摘 要：20世紀(jì)四五十年代西方行政學(xué)進(jìn)入了批評(píng)與轉(zhuǎn)變時(shí)期，兩位典型的代表人物其一是為建立了一套系統(tǒng)的行政組織學(xué)說的美國行政管理學(xué)家巴納德；其二是建立了較為完善的決策理論體系的美國行為主義行政學(xué)家西蒙。本文主要從兩位行政學(xué)家對(duì)于組織理論研究的方法論、組織概念、組織中人的行為、組織決策、組織平衡、權(quán)威和組織領(lǐng)導(dǎo)職能界定等方面進(jìn)行比較，試圖找出其理論的異同，以便我們能更為清晰準(zhǔn)確地把握其組織理論。

關(guān)鍵詞：巴納德；西蒙；行政組織理論

在1958年西蒙、馬奇合著的《組織》一書中，西蒙將二十世紀(jì)以來的組織理論劃分為三個(gè)發(fā)展階段即古典理論階段、人群關(guān)系理論階段和決策理論階段。第一個(gè)發(fā)展階段是是二十世紀(jì)開頭的25年，該階段的主要范式是泰勒的科學(xué)管理和韋伯的官僚制；第二個(gè)階段是二十世紀(jì)的第二個(gè)25年，主要代表范式是巴納德的組織系統(tǒng)的范式；第三個(gè)階段是20世紀(jì)50年代后，決策理論的反思主要是以西蒙決策理論為主的范式?？梢姲图{德和西蒙的組織理論在整個(gè)二十世紀(jì)的地位如此重要。

一、巴納德與西蒙行政組織理論的相似之處

（一）理論形成的背景方面

1929-1933年的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)和第二次世界大戰(zhàn)，使西方放棄了傳統(tǒng)庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)所倡導(dǎo)的自由放任的經(jīng)濟(jì)政策，開始了國家對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的全面干預(yù)。與此相適應(yīng)，各國政府的行政管理在官僚體制、行政權(quán)力、行政職能等方面發(fā)生了根本性的變化。正統(tǒng)行政學(xué)的理論原則面對(duì)社會(huì)的改革顯得蒼白無力。理論上的困境和實(shí)踐上的挑戰(zhàn)也使廣大的行政學(xué)研究者正視現(xiàn)實(shí)、深入實(shí)踐，提出了新的觀點(diǎn)和主張。巴納德和西蒙的行政主張和觀點(diǎn)就是在這樣的背景下應(yīng)運(yùn)而生的。

（二）組織平衡方面

巴納德認(rèn)為，組織平衡可以分為對(duì)內(nèi)平衡和對(duì)外平衡兩個(gè)方面。從人的行為和人與人之間的協(xié)作關(guān)系上看，組織的生存和發(fā)展的一個(gè)基本條件就是：組織成員愿意并且確實(shí)能夠進(jìn)行正式協(xié)作。這個(gè)條件包括兩個(gè)方面：一是組織對(duì)其成員的吸引力，二是組織成員對(duì)組織的貢獻(xiàn)。組織平衡的關(guān)鍵在于要使組織成員獲得一種貢獻(xiàn)和滿足的平衡。所謂組織平衡就是貢獻(xiàn)和誘因的平衡。貢獻(xiàn)是指組織成員為實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)所做的工作或所付出的代價(jià)。組織提供必要的“誘因”以滿足組織成員的因素，包括經(jīng)濟(jì)誘因和非經(jīng)濟(jì)誘因。經(jīng)濟(jì)誘因是指工作、獎(jiǎng)金、物品以及物質(zhì)條件等方面的報(bào)酬；而非經(jīng)濟(jì)誘因是指晉升、榮譽(yù)、威信、權(quán)利、理想的滿足、社會(huì)一致性、參與感、團(tuán)結(jié)互助力等因素。對(duì)外平衡是指一個(gè)組織對(duì)外部環(huán)境的適應(yīng)性，組織通過一系列的戰(zhàn)略決策實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境的有效適應(yīng)。巴納德還指出了打破平衡的兩個(gè)方面的原因：一是外部環(huán)境的惡化造成誘因來源不足；二是組織成員的需求標(biāo)準(zhǔn)總是在緩慢地提高。組織可以通過組織的不斷發(fā)展壯大來增加組織所掌握的誘因。

關(guān)于組織平衡問題，西蒙同巴納德一樣，組織是一個(gè)平衡系統(tǒng)。組織的存在有賴于確保貢獻(xiàn)和滿足的平衡。西蒙還詳細(xì)討論了諸如貢獻(xiàn)與誘因的含義、組織參與者的類型、作為誘因的組織目標(biāo)以及組織平衡與效率等組織平衡中的基本問題。在西蒙看來，“貢獻(xiàn)”包括組織所需要的一切有形和無形的組員；“誘因”包括一切有形和無形的事物。比如組織目標(biāo)本身也是誘因。組織的“參與者”不只是組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部成員，還包括該組織的上級(jí)機(jī)關(guān)、相互合作的其他機(jī)關(guān)、服務(wù)對(duì)象團(tuán)體或者個(gè)人。西蒙和巴納德關(guān)于組織平衡的觀點(diǎn)相同，只是西蒙在巴納德的基礎(chǔ)上做了進(jìn)一步的發(fā)展。

（三）組織權(quán)威關(guān)系方面

與建立在某種等級(jí)序列或組織地位上之上的權(quán)威相比，巴納德的權(quán)威接受輪是最不尋常和最具特色的。巴納德給權(quán)威一種自下而上的解釋，提出了一個(gè)全新的權(quán)威概念。巴納德認(rèn)為權(quán)威包括兩個(gè)方面：一是主體方面或個(gè)人方面，把命令作為有權(quán)威來接受；二是客體方面，命令被接受的性質(zhì)。按權(quán)威的定義來說，一個(gè)命令是否有權(quán)威取決于接受命令的人，而不是取決于權(quán)威者或發(fā)命令的人。巴納德指出應(yīng)當(dāng)從組織成員是否接受一項(xiàng)命令、指示、或建議的角度去看待權(quán)威。巴納德還提出了權(quán)威發(fā)生作用必備的四個(gè)條件：一是人們能夠明確的所傳達(dá)的命令；二是人們認(rèn)為這個(gè)命令是同組織目標(biāo)一致的；三是人們認(rèn)為這個(gè)命令是同個(gè)人利益是一致的；四是人們?cè)诰ι虾腕w力上允許接受這個(gè)命令。此外，巴納德還提出了管理者有效利用權(quán)威的方法，比如激勵(lì)組織成員、培養(yǎng)良好的團(tuán)體態(tài)度、以組織目標(biāo)為準(zhǔn)做出決策、建立和改善信息交流渠道以及把職權(quán)和才能、威信結(jié)合起來。巴納德還將領(lǐng)導(dǎo)者和下級(jí)人員之間的權(quán)威關(guān)系分為職位權(quán)威和領(lǐng)導(dǎo)權(quán)威。職位權(quán)威是由管理職位和等級(jí)制本身所決定的；領(lǐng)導(dǎo)權(quán)威是由領(lǐng)導(dǎo)人的才能、知識(shí)水平和威信所決定的。

西蒙對(duì)權(quán)威的定義為“只要一個(gè)下級(jí)人員將自己的行為置于上級(jí)決策的指導(dǎo)之下，不對(duì)該覺的是非曲直進(jìn)行自主審查，我們就說下級(jí)人員接受了權(quán)威”。西蒙將權(quán)威分為法定的權(quán)威和心理的權(quán)威兩種類型。西蒙認(rèn)為，權(quán)威的運(yùn)用對(duì)組織的作用在于是運(yùn)用權(quán)威者負(fù)責(zé)任、讓專家做決策以及組織活動(dòng)的協(xié)調(diào)。可見，西蒙關(guān)于組織的定義和分類明顯地繼承了巴納德關(guān)于組織權(quán)威的觀點(diǎn)，均認(rèn)為權(quán)威的運(yùn)行路徑是自下而上的。

二、巴納德與西蒙行政組織理論的相異之處

盡管西蒙繼承了巴納德關(guān)于組織理論的許多觀點(diǎn)，但是仔細(xì)比較起來，兩者關(guān)于組織的研究方法、對(duì)人性的假設(shè)、組織決策等方面的觀點(diǎn)的差異還是相當(dāng)明顯的。

（一）組織理論研究的方法論方面

巴納德采取生態(tài)方法論和系統(tǒng)方法論來研究組織的運(yùn)行。他把組織視為一種由相互關(guān)聯(lián)的人員組成的“開放系統(tǒng)”，認(rèn)為組織是一個(gè)由協(xié)作意愿、共同目標(biāo)和信息交流這三個(gè)要素構(gòu)成的有機(jī)整體。組織和組織中的所有成員都是尋求取得平衡即穩(wěn)定狀態(tài)的系統(tǒng)。他認(rèn)為組織要與社會(huì)系統(tǒng)保持平衡，要根據(jù)環(huán)境來調(diào)整自己的目標(biāo)。巴納德的組織理論實(shí)際上是開放系統(tǒng)理論的一種具體應(yīng)用。

西蒙運(yùn)用了經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的個(gè)人主義方法論。西蒙認(rèn)為所有的社會(huì)現(xiàn)象都應(yīng)該追溯他們個(gè)人的行為，個(gè)人態(tài)度和行為才是社會(huì)科學(xué)理論的真正來源。個(gè)人主義方法論認(rèn)為組成社會(huì)的基本單元是個(gè)人，就是把社會(huì)看成由無數(shù)的個(gè)人活動(dòng)組成的，一切社會(huì)現(xiàn)象包括組織機(jī)構(gòu)和重大的事件都應(yīng)該追溯到個(gè)人決策的結(jié)果，因此個(gè)人主義方法論在邏輯分析上具有優(yōu)先性。對(duì)組織的科學(xué)描述就是要具體地分析作為組織成員個(gè)人所做的決定，以及他們?cè)谧鲞@些決定時(shí)所受到的各種因素的影響，這種方法論指導(dǎo)他研究組織行為過程的切入點(diǎn)就是研究個(gè)人決策過程，認(rèn)為決策是組織所有管理要素中最重要的環(huán)節(jié)。

（二）組織研究中對(duì)人的假設(shè)方面

巴納德對(duì)人的假設(shè)是以組織為本的“機(jī)器人”到以人為本的“社會(huì)人”。在古典理論階段，無論是泰勒的科學(xué)管理原理還是法約爾的一般管理原理，還是韋伯的官僚制無一不強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)組織的效率和組織的一般原則。這些理論均是以提高組織效率作為起點(diǎn)，組織成為他們研究的著眼點(diǎn)，而將組織中的人看成是提高組織效率的十分理性的機(jī)器。但是巴納德將研究的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向研究人的行為，認(rèn)為組織只是實(shí)現(xiàn)團(tuán)體目標(biāo)或個(gè)人目標(biāo)的一種手段或方式，組織僅僅是人們協(xié)調(diào)合作的一個(gè)紐帶和媒介。將組織中的人作為研究的核心體現(xiàn)了其以人為本的思想。

西蒙組織理論中人性的假設(shè)是客觀理性的“經(jīng)濟(jì)人”到有限理性的“行政人”。西蒙認(rèn)為由于知識(shí)的不完備性、預(yù)見未來的困難性以及備選行為范圍的有限性，決定了“客觀理性”在實(shí)際行動(dòng)中是不存在的，人類行為所依賴的既不是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所謂的“客觀理性”，也不是弗洛伊德所講的“非理性”，而是介于理性與非理性之間的“有限理性”。因此，西蒙主張用“行政人”來取代“經(jīng)濟(jì)人”，而“行政人”的基礎(chǔ)便是“有限理性”。行政人寧愿“滿意”而不愿做作最大限度的追求，滿意于從眼前可供選擇的辦法中選擇最佳的辦法。

（三）組織內(nèi)涵方面

巴納德將組織定義為協(xié)作系統(tǒng)中人的行為和人的協(xié)作關(guān)系。這樣他就通過使組織的概念抽象化在很大程度上排除了物質(zhì)因素。巴納德認(rèn)為組織的基本特點(diǎn)有：一是組織是由人的活動(dòng)或效力即人的行為構(gòu)成的系統(tǒng)。巴納德的組織概念所探討的不是組織的形式，而是組織的實(shí)質(zhì)即人的行為；二是組織是一個(gè)系統(tǒng)，即按照一定的方法進(jìn)行調(diào)整的人的活動(dòng)和行為的相互關(guān)系；三是組織是動(dòng)態(tài)和發(fā)展的，即當(dāng)系統(tǒng)中的一個(gè)部分同其他部分的關(guān)系發(fā)生變化時(shí)，作為整體的系統(tǒng)也要發(fā)生變化；四是組織是協(xié)作系統(tǒng)的一個(gè)組成部分，是一個(gè)子系統(tǒng)，但起著核心的作用。這個(gè)協(xié)作系統(tǒng)以組織為核心，把物質(zhì)子系統(tǒng)、人員子系統(tǒng)和社會(huì)子系統(tǒng)連接成為一個(gè)復(fù)合的整體；五是組織的“內(nèi)部”協(xié)作關(guān)系和“外部”協(xié)作關(guān)系同等重要。巴納德認(rèn)為組織包含著協(xié)作意愿、共同的目標(biāo)和信息交流這三種基本的要素。

西蒙從理性系統(tǒng)的視角將組織定義為一群人彼此溝通和彼此關(guān)系的模式。西蒙將組織理解為一種工具，這種工具的功能就是實(shí)現(xiàn)某種目的。西蒙構(gòu)建了操作定義和概念工具，并探討了組織問題。他認(rèn)為，組織在任何實(shí)踐活動(dòng)中包含兩方面：決策和實(shí)施決策，管理不僅應(yīng)被視為行為的過程，同樣也是決策的過程。決策行為是管理的核心，實(shí)際上做決策成了西蒙理論研究的基本單位，西蒙以此為出發(fā)點(diǎn)，通過組織決策過程來理解組織，在此基礎(chǔ)上組織問題的到深刻剖析。巴納德關(guān)于組織的定義主要是強(qiáng)調(diào)組織內(nèi)部人員的整合與協(xié)作，而西蒙更加強(qiáng)調(diào)組織本身作為一個(gè)系統(tǒng)的工具性和目的性。

（四）組織決策方面

巴納德認(rèn)為，組織理論不是要研究組織成員的操作活動(dòng)，而是要研究決策活動(dòng)——做出決策的過程。決策行為是組織行為的本質(zhì)特征，組織目標(biāo)決定著組織決策。組織中的決策分為個(gè)人決策和組織決策。前者是出于個(gè)人人格的決策，后者是出于組織意圖的非人格的決策。巴納德認(rèn)為組織決策有兩個(gè)客觀要素：一是目標(biāo)，二是環(huán)境。決策的作用就是通過反復(fù)注意目標(biāo)和環(huán)境，使兩者越來越具體，最后確定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體行動(dòng)。他認(rèn)為決策的藝術(shù)在于“對(duì)現(xiàn)在還不適當(dāng)?shù)膯栴}不作決策，時(shí)機(jī)不成熟時(shí)不作決策，對(duì)不能有效地實(shí)行的事不作決策，對(duì)應(yīng)該由別人決定的事不作決策。”巴納德認(rèn)為決策從本質(zhì)上來看就是一種解決問題的思維活動(dòng)，管理者的決策思維包括兩種基本的思維過程：其一是“邏輯過程”，其二是“非邏輯過程”。巴納德并沒有分析決策過程本身，他重在分析是什么因素導(dǎo)致決策。他對(duì)于決策只是抽象意義上的以及原則上的描述，忽略了決策過程中人性的個(gè)性的內(nèi)容，對(duì)具體決策的指導(dǎo)作用不大。

西蒙把巴納德的決策概念具體化、可操作化，他將組織決策制定過程分為四個(gè)階段，分別是情報(bào)活動(dòng)階段、設(shè)計(jì)活動(dòng)階段、抉擇活動(dòng)階段、審查活動(dòng)階段。西蒙對(duì)決策行為過程的研究克服了巴納德對(duì)于決策過程的那種抽象化、一般化的研究和描述。對(duì)于實(shí)際決策活動(dòng)有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)作用。西蒙還進(jìn)行了有限理性決策的研究，形成了完整的決策體系。

（五）組織管理人員的職能方面

與組織的三要素相對(duì)應(yīng)，巴納德提出了組織中管理人員的三種職能：一是建立和維持信息交流的體系；二是促成組織成員協(xié)作提供必要地服務(wù)；三是規(guī)定組織的目標(biāo)。

西蒙認(rèn)為應(yīng)該把組織的整體結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)成層級(jí)結(jié)構(gòu)，一般包括三個(gè)組織層級(jí)，即上層組織機(jī)構(gòu)、中層組織結(jié)構(gòu)和基層組織結(jié)構(gòu)。上層組織機(jī)構(gòu)是非程序化決策層，主要負(fù)責(zé)整個(gè)組織系統(tǒng)的設(shè)計(jì)工作，為其確定目標(biāo)并且監(jiān)督目標(biāo)的實(shí)施?？梢?，西蒙認(rèn)為組織管理人員的只能應(yīng)該根據(jù)等級(jí)來進(jìn)行劃分，使得管理人員的職能在層級(jí)上更加明確。

（六）組織形態(tài)方面

巴納德非常關(guān)注正式組織中非正式組織的存在。他將非正式組織定義為“一種沒有固定形態(tài)的、密度經(jīng)常變化的集合體”，非正式組織的特點(diǎn)是無正式的組織結(jié)構(gòu)、無自覺的共同目標(biāo)，知識(shí)具有一定的通過與工作有關(guān)的接觸而產(chǎn)生的習(xí)慣、規(guī)范和情感因素等。非正式組織有兩類后果：一是使人們形成一定的態(tài)度、理解、風(fēng)俗、習(xí)慣、習(xí)俗；二是為正式組織的產(chǎn)生創(chuàng)造條件。非正式組織具備三項(xiàng)基本功能：一是可以從事正式組織所不便溝通的意見、資料和信息；二是可以通過培養(yǎng)組織成員的服務(wù)熱誠以及對(duì)權(quán)威的認(rèn)同感而維持組織的團(tuán)結(jié)；三是可以借助于非正式組織的互動(dòng)關(guān)系，避免正式控制過多過濫，進(jìn)而保持個(gè)人自尊、人格完整和獨(dú)立選擇力。

西蒙則比較關(guān)注組織形態(tài)的設(shè)計(jì)方面的內(nèi)容。在組織設(shè)計(jì)問題上，西蒙主張：一是應(yīng)當(dāng)把組織的整體結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)成層級(jí)結(jié)構(gòu)；二是必須注意組織結(jié)構(gòu)縱橫兩個(gè)方面的專業(yè)分工，認(rèn)真設(shè)計(jì)有關(guān)的信息溝通網(wǎng)絡(luò)；應(yīng)用“控制注意力的原則”，有效利用組織的“注意力資源”，把管理者親自處理的決策任務(wù)限制在一定的范圍內(nèi)；四是正確處理好集權(quán)與分權(quán)的關(guān)系。

三、結(jié)語

巴納德和西蒙的行政組織理論既有相似之處又有很多不同之處。西蒙的行政組織理論受到了巴納德組織理論的廣泛影響，基本上是在繼承巴納德理論的基礎(chǔ)上的進(jìn)一步深化和發(fā)展。通過比較兩者的理論，我們能夠更加清楚地了解其組織理論，對(duì)兩者的組織理論形成更為深入的認(rèn)識(shí)。巴納德和西蒙的行政組織理論對(duì)于我國行政組織的改革與發(fā)展也有很重要的借鑒意義，比如他們的權(quán)威接受論、管理人員的職能、組織平衡論等。因此，只有在清楚地了解兩者的理論的前提下，才能有選擇地因地制宜地加以借鑒和吸收。

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作者簡介：

葉念（1991～ ），湖北仙桃人，武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院行政管理專業(yè)碩士研究生。