摘 要？演作為一個(gè)島國(guó)，英國(guó)從事海上貿(mào)易的歷史非常久遠(yuǎn)，其海上貿(mào)易商船的保護(hù)問(wèn)題亦可追溯至諾曼征服之前。在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間里，英國(guó)商船主要依靠結(jié)伴航行來(lái)抵御旅途中被劫掠的風(fēng)險(xiǎn)。但在17世紀(jì)中葉，隨著英國(guó)海外貿(mào)易的擴(kuò)張及其重要性的提高，英國(guó)開(kāi)始為商船提供護(hù)航。之后直至19世紀(jì)前期，護(hù)航都是英國(guó)主要的海上貿(mào)易保護(hù)政策。從17世紀(jì)中葉至19世紀(jì)前期，護(hù)航經(jīng)歷了商船自愿基礎(chǔ)上的護(hù)航和強(qiáng)制性的護(hù)航這兩個(gè)發(fā)展階段。在這一時(shí)期，護(hù)航在保護(hù)英國(guó)海上貿(mào)易的安全方面，起到過(guò)相當(dāng)大的積極作用。但隨著英國(guó)海上貿(mào)易的擴(kuò)張、商船數(shù)量的不斷增加等，護(hù)航的缺陷日益顯露，其有效性也被質(zhì)疑。

關(guān)鍵詞？演英國(guó)，護(hù)航，海上貿(mào)易，商船，海軍

中圖分類(lèi)號(hào)？演K1 ？眼文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼？演A ？眼文章編號(hào)？演0457-6241（2016）22-0052-07

17世紀(jì)中葉英國(guó)海軍開(kāi)始對(duì)商船提供護(hù)航，之后至二戰(zhàn)結(jié)束，英國(guó)商業(yè)護(hù)航政策的發(fā)展演變大致可以劃分為三個(gè)階段：第一個(gè)階段是17世紀(jì)中期到19世紀(jì)前期，即本文探討的這一時(shí)段。此時(shí)期護(hù)航是英國(guó)主要的海上貿(mào)易保護(hù)政策，而且，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的發(fā)展和完善，英國(guó)在19世紀(jì)初已經(jīng)形成了一個(gè)較為成熟且有效的護(hù)航體系。第二個(gè)階段是19世紀(jì)后期至20世紀(jì)初，這是一個(gè)護(hù)航政策被短暫放棄的時(shí)期。在這一時(shí)期，英國(guó)逐步放棄了護(hù)航政策，并在20世紀(jì)初形成了一個(gè)以“爭(zhēng)奪制海權(quán)”為先決、以“沿戰(zhàn)時(shí)航線(xiàn)駐扎艦隊(duì)”為特點(diǎn)的保護(hù)政策。第三個(gè)階段是20世紀(jì)以后，主要是在兩次世界大戰(zhàn)期間，英國(guó)重拾護(hù)航政策。①?lài)?guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)二戰(zhàn)期間盟國(guó)的商業(yè)護(hù)航問(wèn)題關(guān)注較多，如《護(hù)航大海戰(zhàn)》②《二戰(zhàn)大西洋破交（護(hù)航作戰(zhàn)經(jīng)典系列）》③等論著。但是，對(duì)于二戰(zhàn)之前的英國(guó)海上貿(mào)易保護(hù)問(wèn)題，只是在一些論著中被非常簡(jiǎn)略的提及。④

早在諾曼征服之前，英國(guó)就已經(jīng)出現(xiàn)了進(jìn)行海上貿(mào)易的商船。在那個(gè)時(shí)期，對(duì)于貿(mào)易商船的保護(hù)實(shí)行一個(gè)古老的慣例：在需要時(shí)國(guó)王號(hào)召沿海岸各城鎮(zhèn)提供船只和水手來(lái)護(hù)送貿(mào)易商船。⑤此外，船東也會(huì)在自己商船上采取一些增強(qiáng)船只防御性能的措施，并要求每一位水手自己配備護(hù)甲和武器，以便在需要時(shí)為船只的安全戰(zhàn)斗。⑥在英王愛(ài)德華三世在位期間（1327～1377年），行駛在海上的英國(guó)商船面臨著非常嚴(yán)重的被劫掠危險(xiǎn)。在這種情況下，愛(ài)德華三世兩次下令禁止英國(guó)商船單獨(dú)出海，要求他們?cè)诤Ｉ媳仨毝嗨医Y(jié)伴航行。之后直至17世紀(jì)初，結(jié)伴航行成為保護(hù)英國(guó)海上貿(mào)易商船安全的主要辦法。①

1652年，由于北非海域海盜船的猖獗活動(dòng)，英國(guó)的海上貿(mào)易遭受了嚴(yán)重?fù)p失，英國(guó)政府決定向往返于英國(guó)和黎凡特地區(qū)之間的商船船隊(duì)提供軍艦護(hù)航，英國(guó)的官方軍事力量開(kāi)始介入對(duì)海上貿(mào)易的保護(hù)。②之后直至19世紀(jì)前期，護(hù)航一直都是英國(guó)主要的海上貿(mào)易保護(hù)政策，其具體的發(fā)展歷程可以分為兩個(gè)階段：第一個(gè)階段從17世紀(jì)中葉至18世紀(jì)后期，是在商船自愿基礎(chǔ)上的護(hù)航；第二個(gè)階段從18世紀(jì)后期至19世紀(jì)前期，在這一時(shí)期，強(qiáng)制性的護(hù)航政策形成。

從17世紀(jì)中期至18世紀(jì)后期，英國(guó)護(hù)航政策的基本情形如下：在戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，國(guó)家一般會(huì)主動(dòng)向商船提供軍艦護(hù)航；在和平時(shí)期，則一般是商船在需要時(shí)向官方提出申請(qǐng)，官方視具體情況決定是否提供護(hù)航船只；為加強(qiáng)護(hù)航旅程的安全性，在起航之前，負(fù)責(zé)執(zhí)行護(hù)航任務(wù)的海軍將領(lǐng)要將本次航程的信號(hào)、暗語(yǔ)等內(nèi)容形成護(hù)航秘密條令，發(fā)放到每一位商船船長(zhǎng)手中；對(duì)于護(hù)航官兵職責(zé)的履行，官方有著較為嚴(yán)格的紀(jì)律；但是對(duì)于商船一方，他們是否愿意聽(tīng)從將領(lǐng)的指揮，是否愿意跟隨護(hù)航編隊(duì)，基本上靠其自覺(jué)，如果他違反海軍將領(lǐng)的命令，也不會(huì)對(duì)其進(jìn)行處罰?！吧檀栽浮笔沁@一階段護(hù)航政策的一個(gè)顯著特點(diǎn)。

（一）戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期和和平時(shí)期的護(hù)航安排

從17世紀(jì)中葉至18世紀(jì)后期，當(dāng)商船在戰(zhàn)時(shí)面臨敵方海軍或私掠船的劫掠危險(xiǎn)時(shí)，英國(guó)官方一般都會(huì)向商船提供護(hù)航，并制定出較為嚴(yán)密的護(hù)航安排。例如，在第一次英荷戰(zhàn)爭(zhēng)即將爆發(fā)之時(shí)，英王曾下令給多艘軍艦的艦長(zhǎng)，命令他們護(hù)送從泰晤士河前往蘇格蘭、愛(ài)爾蘭、奧斯坦德（Ostend）、雅茅斯（Yarmouth）、赫爾和布列斯特等地的英國(guó)商船船隊(duì)；官方在本土和海外指定一些港口作為商船的集結(jié)地，如在波羅的海等待返航的所有英國(guó)商船都要先在埃爾西諾（Elsinore）錨地集合；商船到達(dá)指定集結(jié)地后，應(yīng)在那里等待護(hù)航船只到達(dá)，而后在護(hù)航船只的護(hù)送下出航或返航。對(duì)于一支船隊(duì)一般會(huì)派遣一至兩艘船只護(hù)航，用于護(hù)航的船只既有海軍軍艦，也有武裝商船。③

除了護(hù)航本國(guó)商船外，英國(guó)海軍還開(kāi)始接納盟國(guó)商船的護(hù)航請(qǐng)求。這種情況最早出現(xiàn)在英西戰(zhàn)爭(zhēng)期間。在這次戰(zhàn)爭(zhēng)中，為了照顧盟國(guó)荷蘭，英國(guó)政府規(guī)定：如果盟國(guó)的商船提出申請(qǐng)，英國(guó)執(zhí)行護(hù)航任務(wù)的海軍將領(lǐng)應(yīng)該接受其進(jìn)入護(hù)航編隊(duì)。④之后，這項(xiàng)規(guī)定逐漸成為戰(zhàn)時(shí)慣例。

即使在和平時(shí)期，英國(guó)的商船也經(jīng)常會(huì)面臨海盜船的威脅，并向官方請(qǐng)求護(hù)航。但是，出于財(cái)政方面的考慮，在和平時(shí)期，英王一般不愿向普通商船提供護(hù)航。例如，在17世紀(jì)70年代，來(lái)自于奧斯坦德的劫掠船活動(dòng)猖獗，前往敦刻爾克的一些英國(guó)商船因此向政府申請(qǐng)護(hù)航，但是，其申請(qǐng)被政府用以下理由拒絕：

考慮到國(guó)王現(xiàn)在的財(cái)政困難，現(xiàn)在不應(yīng)再增加他的支出……對(duì)于國(guó)王來(lái)說(shuō)，這項(xiàng)開(kāi)支，即在和平時(shí)期給予他臣民的每一艘需要保護(hù)的船只以護(hù)航，太過(guò)于沉重了。⑤

當(dāng)然，在某些緊迫時(shí)刻，面對(duì)商船的迫切要求，英王也是會(huì)同意提供護(hù)航。但為了減少開(kāi)支，往往會(huì)非常緊密周全的安排護(hù)航行程。一份會(huì)議記錄提到了1677年對(duì)地中海海域的一次護(hù)航安排，非常之嚴(yán)密緊湊：

為了避免因雜亂的護(hù)航安排而導(dǎo)致國(guó)王開(kāi)支的不必要增加……特此決議：派遣兩艘性能良好的軍艦全速航行至意大利的加里波利（Gallipoli），去護(hù)送那里及周邊港口的英國(guó)商船前往凱法利尼亞島（Cephallenia）會(huì)合，約翰·納伯勒艦長(zhǎng)將護(hù)航另一支船隊(duì)于4月10日到達(dá)凱法利尼亞島，4月15日，納伯勒艦長(zhǎng)將帶領(lǐng)所有聚集在那里的船只返程。①

此外，在這一時(shí)期，隨著英國(guó)海外貿(mào)易的進(jìn)一步擴(kuò)張，大型的貿(mào)易特許公司紛紛建立。一般情況下，像東印度公司這樣大型公司的商船無(wú)論是在裝備上還是性能上都是比較優(yōu)良的，所以，他們經(jīng)常會(huì)在沒(méi)有海軍護(hù)送的情況下航行；但是，在一些危險(xiǎn)時(shí)期，他們也會(huì)向官方申請(qǐng)護(hù)航。由于貿(mào)易公司的商業(yè)活動(dòng)給英國(guó)帶來(lái)了豐厚利潤(rùn)，所以，對(duì)于這些公司的護(hù)航申請(qǐng)，官方一般是批準(zhǔn)的。例如，在1684年，帝國(guó)非洲公司的商船曾成功申請(qǐng)到軍艦的護(hù)航。②1777年，東印度公司也曾成功申請(qǐng)到軍艦護(hù)航。除了特許公司外，在這一時(shí)期，英國(guó)還曾為本國(guó)前往雅茅斯和紐芬蘭的捕魚(yú)船隊(duì)提供過(guò)定期的護(hù)航。③

（二）護(hù)航的秘密條令與官兵的職責(zé)規(guī)定

為加強(qiáng)護(hù)航旅程的安全性，在起航之前，負(fù)責(zé)執(zhí)行護(hù)航任務(wù)的海軍將領(lǐng)會(huì)將本次航行中所要使用的信號(hào)、暗語(yǔ)等內(nèi)容形成護(hù)航秘密條令，發(fā)放到每一位商船船長(zhǎng)手中。在1675年6月，幫助號(hào)軍艦護(hù)送6艘商船從普利茅斯（Plymouth）前往丹吉爾（Tangier），隨行的一位海軍牧師亨利·特恩格在他的日記中記錄下了威廉·霍爾登艦長(zhǎng)頒布的各項(xiàng)秘密條令：

在白天起錨時(shí)，軍艦將升起前桅帆并鳴一槍?zhuān)蝗绻谕砩掀疱^，軍艦將鳴一槍并且閃一下燈，船隊(duì)中的每一艘船都要閃燈回應(yīng)；如果在晚上拋錨，信號(hào)是軍艦閃兩下燈；如果在晚上發(fā)現(xiàn)周?chē)换ゲ徽J(rèn)識(shí)，發(fā)現(xiàn)者要鳴一槍并要問(wèn)：“那艘船是誰(shuí)的？”對(duì)方應(yīng)回答：“尊貴的國(guó)王陛下。”詢(xún)問(wèn)者則應(yīng)回應(yīng)：“繁榮昌盛?！币源藖?lái)判斷這艘船是否為本船隊(duì)的船只。如果船只漏水或者遇到了其他麻煩，在白天，該船只應(yīng)升起帆并發(fā)出一個(gè)能被清楚看到的信號(hào)；如果是在晚上，他應(yīng)鳴一槍并且發(fā)出四道水平方向的光；在霧天，則以鐘聲和槍響作為聯(lián)絡(luò)方式。在夜里，每艘船都要裝一盞燈，以作為保持相對(duì)位置的參照，在航行時(shí)，后面的船只不得超過(guò)它前面船只的燈……④

在這一時(shí)期，對(duì)于護(hù)航官兵職責(zé)的履行，官方有著較為嚴(yán)格的紀(jì)律要求，如果他們?yōu)^職，將會(huì)受到懲罰。早在第一次英荷戰(zhàn)爭(zhēng)期間，英國(guó)議會(huì)就通過(guò)了一系列“海上戰(zhàn)爭(zhēng)與軍械法案”，其中第35條涉及執(zhí)行護(hù)航任務(wù)的海軍官兵所應(yīng)遵守的紀(jì)律，具體內(nèi)容如下：如果奉命去保護(hù)商船的官員、艦長(zhǎng)或者海員沒(méi)能夠履行他的職責(zé)，沒(méi)能夠在保護(hù)船隊(duì)的戰(zhàn)斗中英勇作戰(zhàn)，或者由于他們的疏漏使得船隊(duì)暴露在危險(xiǎn)之下，他們將可能被要求向商船船東進(jìn)行賠償，甚至可能會(huì)被處以“死刑或者其他更輕的刑罰”；如果護(hù)航官員以護(hù)航服務(wù)為理由從船東那里索取費(fèi)用，該官員將被撤職。這項(xiàng)規(guī)定長(zhǎng)期有效。⑤

（三）此時(shí)期護(hù)航的“商船自愿”特點(diǎn)

在這一階段，護(hù)航政策的一個(gè)顯著特點(diǎn)就是：護(hù)航對(duì)于商船來(lái)講不是強(qiáng)制性的，如果商船船長(zhǎng)不愿聽(tīng)從護(hù)航將領(lǐng)的指揮、不愿跟隨護(hù)航編隊(duì)，他們將“自己承擔(dān)被劫掠的風(fēng)險(xiǎn)”，但不會(huì)因此受到任何懲罰。因此，在這一階段，商船違抗護(hù)航將領(lǐng)的命令、擅自脫離護(hù)航編隊(duì)的例子比比皆是。⑥

護(hù)航既然有利于保護(hù)商船的安全，那么許多商船船長(zhǎng)為什么不愿意服從護(hù)航安排？主要原因有以下幾點(diǎn)：

第一，商船船長(zhǎng)們普遍認(rèn)為，并不是整個(gè)航程都是危險(xiǎn)的，所以，只需在危險(xiǎn)海域跟隨護(hù)航編隊(duì)航行即可。英國(guó)海軍將領(lǐng)威廉·康沃利斯在一次護(hù)航任務(wù)結(jié)束后，曾這樣分析航行途中商船船長(zhǎng)嚴(yán)重的逃離行為：

我相信，這些商船船長(zhǎng)認(rèn)為，他們?cè)诼贸讨形ㄒ豢赡軙?huì)遇到的危險(xiǎn)的區(qū)域是進(jìn)入并通過(guò)波斯灣時(shí)……安全穿越這一區(qū)域后，就沒(méi)有任何一艘商船愿意再跟隨我們了。⑦

第二，出于獲取更大商業(yè)利益的考慮。整個(gè)護(hù)航編隊(duì)一起到達(dá)目的地，一次運(yùn)來(lái)的貨物較多，必然會(huì)影響到這些貨物的市場(chǎng)價(jià)格和商人們的收益。所以，商船往往在通過(guò)危險(xiǎn)區(qū)域后便脫離護(hù)航編隊(duì)，以比編隊(duì)更早到達(dá)目的地，將貨物賣(mài)一個(gè)更高的價(jià)格。1776年11月，英國(guó)海軍部官員塞繆爾·佩皮斯曾這樣分析一些英國(guó)捕魚(yú)船的行為：

他們?cè)谠缬谧o(hù)航編隊(duì)起航前離開(kāi)紐芬蘭，或者在航程中離開(kāi)護(hù)航編隊(duì)，就是為了能比其他的船只更早到達(dá)市場(chǎng)。①

英國(guó)歷史學(xué)家約翰·溫頓在分析這一問(wèn)題時(shí)說(shuō)道：

受到護(hù)航保護(hù)的商船所要繳納的保險(xiǎn)費(fèi)，經(jīng)常比單獨(dú)航行的商船要低三分之二。許多商船試圖好處全占，他們?cè)诮^大部分航程中跟隨護(hù)航編隊(duì)航行，然后逃離，趕在大批商船之前到達(dá)目的地，以使得貨物能賣(mài)個(gè)最好的價(jià)格。②

第三，商船船長(zhǎng)對(duì)英國(guó)海軍的護(hù)航能力存在懷疑。隨著英國(guó)海外貿(mào)易的不斷擴(kuò)張和商船數(shù)量的不斷增多，英國(guó)護(hù)航船只相對(duì)缺乏的問(wèn)題日益嚴(yán)重，難以向商船提供足夠的護(hù)航力量。到18世紀(jì)后期，就連官方自己也承認(rèn)了這一點(diǎn)，時(shí)任英國(guó)第一海軍大臣（First Naval Lord）的桑維斯爵士在寫(xiě)給首相的一封信中這樣說(shuō)道：

現(xiàn)在，海洋上的每一個(gè)區(qū)域都布滿(mǎn)了私掠船，商船對(duì)護(hù)航軍艦的需求如此之大，以至于我們不知道該怎樣去滿(mǎn)足他們。③

在這種情況下，一些商船船長(zhǎng)自然會(huì)產(chǎn)生這樣的擔(dān)憂(yōu)：大規(guī)模的船隊(duì)本身就更容易引起劫掠船的注意，如果護(hù)航力量不足以保護(hù)船隊(duì)的安全，單獨(dú)航行反而可能會(huì)更加隱蔽和安全。

商船這種違反護(hù)航命令的做法增加了護(hù)航將領(lǐng)執(zhí)行任務(wù)的難度，自然會(huì)引起他們的不滿(mǎn)，海軍將領(lǐng)皮特·瑪瑟姆在給海軍部的報(bào)告中曾這樣抱怨道：

我們盡我們所有的努力去保護(hù)他們（指商船船長(zhǎng)），但是，他們的作風(fēng)卻如此執(zhí)拗……總想在晚上偷偷溜走。④

而且，商船船長(zhǎng)這種擅自脫離護(hù)航編隊(duì)的行為對(duì)英國(guó)官方的聲譽(yù)也產(chǎn)生了不好的影響，正如海軍將領(lǐng)約翰·納伯勒所說(shuō)：

他們（指商船船長(zhǎng)）對(duì)自己的放縱，他們的獨(dú)自航行，不僅將他們自己置于巨大的危險(xiǎn)之中，還招來(lái)了公眾對(duì)于國(guó)王及其官員“處理失當(dāng)”的不滿(mǎn)和譴責(zé)。⑤

為此，英國(guó)政府曾一度停止對(duì)一些航路的商船提供護(hù)航，但很快又再次恢復(fù)。

英國(guó)官方這種較為寬松放任的態(tài)度，應(yīng)與這一時(shí)期他們對(duì)于護(hù)航這一任務(wù)的一種認(rèn)知有關(guān)。1711年8月，“布里斯托爾”號(hào)軍艦的艦長(zhǎng)亨寧頓，在執(zhí)行護(hù)航任務(wù)時(shí)，受到了“雅茅斯瑪麗”號(hào)商船船長(zhǎng)本杰明·克勞非常無(wú)禮的冒犯，此事提交給司法官員，詢(xún)問(wèn)他們是否可以通過(guò)合適的法律條文對(duì)克勞做出處罰裁決，首席檢察官愛(ài)德華·諾西這樣回復(fù)海軍部：

由于國(guó)王陛下的偉大和仁慈，他向他的臣民們提供護(hù)航，他們也因此從中獲益；但是，沒(méi)有任何法律迫使他們必須接受護(hù)航的保護(hù)，或者，當(dāng)他們跟隨護(hù)航編隊(duì)航行時(shí)，規(guī)定他們不準(zhǔn)離開(kāi)。實(shí)施護(hù)航的目的是為了向需要被保護(hù)的國(guó)王的臣民們提供保護(hù)，而不是去強(qiáng)迫臣民們必須接受這種保護(hù)。即使在海軍的紀(jì)律條令中，也只有關(guān)于護(hù)航將領(lǐng)們的行為規(guī)范，也沒(méi)有內(nèi)容涉及那些被護(hù)航的人們。而且，我認(rèn)為，無(wú)論是從公眾法律的角度還是從海軍條令的角度出發(fā)，商船離開(kāi)護(hù)航編隊(duì)但并沒(méi)有與敵人合作，都不應(yīng)該是一項(xiàng)該受到懲罰的罪行。⑥

第二檢察官羅伯特·雷蒙德也在愛(ài)德華·諾西的回復(fù)書(shū)中簽署了自己的意見(jiàn)：“贊成?！雹邚倪@一事件可以看出英國(guó)官方對(duì)于護(hù)航存在這樣一種認(rèn)知：英王保護(hù)其臣民生命財(cái)產(chǎn)的安全、向他的臣民提供護(hù)航，是他作為國(guó)王理應(yīng)履行的一項(xiàng)義務(wù)；至于商船船長(zhǎng)們是否接受這種保護(hù)，則是他們的自由，不應(yīng)強(qiáng)迫。

后來(lái)，隨著英國(guó)海外貿(mào)易重要性的日益增強(qiáng)以及所面臨的危險(xiǎn)逐漸加劇，英國(guó)出臺(tái)了對(duì)商船實(shí)施強(qiáng)制性護(hù)航的政策，將接受護(hù)航確定為商船必須履行的義務(wù)。

1792年，面對(duì)日益加劇的戰(zhàn)爭(zhēng)危險(xiǎn)和法國(guó)對(duì)英國(guó)海上貿(mào)易進(jìn)行瘋狂攻擊的可能性，英國(guó)頒布了一項(xiàng)法案以規(guī)范護(hù)航編隊(duì)航行途中商船的行為，法案規(guī)定：在護(hù)航編隊(duì)航行途中，如果商船船長(zhǎng)違背了護(hù)航將領(lǐng)的信號(hào)指令或者未經(jīng)同意便擅自脫離船隊(duì)，他將可能被處以500英鎊的罰款或者一年的監(jiān)禁。①自此，英國(guó)開(kāi)始對(duì)護(hù)航行動(dòng)中商船的行為進(jìn)行明確規(guī)范。

（一）兩次護(hù)航法案及關(guān)于“皇家海軍海上服役”的法令

法國(guó)督政府上臺(tái)執(zhí)政后，進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)英國(guó)海上貿(mào)易的攻勢(shì)。在這種情況下，英國(guó)政府認(rèn)為，應(yīng)該對(duì)商船實(shí)施強(qiáng)制性的護(hù)航，以減少因商船獨(dú)立航行而造成的損失。②

1798年，英國(guó)議會(huì)通過(guò)了第一次護(hù)航法案，具體內(nèi)容如下：除非有特別許可證，所有離開(kāi)英國(guó)港口的商船都必須在護(hù)航下結(jié)隊(duì)航行，否則將被處以1000英鎊的罰金，如果違規(guī)船只上裝載的貨物是英國(guó)政府的財(cái)產(chǎn)，罰金將升至1500英鎊；商船船長(zhǎng)在出航前必須簽署一項(xiàng)保證書(shū)，保證他不會(huì)獨(dú)自出航，也不會(huì)在航行途中擅自脫離護(hù)航編隊(duì)；他只有簽署完保證書(shū)后，才能夠從海關(guān)官員那里獲得出入港口的許可證；在航行途中，如果商船船長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)自己的船只正處在被私掠船或敵艦人員登船的危險(xiǎn)中，他要馬上向編隊(duì)發(fā)出信號(hào)，而且，如果敵方人員登船，商船船長(zhǎng)必須要?dú)У糇o(hù)航將領(lǐng)發(fā)給他的護(hù)航秘密條令，不能讓它落到敵人手中，如果他沒(méi)能這樣做，他將被處以100英鎊的罰金。此外，第一次護(hù)航法案還沿襲了1792年法案的一項(xiàng)規(guī)定：如果商船船長(zhǎng)違背了護(hù)航將領(lǐng)的信號(hào)指令或者未經(jīng)同意便擅自脫離船隊(duì)，他將可能被處以500英鎊的罰款或者一年的監(jiān)禁。③

這項(xiàng)法案規(guī)定了商船必須要在軍艦的護(hù)送下航行，以往在商船自愿基礎(chǔ)上的護(hù)航轉(zhuǎn)變?yōu)閺?qiáng)制性護(hù)航。這項(xiàng)法案的頒布，首先大大提高了英國(guó)海上船運(yùn)的安全性。這從海上保險(xiǎn)商對(duì)船運(yùn)征收的保險(xiǎn)費(fèi)數(shù)額可以看出來(lái)，由于英國(guó)船運(yùn)安全性較高，保險(xiǎn)費(fèi)率被減少至5%，而與之形成鮮明對(duì)照的是，對(duì)服務(wù)于法國(guó)的貿(mào)易商船所征收的保險(xiǎn)費(fèi)率高達(dá)20%和30%。此外，第一次護(hù)航法案產(chǎn)生的另一個(gè)影響就是護(hù)航將領(lǐng)的地位和受尊重的程度較之前有了較大提高。④

1803年5月16日，英國(guó)對(duì)法國(guó)宣戰(zhàn)。英國(guó)積極向法國(guó)施加海軍壓力，并繼續(xù)對(duì)英國(guó)海上貿(mào)易展開(kāi)激烈攻勢(shì)。在這個(gè)背景下，為了能更好地保護(hù)英國(guó)的海上貿(mào)易，英國(guó)政府頒布了第二次護(hù)航法案。該法案完全沿襲了第一次護(hù)航法案的基本內(nèi)容，只有一項(xiàng)有區(qū)別，即如果商船船長(zhǎng)在敵人登船時(shí)沒(méi)有及時(shí)銷(xiāo)毀護(hù)航秘密條令，他將要繳納的罰款由第一次護(hù)航法案規(guī)定的100英鎊升至200英鎊。⑤

之后，在1805年10月，英國(guó)取得了特拉法加海戰(zhàn)的勝利，法國(guó)的海軍力量基本已被摧毀，但是，法國(guó)私掠船對(duì)英國(guó)貿(mào)易商船的劫掠行動(dòng)依然十分猖獗。作為應(yīng)對(duì)，英國(guó)海軍部出臺(tái)了一系列關(guān)于“皇家海軍海上服役”的法令，其中就護(hù)航將領(lǐng)和商船船長(zhǎng)的責(zé)任又做了一些更為細(xì)致的規(guī)定：

第一，關(guān)于護(hù)航將領(lǐng)的責(zé)任。法令規(guī)定，護(hù)航必須由一位現(xiàn)役海軍將領(lǐng)組織負(fù)責(zé)，否則這支船隊(duì)將不是合法的護(hù)航編隊(duì)；護(hù)航將領(lǐng)要先為商船指定一個(gè)集合地，并將此次的保密指令發(fā)放給每一位商船船長(zhǎng)，起航后如果環(huán)境需要，他將會(huì)隨時(shí)增添新的指令；在起航之前，護(hù)航將領(lǐng)要向海軍部提交一份表格，其內(nèi)容包括此次護(hù)航編隊(duì)中每一艘商船的名字及其船東和船長(zhǎng)的名字，每一艘商船的建造、載重量、武器裝備、船員、貨物、目的地等信息細(xì)節(jié)，如果商船的信息未出現(xiàn)在這份名單上，它將不會(huì)被看作是護(hù)航編隊(duì)的合法成員；當(dāng)護(hù)航將領(lǐng)帶領(lǐng)編隊(duì)返回英國(guó)后，他要向海軍部提供第二份表格，其內(nèi)容包括隨他回國(guó)的商船的信息以及在途中離開(kāi)編隊(duì)的商船的信息；護(hù)航將領(lǐng)及其手下官兵絕對(duì)不允許從商船船長(zhǎng)或者船東那里為護(hù)航服務(wù)收取金錢(qián)；護(hù)航將領(lǐng)要將保護(hù)船隊(duì)視為他最為緊要的職責(zé)，并作好抵御突然襲擊的每一項(xiàng)預(yù)防措施；如果船隊(duì)受到攻擊，護(hù)航將領(lǐng)要“非常警覺(jué)的保衛(wèi)船隊(duì)，不能冒任何遠(yuǎn)離船隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)”，要保持和他的船隊(duì)在一起，也不能允許他手下的任何一艘船去追捕敵人，而要“盡可能迅速地離開(kāi)、繼續(xù)前進(jìn)”；在航行速度上，護(hù)航將領(lǐng)要照顧到速度最慢的船只，確保它能夠在航行中保持住在編隊(duì)中的相對(duì)位置；如果編隊(duì)中的船只遇到危難，護(hù)航將領(lǐng)必須給予幫助，如果危難是由于該船只自身的適航性差造成的，他必須向海軍部報(bào)告此事；護(hù)航將領(lǐng)對(duì)于編隊(duì)中的商船船長(zhǎng)們?nèi)匀粵](méi)有即時(shí)審判權(quán)，如果商船船長(zhǎng)違背了他的信號(hào)指令，或者未經(jīng)他同意擅自離開(kāi)編隊(duì)，護(hù)航將領(lǐng)將就此事向海軍部提交報(bào)告，隨航的其他官員將作為證人在報(bào)告上簽字；如果違反規(guī)定的船只被私掠船捕獲，保險(xiǎn)商們將根據(jù)護(hù)航將領(lǐng)的報(bào)告來(lái)決定是否要向其船東賠償損失；如果目的地不同的幾個(gè)護(hù)航編隊(duì)在途中同路航行或者相遇，為了更好地保護(hù)商船，他們應(yīng)在旅程允許的情況下盡可能長(zhǎng)久的結(jié)伴航行，護(hù)航將領(lǐng)中地位最高的那位將成為統(tǒng)率所有船隊(duì)的最高指揮官，在分道揚(yáng)鑣之時(shí)，各船隊(duì)的護(hù)航軍艦要懸掛不同的旗幟，以方便商船辨別和跟隨；如果英國(guó)盟國(guó)的商船船長(zhǎng)提出請(qǐng)求，護(hù)航將領(lǐng)應(yīng)將其商船置于保護(hù)之下，并與英國(guó)商船一樣看待，但是，這不包括中立國(guó)或者交戰(zhàn)國(guó)的商船，除非有特別命令。

第二，關(guān)于商船船長(zhǎng)的責(zé)任。商船船長(zhǎng)要確保集合地點(diǎn)和護(hù)航秘密條令不會(huì)從他的船員那里泄露出去；一旦商船加入護(hù)航編隊(duì)，商船船長(zhǎng)應(yīng)保證他的船只隨隊(duì)航行直至旅程結(jié)束；在航行途中，為了避免出現(xiàn)混亂，商船應(yīng)保持住自己在整個(gè)編隊(duì)中的相對(duì)位置。①

這些法令從法律制度層面對(duì)護(hù)航行動(dòng)中護(hù)航官兵及商船的行為進(jìn)行了規(guī)范，為英國(guó)的護(hù)航體系奠定了法律基礎(chǔ)，而且，其中的一些條款長(zhǎng)期有效。

總之，在18世紀(jì)末19世紀(jì)初，隨著兩次護(hù)航法案等一系列法令的出臺(tái)，英國(guó)逐步建立起強(qiáng)制性的護(hù)航體系。與之前“商船自愿”的護(hù)航政策相比，強(qiáng)制性護(hù)航體系下的商船在享受軍艦保護(hù)的同時(shí)，還有服從護(hù)航將領(lǐng)命令、遵守護(hù)航相關(guān)規(guī)定的義務(wù)。

（二）護(hù)航豁免權(quán)

第一次護(hù)航法案曾提到：“除非有特別許可證，所有離開(kāi)英國(guó)港口的商船都必須在護(hù)航下結(jié)隊(duì)航行?！鲍@得特別通行證，便意味著護(hù)航豁免權(quán)，即可以不用在護(hù)航下航行。

在這一時(shí)期，曾經(jīng)享受過(guò)護(hù)航豁免權(quán)的主要是東印度公司、哈得孫灣公司等大型貿(mào)易公司的商船及一些沿海岸航行的貿(mào)易商船。以東印度公司為例，東印度公司的商船經(jīng)常是護(hù)航豁免權(quán)的享有者，他們往往在無(wú)護(hù)航的情況下結(jié)伴航行。這主要是由于：1.東印度公司的商船一般噸位大，性能好，武器裝備優(yōu)良，該公司最好的船只噸位一般在1200～1500噸之間，是普通商船的四至五倍，并且比當(dāng)時(shí)的許多軍艦還要龐大；2.其船員訓(xùn)練有素，身著統(tǒng)一制服，有著較強(qiáng)的組織紀(jì)律性，如果遭遇攻擊，他們能夠?qū)嵤┏錾姆磽簦?.東印度公司的商船船隊(duì)一般比較龐大。所以，東印度公司的商船船隊(duì)在海上航行時(shí)往往氣勢(shì)非凡，法國(guó)海軍將領(lǐng)德利努瓦曾有一次在海上遭遇到東印度公司的運(yùn)茶船隊(duì)，卻將其誤認(rèn)為是英國(guó)的海軍艦隊(duì)，急忙轉(zhuǎn)向逃走，這一度成為整個(gè)歐洲的笑柄。

總之，在18世紀(jì)19世紀(jì)初連綿的戰(zhàn)爭(zhēng)期間，面對(duì)法國(guó)瘋狂的貿(mào)易攻擊戰(zhàn)略，英國(guó)已經(jīng)建立起一個(gè)比較成熟的強(qiáng)制性護(hù)航體系，并且逐步形成了一個(gè)較為詳細(xì)的護(hù)航時(shí)刻表：從泰晤士河到南安普頓（Southampto）之間的沿海岸護(hù)航，以及經(jīng)北海到達(dá)愛(ài)爾蘭或海峽群島的護(hù)航，是每周至少一次；對(duì)前往波羅的海船只的護(hù)航，是每14天或21天一次，偶爾還會(huì)有對(duì)前往格陵蘭島（Greenland）和戴維斯海峽（Davis Strait）漁場(chǎng)的船只護(hù)航；對(duì)于以下航程的護(hù)航是每月一次：前往北美、紐芬蘭和魁北克（Quebec）的航程，前往西印度群島和圭亞那的航程，前往東印度群島、好望角、圣赫勒拿島（Saint Helena）和中國(guó)的航程，以及前往葡萄牙和西班牙的航程……這時(shí)期的護(hù)航最遠(yuǎn)至中國(guó)，在時(shí)間上則一直持續(xù)到1815年。②

當(dāng)然，無(wú)論怎樣的護(hù)航措施，英國(guó)商船的損失是不可避免的，在這20多年的戰(zhàn)爭(zhēng)里，英國(guó)總共損失了1.1萬(wàn)艘商船，③相比較當(dāng)時(shí)英國(guó)的商船總數(shù)，這個(gè)損失不可謂不慘重。④但是，我們還應(yīng)看到護(hù)航政策所起到的積極作用。在這一時(shí)期，由于交戰(zhàn)國(guó)彼此間的貿(mào)易攻擊，法國(guó)、西班牙、荷蘭的商船已基本從海上消失，而英國(guó)商船的旗幟卻依然在海上飄揚(yáng)。海上貿(mào)易的暢通，不僅為英國(guó)長(zhǎng)期持續(xù)的作戰(zhàn)提供了重要的物質(zhì)保障。而且，在這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，由于法國(guó)、西班牙等國(guó)航運(yùn)業(yè)的慘重?fù)p失，英國(guó)成為世界上首屈一指的航運(yùn)大國(guó)。

在這一時(shí)期，護(hù)航在保護(hù)英國(guó)海上貿(mào)易安全方面，的確起到過(guò)相當(dāng)大的積極作用。但是，隨著英國(guó)海上貿(mào)易的擴(kuò)張和商船數(shù)量的不斷增加，英國(guó)的護(hù)航體系開(kāi)始出現(xiàn)護(hù)航力量短缺的嚴(yán)重問(wèn)題，且已經(jīng)給海上貿(mào)易造成過(guò)損失。而且，隨著英國(guó)造船技術(shù)的不斷發(fā)展，商船間性能、速度等的差異也在逐漸增大。到了19世紀(jì)中后期，由于國(guó)際局勢(shì)的相對(duì)和平、工業(yè)革命的進(jìn)程進(jìn)一步深入，英國(guó)的海上貿(mào)易迅速發(fā)展，商船數(shù)量快速增多。而且，在這一時(shí)期，蒸汽動(dòng)力逐漸取代風(fēng)帆成為船只的主要?jiǎng)恿?，在相?dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期里，蒸汽船和帆船共存于英國(guó)的海上貿(mào)易中，商船間性能、速度等的差異較之前更大。在這種情況下，護(hù)航的有效性遭到更多的質(zhì)疑。19世紀(jì)70年代以后，隨著英國(guó)海上貿(mào)易重要性的日漸提高和國(guó)際局勢(shì)的日趨緊張，以及種種新情況的出現(xiàn)，英國(guó)開(kāi)始重新對(duì)海上貿(mào)易保護(hù)政策展開(kāi)探討，試圖尋找一種更有效的保護(hù)方式。

【作者簡(jiǎn)介】杜平，首都師范大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部編輯，主要從事世界近現(xiàn)代史、編輯學(xué)研究。

【責(zé)任編輯：杜敬紅】