王存同　龍樹勇

（中央財經(jīng)大學社會發(fā)展學院，北京100081）

能力與出身：個體職業(yè)地位獲得的機制分析*

王存同龍樹勇

（中央財經(jīng)大學社會發(fā)展學院，北京100081）

基于2010年中國家庭動態(tài)追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)（CFPS），對我國個體職業(yè)地位的獲得機制進行了探索性及分析性研究。研究發(fā)現(xiàn)，1949—2010年間，個體職業(yè)地位的獲得是個體能力與家庭出身等因素綜合作用的結(jié)果：個體的受教育水平、父親的職業(yè)地位對個體職業(yè)地位的獲得具有顯著的正向效用，且個體能力的影響比家庭出身更為明顯。進一步的分時期研究表明，改革開放后，個體能力對個體職業(yè)地位獲得的影響作用較改革開放前有所增強，表現(xiàn)為個體職業(yè)地位的獲得主要依賴于個體能力而非家庭出身。

職業(yè)地位；能力；出身；機制

我國目前仍處于社會劇烈轉(zhuǎn)型與體制轉(zhuǎn)軌的“雙重轉(zhuǎn)型”的關(guān)鍵時期[1]，在這種雙重轉(zhuǎn)變背景下的社會分層和社會流動，存在著很大的復雜性。判斷社會流動狀況遵循的主要是職業(yè)原則[2]，“出身決定論”、“拼爹”等流行語的背后也折射出個體職業(yè)地位獲得過程中存在的畸形機制。那么，個體職業(yè)地位的獲得取決于個人能力還是家庭出身？個體能力與家庭出身影響其職業(yè)地位獲得的社會機制是什么？本研究將通過實證研究探討以上問題。

一、文獻綜述

社會地位獲得模型[3]區(qū)分了個體職業(yè)地位獲得機制中包含的兩類因素，即先賦因素與自致因素。對自致因素的探討主要集中于教育方面，對先賦因素的探討主要集中于父母的職業(yè)地位。

1.個體受教育水平對其職業(yè)地位獲得的影響。研究表明，社會成員職業(yè)地位的獲得主要基于自致因素，認為個體的受教育水平越高，其職業(yè)地位就越高。Taylor(2009)等使用國際閱讀素養(yǎng)進展研究數(shù)據(jù)對南非教育與個體職業(yè)地位的關(guān)系進行了研究，發(fā)現(xiàn)貧困家庭的孩子可以通過教育戰(zhàn)勝和擺脫貧困，對獲得較好的個體職業(yè)地位有積極作用。[4]蔡禾與馮華(2003)認為個體的受教育水平對其初職的獲得具有決定性作用。[5]

2.家庭出身對個人職業(yè)地位獲得的影響。研究表明，家庭出身尤其是父母的社會經(jīng)濟地位影響了子女的受教育水平、職業(yè)選擇與職業(yè)地位。Solon(1992)分析了美國收入動態(tài)面板調(diào)查數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)出生在20世紀50年代的男孩的收入與父親的收入呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。[6]但也有部分研究表明，父母收入對子女的收入或職業(yè)地位沒有影響或者影響極小。[7]林南與邊燕杰（2002）認為父母的社會經(jīng)濟地位對子女的職業(yè)地位沒有明顯影響或極為有限。[8]也有研究發(fā)現(xiàn)，父母的受教育水平不但直接影響子女的教育水平，還間接影響了子女的就業(yè)選擇及職業(yè)地位。[9][10]Oreopoulos等（2006）利用工具變量法研究發(fā)現(xiàn)，子女的受教育程度受父母的影響，父母的受教育程度也影響子女的考試成績、升學率、工資收入及職業(yè)地位等。[10]

二、數(shù)據(jù)、變量與方法

（一）數(shù)據(jù)。本研究使用北京大學中國社會科學調(diào)查中心2010年中國家庭動態(tài)跟蹤調(diào)查（CFPS 2010）數(shù)據(jù)。該社會調(diào)查采用內(nèi)隱分層、多階段抽樣與人口規(guī)模成比例的抽樣方法，樣本覆蓋了我國25個省的家庭戶以及樣本家庭戶的所有成員。本研究使用成人問卷數(shù)據(jù)庫。

（二）變量。過往研究常將不同職業(yè)歸納為幾大類別并做成虛擬變量，這樣會導致估計效應(yīng)偏倚。職業(yè)類別越詳細，其計算結(jié)果就越能真實地反映測量的效應(yīng)水平。[11]因而，本研究使用CFPS 2010詳細的職業(yè)類別和國際標準職業(yè)社會經(jīng)濟地位指數(shù)（ISEI，即前文簡稱的職業(yè)地位）為因變量來探討個體職業(yè)地位獲得的問題。該指數(shù)數(shù)值越高，表明其職業(yè)地位就越高。

1.個體能力的測量。個體能力具有不可觀測的異質(zhì)性，對它的測量也一直存在著挑戰(zhàn)。但大量研究發(fā)現(xiàn)，個體能力與其受教育水平之間呈現(xiàn)一種很強的正相關(guān)關(guān)系。本研究主要以個體的受教育年限來測量個體能力。

在對個體能力的測量中，本研究還兼顧如下變量：（1）年齡。年齡不僅反映生物年齡的增長，而且在一定程度上也是個體經(jīng)歷、經(jīng)驗隨著時間變化而積累的反映。本研究中加入了年齡平方項。（2）黨員身份。我們將問卷中關(guān)于政治身份的問題選項處理成共產(chǎn)黨員和非共產(chǎn)黨員兩項。Walder等（2000）利用彼特·布勞1986年做的中國“天津千戶調(diào)查”數(shù)據(jù)進行研究，認為黨員身份作為一個自致因素在中國是高行政職位準入的標準之一。[12]（3）性別。引入該變量主要用于檢驗職業(yè)地位獲得的性別差異以及社會經(jīng)濟地位的性別隔離現(xiàn)象。

2.家庭出身的測量?；诟赣H的職業(yè)地位指數(shù)（ISEI）、兼顧父親的政治面貌和受教育年限等變量來測量家庭出身。

3.控制變量。（1）戶口。引入戶口變量是為了控制因城鄉(xiāng)戶口差異對職業(yè)地位獲得的影響。（2）區(qū)域虛擬變量。即分為東部、中部、西部和東北部四大區(qū)域。（3）時期。時期變量是為了控制因時期的不同即改革開放前（1949—1978）和改革開放后（1979—2010）的差異可能影響職業(yè)地位獲得的差異。

由于數(shù)據(jù)中一些變量存在較多的缺失值，我們在假設(shè)其為隨機缺失的基礎(chǔ)上使用貝葉斯多重插值法(BMI)對變量進行填補，以創(chuàng)建一個有效的完整數(shù)據(jù)集。[13]本研究中使用的變量和有效樣本量的描述統(tǒng)計見表1。

表1　個體職業(yè)地位獲得模型中變量的選取、編碼及描述

（三）分析策略與方法。本研究先采用多種回歸模型來探索個體職業(yè)地位獲得的影響因素，并采用穩(wěn)健性分析來確保結(jié)果的可靠性。其次，在原有模型的基礎(chǔ)上，采用計算增量R2（incremental R-square）方法對個體能力和家庭出身進行標準化比較。

具體研究方法如下：首先采用OLS方法對數(shù)據(jù)進行分析，估計解釋變量的效應(yīng)及時期變量交互項的效應(yīng)。其次，為驗證改革開放前和改革開放后兩個不同的時期對個體職業(yè)地位的影響，使用OLS方法分時期進行比較分析。最后，為避免樣本選擇性問題所帶來的估計偏倚(sample selection bias)，引入Heckman樣本選擇模型(Heckit Models)對估計結(jié)果進行穩(wěn)健性校驗(robustness test)。為了比較職業(yè)地位獲得的能力因素和出身因素的大小，本研究計算增量R2，探討各個重要研究變量對模型的解釋力，得出各變量影響程度。

三、結(jié)果與發(fā)現(xiàn)

表2匯報了個體職業(yè)地位獲得模型的多種回歸分析結(jié)果。通過理論分析及嵌套模型最大似然比檢驗，我們最終選取模型3作為主要解釋模型，它包含了時期變量與個體受教育年限、父親職業(yè)地位等兩個交互項，加入時期交互項的目的主要是為了檢驗個體職業(yè)地位獲得的時期變化。

結(jié)果表明，個體的受教育年限對職業(yè)地位的獲得存在正向影響，即在控制其他變量的條件下，個體的受教育年限每增加1年，其職業(yè)地位指數(shù)得分相應(yīng)增加0.630分。父親的職業(yè)地位對子女的職業(yè)地位也存在正向的統(tǒng)計學影響。

此外，個體的受教育年限、父親的職業(yè)地位各自與時期變量所成的交互項均呈顯著統(tǒng)計學差異，說明二者對個體職業(yè)地位的影響存在顯著的時期差異。

表2　個體職業(yè)地位獲得影響因素的回歸分析

表3匯報了分時期回歸分析的結(jié)果。模型1顯示，在改革開放前，個體的受教育年限等變量對其職業(yè)地位的獲得有顯著的正向影響，但父親的職業(yè)地位變量并未呈現(xiàn)顯著統(tǒng)計性差異（可能是樣本量少所致）；模型2顯示，在改革開放后，個體的受教育年限、父親的職業(yè)地位等對其職業(yè)地位的獲得都有顯著的正向影響。經(jīng)過兩個時期回歸系數(shù)的標準化檢驗（t-test，p<0.05），發(fā)現(xiàn)個體受教育年限及父親的職業(yè)地位在改革開放后對職業(yè)地位獲得的影響作用都明顯高于改革開放前。但對兩者回歸系數(shù)的差分進行標準化檢驗時（t-test，p<0.05），發(fā)現(xiàn)教育變量系數(shù)的增加量明顯高于父親職業(yè)地位系數(shù)的增加量，這說明在改革開放后教育的作用較改革開放前有所增強。

表3　分歷史時期的個體職業(yè)地位獲得的回歸分析

表4匯報了利用Heckman樣本選擇模型進行穩(wěn)健性檢驗的估計結(jié)果?？梢钥闯?，該模型的回歸結(jié)果與上述結(jié)果（模型3）基本一致。例如，在主要模型中，教育的回報為正，且在改革開放后有所上升，同時父親的職業(yè)地位對子女的職業(yè)地位也具有顯著性影響；在選擇模型中，教育在不同時期的影響都呈顯著統(tǒng)計學差異，而父親的職業(yè)地位僅在改革開放后顯著。這些都可以在某種程度上說明各類職業(yè)地位指數(shù)的進入機制有所不同。

表4　個體職業(yè)地位獲得的Heckman選擇模型分析

續(xù)表

四、能力與出身對個體職業(yè)地位影響的比較分析

在上述分析的基礎(chǔ)上，表5對影響個體職業(yè)地位各因素在不同時期解釋力的大小進行比較，呈現(xiàn)它們對個體職業(yè)地位的大小貢獻。結(jié)果表明，在控制其他變量的條件下，個體受教育水平的差異對個體職業(yè)地位差異的解釋力遠高于其它變量，解釋的方差最多（28.9%）。在改革開放前模型中，個體受教育年限變量解釋了個體職業(yè)地位差異的15.5%；在改革開放后模型中，個體受教育年限變量解釋了個體職業(yè)地位差異的29.0%。父親職業(yè)地位變量的解釋力則排名第三（低于戶口變量的解釋力），可以解釋個體職業(yè)地位差異的5.5%（其中，改革開放前為3.2%，改革開放后為5.6%）。換句話說，無論身處哪個時期，個體能力對于個體職業(yè)地位的效應(yīng)都高于家庭出身，而且還在改革開放后個體能力的效應(yīng)比改革開放前有所加強的趨勢。

五、結(jié)論與討論

本研究對影響個體職業(yè)地位獲得的社會因素進行了比較性實證分析，重點檢驗了個體能力與家庭出身的效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，1949—2010年間，個體職業(yè)地位的獲得是個體能力、家庭出身與其他人口學變量及社會學因素綜合作用的結(jié)果。其中，個體能力的影響始終高于家庭出身，且個體能力在改革開放后的作用比改革開放前還有所加強，而家庭出身的作用相應(yīng)減弱。

表5　分時期回歸分析的增量確定系數(shù)（△R2）比較

社會分層過程是社會成員被篩選分類到不同的職業(yè)地位上并賦予不同的職業(yè)地位的過程。接受正規(guī)教育的程度越高，其職業(yè)地位也越高。這是因為，職業(yè)地位高的職位需要具有才能和經(jīng)長期訓練的社會成員來擔任。[14]在勞動力市場中，教育也起到準入制度性機制的作用。[15]自新中國成立以來，我國一直重視教育事業(yè)的發(fā)展，通過教育考試制度選拔優(yōu)秀的人才，以服務(wù)于社會主義建設(shè)和發(fā)展，教育成為初職及個體職業(yè)地位獲得的重要因素。李煜（2007）認為在良序流動的社會中，人盡其材最主要的指標就是其受教育水平與職業(yè)地位間的關(guān)聯(lián)程度。[16]理性的雇主在勞動力市場中會根據(jù)求職者的資質(zhì)、能力對其進行篩選，以期找到對職位最合適的雇員，而受教育水平就是求職者資質(zhì)及個體能力的關(guān)鍵體現(xiàn)，因而對職業(yè)地位的獲得起到了主導作用。

教育除了上述的直接作用外，它還通過縮小因城鄉(xiāng)二元體制帶來的社會地位的鴻溝間接作用于個體職業(yè)地位的獲得。改革開放前，我國實行計劃經(jīng)濟體制，并實施嚴格的戶籍制度和“單位”制，個體職業(yè)地位的獲得也深深地嵌入到戶籍制度的背景中。[17]在這種制度背景下，身份一經(jīng)確定就很難改變，即個人的先賦條件往往決定了或者主要決定著一個人的社會地位。[18]但在改革開放后，中國社會結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻的變遷。在一個比較開放的社會主義市場經(jīng)濟的社會中，社會分工日益精細，專業(yè)知識和技術(shù)日益重要，社會對專業(yè)技術(shù)人才的需求也越來越強。競爭制度逐漸形成，城鄉(xiāng)流動和職業(yè)流動的自由空間逐漸擴大，大多數(shù)職業(yè)地位的獲得更加依賴于自致性的教育和培訓。也就是說，教育在某種程度上打破了城鄉(xiāng)壁壘，成為職業(yè)地位獲得的主要路徑，而家庭出身的影響則相應(yīng)減少。[16]

盡管我們認為教育在個體職業(yè)地位獲得中起主導作用，但職業(yè)地位的獲得也在一定程度上受到家庭出身的影響，只是其作用遠小于教育等自致因素。但隨著勞動力市場的興起與自由市場秩序的建立，就業(yè)過程逐漸將按照市場規(guī)律來配置勞動力。在勞動力市場的績效邏輯下，家庭出身等作為先賦因素，隨著市場的不斷成熟，無疑讓位于教育等自致因素。[19]于是家庭出身的作用，在改革開放后隨著教育作用的增強較改革開放前出現(xiàn)了減弱的趨勢。

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（責任編輯焦德武）

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2013年教育部新世紀優(yōu)秀人才支持計劃項目；2013年中央財經(jīng)大學科研創(chuàng)新團隊支持計劃；2014年國家社會科學基金一般項目（14BRK025）

王存同（1971—），江蘇南京人，博士，中央財經(jīng)大學社會發(fā)展學院副教授，主要研究方向：人口社會學、社會定量研究方法；龍樹勇，貴州黔東南人，中央財經(jīng)大學社會發(fā)展學院，主要研究方向：社會分層、教育社會學。