張得杰

（公安部道路交通安全研究中心，北京100062，中國(guó)）

淺談如何認(rèn)定失職瀆職行為與道路交通事故之間存在因果關(guān)系

張得杰

（公安部道路交通安全研究中心，北京100062，中國(guó)）

道路交通事故發(fā)生后，依法追究負(fù)有事故間接責(zé)任的行政監(jiān)管部門的法律責(zé)任，既是嚴(yán)格執(zhí)行法律規(guī)定的需要，也是建設(shè)責(zé)任型政府、法治型政府的必然要求。其中，認(rèn)定失職瀆職行為與道路交通事故之間存在因果關(guān)系，是依法追究行政監(jiān)管部門失職瀆職法律責(zé)任的前提和依據(jù)。

事故責(zé)任追究；失職瀆職；因果關(guān)系

因果關(guān)系，即前一個(gè)現(xiàn)象和后一個(gè)現(xiàn)象存在的內(nèi)在聯(lián)系，前者為因，后者為果。這其中既包括實(shí)質(zhì)性的必然聯(lián)系，也包括非實(shí)質(zhì)性的偶然聯(lián)系。具體到道路交通事故中，實(shí)質(zhì)性的必然聯(lián)系，是指某些要素直接導(dǎo)致交通事故的發(fā)生，如駕駛?cè)说某?、醉駕、毒駕等不安全駕駛行為，車輛不具有相應(yīng)的安全運(yùn)行技術(shù)條件，道路存在設(shè)計(jì)、施工、維護(hù)等方面的重大缺陷，這大多是導(dǎo)致交通事故發(fā)生的直接原因；非實(shí)質(zhì)性的偶然聯(lián)系，是指某些要素雖未直接導(dǎo)致交通事故發(fā)生，但卻與交通事故的發(fā)生或損害后果的擴(kuò)大具有相當(dāng)程度的內(nèi)在聯(lián)系，如依法負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員失職瀆職，往往是導(dǎo)致交通事故或擴(kuò)大損害后果的間接原因。

1　認(rèn)定失職瀆職行為與交通事故之間因果關(guān)系的相當(dāng)因果關(guān)系理論

當(dāng)前，關(guān)于失職瀆職行為與交通事故之間因果關(guān)系的認(rèn)定，通常采用“相當(dāng)因果關(guān)系理論”①。相當(dāng)因果關(guān)系從兩個(gè)方面對(duì)此進(jìn)行闡述：一是肯定方面，即如果失職瀆職行為的存在通常會(huì)導(dǎo)致?lián)p害的發(fā)生，二是否定方面，即如果沒(méi)有失職瀆職行為的存在，通常不會(huì)導(dǎo)致該交通事故損害后果的發(fā)生，則認(rèn)定二者之間存在因果關(guān)系。所謂“通?！保且粋€(gè)客觀標(biāo)準(zhǔn)，要按照一般的社會(huì)自然規(guī)律和行為習(xí)慣來(lái)判斷，并符合正常人的理性觀念。根據(jù)一般的社會(huì)生活經(jīng)驗(yàn)，如果某種行為產(chǎn)生某種結(jié)果被一般的社會(huì)公眾認(rèn)為是合理的、相當(dāng)?shù)?，則認(rèn)定該行為與結(jié)果之間存在因果關(guān)系。

2　認(rèn)定失職瀆職行為與交通事故之間存在因果關(guān)系的特殊性與困難性

這種特殊性和困難性主要體現(xiàn)為：首先，一果多因，道路交通是人、車、路等多種因素相互參與、相互作用的交通形式，任何一種或多種因素出現(xiàn)問(wèn)題，都將導(dǎo)致交通事故發(fā)生，因此造成交通事故的原因是多方面的，非單一原因；其次，原因行為和結(jié)果行為具有不同步性，原因行為并非當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)匾l(fā)交通事故，失職瀆職行為對(duì)交通事故產(chǎn)生的作用力存在一定的延時(shí)性和潛伏性，數(shù)日、數(shù)月甚至多年之后才可能爆發(fā)體現(xiàn)；再次，導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的原因行為層次復(fù)雜、種類繁多，不便區(qū)分，行政監(jiān)管存在部門分工的不同，因此失職瀆職行為也存有差異，且?jiàn)A雜著人、車、路等多種要素，難以認(rèn)定各原因行為導(dǎo)致交通事故的作用力大小。這給認(rèn)定失職瀆職行為和交通事故之間的因果聯(lián)系帶來(lái)困難。

3　失職瀆職行為對(duì)交通事故的作用力是認(rèn)定是否存在因果關(guān)系的依據(jù)

認(rèn)定失職瀆職行為和交通事故之間的因果聯(lián)系，其實(shí)質(zhì)是判斷失職瀆職行為與交通事故之間是否存在作用力，以及作用力的大小。失職瀆職行為對(duì)交通事故作用力的大小，將決定失職瀆職行為的可懲罰程度。一般情況下，如果失職瀆職行為對(duì)交通事故的發(fā)生或結(jié)果的擴(kuò)大產(chǎn)生了一定的作用力，則可認(rèn)定二者之間存在因果聯(lián)系。大多數(shù)情況下失職瀆職行為產(chǎn)生的作用力并非實(shí)質(zhì)性作用力，其存在并不單獨(dú)足以導(dǎo)致交通事故的發(fā)生，但也無(wú)法徹底剝離二者之間的關(guān)系，失職瀆職行為的作用力更多情況下具有輔助性、激發(fā)性和擴(kuò)大性。

失職瀆職行為對(duì)交通事故的作用力通常表現(xiàn)為以下三個(gè)方面：

1.為交通事故的發(fā)生埋下重大隱患。如公安交管部門為不符合條件的申請(qǐng)人核發(fā)駕駛證，或者為不符合機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)條件的機(jī)動(dòng)車注冊(cè)登記、頒發(fā)牌證標(biāo)志，交通運(yùn)輸部門為不符合條件的公司或車輛核發(fā)營(yíng)運(yùn)許可等，這些風(fēng)險(xiǎn)隱患將會(huì)伴隨著交通出行一直存在。

2.使已經(jīng)存在的事故隱患變成交通事故，或者使應(yīng)當(dāng)避免的交通事故沒(méi)有避免。如對(duì)于超載、疲勞駕駛等交通違法行為未及時(shí)糾正，對(duì)不符合驗(yàn)收條件的道路進(jìn)行竣工驗(yàn)收，或者發(fā)現(xiàn)違法行為后以罰代管放任違法行為和違法狀態(tài)持續(xù)等，所有這些本已存在的安全隱患，將在某個(gè)特定的時(shí)間點(diǎn)耦合其他因素，最終導(dǎo)致交通事故發(fā)生。

3.加重交通事故產(chǎn)生的危害后果。如交通事故發(fā)生后，依法負(fù)有報(bào)告、救助職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員不及時(shí)、如實(shí)上報(bào)交通情況，不及時(shí)、正確進(jìn)行緊急救助，錯(cuò)失最佳的救援時(shí)間，最終導(dǎo)致交通事故危害結(jié)果擴(kuò)大。上述三個(gè)方面的作用力，既可能單獨(dú)存在，也可能同時(shí)存在、互為影響，任何一種作用力的存在，都應(yīng)認(rèn)定失職瀆職行為和交通事故之間存在相應(yīng)的因果聯(lián)系。

因此，交通事故發(fā)生后，要認(rèn)真梳理對(duì)交通事故發(fā)生或損害后果擴(kuò)大產(chǎn)生作用力的各種要素，科學(xué)研判各作用力的大小，從而正確認(rèn)定失職瀆職行為和交通事故之間是否存在相應(yīng)的因果聯(lián)系，讓具有過(guò)錯(cuò)之人，依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

[1] 孫曉東，曾勉著：《法律因果關(guān)系研究》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2010年版。

[2] 蘇東，沈德詠編：《道路交通事故責(zé)任與處理》，中國(guó)民主法制出版社2014年版。

[3] 鄭雅方，周國(guó)均，張永坡：《論因果關(guān)系理論在交通事故責(zé)任認(rèn)定中的應(yīng)用——兼論交通事故責(zé)任劃分標(biāo)準(zhǔn)的瑕疵及矯正》，載中國(guó)人民公安大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2007年06期。

[4] 黃劍飛：《道路交通事故當(dāng)事人責(zé)任確定的三三歸一定理》，載中國(guó)科技信息， 2011年07期。

[5] 陳雪文，王晴：《道路交通事故責(zé)任認(rèn)定領(lǐng)域交警瀆職犯罪的調(diào)查與預(yù)防對(duì)策研究》，載學(xué)術(shù)交流，2011年09期。

Research on how to identify the causal relationship between malfeasance behavior and road traffic accident

ZHANG Dejie
（Road Traffic Safety Research Center of the Ministry of Public Security ，Beijing100062，China）

After the road traffic accident，holding the government accountable who bear the responsibility indirectly in the traffic accident according to the law, which is the requirement of enforcing the legal and building a rule-based government. Among them, there is a causal relationship between identifying the malfeasance behavior and the road traffic accident. This is the premise and basis to holding Administrative supervision department accountable for the liability for dereliction of duty.

Bear the responsibility of traffic accident; malfeasance; the causal relationship

① 該理論認(rèn)為，“客觀上，如無(wú)該不法行為，通常不發(fā)生損害，反之，如有該不法行為，通常即發(fā)生損害者，則該不法行為與損害間，即具有相當(dāng)因果關(guān)系”。