李立民+左愛玲

摘要： 基于國際貿(mào)易的發(fā)展，繁瑣的物流程序和高昂的運輸成本成為了進出口的重要負擔，提高流通效率、加強信息交流、促進物流通道的互聯(lián)互通日益引起人們的關注。物流便利化是以國際公認的標準和做法為基礎，通過簡化物流手續(xù)以及過境程序、改善基礎設施建設和信息技術條件等措施，為國際貨物運輸創(chuàng)造了一個高效、低成本的環(huán)境。

關鍵詞：中國-東盟；物流便利化；文獻綜述

中圖分類號：F74文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2016.14.012

0引言

隨著國際貿(mào)易在全球范圍內(nèi)的擴張，繁瑣的貨物運輸相關程序給經(jīng)濟發(fā)展帶來了負面影響，物流便利化逐漸成為了各國政府和進出口商共同關注的領域。物流便利化是以國際公認的標準和做法為基礎，通過簡化物流手續(xù)以及過境程序、改善基礎設施建設等措施，為國際貨物運輸創(chuàng)造了一個高效、低成本的環(huán)境。物流便利化對于提高物流效率、降低物流成本、改善貿(mào)易情況等方面具有重要作用。多項研究已經(jīng)表明，物流便利化給政府和企業(yè)帶來的收益遠大于實施便利化所付出的成本。對此，提高流通效率、加強信息交流、促進物流通道的互聯(lián)互通成為了各國政府和進出口商家共同研究的議題。

隨著中國與東盟合作的不斷深化，雙方經(jīng)貿(mào)關系獲得了快速發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計，2015年上半年，中國-東盟雙邊貿(mào)易額已達2243億美元，同比增長1.6%，東盟成為了中國主要的伙伴，是中國最重要的貿(mào)易伙伴和進出口市場之一。中國-東盟贏得了高速發(fā)展的“黃金十年”，在雙方貿(mào)易發(fā)展的下一節(jié)點上，李克強總理在第十屆中國-東盟博覽會上提出“鉆石十年”的發(fā)展口號，著重促進中國與東盟國家互聯(lián)互通建設。物流便利化成了中國-東盟發(fā)展的共同焦點。

1文獻綜述

物流便利化作為推動全球貿(mào)易發(fā)展的重要驅(qū)動輪之一，已越來越受到更多學者和國際機構(gòu)的重視。本文的文獻綜述分別從國際組織與機構(gòu)和國內(nèi)外學者的研究兩方面來呈現(xiàn)前人在物流便利化領域的研究成果。

1.1國際組織與機構(gòu)的研究

國際組織和機構(gòu)在推動物流便利化進程中起到重要作用，其對物流便利化的研究主要集中在國別物流指標評價、海關環(huán)境、信息化建設等方面。

亞太經(jīng)濟合作組織（1994）在印尼茂物召開的亞太經(jīng)合組織峰會上提出《茂物目標》，注重貿(mào)易和投資的自由化和便利化，將便利化作為促進區(qū)域發(fā)展的主要目標之一，提倡在貨物流動、電子商務領域采取措施促進便利化。世界銀行（2012）在《物流績效指數(shù)和評價指標》報告中，通過海關效率、基礎設施、國際運輸、物流能力、跟蹤及追蹤能力等方面對全球155個國家物流情況進行評價，得出全球物流績效指數(shù)（LPI）排名。其中新加坡物流便利化程度最高，位于第1位，中國位居第26位，馬來西亞、泰國位于前40位、柬埔寨、老撾、緬甸等國家的物流發(fā)展滯后。世界海關組織（2011）在《世界海關年報》上，對全球超過150個國家的海關進行執(zhí)行力評價，針對海關的腐敗、通關程序以及公眾的不信任等問題提出采用新技術以達到可靠的、安全的和低成本的通關操作的目標。ATKearney（2013）在《全球零售電子商務指數(shù)》一文中指出信息技術是全球化拓展的前沿領域，電子商貿(mào)成為了全球經(jīng)貿(mào)的新形式，高效的物流是電子商務發(fā)展的有力支撐。世界經(jīng)濟論壇（2013）在《高度互聯(lián)的世界》一文中，將全球硬件基礎設施和高度互聯(lián)世界作為兩項重要議題，認為全球硬件基礎設施建設是全球最緊迫的經(jīng)濟問題，基礎設施建設應與城市發(fā)展互相協(xié)調(diào)，二者相互促進；在互聯(lián)世界議題中，認為數(shù)字媒體是信息傳播的重要方式，傳統(tǒng)的商業(yè)模式已走向以信息技術為基礎的互聯(lián)世界，信息化應用成為全球便利化技術核心。WTO（2013）在《世界貿(mào)易報告》一文中對影響全球貿(mào)易發(fā)展的影響因素進行分析，認為運輸費用是貿(mào)易成本的重要組成部分，高價值的運輸成本將增加國際貿(mào)易中商品的價格。

目前為止，聯(lián)合國、世界銀行、世界海關組織、世界經(jīng)濟論壇、亞太經(jīng)濟合作組織、全球電商聯(lián)盟以及東盟自貿(mào)區(qū)等組織都圍繞物流便利化做了大量的研究。在定性研究上，認為物流便利化能夠促進雙邊或多邊貿(mào)易的發(fā)展，帶來經(jīng)濟收益。在定量研究上，選擇物流便利化指標進行評價，盡管方法各異，但物流便利化對于經(jīng)濟貿(mào)易的促進作用的結(jié)論是一致的。

1.2國內(nèi)外學者的研究成果

國內(nèi)外專家學者對物流便利化的研究主要集中在企業(yè)物流、定量分析、基礎設施領域以及物流便利化評價指標研究等方面。

在企業(yè)物流分析方面，Thomas A.Foster、Helen Richardson（2001）從企業(yè)物流管理的角度研究物流便利化，把企業(yè)物流運作分為四類：功能、管理過程、工作任務、總體運作。鮑爾索克斯（2003）把物流企業(yè)便利劃分為內(nèi)部和外部兩方面，內(nèi)部便利化應從成本、生產(chǎn)效率、客戶服務、資產(chǎn)衡量和質(zhì)量方面衡量，外部便利化包括最佳實施標桿和客戶體驗兩方面。趙靜（2006）從企業(yè)物流采購成本的角度研究物流對企業(yè)發(fā)展的意義，提出了影響采購物流成本的因素和核算方法，認為降低物流采購成本的措施應包括買價、供應商的選擇、訂單的發(fā)放、及時采購模式和物流信息等方面。

在定量分析方面，桂壽平、朱強等（2003）用系統(tǒng)動力學模型分析區(qū)域物流便利化，研究物流便利化功能和行為之間的動態(tài)關系。袁步思（2004）結(jié)合客觀賦值法，分析影響區(qū)域物流便利化的7個主要因素：交通運輸、物流政策、經(jīng)濟環(huán)境、物流人才和物流企業(yè)。譚清美（2003）運用經(jīng)濟學中彈性指標來研究區(qū)域物流便利化的投資問題，論證了物流便利化水平與物流基礎設施建設之間的正相關。楊堃（2012）運用指數(shù)平滑法對物流地區(qū)分布進行實證分析，認為我國物流產(chǎn)業(yè)東、西部分布不均。

在基礎設施研究方面，李松慶（2006）認為物流基礎設施是物流各功能要素在參與物流活動的過程中所需用到的各種公用設施，具體包括鐵路、公路、水運、空運、倉儲以及車站、碼頭、港口、機場及其相關設施，完善的物流基礎設施是現(xiàn)代物流發(fā)展不可缺少的物質(zhì)基礎。王連威、張旭（2008）也肯定了物流對經(jīng)濟的促進作用，認為基礎設施建設和現(xiàn)代物流相互依存、相互促進。敖淑清、閻子剛（2006）從運輸線路質(zhì)量差距出發(fā)研究物流基礎設施，認為物流基礎設施包括三個層次：運輸基礎設施、通信基礎設施、商業(yè)基礎設施。廖強風、廖祥泰（2006）從宏觀經(jīng)濟效益和微觀經(jīng)濟效益出發(fā)分析物流基礎設施的經(jīng)濟效益，在定量分析的基礎上肯定了基礎設施的經(jīng)濟效益。戴和、楊東援、李群峰（2002）提出了一種確定物流基礎設施布局的方法及將物流園區(qū)與貨運通道網(wǎng)結(jié)合起來進行統(tǒng)一規(guī)劃的觀點，強調(diào)物流基礎設施布局不僅要求總運輸費用最小，還應考慮經(jīng)濟、社會、環(huán)境等多個層面的因素。

物流便利化評價指標研究方面，Neely等人（1995）從四個維度對物流便利化進行評價，包括：質(zhì)量、時間、彈性和成本。Capkine和Shfeefi（1995）建立以效率為戰(zhàn)略目標的三維評價體系：物流生產(chǎn)效率、物流運輸效率、物流交付效率。Mercer（2005）從第三方物流效率的角度，提出7個方面的評價指標：準時運輸、準時交貨、運輸精準性、項目完成率、訂貨完成率、庫存精準率以及毀損率。Carland Chow，Trevor D.Heaver（2006）提出區(qū)域物流便利化評價指標的理論模型由企業(yè)物流競爭力、產(chǎn)業(yè)供應鏈競爭力、要素狀況、需求狀況、環(huán)境、政府作用、輸入輸出七個要素構(gòu)成，其中前六個要素形成一個區(qū)域閉環(huán)，相互作用，縱橫交織。陳穎慧（2003）從統(tǒng)計核算的角度提出物流的宏觀統(tǒng)計核算指標，衡量現(xiàn)代物流的成本效益。汪波、楊天劍（2005）提出從物流子系統(tǒng)效率以及服務水平、物流合理程度和外部環(huán)境三個方面建立評價指標。姚建華（2006）從物流產(chǎn)業(yè)的角度出發(fā)對區(qū)域物流便利化進行評價應包括產(chǎn)業(yè)基礎水平、基礎設施水平、產(chǎn)業(yè)競爭潛力和產(chǎn)品經(jīng)營效率。邵萬清（2006）也以物流產(chǎn)業(yè)作為出發(fā)點，認為物流產(chǎn)業(yè)評價包括物流產(chǎn)業(yè)規(guī)模、物流產(chǎn)業(yè)效益、物流產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、物流產(chǎn)業(yè)資源、物流產(chǎn)業(yè)潛力五大要素，包括17項具體評價指標。南劍飛、劉志剛（2013）從物流服務質(zhì)量評價研究的現(xiàn)狀，提出應從三方面構(gòu)建物流服務質(zhì)量評價體系：服務結(jié)果、服務過程、服務能力。代克洪（2013）從微觀企業(yè)角度對物流績效進行評價，認為現(xiàn)行的物流企業(yè)績效評價體系缺乏全面性、動態(tài)性以及客觀性，提出在可比性、全面性的基礎上建立動態(tài)的評價體系。

2物流便利化的定義及理論基礎

2.1物流便利化定義

目前，國際上尚未對物流便利化形成一個統(tǒng)一而精準的定義。從字面意思上，物流便利化就是提供簡單快捷、方便的貨物運輸。但在理論上有廣義和狹義之分，二者都以“簡化”、“效率”為中心思想。

狹義的物流便利化側(cè)重于簡化和規(guī)范與國際貨物運輸有關的程序和信息流，減少貨物跨境流動的壁壘和成本。廣義上，物流便利化包含整個供應鏈，不僅包含簡化跨境運輸手續(xù)，還包含進出口環(huán)境、基礎設施條件以及技術等。因此，從影響資源調(diào)配的整個環(huán)境出發(fā)，可把廣義的物流便利化描述為國際運輸中相關手續(xù)的簡化、政策法規(guī)的協(xié)調(diào)、基礎設施的改善以及先進技術的運用，包括海關與邊境管理、物流能力、基礎設施建設、政策環(huán)境以及電子商務的運用。廣義的物流便利化宗旨是促進生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)的自由流通。本文采用廣義的物流便利化概念，側(cè)重研究海關環(huán)境、貨物運輸、基礎設施以及信息技術的應用等內(nèi)容和環(huán)節(jié)。

2.2理論基礎

根據(jù)純經(jīng)濟學理論，全球福利在市場完全開放的條件下達到最大化。但在進出口鏈條中，不論是國際組織、政府、企業(yè)或是個人都會對貿(mào)易的各個環(huán)節(jié)進行管理和控制。可是過度的干涉導致運輸程序復雜，交易成本增加，減少社會福利。想要減少跨境運輸?shù)摹半[形壁壘”，就必須改進管理體制，降低交易成本，物流便利化在解決上述問題上具有十分重要的作用和意義。

亞當·斯密的國際分工理論認為，經(jīng)濟全球化背景下，資源可以在確保質(zhì)量的同時，以較低的運營成本實現(xiàn)全球資源的最優(yōu)配置。促進物流便利化符合廣大發(fā)達國家的利益，但部分發(fā)展中國家表現(xiàn)得并不積極，這成為了國際競爭的新形勢。但物流便利化帶來的“雙利共贏”的理念為各國所接受，并成為了各國參與國際經(jīng)濟合作的指導思想。

3中國——東盟物流便利化的現(xiàn)狀

3.1經(jīng)濟水平不發(fā)達

物流的發(fā)展離不開經(jīng)濟發(fā)展的支撐。與歐洲、美國和日本等成熟的經(jīng)濟體相比，中國與東盟的經(jīng)濟發(fā)展水平不高，成員大部分是中低收入國家。并且中國與東盟各國經(jīng)濟發(fā)展不平衡，嚴重制約了中國與東盟之間物流便利化的發(fā)展。

3.2基礎設施薄弱

基礎設施是物流發(fā)展的前提，完善的基礎設施是物流發(fā)展的物質(zhì)條件。中國與東盟各國的交通基礎設施的質(zhì)量不高，不管從海運、航運還是陸路交通都比較弱。在港口建設和航空運輸方面，除新加坡和馬來西亞的基礎設施質(zhì)量較高外，中國與東盟其他國家在這兩方面水平并不高。在陸路方面，中國西南地區(qū)與東盟接壤的國家早高速公路、鐵路及高鐵建設發(fā)展較快，但是東盟各國國內(nèi)交通網(wǎng)并不發(fā)達。

4對策建議

4.1改善運輸基礎設施，促進區(qū)域互聯(lián)互通

基礎設施是貿(mào)易發(fā)展的物質(zhì)基礎，也是促進國際貿(mào)易發(fā)展的關鍵性領域，各成員國應將完善基礎設施建設作為便利化的首要任務。各成員國一方面要加強

本國的公路、鐵路、港口和航空等方面的建設，提升基礎設施等級，另一方面，要加強區(qū)域規(guī)劃，統(tǒng)一建設標準，加強運輸通道的銜接以促進貨物在區(qū)域內(nèi)的高效流動，以達到運輸通道上互聯(lián)互通的目的。針對鐵路運輸建設，應重點規(guī)劃，加強國際合作，在資金、技術等多方面互幫互助，盡快完成南新鐵路的建設，完善南新經(jīng)濟通道，充分發(fā)揮鐵路運輸對經(jīng)貿(mào)發(fā)展的紐帶作用。

4.2注重信息技術的推廣，積極發(fā)展電子商務

信息技術是物流便利化考核的一個重要標志，也是增強國際競爭力的重要手段。由模型可知，發(fā)達國家和發(fā)展中國家在信息技術領域的差距最為明顯。因此，促進技術合作，加強技術領域內(nèi)的合作顯得十分重要。當前，隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，電子商務迅速興起，成為了全球商業(yè)貿(mào)易的一種新形式。各成員國應抓住機遇，充分利用網(wǎng)絡媒體，發(fā)展電子商務，增強國際競爭軟實力。

4.3簡化通關程序，建立現(xiàn)代化海關

通關環(huán)節(jié)是國際物流的關鍵環(huán)節(jié)，簡化通關程序，提高口岸通關效率，建立現(xiàn)代化海關制度，是實現(xiàn)物流便利化的核心所在。中國和東盟國家由于現(xiàn)代海關建設的不同步，造成了通關環(huán)節(jié)上的差異，例如報關系統(tǒng)應用、進口所需單證、海關估價制度、抽驗制度等差異都給區(qū)域貿(mào)易帶來不便。當前，中國、新加坡、馬來西亞和泰國基本上已使用電子通關制度，大大提高了通關效率，極大程度上節(jié)省了物流成本，而其他新成員國的通關效率則不高。所以建立電子通關系統(tǒng)、統(tǒng)一單證格式、提供查驗綠色通道服務十分重要。

4.4協(xié)調(diào)區(qū)域便利化建設，推進區(qū)域物流便利化談判進程

中國和東盟各成員國經(jīng)濟發(fā)展水平參差不齊，當前柬埔寨、老撾、緬甸等國家在國際上仍屬于貧困國家行列，各國在便利化進程上難以統(tǒng)一，這成為了完善物流系統(tǒng)的關鍵問題，也是阻礙區(qū)域一體化進程的癥結(jié)所在。廣大成員國應該在中國-東盟自貿(mào)區(qū)合作框架內(nèi)，通過談判協(xié)作的方式促進區(qū)域便利化的進程。不同發(fā)展水平的國家要明確應承擔的義務，加強資金和技術援助項目，從而提高區(qū)域物流便利化的整體水平。中國應明確自身立場和態(tài)度，展現(xiàn)大國形象，主動推動便利化談判進程，爭取區(qū)域貿(mào)易發(fā)展的主動權(quán)。

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