程中，應(yīng)在生產(chǎn)合同中明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責任承擔等，必要時應(yīng)要求供方提供知識產(chǎn)權(quán)許可證明；保留生產(chǎn)活動中形成的記錄，并實施有效的管理（證據(jù)）。銷售與售后產(chǎn)品銷售前，對產(chǎn)品所涉及的知識產(chǎn)權(quán)狀況進行全面審查和分析，制定知識產(chǎn)權(quán)保護和風險規(guī)避方案；在產(chǎn)品宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動前制定知識產(chǎn)權(quán)保護或風險規(guī)避方案；建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護措施，及時跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄（證據(jù)）；產(chǎn)品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)策略和風險規(guī)避方案，適時形成新的知識產(chǎn)權(quán)。自主獲取環(huán)節(jié)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)目標，制定知識產(chǎn)權(quán)獲取的工作計劃，明確獲取的方式和途徑；在獲取知識產(chǎn)權(quán)前進行必要的檢索和分析；保持知識產(chǎn)權(quán)獲取記錄（證據(jù)）；保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)。日常維護環(huán)節(jié)建立知識產(chǎn)權(quán)分類、分級管理檔案，進行日常維護；定期進行擁有知識產(chǎn)權(quán)評估；適時及時進行知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更；適時及時進行知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄。運用評價環(huán)節(jié)促進和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)的實施，有必要評估知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)的貢獻；知識產(chǎn)權(quán)實施、許可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定調(diào)查方案，并進行評估；投融資活動前，應(yīng)對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)開展盡職調(diào)查，進行風險和價值評估；在境外投資前，應(yīng)針對目的地的知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，進行風險分析；企業(yè)合并或并購前，應(yīng)開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根據(jù)合并或并購的目的設(shè)定對目標企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查內(nèi)容；進行知識產(chǎn)權(quán)評估。企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，應(yīng)對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評估，分析出售或剝離的知識產(chǎn)權(quán)對本企業(yè)未來競爭力的影響。保護環(huán)節(jié)采取措施，避免或降低生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風險；定期監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及他人知識產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害程度，提出防范預(yù)案；將知識產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)風險管理體系，對知識產(chǎn)權(quán)風險進行識別和評測，并采取相應(yīng)風險控制措施；及時發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時運用行政和司法途徑保護知識產(chǎn)權(quán)；在處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，評估通過訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對企業(yè)的影響，選取適宜的爭議解決方式；向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)調(diào)查目的地的知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識產(chǎn)權(quán)風險；向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)適時在目的地進行知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊和登記；對向境外銷售的涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品可采取相應(yīng)的邊境保護措施；

合同管理環(huán)節(jié)應(yīng)對合同中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)條款進行審查，并形成記錄；對檢索與分析、預(yù)警、申請、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識產(chǎn)權(quán)對外委托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；在進行委托開發(fā)或合作開發(fā)時，應(yīng)簽訂書面合同，約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進的權(quán)屬和使用等；承擔涉及國家重大專項等政府支持項目時，應(yīng)了解項目相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進行管理。保密環(huán)節(jié)明確涉密人員，設(shè)定保密等級和接觸權(quán)限；明確可能造成知識產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備，規(guī)定使用目的、人員和方式；明確涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動范圍等。

以上11個環(huán)節(jié)共有49個風險控制點是和知識產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)的控制點，不包括人力資源管理等方面對人的風險控制。

二、風險控制對策的探討

從上述我們不難看出，初創(chuàng)型高新技術(shù)企業(yè)，不創(chuàng)新就不可能可持續(xù)發(fā)展，要創(chuàng)新就必須面對創(chuàng)新活動中的各類風險，那么我們建議采用如下的對策去正確面對風險和規(guī)避風險，使得企業(yè)在競爭中不會因知識產(chǎn)權(quán)問題而落敗。

對策一：建立較完善的具有可操作性的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系

實踐證明，一個企業(yè)、一個單位具有較完善的具有可操作性的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系（IPMS）是非常必要的。這里講的具有可操作性IPMS其原則是：要能結(jié)合自身企業(yè)的管理實際進行有效管理，要建立能符合相關(guān)的法律法規(guī)的且能符合PDCA要求永無止境的循環(huán)管理。對初創(chuàng)型中小企業(yè)來說，我們建議所建立的至少應(yīng)包含以下內(nèi)容：

1.知識產(chǎn)權(quán)管理必須要總經(jīng)理負責制，明確管理者代表主管；

2.建立簡明的知識產(chǎn)權(quán)組織架構(gòu)，明確的崗位職責和專兼職人員；

3.建立必要的管理體系文件，如：企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)方針、目標、知識產(chǎn)權(quán)文件（外來文件和記錄文件）控制程序、知識產(chǎn)權(quán)法律和其他要求控制程序、知識產(chǎn)權(quán)信息收集和發(fā)布控制程序、知識產(chǎn)權(quán)獲取控制程序、知識產(chǎn)權(quán)維護控制程序、知識產(chǎn)權(quán)運用控制程序、知識產(chǎn)權(quán)風險管理控制程序、知識產(chǎn)權(quán)爭議控制程序、知識產(chǎn)權(quán)保密控制程序、知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核與管理評審控制程序等；做到有章可循；

4.建立良好的內(nèi)部溝通機制和責任制；

越來越多的人類勞動可以被人工智能替代，這對人類來說，是巨大的變遷。它對極少數(shù)人來說，是機遇、財富和統(tǒng)治權(quán)，但對絕大多數(shù)人來說，卻是災(zāi)難和奴役。為什么?讓我們回顧一下大歷史。

5.工作流程必須程序化、規(guī)范化和標準化；

6.IPMS運行必須要不間斷PDCA循環(huán)實施；

對策二:著重強調(diào)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息正確性和及時性，充分發(fā)揮信息的使用價值和決策依據(jù)的功效

我們知道，建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息收集渠道是企業(yè)抵御知識產(chǎn)權(quán)風險的先決條件，沒有正確、及時的渠道信息來源，就無法做出正確的分析、評估（價）和決策。因此，作為中小企業(yè)首先應(yīng)對上述各環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)信息種類、獲取途徑、分析、加工及溝通發(fā)布等都有明確管理規(guī)定，如建立《知識產(chǎn)權(quán)信息收集和發(fā)布控制程序》等；其次是通常對以下涉及知識產(chǎn)權(quán)的信息都必須注意收集和分析和加以利用，指導(dǎo)和提升企業(yè)抗風險能力：

1.各類知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)據(jù)、文獻、法規(guī)、政策等信息資料；

2.知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的協(xié)議、合同等；

3.知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生、申請、注冊、登記的原始文檔及過程記錄；

4.知識產(chǎn)權(quán)審查、評估、分析與預(yù)測研究等報告；

5.企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫；

6.企業(yè)認定的有關(guān)商業(yè)秘密；

7.知識產(chǎn)權(quán)訴訟的法律文件；

8.知識產(chǎn)權(quán)公文、圖書、情報等資料；

9.經(jīng)營和收購、并購的知識產(chǎn)權(quán)信息；

10.考核、獎勵、懲處等知識產(chǎn)權(quán)工作歷史文檔等。

再是，中小企業(yè)，對專業(yè)性較強的知識產(chǎn)權(quán)信息檢索、分析、評估、評價等方面如果能力不足的話，建議可以委托社會上的專業(yè)機構(gòu)出具一個客觀的“評價報告”（如果雙方在簽訂了相關(guān)的保密等協(xié)議基礎(chǔ)上），幫助企業(yè)來提升企業(yè)抗風險的決策能力。

對策三：注重企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護意識的培養(yǎng)，才能為企業(yè)帶來可持續(xù)的動力

雖然說知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造是知識產(chǎn)權(quán)維護、運用、保護與管理的先決條件，企業(yè)若是沒有知識產(chǎn)權(quán)保護創(chuàng)新，可能面臨巨大的潛在侵權(quán)風險！2015年4月16日，國家知識產(chǎn)權(quán)局局長申長雨在國新辦舉行的2014年中國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展狀況發(fā)布會上說，“保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新，用好知識產(chǎn)權(quán)才能激勵創(chuàng)新。”從國家層面上來說，知識產(chǎn)權(quán)一頭連著創(chuàng)新，一頭連著市場，是使科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的橋梁和紐帶。知識產(chǎn)權(quán)賦予創(chuàng)新成果財產(chǎn)權(quán)，賦予創(chuàng)新主體對創(chuàng)新成果的支配權(quán)和使用權(quán)，以及通過成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獲取收益的權(quán)利；通過依法保護創(chuàng)新者的合法權(quán)益來激勵人們發(fā)明創(chuàng)新；知識產(chǎn)權(quán)蘊含的市場機制使得創(chuàng)新成果能實現(xiàn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、產(chǎn)生效益。

從企業(yè)自身的層面上來看，特別是中小企業(yè)，其創(chuàng)新的成果通常會直接體現(xiàn)在其制造銷售的產(chǎn)品或制造系統(tǒng)的無形資產(chǎn)上；我們真切地希望企業(yè)最高管理者從戰(zhàn)略上和戰(zhàn)術(shù)上對在獲取其創(chuàng)新成果的同時，請務(wù)必要做好相應(yīng)的保護及維權(quán)工作，這不僅僅是為了企業(yè)創(chuàng)新成本達到效益最大化的追求，更重要的是只有保護好企業(yè)擁有核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)，才能是企業(yè)獲得市場的可持續(xù)核心競爭力。我們建議企業(yè)既要注重保護好自身的知識產(chǎn)權(quán)不被侵犯的同時，也要注重不侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)保護可以引用安全生產(chǎn)的一句警示語“我不傷害自己、我不傷害他人、我不被他人傷害”。

三、結(jié)束語

我們通過在兩家年銷售3000萬元左右創(chuàng)新型高新技術(shù)企業(yè)中，從企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、獲取、維護、運用、保護與風險管理角度，圍繞著企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略導(dǎo)向，較全面的實施了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風險管理控制程序，效果體現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)布局、知識產(chǎn)權(quán)獲取上午數(shù)量和質(zhì)量以及知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押貸款、知識產(chǎn)權(quán)許可與轉(zhuǎn)讓等方面都取得了效益。實踐證明，我們認為，只要企業(yè)最高管理者認識有高度，從企業(yè)初創(chuàng)期就引入IPMS的管理，是當前企業(yè)高標準、高起點，站在巨人的肩膀上成長的好策略，也是不輸在起跑線向上有效思維方式，希望對您有幫助。