肖文興， 馬永軍， 張德容， 劉善球 (.湖南工業(yè)大學商學院，湖南株洲 4007；.湖南工業(yè)大學經(jīng)濟與貿(mào)易學院，湖南株洲 4007；.湖南工業(yè)大學高等教育研究所，湖南株洲 4007)

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湖南省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評價

肖文興1， 馬永軍2， 張德容2， 劉善球3(1.湖南工業(yè)大學商學院，湖南株洲 412007；2.湖南工業(yè)大學經(jīng)濟與貿(mào)易學院，湖南株洲 412007；3.湖南工業(yè)大學高等教育研究所，湖南株洲 412007)

構(gòu)建了基于“四力”模型的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全新指標體系，利用新型隸屬函數(shù)下的模糊綜合評價方法，對2001—2013年湖南省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全進行評價。結(jié)果表明：湖南省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全度一直處于“基本安全”及以上區(qū)間，其中，2010、2011年處于“安全”區(qū)間，2013年處于“很安全”區(qū)間，其余年份均屬于“基本安全”區(qū)間；農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)生成力指數(shù)、競爭力指數(shù)和依存力指數(shù)一直處于“基本安全”及以上狀態(tài)，而農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)控制力指數(shù)則存在從“基本安全”狀態(tài)向“不安全”狀態(tài)轉(zhuǎn)變的趨勢。因此，必須加快農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新進程，提高農(nóng)產(chǎn)品出口質(zhì)量，尤其要對外資進入和外資并購控股制定更為嚴格的市場機制，提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)控制力，為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全提供有力保障。

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全；“四力”模型；模糊綜合評價

加入WTO以來，我國農(nóng)業(yè)對外開放程度加大，產(chǎn)業(yè)競爭力不斷提升。我國農(nóng)產(chǎn)品出口總額已由2001年的279.1億美元上升至2015年的1 875.6億美元，居世界前三位。然而，由于農(nóng)業(yè)天然的弱質(zhì)性，易受到國內(nèi)外因素的影響，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展形勢并不樂觀。比如，近年來發(fā)生的“高盛養(yǎng)豬”事件、張裕A事件等跨國企業(yè)針對我國農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)實施的“斬首行動”，已經(jīng)對我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全形成了巨大威脅。因此，深入研究農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全問題，有助于厘清農(nóng)業(yè)發(fā)展中面臨的難題和困境，為農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設提供有益參考。

當前農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的研究主要集中在3個方面：①農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵研究。朱曉峰[1]將農(nóng)業(yè)安全界定為農(nóng)業(yè)在所有產(chǎn)業(yè)中處于穩(wěn)固的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)地位，具有持續(xù)健康發(fā)展的能力。徐潔香等[2]則認為自主生產(chǎn)能力、自主控制農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力、國際競爭力構(gòu)成了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的“鐵三角”。朱麗萌[3]側(cè)重從抵御外來威脅和風險等方面闡釋農(nóng)業(yè)安全。倪洪興[4]認為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全是主題功能實現(xiàn)情況、產(chǎn)業(yè)控制力情況和產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力三者的綜合體。任大鵬等[5]認為資源配置問題是農(nóng)業(yè)安全的核心。②農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的評估。學者們分別采用層次分析法[6-7]、數(shù)據(jù)包絡分析模型[8]、因子分析法[9]、模糊綜合評價方法[10]、熵權(quán)法[11]對我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全進行測算。張淑榮等[12]采用主成分分析法，選擇棉花產(chǎn)業(yè)作為樣本，對棉花產(chǎn)業(yè)安全進行了評估。③農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的影響因素分析。Vandana Shiva[13]研究表明，發(fā)達國家大型農(nóng)業(yè)跨國企業(yè)的壟斷勢力與發(fā)展中國家的農(nóng)業(yè)安全成負相關(guān)。王欣蘭等[14]認為我國在國際貿(mào)易地位和待遇方面的不平等會威脅到農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全。楊巍[15]研究結(jié)果表明，外商投資并未產(chǎn)生顯著的結(jié)構(gòu)效應和技術(shù)溢出效應，反而導致我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)風險加大。倪洪興[4]發(fā)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全會產(chǎn)生雙重影響。任大鵬等[5]認為農(nóng)業(yè)勞動力是影響農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的長遠因素。

從現(xiàn)有研究成果來看，關(guān)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵研究還不夠透徹、系統(tǒng)；當前專門針對省域的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全研究比較缺乏，未形成系統(tǒng)的研究框架；模糊綜合評價方法由于結(jié)果清晰、系統(tǒng)性強等優(yōu)點，已成為測算農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的主流方法，但現(xiàn)有成果在等級隸屬函數(shù)的設置上過于簡單，未全面反映真實的經(jīng)濟狀況。筆者依據(jù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學、發(fā)展經(jīng)濟學、模糊數(shù)學、產(chǎn)業(yè)安全理論等知識，結(jié)合現(xiàn)有研究成果，基于“四力”模型構(gòu)建一種新的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評價指標體系，并提出一種新型等級隸屬函數(shù)，采用模糊綜合評價方法，對我國加入WTO以來湖南省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全進行實證分析，為湖南省加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和維護農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全提出針對性建議。

1 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全指標新體系“四力”模型的構(gòu)建

綜合來看，國內(nèi)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評價指標體系(表1)[3,7,11,16-17]大部分是以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論為基礎(chǔ)，以我國經(jīng)濟為研究樣本，以某個具體的產(chǎn)業(yè)為研究對象建立的。這些指標體系仍存在產(chǎn)業(yè)安全內(nèi)涵和外延不清晰，過分強調(diào)產(chǎn)業(yè)控制力、競爭力和對外依存度，未體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)生成環(huán)境、恢復能力等方面要求。鑒于此，以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學、發(fā)展經(jīng)濟學和產(chǎn)業(yè)安全理論為基礎(chǔ)，提出農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全指標體系的“四力”模型，包括農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)生成力、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)競爭力、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)控制力和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)依存力4個部分?；凇八牧Α蹦Ｐ偷霓r(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評價指標體系見表2。

表1 國內(nèi)主要的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評價指標體系

表2 基于“四力”模型的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評價指標體系

2 湖南農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的實證分析

2.1 變量的選取和數(shù)據(jù)來源根據(jù)“四力”模型指標體系，該研究選取了產(chǎn)業(yè)政策、勞動力成本等15個經(jīng)濟變量。原始數(shù)據(jù)主要來源于2001—2014年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》《中國農(nóng)業(yè)年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《國際統(tǒng)計年鑒》《中國貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計年鑒》《湖南統(tǒng)計年鑒》《湖南科技統(tǒng)計年鑒》、Wind數(shù)據(jù)庫，對于部分缺省數(shù)據(jù)采用均值代替。為檢驗所選用數(shù)據(jù)的質(zhì)量，并觀察各變量的基本特征，消除異常數(shù)據(jù)對之后分析的影響，2001—2014年湖南省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全主要指標的描述性統(tǒng)計結(jié)果見表3。

各指標之間存在明顯的不可公度性，直接計算會導致評估結(jié)果失真。因此，接下來將進行必要的數(shù)據(jù)處理。首先利用取倒數(shù)的方式將逆指標轉(zhuǎn)換成正指標；然后采用均值化方法對各指標進行無量化綱處理。

2.2 指標權(quán)重的確定該研究采用客觀賦值中較為常見的因子分析法確定權(quán)重。通過因子分析，可以得到主成分的特征值和因子得分系數(shù)。由于權(quán)重一般取值范圍為為0～1，而因子得分系數(shù)可能出現(xiàn)負值。為此，運用以下公式進行處理：

(1)

式中，aij表示得分系數(shù)；λi表示主成分的特征值。

利用因子分析和公式(1)得到湖南農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全各指標的權(quán)重，見表4。

表3 2001—2014年湖南省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全主要指標的描述性統(tǒng)計

表4 湖南農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全指標體系權(quán)重

2.3 模型的設定由于人們對產(chǎn)業(yè)安全的判定主要來自先前經(jīng)驗和感知，目前安全與不安全之間并未形成明確的界限。因此，與其他方法相比，基于模糊數(shù)學理論發(fā)展起來的模糊綜合評價法對產(chǎn)業(yè)安全評估更為準確、有效。模糊綜合評價法的具體步驟如下。

(1)將之前無量綱化處理后的指標，計算到取值范圍為0～100。計算公式為：

(2)

(2)設定隸屬函數(shù)。由于人們對安全的評價存在模糊區(qū)間，比如在0～20分時，肯定是“極不安全”，但20～30分，則可能在“極不安全”和“不安全”搖擺。同樣，40～50分既可能處于“基本安全”區(qū)間，也可能處于“不安全”區(qū)間。因此，當前大多數(shù)學者采用的等組距隸屬函數(shù)并不能準確反映真實情況。鑒于此，采用下列方式設定隸屬函數(shù)。

A1(x)為“極不安全”的等級隸屬函數(shù)，定義如下：

(3)

A2(x)為“不安全”的等級隸屬函數(shù)，定義如下：

(4)

A3(x)為“基本安全”的等級隸屬函數(shù)，定義如下：

(5)

A4(x)為“比較安全”的等級隸屬函數(shù)，定義如下：

(6)

A5(x)為“很安全”的等級隸屬函數(shù)，定義如下：

(7)

2.4 湖南農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評估結(jié)果根據(jù)隸屬函數(shù)(3)～(7)，計算得出2001—2013年湖南省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)生成力、競爭力、控制力和對外依存力這4個一級指標體系下各二級指標相對于評價集的隸屬度，然后根據(jù)各個指標的權(quán)重，運用相應的模糊變換得到對應的一級指標的隸屬度，每個層次按類進行評價。湖南農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全模糊綜合評價結(jié)果見表5。

表5 湖南農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全模糊綜合評價結(jié)果

從表5可以看出，2001年湖南農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全隸屬于不同等級的概率分別0、0.235 4、0.382 1、0.368 8、0.013 7，根據(jù)最大隸屬原則，2001年湖南農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全屬于“基本安全”。根據(jù)這一原則，2001—2009年湖南省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全屬于“基本安全”，2010、2011年屬于“安全”，2012年屬于“基本安全”，2013年屬于“很安全”。總體上看，湖南省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全呈現(xiàn)從“基本安全”向“很安全”轉(zhuǎn)變的上升趨勢，尤其是2011年以來，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全等級上升明顯。但同時也必須看到，湖南農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全處于“安全”或“很安全”區(qū)間的狀態(tài)還不穩(wěn)定。尤其是在當前世界經(jīng)濟復蘇緩慢、國際市場需求不斷萎縮、我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)加快轉(zhuǎn)型的大背景下，湖南農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全仍然存在一定的風險。

根據(jù)湖南農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全指標體系權(quán)重和模糊綜合評價方法，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的4個一級指標的評價結(jié)果見表6。

表6 湖南農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全一級指標評估結(jié)果

由表6可知：

(1)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)生成力指數(shù)由“不安全”等級向“安全”等級轉(zhuǎn)變，呈現(xiàn)變好趨勢。自加入WTO以來，我國加大對農(nóng)業(yè)的財政支持力度，不斷引進和改進國外已有的先進技術(shù)，國家農(nóng)業(yè)創(chuàng)新能力、研發(fā)投入度以及技術(shù)吸收學習能力得到快速提升。湖南省一直把把解決好“三農(nóng)”問題作為全部工作的重中之重，嚴格落實稅收優(yōu)惠、財政引導和支持力度，加強金融融貸力度，2014年農(nóng)業(yè)科技進步貢獻率超過60%，比全國高4.4個百分點，因而湖南省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)生成力不斷提升。

(2)除2013年處于“很安全”等級以外，湖南省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)競爭力指數(shù)均處在“基本安全”區(qū)間。加入世界貿(mào)易組織以后，湖南省農(nóng)產(chǎn)品出口額的國內(nèi)和國際占比不斷提高，“三品一標”數(shù)量一直處于全國前十。但湖南省產(chǎn)值超過10億元的龍頭農(nóng)業(yè)企業(yè)不足20家，出口農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)含量仍較低，大品牌較少，國際競爭力仍有待提高。因此，大多數(shù)年份的湖南省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)競爭力指數(shù)處于“基本安全”區(qū)間。

(3)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)控制力指數(shù)與前兩各指標變化趨勢截然相反，從2001年的“安全”依次向“基本安全”“不安全”等級轉(zhuǎn)變，表明湖南省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的控制力在不斷下降，外資的引入對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)控制力已產(chǎn)生了顯著的負面影響。加入WTO以來，跨國公司對我國農(nóng)業(yè)企業(yè)的的并購活動增加，比如我國97家大型油脂企業(yè)中已有64家被跨國糧商參股控股，參股占比高達66%。因此，近年來我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)控制力不斷下降，已跌至不安全狀態(tài)。

(4)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)依存力指數(shù)變動比較頻繁，但多數(shù)年份處于“基本安全”區(qū)間及以上。雖然近年來，湖南省農(nóng)業(yè)進出口依存度不斷下降，但由于對外國資本依賴形成一定的慣性，這會對農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展形成嚴重制約。

3 結(jié)論與建議

該研究構(gòu)建了基于“四力”模型的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評價指標體系，采用因子分析和模糊綜合評價方法，對湖南省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全度進行了實證測算。結(jié)果表明，2001—2013年，湖南省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全度呈現(xiàn)從“基本安全”向“很安全”轉(zhuǎn)變的趨勢，但并不穩(wěn)定，仍需對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全風險問題保持警惕。4個一級指標中，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)生成力指數(shù)和競爭力指數(shù)與總指數(shù)評估結(jié)果幾乎一致，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)依存力指數(shù)變動比較頻繁，在“基本安全”附近波動，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)控制力指數(shù)表現(xiàn)出明顯的變壞趨勢，從“安全”向“不安全”狀態(tài)轉(zhuǎn)變，表明外資并購、控股農(nóng)業(yè)企業(yè)已對湖南省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全形成了顯著的威脅，必須引起足夠的重視。

在市場化和全球化背景下，為維護湖南省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全，政府需要進一步優(yōu)化國內(nèi)外經(jīng)濟環(huán)境，加快農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新進程，提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的生成力；細化農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)，提高農(nóng)產(chǎn)品出口質(zhì)量，進一步增強農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)和國際競爭力；避免盲目引進國外資本和技術(shù)，建立更為完善的市場準入機制；對外資參股控股農(nóng)業(yè)企業(yè)必須制定并嚴格市場機制，提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的自主控制力，降低農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的對外依存度，從而確保湖南省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康高質(zhì)量發(fā)展。

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Safety Assessment of Hunan Agricultural Industry—Based on Factor Analysis and Fuzzy Comprehensive Evaluation Method

XIAO Wen-xing1,MA Yong-jun2,ZHANG De-rong2et al (1.Bussiness College,Hunan University of Technology,Zhuzhou,Hunan 412007; 2.School of Economy &Trade,Hunan University of Technology,Zhuzhou,Hunan 412007)

Through constructing “four force” index system and using new membership function of fuzzy comprehensive evaluation model,agriculture industry security in Hunan Province during 2001-2013 was evaluated.The results showed that the safety degree of Hunan agricultural industry has been in a “essential safety” and above range.Among them,the degree of safety in 2010 and 2011 is “safe” and 2013 is “very safe”,the rest of year is in “essential safety” range.Agricultural industry generated force index and competitiveness index and dependent force index has been in a state of “essential safety” and above,while the agricultural industry control index exists the trend from the state of “essential safety” to “unsafe” status.So the agricultural industry innovation process must be speed up,the quality of agricultural exports should continually improve,stricter market mechanism for foreign investment,foreign mergers and a holding should be formulated.In this way the agricultural industry control can be strengthened and the agricultural industry security can be guaranteed.

Agricultural industry security; “Four force” model; Fuzzy comprehensive evaluation

2015年湖南省科技項目計劃軟科學研究計劃-面上項目“湖南農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評估與預警研究”(2015ZK3030)。

肖文興( 1968- ) ，男，湖南祁東人，教授，博士，碩士生導師，從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學、財政與金融理論研究。

2016-09-08

S-9；F 320.1

A

0517-6611(2016)30-0202-05