張苗　王昭娜　楊岸文

窯洞是中國傳統(tǒng)民居的典型代表，因其取材便利、節(jié)約能源、融入自熱等優(yōu)勢而得以廣泛使用。豫西是中國窯洞民居分布的核心區(qū)域，本文以靈寶市五畝鄉(xiāng)窯坡埝村及其周邊村落為例，在研究中突破傳統(tǒng)建筑學個案研究的局限性，綜合自然地理學角度對其村落命名、窯洞特征、類型選擇、現(xiàn)存狀態(tài)等方面進行多角度綜合研究，并在此基礎上對豫西窯洞民居的保護與更新提出建議。窯洞概述

1.窯洞民居起源與現(xiàn)狀

窯洞由穴居發(fā)展而來。在宋代，黃土地區(qū)已普遍將窯洞作為糧倉使用，足以證明筑窯技術最晚在宋代已達到非常發(fā)達的水平。清末民國之際，窯洞在民間得以普及；20世紀50年代，窯洞作為極具地方特色的鄉(xiāng)土聚落景觀被世人矚目。90年代以來，隨著改革開放與城市化進程是加劇，窯洞民居和眾多傳統(tǒng)民居一樣，面臨衰敗、消失的危險。

2.窯洞民居類型與特征

目前學術界普遍根據窯洞外形將窯洞民居分靠崖窯、天井窯、覆土窯（獨立式磚砌箍窯）三種類型。

靠崖窯，即為直接依靠黃土山體橫向挖洞，因其層數(shù)不同分為單層、多層兩種，是所有窯洞類型中數(shù)量最多，分布最廣的一種，一般分布在海拔較低的山腳或山腰處。

天井窯，即下沉式窯洞，在平坦的黃土地上向下垂直挖洞，形成封閉性較好的下沉式院落，然后再向四壁挖窯，多分布于地勢較高且平坦的山頂處。

覆土窯（獨立式磚砌箍窯），是指用土坯、磚石人為砌筑而成的獨立式窯洞。因其不再以黃土山脈為依托，故具有布局靈活，形式多樣、四面獨立的特點。

窯坡埝村及其周邊村落窯洞分布類型及特點

豫西地處北緯33-47°之間，是我國土地資源最豐富的片區(qū)之一，該區(qū)域內黃土的發(fā)育情況是最典型、最成熟的，具有土質均勻且連續(xù)性分布的特點，適宜挖掘形成窯洞民居。本文研究對象豫西靈寶市五畝鄉(xiāng)窯坡埝及其周邊村落正處于此區(qū)域范圍內，并形成了獨特的豫西窯洞民居文化。

1.窯坡埝村窯洞

窯坡埝村位于河南靈寶市五畝鄉(xiāng)，村內窯洞民居以靠崖窯為主。

“埝”字根據《說文解字》記載為：“塾，[都念切]，下也?！洞呵锔怠吩唬骸佰影??！睆耐潦肼??！奔矗骸佰蓖ā皦|”，意為“相對較高的地方”?，F(xiàn)代漢語大辭典中將其解釋為：“指田里或淺水里擋水的土埂”就是從《說文解字》中的“墊”意拓展而來。所以，窯坡埝真正的意思應該是“坡埝窯”，即在“高處山坡上的窯洞”。根據筆者實地考察，窯坡埝村正是位于山脈中部的山腰處，前文已述，山腰處常見的窯洞類型多為靠崖窯，窯坡埝村現(xiàn)存窯洞以靠崖窯為主，恰好與前文分析相印證。

2.周家塬村窯洞

周家塬村位于靈寶市蘇村鄉(xiāng)，和前文所述的窯坡埝村屬于同一黃土山脈，因其地理位置的不同，村內窯洞民居以天井窯為主。

《說文解字》與《康熙詞典》均未對“塬”字進行記載，《現(xiàn)代漢語大詞典》解釋為：“我國西北黃土地區(qū)的一種地貌，四周是流水沖成的溝，中間突起呈臺狀，邊緣陡峭，頂上比較平坦；西北地區(qū)亦用作對山地平原的泛稱?！焙透G坡埝村不同的是，周家塬村位于山脈頂端，地勢平坦，此處民居以天井窯為主。

豫西窯洞民居價值評析與保護更新

1.價值評析

豫西窯洞民居是極具地方特色的建筑形式，具有重要的歷史、文化、藝術、技術價值，現(xiàn)概述如下：

價值一：歷史價值、文化價值——窯洞民居是民居建筑的活化石

窯洞是從原始社會穴居演變而來的一種居住形式，空間形態(tài)靈活、使用功能多樣，歷經千年至今仍被廣泛使用。

價值二：藝術價值——和自然溶為一體的鄉(xiāng)土建筑

“溶入自熱”是窯洞民居的特點之一，潛隱在廣袤的土地之中。這樣大規(guī)模且造價低廉、平易近人的民居形式，在世界上都是絕無僅有的。

價值三：技術價值——以使用者意圖為導向的建造過程

民居建筑是為廣大人民群眾建造的房屋，需具備：快捷、低廉、實用等基本特征。窯洞建筑在“就地取材，便于施工，施工迅速”這些民居所應具備的所有特征中，均屬翹楚，除此之外，因黃土高原地廣人稀的特征，與其他民居建筑相比，窯洞民居的建造過程具有更大的“自主性”，具體表現(xiàn)為：建造過程最大程度以使用者需求為導向，在其消失后，也不會對齊周邊環(huán)境產生任何影響即破壞。僅此一點即可作為世界民居之首。

2.保護與更新

在城鎮(zhèn)化建設迅猛發(fā)展的今天，窯洞民居正經歷著前所未有的挑戰(zhàn)，對窯洞民居保護與更新就顯得尤為重要。

第一：重點保護、兼顧整體

窯洞民居多位于地廣人稀地帶，大量保護有一定困難，應選取具有代表性且分布較為集中的民居進行集中保護；

第二：多學科集中式、參與式保護更新

窯洞保護是項涉及多學科的復雜工程，需要政府牽頭、專家為依靠、使用者為導向、多學科互動，方可得到實質性進展?，F(xiàn)狀保存較好的民居，往往有人口居住，所有在保存過程中，應充分尊重使用者意見，杜絕以專家或政府為導向的強制性“保護”現(xiàn)象。

小結

豫西窯洞民居是中國傳統(tǒng)民居極具代表性的建筑形式，在調研的基礎上應充分挖掘其文化、藝術、科學、技術內涵，在保護現(xiàn)狀基礎上、賦予民居更多的新功能，是窯洞民居在新時代下得以延續(xù)的機遇與挑戰(zhàn)。