匡增軍　歐開飛

俄羅斯與挪威的海上共同開發(fā)案評析

匡增軍歐開飛

2010年9月15日簽署、2011年7月7日生效的《俄羅斯聯(lián)邦與挪威王國關于在巴倫支海和北冰洋的海域劃界與合作條約》“一攬子”解決了俄挪兩國之間的海洋劃界爭端、漁業(yè)、油氣資源共同開發(fā)問題。特別是該條約最終解決了歷時40年的大陸架油氣爭端，使已經(jīng)凍結30多年的爭議海域油氣開發(fā)問題實現(xiàn)了向跨界碳氫化合物資源共同開發(fā)的轉變，實現(xiàn)了跨界共同開發(fā)的發(fā)展與新突破，創(chuàng)設了獨一無二的“聯(lián)合協(xié)定”機制、獨具特色的多元化的共同開發(fā)爭端解決機制，制度設計具有預測性和前瞻性，是共同開發(fā)新近的成功案例。為他國、地區(qū)及國際社會解決類似難題提供了現(xiàn)實樣板與全新思路，對于北極地區(qū)乃至整個國際社會都產(chǎn)生了深遠影響。

共同開發(fā)；俄羅斯；挪威；巴倫支海；北極

21世紀國際海洋權益斗爭的主要特征之一是爭奪海洋資源，海洋資源特別是油氣資源往往是引發(fā)海洋爭端的主要誘因。海上共同開發(fā)使油氣資源得到高效開發(fā)利用的同時，也能夠使國家之間的海洋爭端得到緩和甚至是最終解決，且正日益為沿海國的實踐所采納與推廣，并受到國際社會的關注與重視。在國際海洋爭端日趨復雜化的今天，研究俄羅斯與挪威共同開發(fā)案的相關背景、內容、后續(xù)發(fā)展以及經(jīng)驗與影響，無疑具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

一、俄挪巴倫支海大陸架油氣開發(fā)爭端

巴倫支海是北冰洋邊緣海之中地理位置最優(yōu)越的海域之一，總面積達140多萬平方公里。作為巴倫支海僅有的沿海國家，蘇聯(lián)和挪威1957年2月15日簽署《挪威和蘇聯(lián)關于劃分瓦朗格爾峽灣海域邊界的協(xié)定》（以下簡稱1957年協(xié)定），劃定了蘇聯(lián)和挪威本土的領海邊界。①1957年蘇聯(lián)與挪威在瓦朗格爾峽灣達成領海協(xié)定，即《挪威和蘇聯(lián)關于劃分瓦朗格爾峽灣海域邊界的協(xié)定》，這是北冰洋區(qū)域第一個關于海域劃界的協(xié)定。協(xié)定文本內容參見：Agreement Concerning the Sea Frontier Between Norway and the USSR in the Varangerfjord，signed in Oslo on 15 February 1957，in force 24 April 1957，312 U.N.T.S.由于當時國際法允許國家管轄權只能及于內水和領海，所以在1957年協(xié)定中并未涉及大陸架及其礦產(chǎn)資源方面的內容。

1958年第一次聯(lián)合國海洋法會議上通過的《大陸架公約》賦予了沿海國對領海以外海底區(qū)域——大陸架的管轄權。1963年挪威對毗連其海岸的海床和底土提出主權權利的主張，①“Royal Decree of 31 May 1963 Relating to the Sovereignty of Norway over the Sea-bed and Subsoil Outside the Norwegian Coast”，www.un.org/ Depts/los/LEGISLATIONANDTREATIES/PDFFILES/NOR_1963_Decree.pdf，visitedon28Dec.2015.蘇聯(lián)于1967年同樣做出類似決定。②Robin Churchill and Geir Ulfstein，Marine Management in Disputed Areas:The Case of the Barents Sea，Routledge，1992，p.63.隨著現(xiàn)代海洋法的發(fā)展，蘇挪兩國在巴倫支海的大陸架主張發(fā)生重疊，為此兩國開展了長達數(shù)十年的大陸架劃界談判。③在談判過程中，挪威主張按中間線劃界，蘇聯(lián)主張按扇形線劃界。參見匡增軍：《2010年俄挪北極海洋劃界條約評析》，《東北亞論壇》2011年第5期，第48頁。再加上巴倫支海南北兩側的大陸架淺海海底蘊藏大量油氣資源，兩國巴倫支海大陸架油氣爭端由此產(chǎn)生。

油氣爭端的存在并未阻擋兩國在巴倫支海進行油氣資源的離岸勘探開發(fā)活動。1970年蘇聯(lián)在巴倫支海進行油氣資源勘探開發(fā)，1980年挪威頒發(fā)第一張開發(fā)許可證，但兩國都對對方的勘探開發(fā)行為進行外交抗議。為了解決兩國存在的油氣爭端，1988年1月蘇聯(lián)部長會議主席（政府總理）雷日科夫訪問挪威期間提出蘇聯(lián)建設性意見——聯(lián)合開發(fā)，同時提議在爭議區(qū)設立勘探與開發(fā)碳氫化合物資源的共同開發(fā)區(qū)。④Alex G.Oude Elferink，The Law of Maritime Boundary Delimitation:A Case Study of the Russian Federation，Kluwer Academic Publishers，1994，pp. 239-240.該區(qū)域并不損害各自此前的立場；并在共同開發(fā)區(qū)內建立共同企業(yè)負責碳氫化合物資源生產(chǎn)。挪威出于對包括政治環(huán)境在內的各方面因素考慮，直接拒絕了蘇聯(lián)的提議。兩國之后進行的多次談判也均因立場存在嚴重分歧而以失敗告終。

蘇聯(lián)解體后，俄挪雙邊關系有所改善，兩國的談判在1996年葉利欽訪問挪威之后重啟。2002年11月，俄羅斯總統(tǒng)普京和挪威首相邦德維克會見后指出，雙方應該盡快劃定巴倫支海邊界。⑤，http://www.vesti.ru/doc.html？id=99308&cid=7（:15.10.2015）.2007年7月11日，兩國簽署《俄羅斯聯(lián)邦與挪威王國政府關于瓦朗格爾峽灣海洋劃界協(xié)定》（以下稱2007年協(xié)定），對1957年協(xié)定進行了修改，⑥2007年協(xié)定對1957年協(xié)定進行了修改，將海洋界線延伸到瓦朗格爾峽灣終點大約30公里處，即穿過爭議區(qū)南部的中間線和扇形線開始的那個點。除此之外，還對一塊經(jīng)濟區(qū)和大陸架進行了劃分?？蓞⒁姡嚎镌鲕姡骸?010年俄挪北極海洋劃界條約評析》，《東北亞論壇》2011年第5期，第47頁。并明確在跨界碳氫化合物開發(fā)上采取相互協(xié)作原則。2010年9月15日，俄羅斯與挪威簽署了《俄羅斯聯(lián)邦與挪威王國關于在巴倫支海和北冰洋的海域劃界與合作條約》（以下簡稱《俄挪海洋條約》），⑦“Treaty between the Kingdom of Norway and the Russian Federation concerning Maritime Delimitation and Cooperation in the Barents Sea and the Arc tic Ocean”，https://www.regjeringen.no/globalassets/upload/ud/vedlegg/folkerett/avtale_engelsk.pdf，visited on 8 Oct.2015，available at http://kremlin.ru/supplement/70708.10.2015）.2011年2月8日、3月25日，挪威和俄羅斯兩國議會分別批準《俄挪海洋條約》，⑧.2013.№4..137.⑨See http://www.mid.ru/brp_4.nsf/0/19F117347A3E6FB3C32578A80057932A，visited on 15 Oct.2015.條約在兩國互換批準文書后的第30日即2011年7月7日正式生效（條約第8條）。⑨http://www.mid.ru/ brp_4.nsf/0/19F117347A3E6FB3C32578A80057932A15.10.2015）.該條約完成了爭議海域劃界，同時在條約第五條、附件二對跨界碳氫化合物資源共同開發(fā)進行了詳細規(guī)定，最終成功解決了俄挪巴倫支海大陸架油氣爭端。

俄挪巴倫支海大陸架油氣爭端歷時40年獲得最終解決，通過對整個爭端解決過程的梳理不難發(fā)現(xiàn)其鮮明的特點：一方面，爭議海域面積由大變小，逐步降低了爭端解決的難度。在1970年蘇挪雙方出現(xiàn)海域爭端之后經(jīng)過20年的多輪談判，1991年時雙方已經(jīng)就3 /4海域劃界達成一致。2007年雙方重新簽訂條約，劃分瓦朗格爾峽灣的外部界限。爭議海域面積較之前大為縮小，對于兩國最終能夠解決大陸架和專屬經(jīng)濟區(qū)劃界爭端是極為有利的。另一方面，巴倫支海油氣開發(fā)經(jīng)歷了從爭議海域油氣開發(fā)的凍結狀態(tài)到實現(xiàn)跨界共同開發(fā)的轉變。1980年代初，蘇挪根據(jù)兩國的“君子協(xié)定”暫停了巴倫支海的油氣勘探活動。蘇聯(lián)在1988年提出聯(lián)合開發(fā)的建議，但由于挪威堅持首先應該明確雙方在爭議海域的邊界，再加上當時雙方的現(xiàn)實需求不強，導致共同開發(fā)未能達成。2010年《俄挪海洋條約》第一條明確了兩國的大陸架及其外部界限、專屬經(jīng)濟區(qū)的界限，使得兩國原先爭議海域不復存在，但是因劃定大陸架邊界而出現(xiàn)新的跨界碳氫化合物礦床問題。通過條約實現(xiàn)了原先爭議海域油氣勘探的凍結狀態(tài)向劃界后的跨界共同開發(fā)的轉變。

二、俄挪達成海上共同開發(fā)的考慮因素

從有關海上共同開發(fā)的實踐看，海岸相鄰或相向的國家在處理跨界或爭議海域油氣資源分配問題時，通常是綜合評估權衡政治、經(jīng)濟、歷史傳統(tǒng)、文化等多方面因素。俄挪兩國之所以能夠就巴倫支海的共同開發(fā)問題達成一致意見，究其原因，主要包括以下幾方面因素。

（一）巴倫支海蘊藏豐富的碳氫化合物資源

礦藏的存在是個自然事實，是建立共同開發(fā)的物質基礎。①蕭建國:《國際海洋邊界石油的共同開發(fā)》，北京：海洋出版社2006年，第51頁。在俄挪共同開發(fā)案中，巴倫支海蘊藏著豐富的碳氫化合物資源，這也是雙方能夠達成共同開發(fā)協(xié)定的物質基礎。巴倫支海的油氣資源十分豐富，②07.其大陸架上未被發(fā)現(xiàn)的，傳統(tǒng)的和技術可開采的石油資源超過760億桶當量石油，其中包括大約110億桶原油，380萬億立方英尺天然氣和200億桶液化天然氣。③“Assessment of Undiscovered Petroleum Resources of the Barents Sea Shelf”，http://pubs.usgs.gov/fs/2009/3037/pdf/FS09-3037.pdf，visited on 8 Oct. 2015.除了上述數(shù)據(jù)表明巴倫支海和北冰洋海域擁有豐富的碳氫化合物資源以外，俄挪兩國通過巴倫支海進行油氣勘探開發(fā)活動，對該區(qū)域的潛在礦藏也有一定的認識和了解。

（二）俄挪兩國對碳氫化合物資源開發(fā)的戰(zhàn)略考量

油氣工業(yè)是俄羅斯和挪威國民經(jīng)濟的重要支柱，易于勘探開發(fā)的巴倫支海將是兩國重要的油氣遠景開發(fā)區(qū)。挪威在2006年發(fā)布的《挪威政府的北極戰(zhàn)略》，④“The Norwegian Government's High North Strategy”，http://www.regjeringen.no/globalassets/upload/UD/Vedlegg/strategien.pdf，visited on 18 Oct.2015.其中使用了“High North”一詞，分析家認為此High North主要是指巴倫支海區(qū)域。挪威防務研究院研究員克里斯汀·歐夫多爾指出，挪威政府北極戰(zhàn)略的核心是擴大在資源開發(fā)領域的國際合作，特別是與俄羅斯積極對話。①Kristine Offerdal，Norwegian High North strategy，http://www.geopoliticsnorth.org/index.php？option=com_content&view=article&id=158:norwegianhigh-north-strategy&catid=41&Itemid=109，visited on 20 Oct.2015.2003年9月30日俄羅斯聯(lián)邦政府發(fā)布的《俄羅斯聯(lián)邦2020年前的能源戰(zhàn)略》②2020，http://www.rg.ru/2003/09/30/energeticheskajastrategija.html（:18.10.2015）.指出，將巴倫支海建成新的石油工業(yè)中心。俄挪兩國通過在巴倫支海達成共同開發(fā)，將該區(qū)域變?yōu)槎砼矁蓢茉磻?zhàn)略的共同利益區(qū)與合作區(qū)，符合兩國的北極戰(zhàn)略與能源戰(zhàn)略。

（三）俄挪兩國對共同開發(fā)有較強的政治意愿

政治意愿是達成共同開發(fā)的關鍵因素。③賈宇：《中日東海共同開發(fā)的問題與前瞻》，《世界經(jīng)濟與政治論壇》2007年第4期，第51頁。③楊澤偉《：國際法析論》，中國人民大學出版社2012年版，第577頁。共同開發(fā)作為一項政治色彩濃厚的國際合作行動，無論是在之前的談判還是在共同開發(fā)協(xié)定的實施及后續(xù)行動等各個環(huán)節(jié)，都受到雙方政治意愿強弱的影響。④楊澤偉：《國際法析論》，北京：中國人民大學出版社2012年，第577頁。鑒于當時冷戰(zhàn)格局下的地區(qū)形勢和蘇挪之間的國家關系，挪威直接拒絕了蘇聯(lián)方面主動提出的有關共同開發(fā)的提議。

隨著冷戰(zhàn)的結束和1991年底蘇聯(lián)的最終解體，北極地區(qū)的區(qū)域形勢趨于緩和，俄挪兩國均對共同開發(fā)表現(xiàn)出較強的政治意愿。例如2009年5月，挪威首相斯托爾滕貝格訪問俄羅斯，同梅德韋杰夫總統(tǒng)和普京總理專門討論了雙方在巴倫支海域的合作問題。俄羅斯主張在相關國際條約和協(xié)定的基礎上，建立俄羅斯同其他北冰洋沿岸四國雙邊或多邊的互利合作機制，促進俄羅斯與挪威等國的跨邊界合作（包括共有資源開發(fā)）。⑤陸俊元：《北極地緣政治與中國應對》，北京：時事出版社2010年，第135頁。挪威同樣不止一次地在國家戰(zhàn)略文件中強調與俄羅斯在北極地區(qū)進行合作⑥2006年12月發(fā)布的《挪威政府北極戰(zhàn)略》、2009年3月發(fā)布的《北方的新進展：挪威政府下一步北極戰(zhàn)略》等系列北極戰(zhàn)略政策，均強調了與俄羅斯的關系始終是挪威戰(zhàn)略重點，北極方向是作為區(qū)域內北極超級大國挪威與俄羅斯等國合作的重要組成部分。。

（四）俄挪兩國對共同開發(fā)碳氫化合物資源的現(xiàn)實需要

共同開發(fā)是基于現(xiàn)實的考慮，很大程度上是受到經(jīng)濟和資源利益的驅動。有學者指出，“也許國家選擇共同開發(fā)最主要的原因是出于其石油儲藏方面的利益的緊迫感和任務感”。⑦Valencia M.J，Miyoshi M，South China Seas:Joint Development of Hydrocarbons in overlapping claims areas？，Ocean Development&International Law，Vol.16，Issue 3，1986，p.223.

俄羅斯和挪威同樣有著對開發(fā)碳氫化合物資源的現(xiàn)實需要，因為巴倫支海對于俄羅斯和挪威具有特殊的經(jīng)濟意義。俄羅斯特殊的經(jīng)濟結構決定油氣資源的開采和輸出在其國家經(jīng)濟中占據(jù)著非常突出的地位，而且深刻影響到國家政治和社會生活。除了經(jīng)濟上共同開發(fā)油氣資源的需求以外，俄挪兩國都認識到，巴倫支海離岸油氣田的開發(fā)并非易事。巴倫支海油氣資源的勘探和開采存在一定難度，共同開發(fā)不失為雙方獲得共同利益的一條有益途徑。俄挪兩國通過共同開發(fā)，兩國均可獲得一定的利益，包括獲得重要的能源、減少投資成本、提高生產(chǎn)率、獲得技術等，同時也有利于對資源的合理利用和保護。

三、俄挪海上共同開發(fā)的主要內容

2010年《俄挪海洋條約》由主體及兩個附件組成，還有標明分界線的示意圖。條約的主體內容包括：雙方的締約目的（序言）；分界線的走向以及相應的雙方管轄權的范圍（第1、2條）；特別區(qū)域的地位（第3條）；漁業(yè)、油氣合作原則（第4、5條）；本條約與雙方其他條約的關系（第6條）；條約生效及修改（第7、8條）。附件一規(guī)定漁業(yè)合作的具體問題，附件二詳細規(guī)制跨界碳氫化合物礦床勘探和開發(fā)的相互協(xié)作程序。

俄挪海上共同開發(fā)的主要內容體現(xiàn)在2010年《俄挪海洋條約》中，條約主體部分對共同開發(fā)做出原則性規(guī)定，并單列附件二，對共同開發(fā)相關事項做出詳細明確的規(guī)定。俄挪海上共同開發(fā)的主要內容包括：統(tǒng)一整體的開發(fā)原則、聯(lián)合協(xié)定的具體內容、共同開發(fā)適用的法律、爭端解決程序等。2010年《俄挪海洋條約》為大陸架的油氣資源開發(fā)創(chuàng)造了極佳的法律條件，甚至為不存在爭議的海域的勘探和開采碳氫化合物資源提供了機會，同時也規(guī)范了兩國在能源資源開采領域的活動。①

（一）統(tǒng)一整體的開發(fā)原則

根據(jù)《俄挪海洋條約》，俄羅斯和挪威在雙方起自海岸200海里范圍內的大陸架和專屬經(jīng)濟區(qū)劃定了一條單一界線，并對延伸到200海里以外的大陸架也進行了劃界。②匡增軍：《2010年俄挪北極海洋劃界條約評析》《，東北亞論壇》2011年第5期，第50頁。由于海域劃界通常忽略海洋區(qū)域底土的地貌和構造，跨界油氣資源存在被分割的可能性，因此在完成海域劃界之后，當事國雙方會選擇對跨界油氣資源進行共同開發(fā)。同時，液體礦礦床不同于固體礦（邊界線或分界線能將固體礦分為明顯的獨立單元），普通的液體礦礦床通?？缭竭吔纾覐倪吔缇€的另一方可以對礦床其他部分的全部或部分開采。③Rainer Lagoni，Oil and Gas Deposits across National Frontiers.The American Journal of International Law，Vol.73，No.2，1979，pp.215-243.基于這一原因，為了避免由于當事國一國單方面開采而給另一國的利益帶來損害，俄挪兩國在《俄挪海洋條約》中規(guī)定“將每個碳氫化合物礦床作為一個統(tǒng)一整體的開發(fā)原則”。④Treaty between the Kingdom of Norway and the Russian Federation concerning Maritime Delimitation and Cooperation in the BarentsSea and the Arctic Ocean，art.5.

同時，根據(jù)碳氫化合物礦床的具體分布情況，《俄挪海洋條約》予以不同規(guī)定。一種情況為，如果碳氫化合物礦床位于俄（挪）一方的大陸架，而挪（俄）方認為礦床延伸至其大陸架，則雙方開始討論有關該礦床的范圍問題以及統(tǒng)一開發(fā)礦床的可能性。另外一種情況為，如果碳氫化合物礦床延伸至俄挪雙方大陸架上，為了避免俄（挪）方大陸架上的礦床可以全部或者部分地從挪（俄）方的大陸架進行開采，或者俄（挪）方大陸架上碳氫化合物礦床的開采可能損害挪（俄）方的大陸架上碳氫化合物礦床開采，俄挪雙方當中一方提出要求，則依據(jù)附件二締結“聯(lián)合協(xié)定”，將碳氫化合物礦床作為統(tǒng)一整體并在俄挪雙方之間進行分配（條約第5條）。從俄挪海上共同開發(fā)不難看出，共同開發(fā)協(xié)定借鑒了1976年挪威與英國之間的弗里格氣田共同開發(fā)案的成功經(jīng)驗。通過對潛在的碳氫化合物礦床做出事先規(guī)定，即形成統(tǒng)一整體開發(fā)的條款，能夠最大程度上維護俄挪兩國的共同利益。

（二）聯(lián)合協(xié)定的具體內容

《俄挪海洋條約》附件二第1條具體列出了條約主體第5條所規(guī)定的“聯(lián)合協(xié)定”的主要條款，包括共同開發(fā)區(qū)地理范圍的界定、碳氫化合物礦床信息的交換、許可證的頒發(fā)、共同開發(fā)協(xié)定的簽署、共同開發(fā)的起始日和終止期限、碳氫化合物礦床開發(fā)的責任人的任命、監(jiān)管、成立聯(lián)合委員會以及人權與環(huán)保等內容。

1、共同開發(fā)區(qū)地理范圍的界定

劃定共同開發(fā)區(qū)，不僅是推進海上共同開發(fā)的前提，也是雙方在聯(lián)合協(xié)定中必須事先解決的問題。在海上邊界線已經(jīng)劃定的情況下，通?？梢园颜麄€已發(fā)現(xiàn)的跨界碳氫化合物礦床作為海上共同開發(fā)的區(qū)塊。例如，1976年《英國政府和挪威政府關于開發(fā)弗里格氣田并從氣田向英國輸送天然氣的協(xié)定》就明確指出：“弗里格氣田……應作為一個單獨的聯(lián)合體（ASingleUnit）以本協(xié)定附件A所列設備進行開發(fā)”。①楊澤偉：《論海上共同開發(fā)“區(qū)塊”的選擇問題》，《時代法學》2014年第3期，第4頁。在俄挪共同開發(fā)案中是以潛在的碳氫化合物礦床為共同開發(fā)區(qū)的地理范圍，并在附件二第1條第1款中規(guī)定“應作為統(tǒng)一整體予以開發(fā)的跨界碳氫化合物礦床的界定（地理坐標通常在協(xié)定的附件中標明）”。②Annex II Treaty between the Kingdom of Norway and the Russian Federation concerning Maritime Delimitation and Cooperation in the Barents Sea and the Arctic Ocean，art.1，para.1.③See Annex II Treaty between the Kingdom of Norway and the Russian Federation concerning Maritime Delimitation and Cooperation in the Barents Seaand the Arctic Ocean，Art.1，Para.2-4.

2、碳氫化合物礦床信息的交換

信息交換是合作原則在共同開發(fā)過程中的一種具體表現(xiàn)形式。俄挪共同開發(fā)案高度重視碳氫化合物礦床信息的交換。值得注意的是，這里所指的“信息”更加全面，包括跨界碳氫化合物礦床的地理、地球物理、地質特征和數(shù)據(jù)分類方法，總儲量的信息及其測算方法，以及雙方之間碳氫化合物儲量分配參數(shù)。同時條約規(guī)定，任何被用來論證上述地質特征的地質數(shù)據(jù)均是因共同開發(fā)協(xié)定而享有權利的法人的共同財產(chǎn)，與此同時作為條約締約方的俄羅斯和挪威享有復制所有地質數(shù)據(jù)以及其他被收集的與共同開發(fā)的礦床有關的數(shù)據(jù)資料的權利。③Annex II Treaty between the Kingdom of Norway and the Russian Federation concerning Maritime Delimitation and Cooperation in the Barents Sea and the Arctic Ocean，art.1，para.2-4.雖然信息交換原則并未在國際法上真正確立，但信息交換已經(jīng)成為跨界共同開發(fā)過程中共同開發(fā)雙方的一項義務。例如，在1999年厄立特里亞和也門的紅海劃界案中，仲裁庭就指出，兩國有義務就跨界或位于邊界線附近的潛在石油儲藏相互通知和協(xié)商。④蕭建國:《國際海洋邊界石油的共同開發(fā)》，北京：海洋出版社2006年，第96頁?！癟reatyEstablishing the JointYemeni-Eritrean Committee forBilateral Cooperation Between the Government of the Republic of Yemen And the Government of the State of Eritrea”，http://www.pca-cpa.org/EY%20Phase% 20II91a8.PDF？fil_id=459，visited on 28 Dec.2015.

3、許可證的頒發(fā)

許可證管理作為一種資源管理手段，能夠確保當事國合理有序地開發(fā)和利用自然資源，并為自然資源開發(fā)和利用提供有利的工作環(huán)境，同時起到保護生態(tài)和自然環(huán)境的重要作用。為了按照聯(lián)合協(xié)定將跨界碳氫化合物礦床作為統(tǒng)一整體進行勘探開發(fā)，《俄挪海洋條約》附件二規(guī)定：“雙方有義務自主提供與各自國內立法相適應的所有必要許可”、“在遵守國內立法要求的條件下，每一方有義務不拒絕給在劃界線一側有權勘探和開采碳氫化合物的法人或以其名義的法人，發(fā)放為確定和分配跨界碳氫化合物礦床儲量的開采許可”。①Annex II Treaty between the Kingdom of Norway and the Russian Federation concerning Maritime Delimitation and Cooperation in the Barents Sea and the Arctic Ocean，art.1，para.5、7.由此可見，無論是挪威政府還是俄羅斯政府都十分注重許可證管理，將其作為管理石油天然氣工業(yè)的重要政策。

4、共同開發(fā)協(xié)定的簽署

附件二第1條第6款規(guī)定，在政府間達成有關碳氫化合物礦床開采及分配的聯(lián)合協(xié)定的基礎上，應簽訂經(jīng)政府授權許可勘探碳氫化合物礦床的法人之間共同開發(fā)協(xié)定。由于共同開發(fā)協(xié)定是根據(jù)聯(lián)合協(xié)定締結的，所以就兩者的效力而言，聯(lián)合協(xié)定的條款在與共同開發(fā)協(xié)定的條款之間存在任何沖突時具有優(yōu)先效力。

5、共同開發(fā)的起始日和終止期限

《俄挪海洋條約》第5條規(guī)定，“任何延伸至另一方的大陸架的碳氫化合物礦床的開發(fā)，只有根據(jù)聯(lián)合協(xié)定的規(guī)定方能開始”。附件二第1條第8款、第9款規(guī)定，“如果雙方未另有規(guī)定，每一方有義務僅在聯(lián)合協(xié)定中規(guī)定的跨界碳氫化合物礦床開采起始日獲得雙方共同贊同之后才能準許這種開采”，同時規(guī)定，“在跨界礦床碳氫化合物開采完成之前，雙方有義務經(jīng)協(xié)商一致提前確定開采的終止期限”。

6、碳氫化合物礦床開發(fā)的責任人的任命、監(jiān)管

共同開發(fā)管理模式中的聯(lián)合經(jīng)營模式保留國家進行宏觀管理權利，即國家可以對碳氫化合物礦床的責任人進行任命和監(jiān)管。在責任人的任命方面，根據(jù)《俄挪海洋條約》的規(guī)定，要求有權將跨界碳氫化合物礦床作為統(tǒng)一整體進行開發(fā)的法人，根據(jù)聯(lián)合協(xié)定條款指派礦床運營者作為他們共同代理人。在這種情況下，礦床運營者的指派或任何更換都應由雙方提前確認。在監(jiān)管方面，“每一方有義務不改變由一方提供的和根據(jù)聯(lián)合協(xié)定屬于共同使用的礦床的勘探和開采碳氫化合物的權利內容，以及不得在沒有與另一方進行事先協(xié)商情況下轉交給其他法人”。②Annex II Treaty between the Kingdom of Norway and the Russian Federation concerning Maritime Delimitation and Cooperation in the Barents Sea and the Arctic Ocean，art.1，para.6.

7、成立聯(lián)合委員會

為了有效執(zhí)行共同開發(fā)協(xié)定，一般需要建立一個合理而高效的聯(lián)合管理機構對共同開發(fā)區(qū)的活動進行管理和監(jiān)督。③蕭建國：《國際海洋邊界石油的共同開發(fā)》，北京：海洋出版社2006年，第127頁。在已有的共同開發(fā)協(xié)定中，多數(shù)都規(guī)定當事國雙方組成聯(lián)合管理局或聯(lián)合委員會，且聯(lián)合管理局或聯(lián)合委員會的職權大小各不相同。④例如，在沙特阿拉伯與蘇丹、馬來西亞與泰國、澳大利亞和印度尼西亞在A區(qū)的共同開發(fā)協(xié)定中，聯(lián)合管理局的權力比較廣泛，具有獨立的法律人格，代表兩國全權負責共同開發(fā)的一切的或主要的活動，具有重要的政府決策及行政監(jiān)管職能。而在科威特與沙特阿拉伯、日本與韓國、英國和挪威共同開發(fā)協(xié)定當中，聯(lián)合委員會基本上只是協(xié)商和咨詢性質，其監(jiān)管職能有限，不具備頒發(fā)許可證、簽訂和執(zhí)行協(xié)議的權力。參見蕭建國：《國際海洋邊界石油的共同開發(fā)》，北京：海洋出版社2006年，第127-128頁；邵建平：《如何推動南海共同開發(fā)？-以東南亞國家經(jīng)驗的視角》，《當代亞太》2011年第6期，第145-146頁。《俄挪海洋條約》附件二第1條第13款對聯(lián)合委員會成立的宗旨及其性質做了明確規(guī)定。俄挪政府間聯(lián)合委員會的宗旨是討論碳氫化合物礦床開發(fā)問題，其性質是保障經(jīng)常性協(xié)商和交換雙方關于此類問題的信息，以及通過協(xié)商途徑解決問題的工具?？梢?，俄挪共同開發(fā)案中聯(lián)合委員會的職能設置借鑒了挪威與英國共同開發(fā)協(xié)定中的相關內容，兩個共同開發(fā)案中聯(lián)合委員會的權力有限，不具備頒發(fā)許可證、簽訂執(zhí)行協(xié)議的權力，僅僅作為協(xié)商工具而存在。

8、人權與環(huán)保

健康、安全等基本的人身保障和環(huán)境保護在海上油氣開發(fā)中越來越受到重視。俄挪共同開發(fā)位于高緯度極嚴寒的北極地區(qū)，作業(yè)人員的健康、安全會面臨巨大挑戰(zhàn)，特別是北極地區(qū)環(huán)境污染和生態(tài)破壞對北極的生物和氣候，甚至對北半球的季風、降水產(chǎn)生重要影響，日益受到北極國家和國際社會的普遍關注與高度重視。因此，聯(lián)合協(xié)定對此類問題也做出了特別規(guī)定。附件二第1條第10款、第11款對于健康保護、安全技術和環(huán)境保護等相關措施的實施及其協(xié)商、信息交換等做了規(guī)定。

（三）明確共同開發(fā)適用的法律

明確海上共同開發(fā)區(qū)適用的法律，既是海上共同開發(fā)談判過程中必須解決的問題，也是海上共同開發(fā)活動得以順利實施的根本保障。①楊澤偉：《論海上共同開發(fā)區(qū)的法律適用問題》，《廣西大學學報（哲學社會科學版）》2015年第4期，第72頁。作為國家之間的一項國際合作行動，海上共同開發(fā)應受國際法的調整和規(guī)范。②Robert Beckman（eds.）.Beyond Territorial Disputes in the South China Sea:Legal Framework for the Joint Development of Hydrocarbon Resources，Edward Elgar Publishing Limited，2013，p.169.

《俄挪海洋條約》在序言中明確指出：“援引1982年12月10日《聯(lián)合國海洋法公約》（以下簡稱《海洋法公約》）的規(guī)定”，“提醒作為沿海國家依據(jù)國際法在養(yǎng)護與合理管理巴倫支海和北冰洋的生物資源方面的各自的首要利益和責任，強調有效并盡責管理碳氫化合物資源的重要性”。這表明俄羅斯和挪威作為《海洋法公約》的締約國，愿意以包括《海洋法公約》在內的國際法作為共同開發(fā)的法律基礎，以《海洋法公約》為共同開發(fā)的行動指南，因為《海洋法公約》對沿海國在其專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架的有關權利和義務做出了較為詳細的規(guī)定。

《俄挪海洋條約》是俄挪共同開發(fā)最基本的雙邊條約，也是共同開發(fā)的前提。該條約第7條規(guī)定：“本條約的附件為其不可分割的組成部分。除非另有明確規(guī)定，援引本條約包括條約本身和條約的附件?！笨梢哉f，條約附件二是俄挪海上共同開發(fā)實施、推進的基本法律依據(jù)。由于俄挪共同開發(fā)案屬于跨界海上共同開發(fā)，因此在海上開發(fā)區(qū)的法律適用方面應屬于跨界海上共同開發(fā)區(qū)的法律適用?？缃绻餐_發(fā)區(qū)所適用的法律，除了共同開發(fā)條約以及共同開發(fā)管理機構所制定的規(guī)則外，兩國在各自管轄的海域部分適用各自的國內法。③董世杰：《海上共同開發(fā)區(qū)的法律適用》，《武大國際法評論》2015年第17卷第2期，第72頁。也就是說，俄挪兩國之間海洋邊界線已明確劃定，兩國的管轄權只能及于共同開發(fā)區(qū)內各自邊界線一側的區(qū)域，并適用各自的國內法。例如，附件二規(guī)定：“雙方有義務自主提供與各自國內立法相適應的所有必要許可”、“在遵守國內立法要求的條件下，每一方有義務不拒絕給在劃界線一側有權勘探和開采碳氫化合物的法人或以其名義的法人，發(fā)放為確定和分配跨界碳氫化合物礦床儲量的開采許可”。同時，在安全措施和環(huán)境保護方面，也規(guī)定“雙方有義務針對各自國內立法規(guī)定的就健康保護、安全技術和環(huán)境保護而采取的措施進行相互協(xié)商”。

（四）共同開發(fā)的爭端解決程序

共同開發(fā)協(xié)定所追求的目標之一便是預防、解決爭端。在協(xié)定中規(guī)定爭端解決程序，一方面能夠促進解決分歧達成共識，另一方面能夠為投資者營造良好的投資環(huán)境，因此在俄挪共同開發(fā)協(xié)定中必不可少地包含爭端解決程序。

1、談判與協(xié)商

談判與協(xié)商是指兩個或兩個以上國際法主體為了彼此間的有關問題求得解決或獲得諒解而進行國際交涉的一種方式，這是國際爭端的政治解決的基本方法之一。①梁西原著主編，曾令良修訂主編：《國際法》（第三版），武漢大學出版社2011年版，第394頁。在俄挪共同開發(fā)案中，同樣十分重視談判與協(xié)商方式解決當事國之間的可能爭端?！抖砼埠Ｑ髼l約》附件二規(guī)定，雙方有義務針對各自國內立法規(guī)定的就健康保護、安全技術和環(huán)境保護而采取的措施進行相互協(xié)商。②Annex II Treaty between the Kingdom of Norway and the Russian Federation concerning Maritime Delimitation and Cooperation in the Barents Sea and the Arctic Ocean，art.1，para.10.第1條第12款規(guī)定，每一方有義務不改變由一方提供的和根據(jù)聯(lián)合協(xié)定屬于共同使用的礦床的勘探和開采碳氫化合物的權利內容，以及不得在沒有與另一方進行事先協(xié)商情況下轉交給其他法人。此外，在雙方存在聯(lián)合協(xié)定的情況下，雙方有義務成立聯(lián)合委員會來協(xié)商雙方之間針對任何計劃中或現(xiàn)有的聯(lián)合碳氫化合物礦床的問題。無論是談判還是協(xié)商，都是合作原則在俄挪共同開發(fā)案的具體體現(xiàn)形式，一定程度上也體現(xiàn)了合作原則是處理共同礦藏的重要原則。

2、仲裁

仲裁是指爭端當事國達成協(xié)議同意將它們之間的爭端交給由雙方自己選任的仲裁員來裁決并承諾服從裁決的一種國際爭端解決方法。③Reninier Lock，Alternative Dispute Resolution in Energy Disputes:A New Formula for a New Era，The Electricity Journal，Vol.20，Issue 8，2007，pp. 78-90.在俄挪共同開發(fā)案當中，同樣非常重視通過仲裁的方式解決當事國之間的爭端。

在當事國雙方不能締結聯(lián)合協(xié)定時，雙方之間的分歧應當在盡可能短的期限內通過談判或雙方認可的任何其他程序來解決。如果分歧在一方要求與另一方進行談判之日起6個月內仍未解決，那么任何一方有權將爭議提交給由三名仲裁員組成的臨時仲裁庭。附件二第3條具體詳細地對臨時仲裁庭做出規(guī)定，包括臨時仲裁庭的具體人員組成、仲裁程序、仲裁裁決及其效力等方面內容。人員組成方面，通過每一方指定一名仲裁員，之后再由指定的兩名仲裁員選出第三名仲裁員——首席仲裁員。首席仲裁員不得是俄羅斯聯(lián)邦或挪威的公民或在這兩國長期居住的人。如果任何一方不能在此類指定請求表達之后的三個月內指定仲裁員，那么任何一方可以提出請求，由國際法院院長指派。如果在指定第二名仲裁員之后一個月內未能選出第三名仲裁員，則同樣采用這一程序。仲裁庭的所有決定，在缺乏一致同意情況下，由其仲裁員的多數(shù)票做出。仲裁庭對所有其他問題自主確立程序規(guī)則。仲裁庭的決定對雙方都有拘束力。并且可依據(jù)臨時仲裁庭的裁決締結聯(lián)合協(xié)定。

除了上述兩種解決爭端的方式之外，《俄挪海洋條約》還規(guī)定：如果雙方未能就碳氫化合物礦床分配達成一致，雙方任命獨立專家對此類分配做出決定。獨立專家的決定對雙方都有拘束力。除了任命獨立專家的方式以外，雙方還可以約定碳氫化合物礦床分配的其他方案。雙方應盡一切努力在盡可能短的期限內解決任何分歧。但如果雙方不能達成一致，那么雙方應共同研究所有解決既有局勢的方案。①Annex II Treaty between the Kingdom of Norway and the Russian Federation concerning Maritime Delimitation and Cooperation in the Barents Sea and the Arctic Ocean，art.2，4.

四、俄挪海上共同開發(fā)的后續(xù)進展

俄挪兩國2010年簽署并于2011年批準了《俄挪海洋條約》，劃定了巴倫支海和北冰洋的專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架的邊界，明確了各自的管轄權與主權權利界限，原爭議海域現(xiàn)跨邊界的碳氫化合物礦床作為統(tǒng)一整體進行共同開發(fā)。這為共同開發(fā)提供了堅實的法律基礎，促進俄羅斯和挪威兩國在巴倫支海的共同開發(fā)的實施與推進。

（一）俄羅斯方面

在《俄挪海洋條約》生效不久之后，俄羅斯自然資源部部長尤里.特魯特涅夫于2011 年9月22日在阿爾漢格爾斯克舉行的第二次北極國際論壇上表示，俄羅斯將在與挪威接壤的巴倫支海域開始地質勘探工作。②“Russia to begin Barents Sea shelf exploration in 2012”，http://sputniknews.com/russia/20110922/167030465.html#ixzz3iP8lY7iq，visited on 8 Oct.2015.

2012年5月5日，俄羅斯石油公司與挪威國家石油公司在莫斯科簽署合作協(xié)議，宣布成立合資企業(yè)，共同對位于俄羅斯巴倫支海和鄂霍次克海大陸架地區(qū)的四個區(qū)塊進行油氣勘探和開發(fā)。③“Rosneft and Statoil Agree on Joint Offshore Operations in the Barents Sea and Sea of Okhotsk”，http://www.rosneft.com/statoil/05052012.html，visited on 8 Oct.2015.其中 Perseevsky區(qū)塊位于巴倫支海北部、挪威的斯瓦爾巴德群島以東和俄羅斯的法蘭士·約瑟夫地群島以西，該區(qū)塊在冬季可能被浮冰覆蓋，加大了油氣勘探和開發(fā)的難度。同時相對于挪威國家石油公司而言，俄羅斯石油公司缺乏離岸開發(fā)經(jīng)驗，通過大力開展與挪威國家石油公司之間的國際合作，分散了大陸架油氣勘探與開發(fā)的投資風險。通過該協(xié)議的簽署，挪威國家石油公司將在俄羅斯北極海域鉆取六口勘探井。而在此期間，挪威國家石油公司將提供勘探階段所需的全部費用，其中包括一項在2016-2021年期間將要鉆取的六口初探井的工作的計劃。俄羅斯石油公司在合資企業(yè)中將擁有66.67%的股份，挪威國家石油公司將擁有余下的33.33%股份。④“Statoil signs Arctic exploration deal with Russia's Rosneft”，http://www.reuters.com/article/2012/08/30/statoil-rosneft-idUSO9E8J301120120830，visi ted on 8 Oct.2015.

但直到2015年，挪威能源巨頭挪威國家石油公司才在其年度報告中表示，挪威當局已經(jīng)批準了挪威國家石油公司與2014年成為西方制裁目標的俄羅斯石油巨頭俄羅斯石油公司達成的六個合資項目。這當中包括2012年挪威國家石油公司和俄羅斯石油公司達成的在巴倫支海的俄羅斯大陸架上的共同開發(fā)區(qū)塊的勘探開發(fā)項目。⑤Norway GivesGreen Light toStatoil for Joint Oil Projects With Rosneft，http://sputniknews.com/business/20150319/1019742788.html，visited on 8 Oct. 2015.兩家石油公司將繼續(xù)實施兩國在北極巴倫支海域達成的合作協(xié)議中的內容，在此期間挪方可以向俄方提供必要的技術和資金支持。

（二）挪威方面

2011年8月，俄羅斯最大的獨立石油公司魯克石油公司成為第一個獲得挪威石油能源部批準參加挪威大陸架招標的俄羅斯公司。魯克石油公司在獲得了參與挪威大陸架油氣田作業(yè)的資格之后，與挪威的三家主要石油公司合作，聯(lián)合投標開發(fā)挪威巴倫支海域油氣礦藏。

在此之后挪威進一步加快油氣田招標進度，并積極加強與俄羅斯的合作。挪威石油能源部在2012年6月底宣布啟動第22輪挪威大陸架區(qū)域油氣區(qū)塊的許可證招標工作。此次招標提供挪威海和巴倫支海的86個區(qū)塊，其中72個區(qū)塊位于巴倫支海，還有14個區(qū)塊位于挪威海。①《挪威啟動第二十二輪油氣區(qū)塊許可證招標》，http://www.mofcom.gov.cn/article/i/jyjl/m/201207/20120708215007.shtml，登錄時間：2015年10月8日。挪威石油能源部的公告顯示，申請投標的截止日期是2012年12月4日，政府在2013年夏季前發(fā)放新的生產(chǎn)許可證。不久之后，挪威石油能源部宣布第22輪許可證出售招標的結果以后，俄羅斯石油巨頭俄羅斯石油公司旗下的全資子公司RNNordicOilAS公司獲得了 PL713許可證的20%參與權益。②“Rosneft Enters Norwegian Continental Shelf in the Barents Sea”，https://www.oilandgaseurasia.com/en/news/rosneft-enters-norwegian-continentalshelf-barents-sea，visitedon8 Oct.2015.注：PL713許可證由4個有全景的區(qū)塊組成，它們分別是7219/2區(qū)塊、7219/3區(qū)塊、7219/11區(qū)塊和7219/12區(qū)塊，總面積為1213平方公里。俄羅斯石油公司全資子公司將與挪威國家石油公司合作共同開發(fā)四個區(qū)塊。

2014年挪威計劃在第23輪許可證出售招標中，向石油公司提供61個位于挪威大陸架上的油氣勘探區(qū)塊，34個區(qū)塊位于北極巴倫支海的東南部，20個區(qū)塊位于北極巴倫支海的其他部分，7個區(qū)塊位于挪威海。③“Norway To Offer 61 Blocks In Licensing Round”，http://www.ogfj.com/articles/2014/02/Norway-to-offer-61-blocks-in-licensing-round.html，visited on 8 Oct.2015.后來挪威方面決定將第23輪石油和天然氣許可證出售招標時間推遲至2015年，但是關于此輪招標推遲的原因以及再次啟動招標的具體時間，挪威政府石油能源部均未明確說明。

烏克蘭危機以來，歐美推出對俄羅斯能源制裁措施，一些位于北極地區(qū)的勘探項目受到歐盟技術制裁的影響，巴倫支海的勘探也因此推遲。

五、經(jīng)驗與影響

俄羅斯與挪威就原爭議海域的共同開發(fā)達成共識，重啟了兩國在原爭議海域油氣資源勘探開發(fā)，推進了跨界碳氫化合物資源的勘探開發(fā)與合作。俄挪共同開發(fā)案不僅解決了當事國共同開發(fā)的現(xiàn)實難題，實現(xiàn)了跨界共同開發(fā)的發(fā)展與新突破，而且為他國、地區(qū)及國際社會解決類似難題提供了現(xiàn)實樣板與全新思路，對于北極地區(qū)乃至整個國際社會都產(chǎn)生了深遠影響。

（一）解決了當事國共同開發(fā)難題

在俄挪達成共同開發(fā)協(xié)定之前，雙方并未就巴倫支海和北冰洋的碳氫化合物資源締結任何直接的協(xié)定。2007年協(xié)定中明確兩國在碳氫化合物開發(fā)上相互協(xié)作，2010年《俄挪海洋條約》的締結表明雙方不再只是將關注點集中在海上邊界線的劃定，而是更多注重碳氫化合物資源的開發(fā)利用，突出合作。兩國通過對跨界碳氫化合物礦床的統(tǒng)一整體開發(fā)，避免單方面開采損害另一方利益，以及由此而引發(fā)的惡性競爭式開采。不僅如此，兩國還明確了共同開發(fā)適用的法律，為共同開發(fā)活動提供了根本保障。同時這也是俄羅斯首次就海上跨界碳氫化合物問題與鄰國家達成共同開發(fā)。由于挪威在跨界碳氫化合物管理方面擁有比較豐富的經(jīng)驗，①在1976年和1981年分別與英國、冰島達成弗里格氣田共同開發(fā)協(xié)定和揚馬延島周圍海域共同開發(fā)協(xié)定，而且共同開發(fā)工作也得到順利開展，所以可以將挪威稱為跨界共同開發(fā)的“最佳實踐者”。這也表明，挪威通過自身的長期的成功的共同開發(fā)實踐，影響和帶動鄰國進行新的共同開發(fā)。

由于離岸開發(fā)難度大、缺乏勘探開發(fā)大陸架油氣資源的經(jīng)驗、技術和財力支持等方面原因，俄羅斯在巴倫支海海域的能源開發(fā)進展緩慢。通過與挪威合作開發(fā)油氣資源，俄羅斯在共同開發(fā)過程中學習挪威在開采碳氫化合物資源（主要是石油和天然氣）技術、管理等方面的經(jīng)驗。對于挪威而言，共同開發(fā)能夠在一定程度上緩解油氣量逐年下滑的趨勢，為自身的油氣資源增加砝碼，一定程度上也能保證歐洲地區(qū)的能源安全。俄挪共同開發(fā)案體現(xiàn)了與時俱進的政治智慧、因地制宜的解困策略、科學務實的實施辦法。

（二）為北極油氣合作開發(fā)提供樣板

俄挪兩國外長在《俄挪海洋條約》簽署后指出，“北極的共同任務的解決，為基于合作而非競爭與對抗的國際關系注入了新的動力”，《俄挪海洋條約》是為此目的所邁出的重要一步。②and Mail".22.09.2010.事實上，這一評價也適用于共同開發(fā)條款。俄挪共同開發(fā)對于北極地區(qū)的雙邊共同開發(fā)制度具有推動意義。因此，在《俄挪海洋條約》簽訂不久之后，加拿大外長勞倫斯·坎農公開敦促美國就波弗特海爭端達成妥協(xié)。③“Delimitation agreement:A new era in the Barents Sea and the Arctic？”，http://eu-arctic-forum.org/allgemein/delimitation-agreement-a-new-era-in-thebarents-sea-and-the-arctic/，visited on 28 Dec.2015.俄挪共同開發(fā)的達成，也表明了北極沿岸國家愿意在現(xiàn)行國際海洋法框架下進行北極治理。

從20世紀80年代末冷戰(zhàn)結束以來，北極地區(qū)的國際形勢發(fā)生了急劇變化。北極合作始于科研與環(huán)保領域，迅速發(fā)展到可持續(xù)發(fā)展領域，近年來，能源開發(fā)、航道利用等問題提上合作議程。④唐國強：《北極問題與中國的政策》，《國際問題研究》2013年第1期，第21頁。俄挪共同開發(fā)案在給兩國帶來實質性好處的同時，也為北極地區(qū)國家在處理跨界碳氫化合物資源勘探開發(fā)方面提供了可資借鑒的樣板。包括北極國家在內的國際社會應共同努力，以《海洋法公約》為基礎建立北極國際法律制度，維護北極地區(qū)的和平與穩(wěn)定，維護北半球的和平與合作，使北極開發(fā)利用惠及全人類。

（三）為國際社會的共同開發(fā)提供新思路

俄挪海上共同開發(fā)案的特點還體現(xiàn)在：一是典型的大國與小國之間的共同開發(fā)；二是海洋劃界后的共同開發(fā)；三是由爭議海域油氣勘探的凍結狀態(tài)向劃界后的跨界共同開發(fā)的轉變?！抖砼埠Ｑ髼l約》成功解決了海洋劃界、漁業(yè)、油氣資源開發(fā)等復雜的爭端問題，能夠為俄挪與其他鄰國，以及其他國家之間大陸架劃界及跨界油氣開發(fā)等爭端解決提供新的借鑒與啟示。俄挪共同開發(fā)案也證明，基于現(xiàn)代國際法可以避免沖突，通過對話化解危機與沖突。

烏克蘭危機后，俄挪共同開發(fā)的實施推進受到一定程度的影響。實踐中，許多海上共同開發(fā)案在談判、簽約、實施、推進的各個環(huán)節(jié)中都深受當事國的國內政治及國際形勢的影響。面對難題困境，當事方應登高望遠，穩(wěn)妥處理協(xié)調國內國際關系、政治經(jīng)濟關系等各方面因素，相關決策者應展現(xiàn)戰(zhàn)略眼光和政治智慧。

（四）實現(xiàn)了跨界共同開發(fā)的新突破

俄挪共同開發(fā)案是兩國在爭議海域完成劃界后進行的共同開發(fā)，因此屬于跨界共同開發(fā)的范疇。俄挪共同開發(fā)協(xié)定不僅確立俄挪兩國合作進行共同開發(fā)碳氫化合物礦床的義務，并且詳細規(guī)定了兩國在巴倫支海和北冰洋海域的共同開發(fā)的合作機制。①?201210..7.相較于此前的九個跨界共同開發(fā)案例，②這些跨界共同開發(fā)案主要分布在中東和歐洲地區(qū)，主要包括：1958年沙特阿拉伯-巴林共同開發(fā)案，1965年沙特阿拉伯-科威特共同開發(fā)案，1969年卡塔爾-阿布扎比共同開發(fā)案，1974年法國-西班牙共同開發(fā)案，1976年英國-挪威共同開發(fā)案，1981年冰島-挪威共同開發(fā)案，1988年突尼斯-利比亞共同開發(fā)案，1993年塞內加爾-幾內亞比紹共同開發(fā)案，2006年密克羅尼西亞-馬歇爾群島共同開發(fā)案。俄挪共同開發(fā)案特點更加鮮明，借鑒了以往跨界共同開發(fā)的有益經(jīng)驗，同時也實現(xiàn)了跨界共同開發(fā)的新發(fā)展與新突破。

1、推進了跨界共同開發(fā)的新發(fā)展

俄挪共同開發(fā)案在借鑒以往共同開發(fā)行之有效的做法的同時，在信息交換、監(jiān)管開發(fā)活動、健康保護、安全技術和環(huán)境保護等方面有了進一步發(fā)展。俄挪共同開發(fā)大量借鑒了1976年英挪弗里格氣田共同開發(fā)協(xié)議的內容，包括預先對可能存在的礦藏資源的處理方式作出安排，規(guī)定相關國家的主權權利和管轄權，成立聯(lián)合委員會，組建仲裁庭、通過談判協(xié)商解決共同開發(fā)過程當中可能會出現(xiàn)的爭端。更重要的是，俄挪共同開發(fā)案在借鑒以往共同開發(fā)行之有效的做法的同時，更加突出包括信息交換、開發(fā)活動監(jiān)管、健康保護、安全技術和環(huán)境保護等方面的內容。相對于已有的其他海上共同開發(fā)案而言，俄挪共同開發(fā)案更加注重碳氫化合物礦床信息的交換，且信息更全面，甚至包括與之相關的“所有地質數(shù)據(jù)以及其他數(shù)據(jù)資料”。在涉及共同開發(fā)活動中監(jiān)管方面，雙方除可對位于其大陸架上的碳氫化合物開采設備、開采活動進行檢查以外， “每一方有義務保障應一方要求而準許另一方檢察員接觸位于任一方大陸架或領土內的設備、相應測量系統(tǒng)”，這是對開采活動中的監(jiān)管體制的完善，開發(fā)活動也因此變得更加公開、透明。在健康保護、安全技術、環(huán)境保護方面，雙方透過相互協(xié)調各自國內法、定期向對方提供信息的方法，切實維護各自在這方面的基本利益。

2、實現(xiàn)了跨界共同開發(fā)的新突破

第一，創(chuàng)設了了獨一無二的“聯(lián)合協(xié)定”機制。相較于以往所有的跨界共同開發(fā)案而言，俄挪共同開發(fā)案中締結的原則性的聯(lián)合協(xié)定是獨一無二的。與已制定的、針對具體跨界共同開發(fā)區(qū)所締結的共同開發(fā)協(xié)定不同，本案在未明確界定跨界共同開發(fā)區(qū)“區(qū)塊”的情況下，兩國政府之間針對潛在碳氫化合物礦床開采及分配，提前制定聯(lián)合協(xié)定。聯(lián)合協(xié)定的具體內容一共包括13項條款，①Annex II Treaty between the Kingdom of Norway and the Russian Federation concerning Maritime Delimitation and Cooperation in the Barents Sea and the Arctic Ocean，art.1.內容涵蓋了共同開發(fā)相關的各個方面，為今后可能締結的具體的共同開發(fā)協(xié)定作出原則性規(guī)定。通過締結聯(lián)合協(xié)定，一方面對今后俄挪之間可能制定的共同開發(fā)協(xié)定起到了規(guī)范作用，為具體的共同開發(fā)協(xié)定的締結確定了總框架和方向，明確了雙方的基本權利和義務。另一方面也體現(xiàn)出俄挪兩國解決跨界碳氫化合物礦床開發(fā)的誠意和決心，解決了劃界后出現(xiàn)的新難題，促成了《俄挪海洋條約》的最終簽署。

第二，獨具特色的多元化的共同開發(fā)爭端解決機制。根據(jù)爭議爭端的階段、類別、性質等實際情況，有針對性地運用談判與協(xié)商、仲裁、獨立專家以及其他可能的方法，有效化解共同開發(fā)中的爭議爭端。這種政治方法與法律方法相結合的多元化爭端解決機制的設計，充分體現(xiàn)了合作、公平、公正、務實、快速、高效的原則和精神，在跨界共同開發(fā)協(xié)定及實踐中，是種創(chuàng)新與突破。

第三，俄挪共同開發(fā)的制度設計具有預測性和前瞻性。與1976年英挪弗里格氣田共同開發(fā)不同，俄挪共同開發(fā)制度設計中的一個特點是，不僅針對已發(fā)現(xiàn)的碳氫化合物礦床，而且主要針對潛在的碳氫化合物礦床進行共同開發(fā)。

總之，俄挪共同開發(fā)案在借鑒以往共同開發(fā)案的經(jīng)驗基礎上，對跨界碳氫化合物礦床的共同開發(fā)的具體規(guī)定及其法律機制設置更加全面、精致，是在繼承基礎上的新發(fā)展與新突破，是跨界共同開發(fā)的新近國家實踐和典型案例，將極大地推進共同開發(fā)國際法律制度的發(fā)展與完善。

六、結語

綜上所述，在解決巴倫支海油氣資源開發(fā)爭端的過程中，俄挪兩國綜合考量了政治、經(jīng)濟、法律、文化、歷史傳統(tǒng)等多重因素，最終達成了跨界共同開發(fā)。作為典型的跨界共同開發(fā)案例，俄挪兩國最終達成海上共同開發(fā)具有十分重要的現(xiàn)實意義和理論價值。從現(xiàn)實意義來說，俄挪海上共同開發(fā)案是俄挪兩國成功解決油氣爭端的一次實踐，同時也是北極油氣合作乃至北極地區(qū)合作的一次有益嘗試，甚至可以為國際社會處理類似共同開發(fā)問題提供新思路。從理論價值來說，俄挪共同開發(fā)案完善了跨界共同開發(fā)理論，實現(xiàn)了跨界共同開發(fā)的新發(fā)展和新突破。雖然俄挪兩國共同開發(fā)協(xié)定并不能作為其他國家間“共同開發(fā)”協(xié)定直接的范本，但通過對俄挪共同開發(fā)進行全面深入的研究，能夠為今后國際社會進行海上共同開發(fā)提供有益的借鑒。

就我國而言，盡管在20世紀70年代末便提出了“擱置爭議，共同開發(fā)”原則，試圖以此解決我國所面臨的東海、南海問題，但至今仍未得到成功應用。與俄挪巴倫支海油氣爭端相比，我國在南海的油氣爭端海域情況更為復雜。在借鑒俄挪共同開發(fā)的成功經(jīng)驗的基礎上，結合我國在南海所面臨的具體情況，現(xiàn)提出以下四點建議：（1）堅持“擱置爭議，共同開發(fā)”原則的同時，強化我國在爭議海域的單方自主開發(fā)行為；（2）在明確我國的海洋權利的基礎上，與周邊國家通過友好協(xié)商和談判的方式明確爭議海域，劃定油氣共同開發(fā)區(qū)；（3）與個別國家選擇比較容易達成共同開發(fā)的區(qū)域進行談判，尋找突破，達成協(xié)議，進行雙邊共同開發(fā)的嘗試；（4）發(fā)揮石油公司在推動共同開發(fā)中的重要作用，選擇合適的共同開發(fā)管理模式，構建穩(wěn)健、有序的共同開發(fā)機制，以便最終解決南海、東海共同開發(fā)問題。

●作者信息：匡增軍，武漢大學中國邊界與海洋研究院、國家領土主權與海洋權益協(xié)同創(chuàng)新中心教授、博士生導師；湖北武漢 430072。歐開飛，武漢大學中國邊界與海洋研究院研究生；湖北 武漢 430072。

●責任編輯：胡杰

Comments and Analysis on the Case of Russia Federation and Norway Ocean Joint Development Case

KUANG Zengjun，OU Kaifei（Wuhan University）

'Treaty between the Kingdom of Norway and the Russian Federation concerning Maritime Delimitation and Cooperation in the Barents Sea and the Arctic Ocean'，signed on 15 Sept.2010 and enforced on 7 Jul.2011，provides a package solution to the dispute of maritime delimitation and fishery，joint development of oil and gas resources between the two countries.Inparticular，the treatyturns the oil and gas development issues in disputed waters which has been frozen for 30 years into the joint development of trans-boundary hydrocarbon resources，which is successful in recent case of joint development.This article regards the case of Russia and Norway Ocean Joint Development as the research object，this article combs the full story of continental shelf dispute and considerations of joint development between Russia and Norway，analyzes the main content of joint development，follows up its subsequent development and summarized its experiences and influence，finally points out inspirations to joint development in the South China Sea.

Joint development；Russia；Norway；Barents Sea；Arctic

●本文系教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目“海上共同開發(fā)國際案例與實踐研究”（13JZD039）、“中國參與極地治理戰(zhàn)略研究”（14JZD032）、國家社會科學基金一般項目“俄羅斯與鄰國的海洋劃界爭端解決及其對中國的啟示研究”（12BGJ024）的階段性成果之一。