●徐斯伊白

基于成本分析的集體決策模式

●徐斯伊白

從直接成本、交易成本和外部成本三個(gè)方面考察三種集體決策模式，可以發(fā)現(xiàn)，不同的決策模式有著各異的內(nèi)部成本構(gòu)成內(nèi)容。三種成本具有相互轉(zhuǎn)化的可能決定了這三類決策模式也有相互轉(zhuǎn)化的趨向。在現(xiàn)實(shí)的公共管理或組織運(yùn)行活動(dòng)中，往往適用三種決策模式的融合或混合，強(qiáng)調(diào)基于不同的公共管理事務(wù)或組織事務(wù)，采用不同的有針對(duì)性的集體決策模式，以實(shí)現(xiàn)效率、效果以及公平之間的有效平衡。

成本分析；獨(dú)裁模式；多數(shù)決定模式；一致同意模式

本文從成本（直接成本、交易成本和外部成本）分析角度考察了三種集體決策模式，即獨(dú)裁模式、多數(shù)決定模式和一致同意模式，討論了不同決策模式中的成本構(gòu)成特征。

直接成本是個(gè)體為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)所花費(fèi)的內(nèi)在成本，如個(gè)體在商店購(gòu)買蘋果，那么蘋果的價(jià)格就是所付出的直接成本。交易成本指?jìng)€(gè)體為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)所花費(fèi)的外在成本，如某人在商店購(gòu)買蘋果，那么交易成本就是買蘋果過(guò)程中所耗費(fèi)的時(shí)間以及路費(fèi)等。外部成本是指?jìng)€(gè)體的行為給他人或社會(huì)造成的利益損失，如工廠在發(fā)展的同時(shí)，給周邊環(huán)境造成的污染損害了周邊民眾的健康。直接成本、交易成本和外部成本三者之間不是孤立的，而是相互聯(lián)系的，并在一定的情況下會(huì)相互轉(zhuǎn)化，如工廠排污造成的外部成本，可以通過(guò)罰款的方式讓工廠為污染買單，在這種情況下，外部成本就轉(zhuǎn)換為直接成本了。

一、獨(dú)裁模式

獨(dú)裁模式是指在一個(gè)共同體中，由某個(gè)（或少數(shù)）獨(dú)裁者單獨(dú)做出決策，并且其他成員必須接受的公共選擇模式。秦始皇焚書的例子是獨(dú)裁模式的具體體現(xiàn)，即由獨(dú)裁者秦始皇單獨(dú)制定，而其他人不得不接受。

直接成本與個(gè)人資本能力密切相關(guān)。作為獨(dú)裁者的秦始皇，他擁有至高無(wú)上的政治地位——皇帝稱號(hào)，這是他的制度成本；建立了完備的官僚體系，這是他的組織成本；控制著國(guó)家的暴力機(jī)器如監(jiān)獄等，還擁有強(qiáng)大的軍事力量作為后盾，這是他的武力成本。顯然，相對(duì)于處于臣民地位、無(wú)組織、缺失武器的普通民眾而言，作為決策者的秦始皇有著巨大的直接成本或個(gè)人資本能力。

對(duì)于獨(dú)裁決策模式而言，交易成本同樣與獨(dú)裁者或決策者的資本能力有關(guān)聯(lián)。由于普通民眾和獨(dú)裁者秦始皇之間資本能力的相差懸殊，所以他們不得不服從獨(dú)裁者的決策，否則就會(huì)受到嚴(yán)厲的懲罰，如可能遭受戮、磔、腰斬、阬，乃至車裂等酷刑。當(dāng)然，對(duì)于其他獨(dú)裁決策模式，還可能是出于心理上的尊崇（如偶像崇拜）或單純的組織制度。不過(guò)，在獨(dú)裁模式下，交易成本往往都是很小的，一般很容易做到令行禁止。

外部成本方面，“焚書”對(duì)社會(huì)文化造成巨大的破壞，從而間接的損害了社會(huì)大眾的利益，具體表現(xiàn)為社會(huì)大眾可看的書本減少了，這種舉措禁錮了社會(huì)思想的發(fā)展。因此，從歷史的角度看，這個(gè)獨(dú)裁決策事件所導(dǎo)致的外部成本乃是巨大且深遠(yuǎn)的。

獨(dú)裁模式能夠出現(xiàn)的根本原因是獨(dú)裁者個(gè)人擁有強(qiáng)大的個(gè)人資本，從而導(dǎo)致其他成員能夠迅速服從。但是，從另一個(gè)角度講，如果獨(dú)裁者的個(gè)人資本能力稍有下降或者其他社會(huì)成員的資本能力增強(qiáng)，如除了獨(dú)裁者之外的其他成員也擁有了自己的軍隊(duì)、武器等，那么獨(dú)裁式模式會(huì)怎樣發(fā)展呢？毫無(wú)疑問(wèn)，隨著獨(dú)裁者的資本能力相對(duì)減少，獨(dú)裁式模式會(huì)逐步土崩瓦解，直至失敗，最典型的例子就是以陳勝、吳廣為首的秦末農(nóng)民起義，他們采取一系列的舉措不斷提高自己的資本能力，隨著個(gè)人資本能力不斷增強(qiáng)，秦朝的獨(dú)裁統(tǒng)治逐漸瓦解，他們最終推翻了秦朝的統(tǒng)治，即意味著獨(dú)裁模式的失敗。

所以，使用獨(dú)裁模式的共同體或組織往往是極具剛性的共同體或組織，多處于集體行動(dòng)的兩個(gè)極端，要么是高效率的令行禁止，要么就是迅速的瓦解崩潰，其中的決定性因素就在于其過(guò)于依賴決策者相對(duì)于其他集體成員的直接成本或資本能力的巨大優(yōu)勢(shì)。如能保持優(yōu)勢(shì)，則集體行動(dòng)穩(wěn)定高效，如優(yōu)勢(shì)不在或出現(xiàn)其他意外，集體行動(dòng)乃至則可能迅速走向衰敗。

二、多數(shù)決定模式

多數(shù)決定模式是指在一個(gè)集體中，由多數(shù)人主導(dǎo)的，其他少數(shù)成員必須服從的公共選擇模式。以某個(gè)集體（含有A、B、C三人）春游為例，假設(shè)有一個(gè)地點(diǎn)M可供集體成員A、B、C三個(gè)人選擇，同時(shí)規(guī)定，只要任有兩個(gè)贊成去M，則春游地點(diǎn)就定在M。按照簡(jiǎn)單多數(shù)模式，在這種假定下，滿足此條件的有三種情況，即AB贊成，C反對(duì)；AC贊成，B反對(duì)；BC贊成，A反對(duì)。由于這三種情況是類似的，因此以AB贊成，C反對(duì)的情況為例，從直接成本、交易成本和外部成本三個(gè)方面具體分析多數(shù)決定模式。

多數(shù)決定模式下，直接成本就是集體中的成員參與決策本身，因?yàn)橹灰獏⑴c就是投入了，與此同時(shí)，它由參與者的數(shù)量決定的。案例中，由于AB聯(lián)合，所以他們的參與數(shù)量大于單個(gè)的C，自然而然成了多數(shù)方，因此AB對(duì)決策有著決定性的作用，而C由于處于少數(shù)方，所以只能被動(dòng)的服從。這里的直接成本就是人數(shù)或票數(shù)上的優(yōu)勢(shì)，所以，同樣是多數(shù)決定模式，簡(jiǎn)單多數(shù)與絕對(duì)多數(shù)的直接成本還是有所差異的，簡(jiǎn)單多數(shù)的直接成本顯然要低于絕對(duì)多數(shù)（如百分之六十、百分之七十多數(shù)）。

多數(shù)決定模式下，交易成本就是AB聯(lián)合的成本，即一方為了說(shuō)服另一方而產(chǎn)生的成本。我們假定A強(qiáng)烈希望去M地春游，C強(qiáng)烈不希望去M地春游，而B則持中立意見，因此為了能夠去M地，A就需要與B聯(lián)合，在這過(guò)程中，A就需要花大量的時(shí)間、精力說(shuō)服B，如果說(shuō)服失敗，A還可以通過(guò)賄賂或者交易等方法。在多數(shù)決定模式中，簡(jiǎn)單多數(shù)顯然擁有最下的交易成本構(gòu)成，因?yàn)橹恍枰獦?gòu)建起最少量的多數(shù)派。

多數(shù)決定模式下，外部成本就是少數(shù)派的損失?！爸灰匀淮嬖谶@個(gè)個(gè)人將成為這樣一個(gè)少數(shù)派的一員的任何可能性，預(yù)期的外部成本就會(huì)是正的，盡管集體化有可能把這些外部成本實(shí)質(zhì)性地降低到可以預(yù)期由不受限制的私人行動(dòng)導(dǎo)致的那些外部成本之下?！盵1]在這個(gè)例子中就是C了，其主要表現(xiàn)在C并不樂(lè)意去M地，但是在此決策下卻又不得不服從。相對(duì)來(lái)說(shuō)，此種模式下外部成本還是較少的，因?yàn)榉桨傅膶?shí)施必定損害少數(shù)人的利益。從單純的人數(shù)量的角度看，多數(shù)的范圍越大，多數(shù)決定模式的外部成本就越少。

從上述分析我們可以看出，在多數(shù)決定模式下，三個(gè)人組成的小集體所產(chǎn)生的直接成本、交易成本和外部成本都是很少的，但是隨著集體的人數(shù)以及多數(shù)方的增加，直接成本、交易成本和外部成本就會(huì)有所改變，主要表現(xiàn)在直接成本和交易成本不斷遞增，外部成本卻日益減少的狀態(tài)。但在某些特殊情況下，外部成本確是非常大的，因此就算是代議制民主，也可能產(chǎn)生民主的暴政，即看似少數(shù)服從多數(shù)是合理的，但卻造成嚴(yán)重的后果。

三、一致同意模式

一致同意模式是指在一個(gè)集體中，任何一個(gè)決策的制定都需要所有人同意，只要有一個(gè)人反對(duì)就無(wú)效。以某個(gè)集體春游為例，假設(shè)M地可供集體成員A、B、C三個(gè)人選擇，不一樣的是規(guī)則變了，即A、B、C三人都同意才能將春游地點(diǎn)就定在M，與此同時(shí)，我們假定A、B、C三人處在一個(gè)長(zhǎng)期、穩(wěn)定的集體中。下面我們將從直接成本、交易成本和外部成本三個(gè)方面具體分析一致同意模式。

直接成本方面，即每個(gè)人都有否決權(quán)，只要自己表態(tài)即可，毋須考慮他人的因素，這也就意味著一致同意決策模式要求極高的直接成本，它需要所有共同體成員的資本付出。A、B、C實(shí)施一致同意方案時(shí)直接成本是很少的，其原因在于此種模式下，每個(gè)人的資本能力是無(wú)差異且都是決定性的。

交易成本方面，即共同體成員之間的聯(lián)合成本，在一致同意模式下它達(dá)到最高值。A、B和C三個(gè)成員在簡(jiǎn)單多數(shù)模式下AB贊成，C反對(duì)，要形成一致，AB兩個(gè)就得讓C認(rèn)同他們的決策，如立即私下給予C補(bǔ)償或者承諾下次決策時(shí)也給予C認(rèn)同等，之所以可以這樣，是由于A、B、C三人處在一個(gè)長(zhǎng)期、穩(wěn)定的集體中。

外部成本方面，在一致同意模式下，由于每個(gè)人都同意決策的實(shí)施，所以外部成本幾乎是可以忽略不計(jì)的。不過(guò)需要說(shuō)明的是，在交易成本中，AB對(duì)C的補(bǔ)償也應(yīng)該算為外部成本的一部分。

所以從決策后果角度看，一致同意決策模式可能是最理想的集體決策模式，因?yàn)樗櫦暗剿谐蓡T的利益，擺脫了外部成本。但是從決策程序角度看，這又可能是效率最低的決策模式，其中的原因就在于每個(gè)人的利益都轉(zhuǎn)化成了羈絆集體行動(dòng)的成本。

以上分析是以三個(gè)人為例，相對(duì)來(lái)說(shuō)達(dá)成一致是比較容易的。但隨著人數(shù)越來(lái)越多，一致同意也越來(lái)越困難，以聯(lián)合國(guó)安理會(huì)常任理事國(guó)形成決議為例，它的一個(gè)基本條件就是要美、俄、中、英、法5個(gè)常任理事一致同意，否則決議無(wú)效。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，從1945成立到2012年間，5個(gè)常任理事國(guó)共行使270次否決權(quán)，其中俄國(guó)129次（蘇聯(lián)121次、俄羅斯聯(lián)邦8次）、美國(guó)83次、英國(guó)32次、法國(guó)18次、中國(guó)11次（中華民國(guó)1次、中華人民共和國(guó)10次）。隨著人數(shù)越來(lái)越多，直至上升到整個(gè)國(guó)家的時(shí)候，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)一致同意是幾乎沒(méi)法實(shí)施的，其主要原因在于我們需要多次博弈，而其間所需要的交易成本實(shí)在太大。

上文從直接成本、交易成本以及外部成本三個(gè)方面具體分析了不同的集體決策模式，三種模式下，成本變化趨勢(shì)如表1所示。

表1 公共決策模式的成本變化趨向表

直接成本方面，獨(dú)裁模式最大，其次是多數(shù)決定模式，最后是一致同意模式。其原因在于獨(dú)裁模式下獨(dú)裁者擁有巨大的個(gè)人資本能力；多數(shù)決定模式的直接成本直接體現(xiàn)在參與決策的多數(shù)方，相對(duì)來(lái)說(shuō)直接成本小一些；一致同意模式下，個(gè)人的資本能力無(wú)差異，只要自己一個(gè)人表態(tài)，因此達(dá)到最低。

交易成本方面，一致同意模式最大，其次是多數(shù)決定模式，最后是獨(dú)裁模式。一致同意模式下，隨著人數(shù)的增加，決策越來(lái)越難制定，并且有時(shí)一次無(wú)法達(dá)成，需要多次談判，這樣就需要更多地時(shí)間與精力得到反對(duì)方的認(rèn)同，直至集體中的所有成員一致，因此他的交易成本最大。多數(shù)決定模式下，它主要表現(xiàn)在贊成方應(yīng)當(dāng)采取何種方式說(shuō)服他人，人數(shù)與一致同意模式相比要少了許多，因此交易成本也相對(duì)減少。獨(dú)裁模式下交易成本幾乎是可以忽略不計(jì)的，因?yàn)楠?dú)裁者巨大的資本能力使得社會(huì)大眾會(huì)因?yàn)閼峙禄蚱渌啥⒖谭?，所以不存在交易成本?/p>

外部成本方面，獨(dú)裁模式最大，其次是多數(shù)決定模式，最后是一致同意模式。其原因在于獨(dú)裁模式是由獨(dú)裁者單獨(dú)一人做出的，他主要依靠強(qiáng)大的個(gè)人資本能力迫使他人服從，從某種程度上來(lái)講，他的決策損害了除他以外的所有人的利益，因此造成了巨大的外部成本。多數(shù)決定模式下，外部成本主要是針對(duì)少數(shù)方的，相對(duì)于獨(dú)裁模式而言，影響范圍相對(duì)較小?！叭w一致規(guī)則在某種意義上使集體決策變成了自愿的決策。因此，由于沒(méi)有組織決策的成本，人們往往會(huì)做出各種自愿安排，并將有效消除所有有關(guān)的外部性?！盵2]所以在一致同意模式下，外部成本是最少的。

四、結(jié)語(yǔ)

獨(dú)裁模式出現(xiàn)的原由主要在于獨(dú)裁者擁有巨大的資本能力，如果獨(dú)裁者資本能力被削弱，那么獨(dú)裁模式也將受到威脅。因此，從某種程度上來(lái)說(shuō)，獨(dú)裁模式的共同體（如國(guó)家）是不穩(wěn)定的，如中國(guó)歷史上的皇朝更迭。與此同時(shí)，獨(dú)裁模式會(huì)造成了巨大的外部成本，所以隨著人類社會(huì)的文明化進(jìn)程，獨(dú)裁模式日益少見。在《社會(huì)契約論》一書中，盧梭認(rèn)為，共同體中的每個(gè)成員都是主權(quán)者，同時(shí)又是共同體中的成員，其中所體現(xiàn)的直接民主的觀點(diǎn)正是一致同意模式的體現(xiàn)。但由于隨著人數(shù)的劇增，一致同意模式下的交易成本也不斷的增加。因此，一致同意模式的實(shí)施范圍是有限的，在現(xiàn)實(shí)生活中，它大都出現(xiàn)在小范圍的地方治理過(guò)程中，如社區(qū)自治、村民自治等。密爾在《代議制政府》一書中提到：“既然在面積和人口超過(guò)一個(gè)小市鎮(zhèn)的社會(huì)里除公共事務(wù)的某些極次要的部分外所有的人親自參加公共事務(wù)是不可能的，從而就可得出結(jié)論說(shuō)，一個(gè)完善政府的理想類型一定是代議制政府了?！盵3]目前世界上大多數(shù)國(guó)家采用的都是代議制，所以說(shuō)它是符合現(xiàn)代社會(huì)主流的，其主要原因在于簡(jiǎn)單多數(shù)模式下三種成本都相對(duì)較小。

從成本分析和成本構(gòu)成比較的角度講，獨(dú)裁模式代表了傳統(tǒng)的集體決策模式，一致同意模式是理想的集體決策模式，多數(shù)決定模式則是中庸的集體決策模式。就像（且在很多情況下都是借助于）三種成本具有相互轉(zhuǎn)化的可能一樣，這三類決策模式也有相互轉(zhuǎn)化的趨向，如廣大共同體成員利益的趨同化就將可能導(dǎo)致集體決策模式從獨(dú)裁式向多數(shù)同意乃至一致同意方向演化。更重要的是，由于這三種決策模式具有不同的內(nèi)部成本構(gòu)成或成本優(yōu)勢(shì)，在現(xiàn)實(shí)的公共管理或組織運(yùn)行活動(dòng)中，往往適用三種決策模式的融合或混合，強(qiáng)調(diào)基于不同的公共管理事務(wù)或組織事務(wù)，采用不同的有針對(duì)性的集體決策模式。比如在微觀層面的公共行政過(guò)程中，就可以根據(jù)不同的公共行政過(guò)程環(huán)節(jié)，采取相應(yīng)的決策模式：行政決策階段采用多數(shù)決定模式，此種模式下，同時(shí)兼顧了公益的目的以及高效率，通過(guò)成本控制，達(dá)到程序效率和結(jié)果效益之間的平衡；行政執(zhí)行階段更適合獨(dú)裁模式，一旦決策做出，效率就顯得非常重要，要盡可能降低行政執(zhí)行過(guò)程中的交易成本，現(xiàn)實(shí)生活中具體表現(xiàn)為“首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制”；行政評(píng)估階段采用一致同意的模式，強(qiáng)調(diào)行政評(píng)估的社會(huì)性和科學(xué)性，即所有人都參與其中，這樣可以降低公共行政活動(dòng)的外部性成本。

[1][2][美]詹姆斯·布坎南等著.同意的計(jì)算[M].陳光金譯.上海人民出版社，2014.

[3][英]密爾.代議制政府[M].汪瑄譯.商務(wù)圖書館，2012.74.

C936 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1008-5947（2016）06-0017-03

作者及單位：徐斯伊白，河海大學(xué)公共管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：公共政策理論。（江蘇 南京 210000）

2016-10-15

責(zé)任編輯 趙永會(huì)