孔令強(qiáng) 林秀芳 馬佳嘉 薛微

摘 要：柯克帕特里克的“柯氏”評(píng)估模型自1959年建立以來(lái)，得到諸多領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用。反應(yīng)、學(xué)習(xí)、行為和結(jié)果四層面基本能夠?qū)υu(píng)估主體進(jìn)行細(xì)致的全面評(píng)價(jià)，但這主要局限在一個(gè)封閉的自我評(píng)價(jià)空間，并沒(méi)有向外延擴(kuò)散。在原有的第四個(gè)層面結(jié)果層面后再加上第五個(gè)層面——傳遞層面，則進(jìn)一步延伸了該模型是否繼續(xù)實(shí)行或者擴(kuò)散的客觀作用和意義，則會(huì)使得該評(píng)估模型具有更強(qiáng)的邏輯性和聯(lián)系性。

關(guān)鍵詞：評(píng)估模型；第五個(gè)層次；傳遞層面

中圖分類號(hào)：G71 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、柯氏評(píng)估模型的基本架構(gòu)

唐納德？柯克帕特里克教授創(chuàng)立的“柯氏”四層次評(píng)估模型作為目前世界上各領(lǐng)域廣泛應(yīng)用的培訓(xùn)評(píng)估工具，從1959年算起迄今已有將近56年的歷史。經(jīng)過(guò)柯氏家族第二代人的努力，柯氏四級(jí)評(píng)估模型得到了更進(jìn)一步的延伸和優(yōu)化。該模型從評(píng)估工作的橫向和縱向角度把培訓(xùn)效果分為4個(gè)遞進(jìn)層次：反應(yīng)層面、學(xué)習(xí)層面、行為層面和結(jié)果層面。反應(yīng)層面所反饋的問(wèn)題重點(diǎn)是評(píng)估被培訓(xùn)者的滿意程度；學(xué)習(xí)層面反饋的重點(diǎn)問(wèn)題是測(cè)定被培訓(xùn)者的學(xué)習(xí)獲得程度；行為層面所反饋的問(wèn)題重點(diǎn)是考察被培訓(xùn)者的知識(shí)運(yùn)用程度；成果層面則是側(cè)重于反饋通過(guò)計(jì)算工具測(cè)算出培訓(xùn)所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益。更通俗易懂的見表1。

“柯氏”模型產(chǎn)生之后被廣泛應(yīng)用到各個(gè)領(lǐng)域，如今又在企業(yè)培訓(xùn)中獲得了更為充足的發(fā)展。作為科學(xué)決策的重要工具，進(jìn)一步研究評(píng)估模型，深入完善評(píng)估模型則成為了首當(dāng)其沖的要求。經(jīng)過(guò)半個(gè)多世紀(jì)的理論研究與實(shí)踐驗(yàn)證，柯氏四級(jí)培訓(xùn)評(píng)估模式模型不但沒(méi)有隨著時(shí)間的推移而褪色，反而越加光芒四射，為培訓(xùn)的開展與提升創(chuàng)造著令人矚目的價(jià)值。

柯氏評(píng)估模型帶給培訓(xùn)評(píng)估領(lǐng)域的不僅僅因?yàn)樗且环N好的方法，更為關(guān)鍵的因素是模型本身架構(gòu)的清晰性。除了邏輯清楚、步步緊追的研究思路外，還給我們呈現(xiàn)出理論結(jié)構(gòu)的完整輪廓，這讓評(píng)估領(lǐng)域的專業(yè)人士和非專業(yè)人士皆可用柯氏評(píng)估模型發(fā)揮其最大的理論優(yōu)勢(shì)和功效。

二、柯氏評(píng)估模型存在層次缺陷的理性論證

縱觀國(guó)內(nèi)外的培訓(xùn)評(píng)估研究成果，我們可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)于行業(yè)效益的評(píng)估受到了各國(guó)和相關(guān)組織越來(lái)越多的重視，更多的更加客觀的、科學(xué)的評(píng)估方法和評(píng)估模型也不斷的涌現(xiàn)出來(lái)，水平參差不齊。基于這一情況，對(duì)評(píng)估方法和模型的認(rèn)識(shí)需要有一個(gè)理性的態(tài)度。俗語(yǔ)道：“金無(wú)足赤，人無(wú)完人。”任何理論的廣泛應(yīng)用一方面使得該理論得到較大程度的推廣和普及；另一方面也會(huì)使得理論在應(yīng)用過(guò)程中被充分地暴露弱點(diǎn)，在這一系列過(guò)程中不斷完善，從而最優(yōu)。正如杰克·菲利普斯在《柯氏評(píng)估的過(guò)去和未來(lái)》一書中所說(shuō)：在一些研究中我們發(fā)現(xiàn)，雖然已經(jīng)得到了第四級(jí)的預(yù)期業(yè)務(wù)結(jié)果，但是投資回報(bào)率的狀況不佳，我們想了解投資回報(bào)率的情況，但這在當(dāng)時(shí)還不是唐納德？柯克帕特里克所提出的業(yè)務(wù)結(jié)果的一部分；因此我們認(rèn)為投資回報(bào)率是一個(gè)完全不同的層級(jí)，所以應(yīng)該在四級(jí)的基礎(chǔ)上再加上一級(jí)，這樣就會(huì)更加合適，于是就有了第五級(jí)。菲利普斯雖然用近似玩笑的話提出了評(píng)估模型第五級(jí)的需要，但這已經(jīng)充分說(shuō)明了理論完整性和延續(xù)性的重要程度。

“柯氏”評(píng)估模型經(jīng)過(guò)ASTD的影響力帶動(dòng)和廣泛的宣傳，可以說(shuō)是培訓(xùn)評(píng)估最為主流的評(píng)估模型，在多個(gè)領(lǐng)域的應(yīng)用也證明了其現(xiàn)實(shí)意義。但從目前評(píng)估的現(xiàn)實(shí)實(shí)踐看，暴漏出了兩個(gè)弱點(diǎn)：第一，評(píng)估的四個(gè)層面中，前兩個(gè)層面（反應(yīng)層面和學(xué)習(xí)層面）比較容易做到，后兩個(gè)層面（行為層面和結(jié)果層面）鑒于層次較多、時(shí)間周期長(zhǎng)等客觀因素相對(duì)比較難持續(xù)操作；第二，從更為全面角度看，該評(píng)估模型的可延續(xù)性沒(méi)有得到充分體現(xiàn)?！翱率稀痹u(píng)估模型第四層結(jié)果層次的評(píng)估主要考慮的是受訓(xùn)者參加培訓(xùn)后其所在的組織的工作績(jī)效是否有所提高，可對(duì)培訓(xùn)進(jìn)行成本收益分析，培訓(xùn)成本易于計(jì)算，培訓(xùn)的經(jīng)濟(jì)效益卻較難獲得。由于涉及許多復(fù)雜的因素，該層面的數(shù)據(jù)收集相當(dāng)困難，使得結(jié)果層的評(píng)估極其困難。 出現(xiàn)了這一困境，就需要評(píng)估主體做出選擇，即培訓(xùn)工作是否需要繼續(xù)。期望理論認(rèn)為只有當(dāng)人們預(yù)期到某一行為能給個(gè)人帶來(lái)有吸引力的結(jié)果時(shí)，個(gè)人才會(huì)采取特定的行動(dòng)，才會(huì)有激勵(lì)力的產(chǎn)生，即激勵(lì)力=效價(jià)（活動(dòng)對(duì)自身有用性評(píng)價(jià)）×期望，這就更有必要對(duì)第四層評(píng)估結(jié)果重新梳理，進(jìn)行第五層次評(píng)價(jià)。然而，“柯氏”評(píng)估模式恰恰似乎缺少了這一環(huán)節(jié)，這就使得“柯氏”培訓(xùn)評(píng)估模型的第五層面意義凸顯出來(lái)，也就是傳遞層面。具體實(shí)際操作指標(biāo)對(duì)比見表2表3。

表2和表3分別是“柯氏”四層面評(píng)估模型和五層面評(píng)估模型的相關(guān)應(yīng)用內(nèi)容。五層次柯氏教育培訓(xùn)評(píng)估理論模型的主要優(yōu)勢(shì)主要由以下幾個(gè)方面：第一，五個(gè)層面的評(píng)估使得培訓(xùn)的證據(jù)鏈更加全面和詳實(shí)，更具說(shuō)服力；第二，更加切實(shí)回應(yīng)了柯氏評(píng)估模型原則之一，即在展示價(jià)值之前必須創(chuàng)造價(jià)值，改變了人們普遍認(rèn)為評(píng)估只是在培訓(xùn)項(xiàng)目結(jié)束后才開始，目的是簡(jiǎn)單了解一下培訓(xùn)結(jié)果而已的誤區(qū)，事實(shí)上是通過(guò)評(píng)估結(jié)果加強(qiáng)后續(xù)措施，讓培訓(xùn)創(chuàng)造實(shí)實(shí)在在的價(jià)值；第三，展示更堅(jiān)實(shí)的影響力衡量指標(biāo)，第三級(jí)和第四級(jí)衡量指標(biāo)雖也是向利益攸關(guān)方展示培訓(xùn)效果的最重要衡量指標(biāo)，但仍不如傳遞層面更為顯明、直觀、高度的總結(jié)性和巨大的“殺傷力”，會(huì)令決策層更清晰明了做出下一步的決策判斷，彰顯理論的優(yōu)勢(shì)性。

帕累托最優(yōu)原則指出：從一種狀態(tài)到另外一種狀態(tài)中，在沒(méi)有任何人情況變壞的前提下，至少使一個(gè)人的情況變好；人們?cè)谧非蟆芭晾弁凶顑?yōu)”的過(guò)程，其實(shí)就是不斷完善管理過(guò)程的行為，其目的是充分利用有限的人力、物力、財(cái)力，使得管理行為更為嚴(yán)謹(jǐn)。如果能將“帕累托最優(yōu)原則”用到評(píng)估方面，將在沒(méi)有使柯氏四級(jí)評(píng)估模型削弱的情況下取得更好的效果，相比之下，五層次評(píng)估模型則更具有比較優(yōu)勢(shì)，達(dá)到了新的“帕累托最優(yōu)”。

三、柯氏評(píng)估模型第五個(gè)層面的內(nèi)涵及合理性解釋

內(nèi)涵，通常指某一概念和事物最直接和基本的內(nèi)容總和。

第五個(gè)層面是繼反應(yīng)層面、學(xué)習(xí)層面、行為層面、結(jié)果層面之后的“傳遞層面”。何為“傳遞層面”？通俗意義講就是在對(duì)培訓(xùn)的成本效益通過(guò)科學(xué)方法全面計(jì)算之后，從更為經(jīng)濟(jì)化的角度來(lái)科學(xué)決策該培訓(xùn)工作的持續(xù)與否。如果成本小于收益，培訓(xùn)評(píng)估后效益良好，則繼續(xù)該培訓(xùn)行為，從第一層面繼續(xù)循環(huán)；如果成本大于收益，培訓(xùn)評(píng)估顯示效益較差，則可以終止該培訓(xùn)行為，循環(huán)結(jié)束。

針對(duì)柯氏評(píng)估模型第五個(gè)層面存在必要性的分析主要分為兩個(gè)層面：概念層面和內(nèi)涵層面。概念層面分析主要指從模型的基本含義和框架結(jié)構(gòu)的完整性分析，確保該理論形成一個(gè)完整的理論鏈條；內(nèi)涵層面分析主要指從柯氏評(píng)估模型第五個(gè)層面的補(bǔ)充對(duì)整個(gè)模型對(duì)實(shí)際應(yīng)用分析的作用而言，以證明理論的理論意義和實(shí)踐意義高度契合。具體如下分析：

（一）保證理論鏈條的完整性

證據(jù)鏈在柯氏評(píng)估理論中主要指，按照一到四級(jí)評(píng)估順序依次呈現(xiàn)的相關(guān)數(shù)據(jù)、信息和證詞，以展示通過(guò)業(yè)務(wù)合作伙伴方式完成的培訓(xùn)項(xiàng)目所帶來(lái)的價(jià)值。任何理論都有其完整的理論框架和鏈條，如此才能稱為一個(gè)完整的理論?？率显u(píng)估模型正式直觀上缺失了“傳遞層面”這一環(huán)節(jié)，出現(xiàn)了不完整情況，這樣評(píng)估流程就不能稱之為一個(gè)完整的鏈接。更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)刂v，理論的不完整對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)估領(lǐng)域就形成了潛在的漏洞。第五個(gè)層面的補(bǔ)充，則使得柯氏評(píng)估模型結(jié)構(gòu)更加完整，層面更加豐富，評(píng)估理論也更加有說(shuō)服力。

（二）充實(shí)了評(píng)估模型的理論內(nèi)涵

該評(píng)估模型一直作為評(píng)估領(lǐng)域的典型，其理論內(nèi)涵相當(dāng)豐富。培訓(xùn)評(píng)估的發(fā)展現(xiàn)在已經(jīng)成為了流行趨勢(shì)，雖在中國(guó)尚處于新生事物階段，但隨著內(nèi)外環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)的激烈，該評(píng)估模型會(huì)得到進(jìn)一步理論延伸，開發(fā)出更大的價(jià)值。四層次分析法充分考慮了培訓(xùn)全過(guò)程環(huán)節(jié)，這是在評(píng)估工作中使得柯氏評(píng)估法一直更加權(quán)威的源泉所在。第五個(gè)層次的加入，更進(jìn)一步充實(shí)了該評(píng)估模型的理論內(nèi)涵，這讓評(píng)估過(guò)程和結(jié)果及其后期的價(jià)值效能指標(biāo)完美地結(jié)合在了一起，呈現(xiàn)了“多贏”局面。

（三）更準(zhǔn)確引導(dǎo)行動(dòng)的延續(xù)與否

評(píng)估的目的在于讓活動(dòng)組織者清楚地知道活動(dòng)的成本和收益比，從而決定活動(dòng)是否繼續(xù)，為活動(dòng)組織者提供了一個(gè)權(quán)威參考。固有的四層評(píng)估模型用科學(xué)的理論方法和直觀數(shù)據(jù)分析，呈現(xiàn)出了活動(dòng)的各項(xiàng)結(jié)論；但是并沒(méi)有給活動(dòng)組織者建議或者說(shuō)是有意的提示。第五個(gè)層次的增加把這一問(wèn)題正面提出，專門供評(píng)估對(duì)象的組織者決定該活動(dòng)的延續(xù)與否見表4。

根據(jù)報(bào)告我們可以直觀得到這樣一個(gè)結(jié)論：管理層的支持與否或者說(shuō)管理層對(duì)培訓(xùn)評(píng)估的理解程度直接關(guān)聯(lián)著評(píng)估工作的成敗和效益。傳遞層面存在的最大意義莫過(guò)于給管理層或者決策層一個(gè)更為有效的觀察指標(biāo)，以從潛在的層面決定他們下一步行動(dòng)。

（四）學(xué)術(shù)負(fù)責(zé)的需要

學(xué)術(shù)領(lǐng)域講究科學(xué)、認(rèn)真、負(fù)責(zé)、嚴(yán)謹(jǐn)，任何理論的提出都要有科學(xué)的依據(jù)和實(shí)踐的可操作性。不成型的理論或者不夠完整的理論在一定程度上可以說(shuō)是對(duì)學(xué)術(shù)的不尊重、不負(fù)責(zé)，作為從事學(xué)術(shù)探討的所有人來(lái)說(shuō)，都有義務(wù)幫助理論進(jìn)一步完善，也有責(zé)任指出理論缺陷，這才是學(xué)術(shù)負(fù)責(zé)精神的實(shí)際所在。

在評(píng)估工作開展的最后，評(píng)估方總要向利益攸關(guān)方展示其價(jià)值所在。在展示培訓(xùn)所帶來(lái)的實(shí)際價(jià)值上，最有效的方法是開展影響力研究并將研究結(jié)果直觀呈現(xiàn)出來(lái)，這樣可以使一個(gè)培訓(xùn)團(tuán)隊(duì)的角色從請(qǐng)求管理層允許下屬參加培訓(xùn)轉(zhuǎn)變到讓管理層主動(dòng)向他們尋求有關(guān)的業(yè)務(wù)需求、問(wèn)題解決和機(jī)會(huì)把握方面的幫助，這是培訓(xùn)評(píng)估工作追求的境界。這其中的影響力研究是基于培訓(xùn)結(jié)果的廣義闡釋，這也正是用一條極具說(shuō)服力的證據(jù)鏈展示培訓(xùn)帶來(lái)的基本價(jià)值的最好詮釋。

四、柯氏評(píng)估模型補(bǔ)充第五個(gè)層面的前瞻性意義

柯氏評(píng)估模型的第五個(gè)層面—傳遞層面的提出，比較完整地補(bǔ)充了該模型與生俱來(lái)的微弱缺憾，這是理論的一大進(jìn)步。研究表明，大多數(shù)培訓(xùn)項(xiàng)目的評(píng)估到第二級(jí)就會(huì)戛然而止，這是非常不幸的，因?yàn)槿绻麉⒂?xùn)學(xué)員不通過(guò)一些行為改變將所學(xué)的知識(shí)和技能應(yīng)用到工作中，培訓(xùn)本身的價(jià)值就會(huì)變得很小。原因在于第三級(jí)行為的實(shí)施超越了培訓(xùn)專業(yè)人員的掌控范圍，我們把第二級(jí)評(píng)估和第三級(jí)評(píng)估之間的空隙稱為“巨大的斷層帶”。而第五個(gè)層面的確實(shí)也可成為隱藏的“第二個(gè)巨大的斷層帶”，這對(duì)培訓(xùn)工作是否需要繼續(xù)或者繼續(xù)的方向和策略調(diào)整都有直接的效應(yīng)影響，是不能夠被忽略的。

培訓(xùn)工作本身就是一項(xiàng)整合信息的過(guò)程，是把培訓(xùn)工作的所有信息“化零為整”，對(duì)于評(píng)估結(jié)果這種無(wú)形的業(yè)務(wù)結(jié)果來(lái)說(shuō)，最好的辦法是將其與相對(duì)應(yīng)的衡量標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)系在一起，以確保評(píng)估過(guò)程的可行性和可信性。這就需要證據(jù)鏈條的完整性，除了常規(guī)評(píng)估材料的證據(jù)外，對(duì)于評(píng)估本身的證據(jù)鏈條完整性更是必不可少。

柯氏評(píng)估模型有一項(xiàng)基本原則，即期望值回報(bào)率是價(jià)值體現(xiàn)的最終指標(biāo)。期望值回報(bào)率不僅能夠讓我們清楚明了看懂培訓(xùn)工作本身價(jià)值存在，更能從技術(shù)層面體現(xiàn)業(yè)務(wù)和人力資源建設(shè)工作的最高目標(biāo)。第五個(gè)層面——傳遞層面本質(zhì)上正是期望值回報(bào)率的效能指標(biāo)體現(xiàn)，只是用更加量化的方法呈現(xiàn)出來(lái)。除了需要協(xié)商確定的培訓(xùn)期望外，還需要把期望量化的、可衡量的、可觀察的評(píng)估指標(biāo)，正是這一需要，催生了傳遞層面的客觀出現(xiàn)。

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