（世界動物衛(wèi)生組織國際貿易部，法國巴黎）

李衛(wèi)華，劉 飛，周宏鵬（譯）

（中國動物衛(wèi)生與流行病學中心，山東青島 266032）

OIE動物福利標準與多邊貿易政策框架

Sarah Kahn，Mariela Varas

（世界動物衛(wèi)生組織國際貿易部，法國巴黎）

李衛(wèi)華，劉 飛，周宏鵬（譯）

（中國動物衛(wèi)生與流行病學中心，山東青島 266032）

譯者按：動物福利是世界動物衛(wèi)生組織（OIE）近年來積極推行的一項重要工作。鑒于歐洲有關國家有意將動物福利作為動物及動物產品國際貿易壁壘因素，動物福利日益受到國際關注。本文是OIE國際貿易部主任Sarah Kahn署名發(fā)表在OIE官方網站的文章，對于我國開展動物福利相關工作具有重要指導意義。本文的翻譯和刊發(fā)已得到OIE認可。

本文介紹了OIE動物福利標準的工作進展，包括其制定程序、工作組情況、修訂現狀及成員國義務等，分析了GATT協(xié)定、WTO協(xié)定、SPS協(xié)議、TBT協(xié)議與動物福利的關系，闡述了動物福利私立標準與規(guī)范，介紹了OIE下一步的工作重點以及未來動物福利在國際貿易中產生的影響。

動物福利；多邊貿易；世界動物衛(wèi)生組織；關稅及貿易總協(xié)定；動植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議；貿易技術壁壘協(xié)議

2001年，世界動物衛(wèi)生組織（OIE）成員國一致支持OIE牽頭制定動物福利標準，并強調動物健康是動物福利的重要因素，2001—2005年OIE戰(zhàn)略計劃中也首次提及動物福利。

近年來，OIE在推動動物福利發(fā)展方面取得了較大成果，10年內制定了動物福利總則和11個標準（譯者注：目前OIE動物福利標準已增加至16個），范圍涵蓋了陸生動物和水生動物。

動物福利在多邊貿易政策中的涵蓋程度和性質至今還不清晰，許多動物福利要求與關稅及貿易總協(xié)定（GATT）和世界貿易組織（WTO）要求的貿易自由原則并不一致，這可能是影響動物福利私營標準和細則的一個重要因素?？紤]到官方或私營動物福利標準與GATT和WTO規(guī)則存在差異、在消費者的推動下私營動物福利標準不斷發(fā)展、全球范圍內重視動物福利的現狀，以及OIE一直致力于制定動物福利標準并支持成員國實施等因素，OIE著手創(chuàng)新動物福利工作開展方式，呼吁各國政府及國際組織給予支持。

1 OIE動物福利標準和制定程序

1.1 OIE標準制定程序

OIE標準由OIE陸生動物衛(wèi)生委員會專家起草草案，吸收其他委員會和工作組專家的意見，并最終收錄到OIE《陸生動物衛(wèi)生法典》（簡稱《法典》）。OIE成員國主要負責評議標準草案，提出修改意見，制定周期至少兩年（部分緊急事項周期稍短）。所有標準根據最新研究成果定期更新，標準的修訂程序與制定程序相同。水生法典中的水生動物標準制定，由水生動物衛(wèi)生標準委員會負責，制定程序同陸生標準。

1.2 OIE動物福利工作組

2002年，OIE動物福利工作組成立。成立伊始，OIE即認識到家畜企業(yè)和非政府組織（NGOs）對動物福利工作的重要性，國際動物生產企業(yè)（國家奶牛聯盟、國際肉類協(xié)會和國際蛋業(yè)協(xié)會）、世界動物保護協(xié)會（WSPA）等均為其工作組成員。其中，WSPA在全球150多個國家擁有1 000多個成員組織。動物福利工作組起草的第一個動物福利標準——“動物福利總則”，于2004年收錄到《法典》中。

1.3 OIE動物福利標準修訂現狀

OIE穩(wěn)步推進動物福利標準的制定和修訂工作。2013年，《法典》的內容包括：動物陸地運輸福利、動物海洋運輸福利、動物航空運輸福利、人類消費用屠宰動物福利、流浪狗群體控制以及科研教育用動物適用；OIE《水生動物衛(wèi)生法典》的內容包括：養(yǎng)殖魚類運輸福利、消費用養(yǎng)殖魚類擊暈和宰殺福利因素以及養(yǎng)殖魚類疾病控制撲殺福利。

2012—2013年，OIE動物福利工作的重點是制定肉雞、奶牛和役用動物的福利標準。OIE除制定和發(fā)布標準外，也制定了一些與動物福利相關的指南和建議：一是OIE發(fā)表了1篇伊斯蘭法律要求與人道處理動物方面的文章，主要涉及運輸和屠宰環(huán)節(jié)的動物福利問題，鼓勵國家獸醫(yī)機構與宗教機構開展對話，以改善全球動物福利；二是鼓勵實驗室動物福利政策，OIE提倡各國充分考慮國際廣泛接受的3R原則（減量化、再利用、再循環(huán)），制定國家管理規(guī)定來確保實驗動物福利以及科研人員的健康和安全。

OIE發(fā)表了1篇關于實驗動物航空運輸的文章，指出許多商業(yè)航空公司拒絕承運實驗動物（狗、貓和猩猩），但此類動物對于支持科研活動和人藥/獸藥的研發(fā)具有重要作用。因此，OIE已經制定了航空運輸實驗動物的標準和建議，同時敦促成員國遵守國際航空運輸協(xié)會（IATA）的規(guī)定，從而保障動物衛(wèi)生、動物福利以及公共衛(wèi)生安全。

1.4 OIE成員國義務

十幾年前，動物福利對于OIE來說是個新認識，由于受經濟、法律、宗教、文化和社會環(huán)境等因素影響，OIE成員國對動物福利的觀點莫衷一是。自2002年以來，OIE認識到制定全球動物福利標準對提高成員國動物福利認知的必要性。2004年，OIE在法國巴黎召開了第一屆全球動物福利大會，來自OIE成員國獸醫(yī)機構、家畜飼養(yǎng)加工企業(yè)、獸醫(yī)從業(yè)人員和動物福利NGOs等多方代表參加了會議。2005年以來，OIE逐步采納了動物運輸、屠宰，疫病控制撲殺，流浪狗控制以及實驗動物福利等4個標準。

OIE的動物福利標準是推薦性質的，這些標準的順利運作需要成員國提升自身實施能力。2008年，第二屆全球動物福利大會在埃及開羅召開，會議主題為“實施標準”，與會專家強調了國家獸醫(yī)機構和獸醫(yī)行業(yè)在推動動物福利發(fā)展的職責和作用。OIE的這些努力在獸醫(yī)體系效能評估（PVS）中有直接體現。自2010年起，OIE的PVS包含了動物福利方面的要素。

2012年，OIE第三屆全球動物福利大會在馬來西亞吉隆坡舉辦，會議主題為“實施OIE標準，尋求解決區(qū)域期望”，此次會議的焦點仍是在獸醫(yī)機構的控制下實施動物福利標準。會議充分肯定了區(qū)域內協(xié)作和配合機制的重要性，在地區(qū)代表的積極參與下，OIE將繼續(xù)支持制定地區(qū)動物福利戰(zhàn)略。

2 動物福利和多邊貿易政策框架

本文所指的多邊貿易框架包括1947年關貿總協(xié)定（GATT）、實施動植物衛(wèi)生檢疫措施的協(xié)議（SPS協(xié)議）和貿易技術壁壘協(xié)議（TBT協(xié)議），WTO成員制定動物和動物產品國際貿易措施時必須遵守上述協(xié)議的規(guī)定。根據GATT要求，WTO成員應當以非歧視方式提供市場準入，避免不公平的貿易措施。在保護人類和動植物健康方面，WTOSPS協(xié)議也制定了詳實的規(guī)定。當WTO的貿易自由原則與其他社會價值或利益產生沖突時，WTO協(xié)定規(guī)定了許多在特定條件下的例外條款，這成為WTO成員實施與WTO不一致性措施的依據。

2.1 GATT與動物福利問題

1947年，GATT協(xié)議確定了“最惠國”原則（第一條）和“國民待遇”原則（第三條），禁止出口國間、進口產品與國內產品間的同類產品存在待遇歧視現象，為WTO各成員國提供了平等的機會。對于動物福利方面，一個關鍵問題就是動物產品是否存在質量差異，如果來自“低動物福利”系統(tǒng)的產品與“高動物福利”系統(tǒng)的產品相似，那么對前者產品所實施的措施（如強制標簽）將帶有歧視性，此類措施將不符合GATT規(guī)則。

GATT第20條規(guī)定了幾種情況下的例外條款，包括“保護公共道德”和“保護人類和動植物生命或健康”等，但如果這些例外情況沒有明確的實施背景，則進口國家要求實施動物福利的措施與GATT規(guī)則不一致。這些條款可以看作是SPS協(xié)議的前身，SPS協(xié)議主要規(guī)定了國際貿易中的衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施。此外，還有必要考慮WTO解決爭端的規(guī)定來詮釋GATT，如WTO上訴機構（WTO Appellate Body）對“同類（like）”的定義就是確定存在競爭關系的產品之間的性質和程度，產品的生產加工方式可能對消費偏好以及產品之間的競爭關系產生影響。這種解釋方式在未來的仲裁中可能會導致對低動物福利體系與高動物福利體系生產的產品不具有同類屬性，因此實施強制性措施將視為與GATT規(guī)章具有一致性。

2.2 SPS協(xié)議與動物福利

SPS協(xié)議是關于動植物衛(wèi)生檢疫措施的協(xié)議，具體作用如下：一是保護人類和動物免受食物中添加劑、污染物、毒素或病原的侵害；二是防止人類感染植物性或動物性疾病；三是保護動植物免受害蟲或疾病的危害；四是預防或降低害蟲的傳入、定植或傳播對國家的危害。

SPS協(xié)議將OIE、國際植物保護公約（IPPC）和食品法典委員會（CAC）分別作為制定動物衛(wèi)生和人獸共患病、植物衛(wèi)生、食品安全國際參考標準的國際組織，并要求在充分考慮相關因素的基礎上開展風險評估。WTO成員可以遵守SPS協(xié)議的相應義務，前提是其將SPS措施以OIE、IPPC和CAC的標準為基礎開展科學的風險評估。

動物健康是動物福利的主要因素，但良好的動物福利是否能確保動物健康仍有爭議。良好的動物福利對動物健康有益，如避免應激；然而通常認為符合動物福利要求的散養(yǎng)模式可能對動物健康產生負面影響，如相對于集約化模式的高效生物安全措施，散養(yǎng)模式下的動物則更容易暴露于病原、污染物和其他危害（環(huán)境因素、捕食者等）之中。根據WTO網站信息，SPS協(xié)議中并未包括動物福利措施。

2.3 TBT協(xié)議與動物福利問題

TBT協(xié)議目的是避免由于法規(guī)、標準、檢測或認證程序引起的貿易壁壘，同時也給成員實施動物福利措施的權利，以達到合法的政策目標，如保護人類或環(huán)境的健康和衛(wèi)生。該協(xié)議在與產品特性相關的生產加工方法（PPM）方面具有創(chuàng)新性。與SPS協(xié)議不同，TBT協(xié)議沒有明確制定組織的標準。與GATT相似，TBT協(xié)議要求對于不同PPM來源國的同類產品實施同等待遇，對于進口產品不能有歧視性待遇，如要求進口動物產品加貼出口國動物福利政策或標準方面的標簽。

許多人認為，基于不同的動物福利政策對動物產品進行限制的做法與GATT或TBT協(xié)議原則不一致。然而在缺少爭端解決機制時，確定動物福利措施與消費者的關聯性、動物福利措施與GATT或TBT協(xié)議的一致性方面尚未清楚。如加拿大與歐共體（DS 400）、挪威與歐共體（DS 401）對于歐盟規(guī)定關于動物福利場地密封產品進口和銷售的爭端仍未解決。加拿大與挪威認為歐盟737/2010號指令違反了TBT多邊條款、1994年GATT（I:1、III:4 、XI:1）和農業(yè)協(xié)議4.2條規(guī)定，737/2010號指令詳細規(guī)定了如何實施歐盟1007/2009指令。2012年10月4日，爭端解決小組成立，該小組將在接下來的案件處理過程中提供動物福利措施是否與GATT和TBT協(xié)議一致性的說明。

3 私立標準和規(guī)范

發(fā)達國家消費者推動了私營動物福利標準和規(guī)范的逐步發(fā)展。某種程度上，由于貿易國不愿意實施特定措施，或應用于動物產品國際貿易的農場動物飼養(yǎng)運輸規(guī)范與WTO規(guī)則存在不一致性，動物福利成為了跨國食品公司的一個關注焦點。有時候這些規(guī)范被認為是法規(guī)或規(guī)則的細化，這與歐盟指令和決議相似，如全球家畜運輸GAP標準。

盡管此類規(guī)范是非強制性的，出口方可以自主選擇是否遵守，但跨國食品公司的市場支配力要求強制遵守這些規(guī)范。遵守規(guī)范不僅需要投入更多生產成本，還需要從有資質的認證機購買認證服務，小規(guī)模農場很難做到，發(fā)展中國家由于組織機構問題（公共和私營部門）和國家基礎設施等問題也處于不利地位。

OIE成員國已經開始關注私營動物福利標準與OIE動物福利標準的潛在爭議。2008年，私營動物衛(wèi)生與福利標準被作為一項議題進行了討論，OIE年會通過決議（XXXII，2008）呼吁OIE總干事與相關的公共和私營國際組織，要確保私營標準與OIE標準的一致性；2009年，OIE成立了私營標準特別工作組并開展了問卷調查，68個國家和8個國際（地區(qū)）組織回答了問卷，統(tǒng)計顯示，除呼吁OIE成員國實施OIE動物福利標準外，75%的受訪者認為私營標準和認證有助于實施官方標準；幾乎所有受訪者都認為盡管動物福利沒有涵蓋在SPS協(xié)議中，但OIE應當繼續(xù)制定相關標準；75%的受訪者認為如果SPS協(xié)議涵蓋了動物福利，則OIE動物福利標準就具備更高的合法性。2012年，ISO與OIE合作，開始制定動物福利技術規(guī)范，這些技術規(guī)范遵守OIE動物福利標準。

4 OIE未來的挑戰(zhàn)和工作

在歐盟的推動下，全球范圍內對食用動物福利的關注越來越高。自關于保護農場動物福利指令（78/923/EEC）正式發(fā)布以來，動物福利已經是立法和標準制定的一個重要議題。集約化養(yǎng)殖動物的歐盟指令98/58/EC規(guī)定了農場動物的最低保護標準，并指出要消除不同動物福利規(guī)定導致的貿易扭曲和競爭。2012年，歐盟立法中大幅增加動物福利內容，農業(yè)補貼也要嚴格遵守這些規(guī)則，歐盟代表也認識到將動物福利作為WTO關注問題存在困難，呼吁在雙邊或多邊貿易中予以考慮。

WTO成員可能對在WTO談判中討論動物福利一事產生疑慮，部分原因是關注動物福利可能引起對其他社會問題的關注，如環(huán)境問題和勞動力標準等。而這些問題無法同動物衛(wèi)生和食品安全一樣可以通過科學標準進行衡量。由于沒有科學基礎且主要反映特定國家的社會關注，這些規(guī)定容易使國際貿易受到限制，也不符合SPS協(xié)議公平競爭的規(guī)定。由于缺少與GATT和WTO協(xié)議一致性的證據，一些國家和地區(qū)組織很可能對國際貿易中實施動物福利要求提高警惕。

因此，動物福利很可能將繼續(xù)列入私營技術規(guī)范，某些情況下也可能適用于雙邊貿易。實際貿易中更容易將發(fā)達國家的標準、準則、法規(guī)視作基準，發(fā)展中國家的規(guī)則很少有機會被考慮。因此，應采取必要措施避免對發(fā)展中國家的歧視，鼓勵采取等效性措施，確保相同的動物福利效果，OIE標準應作為所有公共和私營談判的基礎。

鑒于OIE在動物健康、科學依據、包容性和民主制定程序等方面，是公認的領導者，OIE將繼續(xù)領導制定全球動物福利標準。國家和地區(qū)/國際組織將繼續(xù)支持OIE在該領域的工作，歐盟國家在OIE動物衛(wèi)生和福利的標準制定和能力提升方面將給予大力支持。OIE已經制定通過了動物福利標準，并將繼續(xù)制定家畜生產體系方面的福利標準，未來的標準制定重點主要是奶牛、豬、犢牛和蛋雞生產體系。

鼓勵更多的發(fā)展中國家參與動物福利標準制定和相關活動是OIE的重要目標。一是要確定與發(fā)展中國家更相關的主題，如工作動物（役用動物）福利標準；二是加強發(fā)展中國家獸醫(yī)機構的培訓和能力建設，OIE為178個成員國的國家動物福利聯系點開設論壇和研討會；三是加強區(qū)域動物福利活動，在地區(qū)代表和成員的積極參與下，OIE支持制定地區(qū)動物福利戰(zhàn)略計劃。OIE繼制定亞洲、遠東和大洋洲區(qū)域動物福利戰(zhàn)略計劃后，也正在制定美洲、歐洲和中東等區(qū)域的戰(zhàn)略計劃。

OIE高度重視支持獸醫(yī)機構在制定和實施動物福利立法或項目等方面的重要推動作用，高度重視獸醫(yī)行業(yè)的能力和管理，OIE已經采取舉措提高獸醫(yī)教育質量和加強獸醫(yī)法定管理機構的作用。在培訓和能力建設方面，OIE與政府和相關方在OIE PVS框架下開展了密切合作。

5 結論

消費者在食品動物福利方面的關注逐漸提升，尤其是在食品安全和糧食安全已經得到保障的國家。然而，在動物福利措施與GATT和WTO協(xié)定一致性方面還不明確的前提下，一些國家和地區(qū)組織將對國際貿易中實施動物福利措施保持警惕，WTO成員也對涉及動物福利內容的談判持謹慎態(tài)度，因為這可能導致一些其他社會問題成為貿易限制因素。動物福利很可能仍然在私營規(guī)范中得到體現，某些情況下在一些雙邊貿易尤其是發(fā)達國家制定的標準、準則、法規(guī)中將體現動物福利，但是這些私營標準應遵循OIE動物福利標準?？紤]到當前形勢以及提高全球動物福利的必要性，OIE將繼續(xù)制定動物福利標準，并支持成員國實施這些標準，政府、國家組織和相關方面也應全力支持。

致謝：

感謝WTO SPS秘書處對本文提出的寶貴建議！

（責任編輯：杜憲）

OIE Animal Welfare Standards and Multilateral Trade Policy Framework

Sarah Kahn，MarielaVaras
（OIE International Trade Department，Paris，France）

Since OIE took the global leadership role in setting global animal welfare standards，an impressive number of achievements have been made. In this article，its work progress containing establishment procedures，working groups and obligations of member countries were introduced. Relationships between animal welfare and four international agreements of GATT，WTO，SPS and TBT agreement and the private standards and speci fi cations for animal welfare were stated. At the end，an introduction on the next focus of OIE and effects of animal welfare on international trade in the future was also made.

animal welfare；multilateral trade；OIE；GATT agreement；SPS agreement；TBT agreement

S851.3

C

1005-944X（2017）03-0065-05

10.3969/j.issn.1005-944X.2017.03.018

2016年河北省社會科學發(fā)展研究課題（201602030106）