佟 巖, 賈李盼, 張忠博

(沈陽大學 經濟學院, 遼寧 沈陽 110041)

?

沈陽市中小企業(yè)與技術創(chuàng)新服務體系互動的實證分析

佟 巖, 賈李盼, 張忠博

(沈陽大學 經濟學院, 遼寧 沈陽 110041)

分析了沈陽市2002—2013年中小企業(yè)技術創(chuàng)新及服務體系的發(fā)展狀況,探討了兩者之間的互動關系。從四個方面提出完善沈陽市技術創(chuàng)新服務體系的對策建議:轉變政府職能,加大政府支持力度;完善金融支持體系,增強創(chuàng)新發(fā)展動力。探索多種產學研合作模式,提高合作水平;提高中介機構服務質量,發(fā)揮聯(lián)結作用。

沈陽市; 中小企業(yè); 技術創(chuàng)新; 服務體系; 互動

近年來,沈陽市政府推行了一系列有利于中小企業(yè)技術創(chuàng)新的措施,取得了一定的成績,但是在扶持中小企業(yè)技術創(chuàng)新的工作中還存在著許多不足。研究中小企業(yè)與外部服務支持之間新的組織模式,研究中小企業(yè)與其技術創(chuàng)新服務體系的互動,將會有利于提升中小企業(yè)的競爭力,進而提升產業(yè)競爭力和創(chuàng)新驅動力,對調整沈陽市經濟增長方式,推進產業(yè)結構的優(yōu)化升級,建設創(chuàng)新型城市與國家中心城市,提高科技創(chuàng)新能力,都具有重大的現(xiàn)實意義。

一、 沈陽市中小企業(yè)技術創(chuàng)新服務體系現(xiàn)狀

多年以來,沈陽市一直致力于發(fā)展技術創(chuàng)新服務體系,為中小企業(yè)技術創(chuàng)新營造良好的外部環(huán)境。選取中小工業(yè)企業(yè)的政府補貼收入作為沈陽市政府對中小企業(yè)的支持指標;中小工業(yè)企業(yè)的長期負債作為反應沈陽市中小企業(yè)融資情況的指標;中小工業(yè)企業(yè)R&D人員作為衡量沈陽市對中小企業(yè)人才支持的指標;沈陽市科技服務業(yè)的主營業(yè)務收入(排除地質勘查業(yè))作為衡量沈陽市中小企業(yè)服務支持的指標。建立數(shù)據體系如表1所示。

2002—2013年間,沈陽市中小工業(yè)企業(yè)的政府補貼資金大致呈增長趨勢,但是補貼的金額卻是上下波動的。如在2002—2006年期間,政府補貼是逐年增加的,但是2009年對中小工業(yè)企業(yè)的政府補貼是25 457萬元,與2008年的53 234萬元相比,明顯減少。政府對中小企業(yè)的補貼作為一種直接的扶持手段,反映了政府部門對中小企業(yè)的支持力度?？偟膩碚f,政府對中小企業(yè)的扶持力度還需加強。12年中,沈陽市對中小企業(yè)的金融支持和服務支持都有不同程度的發(fā)展。銀行金融機構增設了多種有利于中小企業(yè)融資的業(yè)務,并探索新的創(chuàng)新企業(yè)融資方式,不斷擴大金融服務的覆蓋面。小額貸款公司和融資擔保機構對緩解中小企業(yè)資金壓力作出了巨大貢獻。中介服務機構的發(fā)展已經初具規(guī)模,科技服務不斷完善,科技服務業(yè)蓬勃發(fā)展,有力的支持了中小企業(yè)的技術創(chuàng)新。相比之下,沈陽市中小工業(yè)企業(yè)的R&D人員在數(shù)量上趨于平穩(wěn),R&D人才增長緩慢,這將嚴重制約沈陽市中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動的開展。

綜上所述,沈陽市致力于發(fā)展中小企業(yè)技術創(chuàng)新服務體系,基本形成了中小企業(yè)三級服務體系格局,技術創(chuàng)新服務體系形成一定的規(guī)模,但是其不足之處也慢慢凸顯,因此完善中小企業(yè)技術創(chuàng)新服務體系依舊刻不容緩。

表1 沈陽市中小工業(yè)企業(yè)服務支持狀況

數(shù)據來源: 沈陽統(tǒng)計年鑒(2003—2014年),加“*”數(shù)據為對缺失數(shù)據的平均增長率處理。

二、 中小企業(yè)與技術創(chuàng)新服務體系互動的實證分析

1. 指標的選取及數(shù)據來源

結合沈陽市的特點及指標的可獲取性,嘗試研究中小企業(yè)與技術創(chuàng)新服務體系兩者之間的互動關系。

中小企業(yè)技術創(chuàng)新的指標。考慮到技術創(chuàng)新服務體系與技術創(chuàng)新投入有重疊的部分,不再研究技術創(chuàng)新投入指標,選取新產品產值(New Product Output Value,簡稱NP)和專利申請數(shù)(Number of Patent Application,簡稱PA)作為衡量沈陽市中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力的標準[1]。

技術創(chuàng)新服務體系的指標。根據技術創(chuàng)新服務體系服務提供主體的不同,從政府支持(Government Support,簡稱GS)、金融支持(Financial Support,簡稱FS)、人才支持(Talent Support,簡稱TS)和服務支持(Service Support,簡稱SS)四個方面選取指標研究沈陽市技術創(chuàng)新服務體系對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的支持情況。

根據上述指標,選取沈陽市2002—2013年規(guī)模以上中小工業(yè)企業(yè)的相關數(shù)據作為研究對象,數(shù)據來源于《遼寧統(tǒng)計年鑒 2003—2014》《沈陽統(tǒng)計年鑒 2003—2014》和遼寧省統(tǒng)計局,通過計量軟件Eviews 6.0來完成。

2. 平穩(wěn)性檢驗

為了避免不平穩(wěn)的時間序列可能導致的偽回歸問題,造成研究結果的無效性,有必要檢驗時間序列的平穩(wěn)性[2]。為了消除時間序列的異方差,分別對6個變量進行自然對數(shù)處理,得到6組新序列,作為研究的基礎數(shù)據。采用ADF檢驗方法,對各變量進行單位根檢驗:lnNP、lnGS和lnHS的ADF檢驗值均小于1%的顯著性水平下的臨界值,拒絕原假設,即這兩個變量是平穩(wěn)的。而lnPA、lnFS和lnSS的ADF檢驗值均大于10%的顯著性水平下的臨界值,接受原假設,即接受了變量存在單位根的假設。接著對變量的一階差分進行ADF檢驗,結果顯示,DlnPA、DlnGS、DlnFS和DlnSS都是平穩(wěn)的時間序列。

3. 協(xié)整檢驗

平穩(wěn)性檢驗的結果表明,lnPA、lnFS和lnSS均為一階單整,滿足協(xié)整檢驗的前提條件。接下來采用E-G(Engle-Granger)兩步法檢驗時間序列的協(xié)整關系:先對變量進行線性回歸,然后對回歸方程的殘差做平穩(wěn)性檢驗。

技術創(chuàng)新與金融支持的關系。根據普通最小二乘法構建回歸模型,對變量lnPA與lnFS進行OLS回歸,以金融支持為自變量,中小企業(yè)專利申請數(shù)為因變量,建立線性回歸方程,得出回歸方程的回歸結果如下:

結果表明,對中小企業(yè)的金融支持每增加一個單位,將會使中小企業(yè)的專業(yè)申請數(shù)以2.268個單位的速度增長。繼續(xù)用ADF方法對回歸模型中的殘差序列進行單位根檢驗,結果(見表2)表明,ε1的ADF檢驗值的絕對值為3.002,小于10%臨界水平的3.22,因此接受原假設,即殘差序列是不平穩(wěn)的。對殘差序列ε1的一階差分做單位根檢驗,ADF檢驗值的絕對值為3.261 6,大于10%臨界水平的3.22,拒絕原假設,即ε1的一階差分是平穩(wěn)的。所以,金融支持與中小企業(yè)技術創(chuàng)新存在著長期穩(wěn)定的均衡關系。

表2 對殘差序列ε1的平穩(wěn)性檢驗

注:Dε1為殘差的差分。

技術創(chuàng)新與服務支持的關系。對lnPA與lnSS進行OLS回歸,以服務支持為自變量,中小企業(yè)專利申請數(shù)為因變量,建立線性回歸方程,得出回歸結果:

可以看出,隨著對中小企業(yè)的服務支持提升1個單位,中小企業(yè)專利申請數(shù)的增加提高0.624個單位。繼續(xù)用ADF方法對殘差項ε2進行單位根檢驗,結果表明,ε2的ADF檢驗值為-2.194 9,大于10%臨界水平的-3.22,因此接受原假設,既殘差序列是不平穩(wěn)的。對殘差序列ε2的一階差分做單位根檢驗,ADF檢驗值為-4.3318,小于5%臨界水平的-3.59,拒絕原假設,即ε2的一階差分是平穩(wěn)的。殘差項ε2為一階單整,變量lnPA與lnSS為(2,1)階協(xié)整(見表3)。所以,技術創(chuàng)新與服務支持之間存在著長期穩(wěn)定的正相關關系。

表3 對殘差序列ε2的平穩(wěn)性檢驗

注:Dε2為殘差的差分。

4. 格蘭杰因果檢驗

通過Granger因果檢驗可以用來判斷變量之間是否存在因果關系以及相互影響的方向[2]。考察技術創(chuàng)新服務支持與中小企業(yè)技術創(chuàng)新水平的因果關系,將變量lnNP與lnGS、lnHS,lnPA與lnFS、lnSS分別做Granger因果檢驗(見表4)。

表4 變量的Granger因果檢驗結果

可以得出,不管滯后期是1年還是2年,政府支持(lnGS)與中小企業(yè)技術創(chuàng)新(lnNP)之間不存在格蘭杰因果關系。不管是滯后1期還是滯后2期,金融支持(lnFS)與中小企業(yè)技術創(chuàng)新之間(lnPA)都不存在格蘭杰因果關系。在滯后1期及2期的情況下,人才支持(lnHS)是中小企業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新(lnNP)的格蘭杰原因。在滯后1期時,中小企業(yè)技術創(chuàng)新(lnPA)是服務支持(lnSS)的格蘭杰原因。

5. 實證結果分析

近些年沈陽市對中小企業(yè)的政府補貼比較平穩(wěn),總體增幅不大。政府支持與中小企業(yè)技術創(chuàng)新之間不存在格蘭杰因果關系。雖然近些年,政府逐漸意識到中小企業(yè)在經濟發(fā)展中的重要作用,也出臺了相關的法律法規(guī)扶持中小企業(yè),但對中小企業(yè)技術創(chuàng)新還存在著嚴格的管制,中小企業(yè)技術創(chuàng)新方面的法律法規(guī)還比較欠缺,鼓勵中小企業(yè)技術創(chuàng)新的機制還不夠健全。

中小企業(yè)技術創(chuàng)新與金融支持之間存在著正相關的協(xié)整關系,中小企業(yè)的融資能力的增長將會有效的推動中小企業(yè)的技術創(chuàng)新,但是二者之間不存在格蘭杰因果關系,中小企業(yè)與金融機構的互動水平還比較低。目前來說,沈陽市還存在諸如四大國有商業(yè)銀行對中小企業(yè)的信貸支持還不足,中小企業(yè)技術創(chuàng)新融資渠道還相對比較單一,獲得貸款擔保的代價還比較高,整個信用體系還不完善等問題。

在1階及2階滯后期的情況下,人才支持是中小企業(yè)技術創(chuàng)新的格蘭杰原因,但是研發(fā)人員總體相對較少,且人才資源的流動性較差,中小企業(yè)聘用的研發(fā)人才,沒有良好的研發(fā)基礎的支持,很難形成具有較強研發(fā)能力的研發(fā)團隊,也就不能保證中小企業(yè)創(chuàng)新能力的穩(wěn)步提升。同時,中小企業(yè)與高校、科研院所的聯(lián)系還不緊密,與科研機構合作的意識比較淡薄,創(chuàng)新資源不能合理利用。

中小企業(yè)技術創(chuàng)新與服務支持之間存在著長期穩(wěn)定的正向協(xié)整關系,在滯后1期的情況下,中小企業(yè)技術創(chuàng)新是服務支持的格蘭杰原因,中小企業(yè)技術創(chuàng)新反過來刺激了中介機構的發(fā)展。對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的服務支持還存在著服務機構數(shù)量少,服務內容單一,服務的層次較低,服務意識薄弱,服務費用超出了中小企業(yè)的負擔范圍等問題。服務機構本身也面臨著一系列組織結構、活動經費、專業(yè)人才、管理制度等方面的困擾。

三、 沈陽市完善中小企業(yè)技術創(chuàng)新服務體系的對策建議

1. 轉變政府職能,加大政府支持力度

①政府對企業(yè)技術創(chuàng)新的管理由直接轉換為間接。政府主要是發(fā)揮協(xié)調和引導作用,探索符合地方特色的管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新,整合地區(qū)的創(chuàng)新資源,對局部環(huán)境進行優(yōu)化[3]。政府要培育和發(fā)展中小企業(yè),特別是引導科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新,制定鼓勵科技型中小企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)發(fā)展的一系列政策措施。②加大政府支持力度。政府可以通過降低中小企業(yè)技術創(chuàng)新的稅率,擴大稅收優(yōu)惠的范圍,減免中小企業(yè)技術改進的所得稅,提高固定資產折舊率等多種稅收優(yōu)惠的方式,支持中小企業(yè)技術創(chuàng)新。沈陽市還應加強技術研發(fā)與應用方面的資金投入,對研發(fā)活動與人才培訓進行補貼,還可以采取貼息政策為中小企業(yè)提供貸款,成立專項扶持資金來緩解中小企業(yè)融資困境,有針對性的重點扶持有發(fā)展前景的中小企業(yè),形成示范效應。

2. 完善金融支持體系,增強創(chuàng)新發(fā)展動力

中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動需要充足資金的支持,沈陽市需要完善金融服務系統(tǒng),拓寬融資渠道,探索多種融資方式,為中小企業(yè)技術創(chuàng)新提供資金保障[4]。具體可以從以下幾個方面著手:①改善中小企業(yè)的融資環(huán)境。深化金融體制改革,轉變金融機構對中小企業(yè)的偏見,建立中小企業(yè)的風險補償機制,提高金融機構為中小企業(yè)貸款的積極性。②大力發(fā)展地方性中小金融機構。由于地方性中小金融機構在對中小企業(yè)提供融資服務時具有比較優(yōu)勢,能夠以較低的成本獲取中小企業(yè)經營狀況、信用水平等方面的信息,降低金融機構的經營風險和運營成本,從而為中小企業(yè)提供更多的金融服務。③完善中小企業(yè)信用擔保體系。政府應加強對融資擔保機構的管理,防止不合理定價,造成的中小企業(yè)融資成本的提高,同時要加強風險控制,通過合理的擔保組合設計,嚴格的審核流程,健全的監(jiān)督機制來降低風險。

3. 探索多種產學研合作模式,提高合作水平

沈陽市中小企業(yè)的技術創(chuàng)新能力存在較大的差異性,探索靈活的產學研合作模式對中小企業(yè)整體創(chuàng)新水平的提高具有重大意義。①根據中小企業(yè)的生命周期,可以選擇不同的產學研合作模式。在企業(yè)成立初期,企業(yè)的規(guī)模、技術創(chuàng)新能力等都處于較低的水平,這時候可以選擇技術轉讓和委托開發(fā)的方式與高校及科研院所合作。當中小企業(yè)處于快速發(fā)展階段時,雖然有了一定的科研和經濟基礎,但是過多的研發(fā)投入會給中小企業(yè)帶來沉重的負擔,中小企業(yè)可以聘請專家學者為顧問,根據企業(yè)的發(fā)展狀況,為企業(yè)長期提供技術指導。當企業(yè)處于成熟期時,企業(yè)的科研實力也有了一定的規(guī)模,這時候企業(yè)更希望運用更高層次的產學研合作模式。②由企業(yè)和高校、科研院所組成的產學研聯(lián)盟是符合中小企業(yè)特點的合作形式,是中小企業(yè)提高自身技術創(chuàng)新能力的有效途徑。此外,沈陽市中小企業(yè)也可以結合發(fā)展狀況,探索新的產學研合作方式,如校企共建實驗室,高校或技術人才以技術入股,聯(lián)合培養(yǎng)人才,校企合作研發(fā)等。

4. 提高中介機構服務質量,發(fā)揮聯(lián)結作用

中介服務機構作為技術創(chuàng)新活動的主要輔助力量,在推進技術創(chuàng)新服務體系網絡化的進程方面,發(fā)揮著重要的“粘合劑”作用。目前沈陽市中介服務機構雖然得到了較快的發(fā)展,但由于存在服務質量不高、管理體制不順、運行機制不活等諸多方面的缺陷,而導致其未能真正的發(fā)揮功能。因此,沈陽市應放手發(fā)展中介服務機構,使其在激烈的市場競爭中提升自身的服務水平,探索一條適合沈陽市特點的技術創(chuàng)新服務體系發(fā)展路徑。隨著政府職能的轉變,市場需求的擴大,這都要求中介服務機構擴寬自身的服務范圍,提高服務的質量和水平。中介服務機構本身就有提供專業(yè)化服務的特點,在激烈的市場競爭環(huán)境中,要集中自身的資源,打造特色專業(yè)服務項目,不斷強化自身的競爭優(yōu)勢,樹立起良好的品牌形象,要為中小企業(yè)提供更精細化的服務[5]。同時,要進一步完善技術交易市場。政府應對固定市場和網絡市場協(xié)調配置,合理引導,充分發(fā)揮兩者的功能,盡可能在交易過程中減少中小企業(yè)技術創(chuàng)新的成本。

[1] 王益烜,江永宏,柳楠,等. 將研發(fā)支出納入GDP核算的思考[J]. 中國統(tǒng)計, 2014(2):4-6.

[2] 孫敬水. 計量經濟學教程[M]. 北京:清華大學出版社, 2005:275-297.

[3] 于春艷. 經濟轉型條件下吉林省中小企業(yè)融資的政府支持方向[J]. 行政與法, 2014(1).

[4] 趙靜,薛強. 生產力促進中心服務網絡構建模式研究:基于創(chuàng)新驅動和社會網絡的視角[J]. 貴州師范大學學報(社會科學版), 2014(2):87-91.

[5] 佟巖,王云. 遼寧省中小企業(yè)技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀與對策分析[J]. 沈陽大學學報(社會科學版), 2014(12):728-729.

【責任編輯 孫 立】

An Empirical Analysis on Interaction between SMEs and Technology Innovation Service System in Shenyang

TongYan,JiaLipan,ZhangZhongbo

(School of Economics, Shenyang University, Shenyang 110041, China)

The development of technology innovation and service system of small and medium enterprises (SMEs) of Shenyang in 2002-2013 is analyzed, and the interaction between them is discussed. The corresponding measures and suggestions are proposed, including changing government functions, increasing government support; improving the financial support system, and enhancing the power of innovation and development; exploring a variety of industries, researching cooperation mode, improving the level of cooperation; improving the service quality of intermediary organizations which can play a connecting role.

Shenyang; SEMs; technology innovation; service system; interaction

2015-12-21

2015年遼寧省社會科學規(guī)劃基金重點項目(L15AJY008); 遼寧省社會科學界聯(lián)合會項目(2017lslktyb-121)。

佟 巖(1967-),男,遼寧沈陽人,沈陽大學教授,博士。

2095-5464(2016)05-0523-05

F 427

A