高武　洪開(kāi)榮　潘彬

摘要：本文模擬分析復(fù)雜動(dòng)態(tài)和主體博弈環(huán)境下的重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形成與演化機(jī)理問(wèn)題。首先。分析了重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要素來(lái)源以及它們之間的互動(dòng)組合關(guān)系；然后，分析了重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)不同層次的復(fù)雜動(dòng)態(tài)交互演化機(jī)理；最后，構(gòu)建了重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)演化的“三重動(dòng)力機(jī)制模型”，并通過(guò)系統(tǒng)仿真方法測(cè)度了三種動(dòng)力的敏感性。通過(guò)研究證明了重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是環(huán)境變化、主體博弈和系統(tǒng)自演化三重動(dòng)力交互作用的結(jié)果。

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；演化模型；系統(tǒng)仿真；博弈均衡；動(dòng)力機(jī)制

1.引言

近年來(lái)。我國(guó)重大交通設(shè)施項(xiàng)目大量涌現(xiàn)，如“武廣高鐵”、“環(huán)渤海城市群城際鐵路”、“杭州灣跨海大橋”、“青島-膠州灣海底隧道”等，這些項(xiàng)目投資規(guī)模巨大，地域跨度廣，拆遷工作量大，建設(shè)和運(yùn)營(yíng)周期長(zhǎng)，涉及主體眾多，對(duì)沿線生態(tài)環(huán)境、區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活有重大影響。重大交通設(shè)施項(xiàng)目是一種特殊的工程項(xiàng)目，其特殊性主要體現(xiàn)在項(xiàng)目產(chǎn)品較強(qiáng)的公共屬性、項(xiàng)目所用技術(shù)和組織程序的高度復(fù)雜性、多元項(xiàng)目關(guān)聯(lián)主體目標(biāo)的非一致性和行為策略互動(dòng)性、環(huán)境的復(fù)雜動(dòng)態(tài)性、項(xiàng)目社會(huì)價(jià)值和環(huán)境生態(tài)價(jià)值的特別重要性等眾多方面。重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的形成與演化具有很強(qiáng)的復(fù)雜特征，首先它是由眾多分項(xiàng)和分部工程組成的大型項(xiàng)目集群，層級(jí)結(jié)構(gòu)繁雜，涉及因素眾多，在漫長(zhǎng)的項(xiàng)目生命周期中，各種因素之間相互影響，因此其風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源比一般工程項(xiàng)目更復(fù)雜；其次，重大交通設(shè)施項(xiàng)目處在多主體群決策和高新技術(shù)應(yīng)用的復(fù)雜環(huán)境下，因此其風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的時(shí)間、位置和影響均存在很大的不確定性。再次，目前重大交通設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)通常以BOT、PPP等方式進(jìn)行，需要多元社會(huì)主體共同參與，項(xiàng)目建設(shè)還涉及眾多拆遷戶和社會(huì)公眾利益，各方價(jià)值取向和利益目標(biāo)不一致，主體之間存在動(dòng)態(tài)博弈，從而使得項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的形成與演化更具復(fù)雜性。在內(nèi)外多重因素的交織作用下，重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)不斷演化，從簡(jiǎn)單到復(fù)雜，從低級(jí)到高級(jí)。關(guān)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)演化的動(dòng)力，很多學(xué)者從內(nèi)生動(dòng)力和外生動(dòng)力兩個(gè)方面進(jìn)行了分析，但他們?cè)谕馍鷦?dòng)力的分析中往往只注重環(huán)境變化，而忽視了主體價(jià)值觀和行為博弈這一重要因素。在以往研究的基礎(chǔ)上，本文運(yùn)用博弈論方法分析重大交通設(shè)施項(xiàng)目關(guān)聯(lián)主體行為博弈對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形成與演化的影響，并用系統(tǒng)仿真方法對(duì)整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的形成與演化過(guò)程進(jìn)行了模擬分析；然后在理論分析和典型案例分析相結(jié)合的基礎(chǔ)上，構(gòu)建重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)交互演化的“三重動(dòng)力機(jī)制模型”（環(huán)境變化+主體博弈+系統(tǒng)自演化）；最后通過(guò)控制變量、系統(tǒng)仿真等方法對(duì)三種動(dòng)力的作用機(jī)理和影響程度進(jìn)行模擬分析，從而使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)演化機(jī)理分析更加全面、合理。

2.重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜形成機(jī)理

重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指導(dǎo)致項(xiàng)目最終價(jià)值與主體預(yù)期之間產(chǎn)生負(fù)面偏離的各種不確定性因素。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的形成是主體與環(huán)境互動(dòng)的結(jié)果，基本路徑是：環(huán)境變化+主體有限理性+主體博弈→輸入風(fēng)險(xiǎn)要素→風(fēng)險(xiǎn)要素之間交互影響、聚集融合→輸出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

2.1重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要素的復(fù)雜來(lái)源

重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源是宏觀、微觀環(huán)境中的不確定性因素，以及項(xiàng)目主體有限認(rèn)知能力和行為博弈因素三個(gè)方面，具體如下：

（1）宏觀環(huán)境因素。指項(xiàng)目所處大環(huán)境中存在的不確定性因素，例如自然環(huán)境因素有：重大自然災(zāi)害、地質(zhì)水文條件惡化、連續(xù)惡劣天氣等不可不抗力因素等；經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素有：國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)大幅波動(dòng)、宏觀經(jīng)濟(jì)低迷、通貨膨脹等；政策環(huán)境因素有：經(jīng)濟(jì)政策變化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、貨幣政策緊縮、法律法規(guī)不完善等；社會(huì)環(huán)境因素有：不同利益主體之間沖突、恐怖事件等。宏觀環(huán)境因素基本上不受項(xiàng)目主體的控制。

（2）微觀環(huán)境因素。指項(xiàng)目所處具體環(huán)境中存在的不確定性因素，例如項(xiàng)目有無(wú)新的替代品或競(jìng)爭(zhēng)者出現(xiàn)，市場(chǎng)需求量是否有變化，原材料供應(yīng)是否及時(shí)，融資難度和成本是否會(huì)上升，新技術(shù)是否會(huì)出現(xiàn)，項(xiàng)目重要關(guān)聯(lián)企業(yè)是否出現(xiàn)違約行為，項(xiàng)目管理層是否出現(xiàn)更迭變化，在項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)中是否出現(xiàn)突發(fā)性問(wèn)題等。與宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素不同，很多微觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素可以通過(guò)主體努力加以控制和規(guī)避。

（3）主體有限認(rèn)知能力和行為博弈因素。項(xiàng)目主體在信息、知識(shí)、能力等方面存在限制，無(wú)法掌握目前的全部信息，也不可能對(duì)未來(lái)的不確定性因素做出完全精準(zhǔn)的識(shí)別、認(rèn)知以及控制，因此可能出現(xiàn)判斷和決策失誤，也可能對(duì)存在的問(wèn)題毫不知情或知之甚少，給項(xiàng)目帶來(lái)?yè)p失。另外，重大交通設(shè)施項(xiàng)目存在多元關(guān)聯(lián)主體，比如政府、代建商、監(jiān)理方、運(yùn)營(yíng)商、供應(yīng)商、社會(huì)公眾等，他們的價(jià)值取向和利益目標(biāo)各有不同。在博弈過(guò)程中，個(gè)體理性與群體理性往往存在沖突，主體可能損人利己，也可能故意不作為，損害項(xiàng)目整體價(jià)值。例如政府部門：官員腐敗、執(zhí)行力低、干預(yù)過(guò)多、資金不到位、工程變更頻繁等；承包商：作業(yè)不規(guī)范、成本、質(zhì)量與工期失控等；供應(yīng)商：材料質(zhì)量不高、供貨不及時(shí)等；設(shè)計(jì)者：設(shè)計(jì)深度不夠、新技術(shù)應(yīng)用未加驗(yàn)證、勘測(cè)技術(shù)不夠等；質(zhì)監(jiān)單位：與承包商合謀、監(jiān)督程序不科學(xué)等；被拆遷對(duì)象：不滿意補(bǔ)償條件所導(dǎo)致的不合作等。

2.2重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要素之間的互動(dòng)依賴關(guān)系

重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要素眾多，各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)要素之間的互動(dòng)依賴關(guān)系非常復(fù)雜，有的風(fēng)險(xiǎn)因素比較獨(dú)立、基本不受其它風(fēng)險(xiǎn)因素影響，可稱之為獨(dú)立型風(fēng)險(xiǎn)變量，比如自然風(fēng)險(xiǎn)；有的則高度依賴于其它風(fēng)險(xiǎn)因素的存在和變化，可稱之為依賴型風(fēng)險(xiǎn)變量；有的會(huì)對(duì)其它風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生重要影響，可稱之為影響型風(fēng)險(xiǎn)變量，影響型變量對(duì)依賴型變量的影響有的比較直接，有的則需要通過(guò)中介變量進(jìn)行傳遞。風(fēng)險(xiǎn)變量之間的能量傳遞形式有鏈條式、交互式、循環(huán)式、網(wǎng)絡(luò)式等。

2.3重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要素的聚類組合形式

重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要素按空間或性質(zhì)方式聚集、組合成為更高層次的風(fēng)險(xiǎn)變量。首先，性質(zhì)相同的單風(fēng)險(xiǎn)要素聚集后形成單項(xiàng)工程項(xiàng)目的分類風(fēng)險(xiǎn)，例如設(shè)計(jì)不合理、采用不當(dāng)技術(shù)、社會(huì)技術(shù)進(jìn)步過(guò)快等形成技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；決策失誤、可行性研究不足、施工管理不善、成本控制不力等形成管理風(fēng)險(xiǎn)；宏觀經(jīng)濟(jì)增速放緩、通貨膨脹、市場(chǎng)需求減少、融資難度加大、原材料漲價(jià)或供應(yīng)減少等形成經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)；政府規(guī)制改變、民眾反對(duì)、沿線社會(huì)治安差等風(fēng)險(xiǎn)要素聚集形成社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；重大自然災(zāi)害、持續(xù)惡劣天氣、當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境惡化等形成自然風(fēng)險(xiǎn)；重要主體能力喪失或違約、合同變更等形成法律風(fēng)險(xiǎn)等。然后，單項(xiàng)工程項(xiàng)目的分類風(fēng)險(xiǎn)再聚集形成單項(xiàng)工程項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)。最后，所有單項(xiàng)工程風(fēng)險(xiǎn)匯集成整個(gè)項(xiàng)目群的風(fēng)險(xiǎn)，它既是各種性質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)的組合，也是項(xiàng)目群所屬各分部、分項(xiàng)工程風(fēng)險(xiǎn)的疊加。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)組合后形成一個(gè)復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，它既有一定的穩(wěn)定性，又有一定的變化性，隨著時(shí)間推移，項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)要素之間的組合形式和互動(dòng)關(guān)系都會(huì)發(fā)生變化。

3.重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜動(dòng)態(tài)交互演化機(jī)理

重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在整個(gè)項(xiàng)目生命周期中一直是動(dòng)態(tài)演化的，不僅風(fēng)險(xiǎn)要素和風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)自身會(huì)不斷變化，而且它們之間相互作用的方式和力量大小會(huì)發(fā)生改變，各種風(fēng)險(xiǎn)變量交織在一起，形成一個(gè)復(fù)雜動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的演化分為要素、子系統(tǒng)和系統(tǒng)三個(gè)層次。

3.1單風(fēng)險(xiǎn)要素的階段性演化

重大交通設(shè)施項(xiàng)目整個(gè)生命周期可以劃分為可行性研究與論證、策劃和設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等不同階段，單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)要素由t階段進(jìn)入t+1階段時(shí)，由于外力的作用可能會(huì)削弱、加劇、消失和變異，如圖1所示，R1-R6分別表示6種不同的風(fēng)險(xiǎn)因素，不同的幾何形狀表示風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和大小的改變，虛線表示風(fēng)險(xiǎn)消失。項(xiàng)目在T0階段，存在3種風(fēng)險(xiǎn)；到T1階段，新增加了3種風(fēng)險(xiǎn)；到T2階段，R3和R5消失，R1的大小和性質(zhì)發(fā)生了變化。由此說(shuō)明，隨著項(xiàng)目的推進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)要素不斷產(chǎn)生與消亡，原來(lái)的次要風(fēng)險(xiǎn)可能上升為現(xiàn)在或?qū)?lái)的主要風(fēng)險(xiǎn)，而原來(lái)的主要風(fēng)險(xiǎn)可能降為現(xiàn)在或?qū)?lái)的次要風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要素的階段性演化既具有一定的前后關(guān)聯(lián)性，又具有一定的突變性和隨機(jī)性，用數(shù)學(xué)公式可表達(dá)為R1=A0·R1-1+S1（t≥1），S1表示一個(gè)獨(dú)立同分布的隨機(jī)擾動(dòng)變量。

3.2風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)之間的交互演化

如前所述，重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可分為法律、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)、技術(shù)、自然等六類不同性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)。它們構(gòu)成重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的六個(gè)子系統(tǒng)。各風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)之間是互動(dòng)影響的，并且它們之間的聯(lián)系變量和能量傳遞方式時(shí)刻在變，形成復(fù)雜的交互演化過(guò)程。另外，各子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)在一定的條件下還可以相互傳導(dǎo)、轉(zhuǎn)化、融合，成為既有交集、又有不同邊界的子系統(tǒng)集合。例如重大交通設(shè)施項(xiàng)目沿線的社情民意復(fù)雜，如果項(xiàng)目建設(shè)主體沒(méi)有妥善解決拆遷安置問(wèn)題，就可能引發(fā)社會(huì)沖突和群體性事件，管理風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)化為社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。

3.3整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的復(fù)雜動(dòng)態(tài)演化

重大交通設(shè)施項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)要素、子系統(tǒng)共同組成整個(gè)項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)。它的演化整體上呈現(xiàn)一種復(fù)雜動(dòng)態(tài)、有序與無(wú)序相結(jié)合、無(wú)序更明顯的特征，具體表現(xiàn)為：（1）前后關(guān)聯(lián)性。重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)復(fù)雜的有機(jī)系統(tǒng)，項(xiàng)目不同階段的風(fēng)險(xiǎn)具有前后聯(lián)系、不可分割的特點(diǎn)，前面任何一個(gè)時(shí)點(diǎn)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，可能對(duì)后續(xù)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)演化造成中期甚至長(zhǎng)期的影響。（2）高度動(dòng)態(tài)性。風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)與外部環(huán)境之間任何時(shí)候都存在能量、信息或物質(zhì)的交換，風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)通過(guò)這種交換而不斷調(diào)整自身的要素和結(jié)構(gòu)，以適應(yīng)環(huán)境變化，但在下一個(gè)時(shí)點(diǎn)，一切都會(huì)變化，系統(tǒng)會(huì)衍生一些新的特質(zhì)，結(jié)構(gòu)也會(huì)重新調(diào)整。（3）隨機(jī)性。重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是內(nèi)外環(huán)境多種因素交織影響的產(chǎn)物，特別是項(xiàng)目關(guān)聯(lián)主體價(jià)值偏好的變化和不確定性行為選擇，使得項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的演化帶有很大的隨機(jī)性，難以準(zhǔn)確估量和預(yù)測(cè)。（4）無(wú)序性和有序性結(jié)合。風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的演化是有序和無(wú)序的統(tǒng)一，在有序的背后隱藏著無(wú)序。在無(wú)序的運(yùn)動(dòng)中體現(xiàn)著有序，但無(wú)序的特征仍強(qiáng)于有序。（5）非線性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)變量之間的邏輯關(guān)系是復(fù)雜和非線性的，無(wú)法用簡(jiǎn)單的線性關(guān)系加以表示，只能通過(guò)微分或結(jié)構(gòu)方程加以描述。（6）模糊性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)各風(fēng)險(xiǎn)要素之間的基本邏輯關(guān)系可以確定，主要風(fēng)險(xiǎn)變量的輸入和結(jié)果變量的輸出也可看到，但中間的具體過(guò)程如同一個(gè)“黑箱”，難以對(duì)其做出準(zhǔn)確的描述。

4.重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜動(dòng)態(tài)演化的“三重動(dòng)力機(jī)制”

如前所述，隨著時(shí)間推移，重大交通設(shè)施項(xiàng)目復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)從要素到結(jié)構(gòu)都會(huì)不斷演進(jìn)，但風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)演化背后的主要推動(dòng)力是什么？它們各自的作用機(jī)制又如何？可通過(guò)理論分析找出風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)演化的主要?jiǎng)恿σ蛩?。再用系統(tǒng)仿真方法對(duì)各種動(dòng)力的作用機(jī)制進(jìn)行仿真分析。

4.1重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)演化的主要?jiǎng)恿σ蛩胤治?/p>

首先，環(huán)境變化是重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)演化的重要驅(qū)動(dòng)力之一。重大交通設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)周期很長(zhǎng)，而項(xiàng)目?jī)?nèi)外環(huán)境一直處在高度動(dòng)態(tài)變化之中。根據(jù)耗散結(jié)構(gòu)理論，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)需要與外界不斷進(jìn)行物質(zhì)和能量的交換以維持平衡，環(huán)境變化改變風(fēng)險(xiǎn)輸入變量，從而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)輸出變量變化。特別是重大交通設(shè)施項(xiàng)目所處的宏觀環(huán)境如出現(xiàn)重大變化，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)演化帶來(lái)的影響往往是至為關(guān)鍵的，例如隨著“舟山一上海跨海高速”、“杭州灣鐵路大橋”等替代項(xiàng)目的出現(xiàn)，“杭州灣跨海大橋”原來(lái)的壟斷經(jīng)營(yíng)地位被打破，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇上升。

其次，主體博弈既是重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形成的主要原因，也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)演化的重要?jiǎng)恿?。具體而言，項(xiàng)目關(guān)聯(lián)主體價(jià)值信念和合作關(guān)系的變化會(huì)改變項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的大小。如果項(xiàng)目主體偏向狹隘自利，他們只關(guān)注自己面臨的風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)他人風(fēng)險(xiǎn)視而不見(jiàn)，甚至為了一己之私而不惜加劇他人的風(fēng)險(xiǎn)，那么項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)將上升；但如果項(xiàng)目主體之間的合作機(jī)制得到改進(jìn)或者主體的群體理性程度和公平偏好上升，他們?cè)陉P(guān)注自身風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，兼顧他人的風(fēng)險(xiǎn)，那么項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)將縮小。換言之，在同樣的外界環(huán)境條件下，項(xiàng)目主體的群體理性、公平偏好和合作程度越高，項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)越小，反之項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)越大。例如隨著政府執(zhí)政水平的提高，在重大交通設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)中，提高拆遷戶的話語(yǔ)權(quán)，維護(hù)他們的合法權(quán)益，可有效降低項(xiàng)目面臨的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。

最后，除了上述兩種系統(tǒng)外部動(dòng)力之外，還有系統(tǒng)內(nèi)部動(dòng)力因素。根據(jù)系統(tǒng)原理，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)一經(jīng)形成，在系統(tǒng)內(nèi)部就存在一種自我演進(jìn)的動(dòng)力機(jī)制，各要素之問(wèn)、各子系統(tǒng)之間相互循環(huán)影響，即使在不改變外力作用的情況下，系統(tǒng)也會(huì)不斷演進(jìn)，并且很多時(shí)候是一種自我強(qiáng)化演進(jìn)模式，表現(xiàn)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)如果不加以控制，任由其發(fā)展，就會(huì)愈演愈烈。

綜上所述，重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)演化主要?jiǎng)恿Πㄍ馍兞浚ōh(huán)境變化和主體博弈），以及內(nèi)生變量（系統(tǒng)內(nèi)部各要素、子系統(tǒng)之間的相互作用）。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是在內(nèi)外力量的交織作用下不斷演化。

4.2重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)演化“三重動(dòng)力機(jī)制”模型

在以上分析基礎(chǔ)上，可構(gòu)建重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)演化的“三重動(dòng)力機(jī)制模型”，如（1）式

D=D1+D2+D3+ξ （1）

其中D為環(huán)境變化、主體博弈、系統(tǒng)自演化三種動(dòng)力形成的合力，是三者的非線性之和。D1為環(huán)境變化動(dòng)力因素，指項(xiàng)目所處的宏觀、微觀環(huán)境，包括社會(huì)、文化、政治、法律、經(jīng)濟(jì)、自然、技術(shù)、管理等環(huán)境指標(biāo)變化對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)演化影響的非線性之和。D2為主體博弈動(dòng)力因素，指項(xiàng)目關(guān)聯(lián)主體價(jià)值信念和行為策略互動(dòng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)演化作用的非線性之和。D3為風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)自演化動(dòng)力因素，是風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)內(nèi)部多種變量非線性作用的總和，主要來(lái)自于風(fēng)險(xiǎn)要素之間的相互影響以及各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)之間的相互影響。ξ為其它演化動(dòng)力因素。

5.重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)演化“三重動(dòng)力機(jī)制”的仿真分析

運(yùn)用Vensim仿真軟件和控制變量的方法對(duì)重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)演化的“三重動(dòng)力機(jī)制”進(jìn)行仿真分析，目的是進(jìn)一步明晰項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)演化的內(nèi)生機(jī)理與外生機(jī)理，以及測(cè)度關(guān)鍵動(dòng)力要素對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)演化影響的敏感性。

5.1重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)自演化動(dòng)力機(jī)制的仿真分析

（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要素之間互動(dòng)機(jī)制的仿真分析

如前所述，構(gòu)成重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)要素之間是互動(dòng)的。在圖2中，節(jié)點(diǎn)表示風(fēng)險(xiǎn)變量，節(jié)點(diǎn)之間的連線表示風(fēng)險(xiǎn)變量之間的相互影響，而連線的方向表示風(fēng)險(xiǎn)能量的流動(dòng)方向，斷裂處表示風(fēng)險(xiǎn)在傳遞中可能發(fā)生畸變而產(chǎn)生斷裂性沖突波。風(fēng)險(xiǎn)能量流動(dòng)具有兩種特性：第一種特性是乘數(shù)效應(yīng)，在某個(gè)節(jié)點(diǎn)上注入一定的風(fēng)險(xiǎn)能量，到下一階段時(shí)就會(huì)有更多的風(fēng)險(xiǎn)能量產(chǎn)生，但節(jié)點(diǎn)問(wèn)存在異質(zhì)性，即不同類型的風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞效應(yīng)系數(shù)不同，用a、B、y……分別表示各節(jié)點(diǎn)之間的乘數(shù)（a、B、y……>1）；第二種特性是再循環(huán)效應(yīng)，在再循環(huán)過(guò)程中，它能夠促使其它風(fēng)險(xiǎn)變量發(fā)生改變，然后其它風(fēng)險(xiǎn)變量又反過(guò)來(lái)改變它。例如項(xiàng)目資金不到位，會(huì)使得工期延誤，而工期延誤不僅影響后續(xù)經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流入，還會(huì)帶來(lái)成本上升，從而使后面的資金壓力更大，即項(xiàng)目資金風(fēng)險(xiǎn)在循環(huán)影響之后變得更大。

（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)之間的交互影響機(jī)制仿真分析

重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)按性質(zhì)分為六個(gè)子系統(tǒng)，即技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)（s1），經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)（s2），社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)（s3），自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)（s4），管理風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)（s5），法律風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)（S6）。各風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)之間存在相互影響關(guān)系，有的是直接影響，有的是通過(guò)其它風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)間接傳導(dǎo)。用“→”表示系統(tǒng)i直接影響系統(tǒng)j，“←”表示系統(tǒng)j直接影響系統(tǒng)i，“←→”表示相互直接影響，各風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)之間的直接互動(dòng)關(guān)系可用表1表示。

5.2重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)外部環(huán)境動(dòng)力因素的仿真分析

本次仿真是在假設(shè)“主體博弈”和“自演化動(dòng)力”兩個(gè)變量不變的情況下，觀測(cè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)隨外部環(huán)境變化而演化的情況，為簡(jiǎn)化起見(jiàn)，所有變量取值范圍均在（0，1）之間。

（1）變量之間的關(guān)系

用“項(xiàng)目所處環(huán)境的好壞與穩(wěn)定性”（D1）作為重大交通設(shè)施項(xiàng)目所處環(huán)境的描述變量，用“主體公平偏好與合作程度”（D2）作為項(xiàng)目主體博弈的描述變量，用“系統(tǒng)自演化動(dòng)力系數(shù)”（y）作為各風(fēng)險(xiǎn)要素、子系統(tǒng)之間互動(dòng)影響的描述變量，變量之間的關(guān)系如（2）式

（2）輸入變量初始值的來(lái)源

本次仿真輸入變量D1的初始值來(lái)源于重大交通設(shè)施項(xiàng)目××的調(diào)查分析結(jié)果，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)××項(xiàng)目管理人員進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，共發(fā)放問(wèn)卷50份，收回有效問(wèn)卷48份，得到初始狀態(tài)時(shí)項(xiàng)目外部環(huán)境模糊評(píng)價(jià)值為0.60，其它變量初始值基于假設(shè)，為對(duì)比分析，D2的初始值設(shè)兩個(gè)，分別為0.98、0.93。

（3）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的輸出與分析

圖3（左）表示項(xiàng)目環(huán)境的變化，圖3（右）表示項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的變化。虛線表示D1由t0時(shí)點(diǎn)的0.6變?yōu)閠6時(shí)點(diǎn)的0.90，而D2保持0.98不變時(shí)，R由原來(lái)的0.08降為0.04；實(shí)線表示D1由t0的0.60變?yōu)閠6的0.98，但D：保持0.93不變時(shí)，R由原來(lái)的0.17降為0.03。這證明了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)隨項(xiàng)目環(huán)境的改善呈下降趨勢(shì)，不僅如此，環(huán)境的大幅改善可有效彌補(bǔ)初始狀態(tài)時(shí)主體博弈狀況稍微不太理想的影響，圖3（右）中初始狀態(tài)較大的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因?yàn)榄h(huán)境的改善程度更大，所以在t4之后比初始狀態(tài)較小的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)變得更小。

5.3重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主體博弈動(dòng)力因素的仿真分析

本次仿真是在假設(shè)“外部環(huán)境”和“自演化動(dòng)力”兩個(gè)變量不變的情況下，觀測(cè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)隨著主體博弈情況變化而演化的情況，變量之間的關(guān)系如（2）式所示。

（1）輸入變量初始狀態(tài)值的來(lái)源

本次仿真輸入變量D2初始值同樣源于××項(xiàng)目管理人員的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果，初始狀態(tài)時(shí)項(xiàng)目主體公平偏好與合作程度的模糊評(píng)價(jià)結(jié)果為0.95，其它變量初始值是基于假設(shè)，為對(duì)比分析，D1的初始值設(shè)兩個(gè)，分別為0.99、0.95。

（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的輸出與分析

圖4（左）表示主體博弈的變化，圖4（右）表示項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的變化。虛線表示D2由0.95變?yōu)?.70，而D1保持0.99不變時(shí)，R由原來(lái)的0.02上升到0.05；實(shí)線表示在D2由0.95變?yōu)?.13，而D1保持0.95不變時(shí)，R由原來(lái)的0.05上升到0.21，這證明了項(xiàng)目主體公平偏好及合作程度與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大小之間存在顯性負(fù)相關(guān)。右圖中實(shí)線的陡峭上升表明項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)急劇放大，說(shuō)明即使外界環(huán)境穩(wěn)定良好，如果主體公平偏好與合作情況急劇惡化，也可能使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)快速上升。

6.結(jié)論與啟示

本文探索性地將博弈論、系統(tǒng)仿真結(jié)合起來(lái)模擬分析重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)演化機(jī)理問(wèn)題，分析了各風(fēng)險(xiǎn)要素、子系統(tǒng)之間的互動(dòng)影響關(guān)系，構(gòu)建了“三重動(dòng)力機(jī)制演化模型”，仿真分析了三種動(dòng)力的影響機(jī)制和作用效果，主要研究結(jié)論與啟示如下：

（1）重大交通設(shè)施項(xiàng)目的特殊性主要體現(xiàn)在地域跨度廣，面臨的地理、氣候環(huán)境更復(fù)雜，還有涉及主體較多，主體之間博弈激烈。因此，其風(fēng)險(xiǎn)要素不僅來(lái)源于復(fù)雜動(dòng)態(tài)環(huán)境帶來(lái)的不確定性因素和項(xiàng)目主體的有限理性，而且來(lái)源于多元主體之間的博弈行為。項(xiàng)目主體是復(fù)雜的“經(jīng)濟(jì)人”，既有自利動(dòng)機(jī)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避偏好，也有公平偏好和利他主義動(dòng)機(jī)，他們的行為策略是互動(dòng)演化的，彼此的風(fēng)險(xiǎn)是相互依賴的。各主體行為策略在不斷試錯(cuò)和尋求效用最大化過(guò)程中達(dá)成一種動(dòng)態(tài)均衡。

（2）重大交通設(shè)施項(xiàng)目由眾多風(fēng)險(xiǎn)要素、風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)共同組成一個(gè)復(fù)雜動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)，風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)演化的方式有風(fēng)險(xiǎn)要素的增減、風(fēng)險(xiǎn)大小的變化、風(fēng)險(xiǎn)要素互動(dòng)形式和組合方式的變化等；風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)演化的動(dòng)力除了環(huán)境變化和系統(tǒng)自演化動(dòng)力因素之外，主體價(jià)值觀和博弈格局的改變也是重要?jiǎng)恿χ唬伙L(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)演化的路徑具有一定的模糊性和跳躍性。

（3）對(duì)重大交通設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)演化動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)仿真分析，不僅可以使風(fēng)險(xiǎn)演化直觀化，而且可以測(cè)度關(guān)鍵影響因素的敏感度，通過(guò)仿真分析還發(fā)現(xiàn)，多主體混合博弈中，主體之間合作關(guān)系的改善與利他主義動(dòng)機(jī)可以使項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)得到更好地控制，因此理性的項(xiàng)目主體在控制自身風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，必須兼顧他人的風(fēng)險(xiǎn)，找到彼此風(fēng)險(xiǎn)利益的最大公約數(shù)。具有控制權(quán)的主體在設(shè)計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制時(shí)，必須充分考慮其他主體的異質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避偏好，滿足激勵(lì)相容的原則。

在下一步的研究中，對(duì)本文提出的重大交通設(shè)施項(xiàng)目三重動(dòng)力機(jī)制演化模型還需用結(jié)構(gòu)方程進(jìn)行量化，并結(jié)合具體實(shí)例數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，以進(jìn)一步驗(yàn)證模型的科學(xué)性和有效性。另外，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模擬演化值與實(shí)際觀測(cè)值之間的吻合度也還有待進(jìn)一步觀測(cè)。