徐麗芳+吳亞鑫

當(dāng)前美國很多學(xué)術(shù)出版社尤其是小型傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版商生存艱難。有研究稱，近20年來英文學(xué)術(shù)專著的市場發(fā)行量下滑了90%，目前平均每本學(xué)術(shù)專著的印數(shù)低于200冊。在這樣的背景下，經(jīng)過兩年多詳細(xì)的調(diào)研、籌劃以及論證，利弗出版社（Lever Press）最終于2015年12月4日誕生了（其機(jī)構(gòu)標(biāo)志見圖1）。該出版社由密歇根大學(xué)出版部（Michigan Publishing，包括密歇根大學(xué)出版社、密歇根大學(xué)出版服務(wù)部以及深藍(lán)倉儲中心）、阿默斯特學(xué)院出版社（Amherst College Press）和美國優(yōu)秀文科院校圖書館聯(lián)盟——奧柏林集團(tuán)（Oberlin Group）旗下的30余家成員單位合作成立。這些機(jī)構(gòu)承諾未來5年內(nèi)將向Lever提供超過100萬美元的資助，并提供館員和教學(xué)人員資源以支持其學(xué)術(shù)監(jiān)督和編輯工作。而利弗出版社將以“出版與文理學(xué)院的使命和氣質(zhì)相符的作品”“‘鉑金式開放存取出版”“以數(shù)字出版為原生出版形式”等3項(xiàng)原則為指導(dǎo)，試圖為藝術(shù)、人文和社會科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)成果發(fā)布創(chuàng)建一條新的出版路徑。

定位：服務(wù)于小型文理學(xué)院的特色學(xué)術(shù)出版商

參與建立利弗出版社的大多是美國的小型文理學(xué)院，其合作成員單位還在不斷增加。據(jù)利弗出版社官方網(wǎng)站最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2016年4月1日，向利弗提供支持的高校圖書館已達(dá)51個(gè)，出版社的首屆編輯委員會也已成立。其中，作為發(fā)起者和合作方的密歇根大學(xué)出版社扮演著重要角色。密歇根大學(xué)擁有世界頂尖的圖書館；密歇根大學(xué)出版社也是一家杰出的大學(xué)出版社，在學(xué)術(shù)著作的開放存取出版方面經(jīng)驗(yàn)豐富，并且一直有和經(jīng)過挑選的少數(shù)機(jī)構(gòu)分享其出眾出版能力的傳統(tǒng)。在發(fā)展過程中，利弗出版社將得到來自密歇根大學(xué)出版社的幫助，尤其將受益于其在學(xué)術(shù)作品數(shù)字出版方面優(yōu)秀而豐富的出版經(jīng)驗(yàn)。阿默斯特學(xué)院出版社則主導(dǎo)編輯工作，主要負(fù)責(zé)根據(jù)來稿情況制定編輯工作計(jì)劃、實(shí)施嚴(yán)格的同行評議并承擔(dān)編輯和審稿工作。利弗的監(jiān)督委員會由各個(gè)合作機(jī)構(gòu)指派，包括12名圖書館館員和高級管理人員，以及來自阿默斯特學(xué)院出版社和密歇根大學(xué)出版部的各1名代表。委員會從整體戰(zhàn)略層面進(jìn)行指導(dǎo)，并定期接受利弗出版社編輯、領(lǐng)導(dǎo)層的匯報(bào)。

如今美國絕大多數(shù)學(xué)術(shù)出版商都隸屬于大型研究型大學(xué)。這種從屬關(guān)系決定了“學(xué)術(shù)成就”在學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)中被鑒定和評價(jià)的方式。而利弗出版社旨在為眾多小型文理學(xué)院提供一個(gè)平臺，并試圖對這種學(xué)術(shù)評價(jià)系統(tǒng)做出改變。因?yàn)閰⑴c利弗項(xiàng)目的各個(gè)學(xué)院機(jī)構(gòu)幾乎沒有例外地深耕于大學(xué)本科教育，并且都以優(yōu)秀的教育成果而聞名。因此，利弗將“出版與文理學(xué)院的使命和氣質(zhì)相符的作品”作為第一項(xiàng)運(yùn)營原則。體現(xiàn)在選題上，就是按照“跨學(xué)科性”“涉及社會議題”“模糊教學(xué)與研究的傳統(tǒng)界線”等3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來篩選、確定選題，以保證出版的作品既能用于課程教學(xué)，又能契合學(xué)者和學(xué)生的研究需求。

以這種獨(dú)特的內(nèi)在訴求為基礎(chǔ)建立的編輯體系和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，將能夠生產(chǎn)出既可滿足本科學(xué)生需要，又可將自身與其他出版社區(qū)隔開來的具有高影響力的作品。

出版模式：“鉑金”開放存取

當(dāng)前學(xué)術(shù)出版體系中，學(xué)術(shù)成果的開放存取模式主要有金色開放存取和綠色開放存取兩種模式。金色開放存取（gold open access publishing）即以開放存取方式進(jìn)行出版，是目前出版商普遍采用的模式。它將讀者付費(fèi)轉(zhuǎn)換為作者付費(fèi)，從而實(shí)現(xiàn)內(nèi)容的開放存取。出版商也從服務(wù)于讀者轉(zhuǎn)換為服務(wù)于作者，為作者提供同行評議、編輯加工、宣傳推廣和成果認(rèn)證。有些大學(xué)出版社憑借機(jī)構(gòu)資助的研究成果開展基于論文或?qū)ＶA(yù)印本（pre-print）、后印本（post-print）的自存檔進(jìn)行開放存取出版，亦即綠色開放存取出版。該模式解決了作者的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)問題。但是，并不是每個(gè)大學(xué)和學(xué)院都有實(shí)力資助自己的出版社開展專著的開放存取出版，而且由機(jī)構(gòu)資助的開放存取專著出版往往具有排他性——多數(shù)只出版本院校科研人員的專著。因此，這兩種模式都存在各自的缺陷。

考慮到高等教育機(jī)構(gòu)財(cái)力不均等現(xiàn)象越來越嚴(yán)重，依賴于作者繳費(fèi)只會讓“富者更富，貧者愈貧”，增大實(shí)力雄厚的院校和資源薄弱的院校之間的差距。因?yàn)闊o論是作為內(nèi)容消費(fèi)者還是生產(chǎn)者，有錢的高等教育機(jī)構(gòu)的科系都有能力為學(xué)術(shù)作者提供津貼。因此，利弗出版社采用了與上述兩者都不同的模式，并稱之為“鉑金”開放存取出版模式。這是出版社運(yùn)行的第二條指導(dǎo)性原則?！般K金”區(qū)別于上述“綠色”“金色”開放存取出版，代表服務(wù)于文理學(xué)院的出版社對于學(xué)術(shù)交流使命的新的踐行方式。在此模式下，出版社不向作者收取費(fèi)用，而是使用成員機(jī)構(gòu)的募集資金開展開放存取出版活動。也就是說，獲取、編輯、開發(fā)、生產(chǎn)出版物產(chǎn)生的所有費(fèi)用均由利弗出版社的支持機(jī)構(gòu)承擔(dān)，而非作者或其資助機(jī)構(gòu)。“鉑金”模式能夠成功地應(yīng)對作者付費(fèi)模式下許多作者無力承擔(dān)此項(xiàng)費(fèi)用的困境——這一問題在學(xué)術(shù)專著出版領(lǐng)域尤其嚴(yán)重。因此，對于獨(dú)立學(xué)者以及其所在機(jī)構(gòu)無力或者不愿支付出版費(fèi)用的學(xué)者來說，利弗為他們掃除了通往開放存取出版道路的障礙，使其能夠充分享受開放存取所帶來的影響力。

利弗計(jì)劃到2020年出版60種書。在以后的發(fā)展中，它將不斷獲得來自現(xiàn)有成員以及未來加入的新成員圖書館的資助。當(dāng)然利弗出版社的運(yùn)營也會受到它們的監(jiān)督。這種方式類似于“眾籌”。利弗不僅在資金籌措上采取這種模式，在業(yè)務(wù)運(yùn)作上同樣如此：每一個(gè)參與其中的圖書館都是利益相關(guān)人，它們會指認(rèn)部分員工在監(jiān)督委員會中任職；編輯部門獨(dú)立于監(jiān)督委員會之外，由各院校的教職工任職。利弗希望自己在管理結(jié)構(gòu)上能夠做到既兼容并包，又運(yùn)轉(zhuǎn)靈活。

目標(biāo)：優(yōu)先出版原生數(shù)字出版物

“以數(shù)字出版為原生出版形式”是利弗出版社的第三個(gè)原則。它將主要通過按需印刷方式出版紙質(zhì)產(chǎn)品。因?yàn)楝F(xiàn)在越來越多的紙質(zhì)版本圖書已經(jīng)不能理想地呈現(xiàn)內(nèi)容，所以紙質(zhì)版只是作為數(shù)字版的輔助形式，目的是為了增加圖書在傳統(tǒng)發(fā)行渠道中的曝光率。

隨著數(shù)字技術(shù)的飛速發(fā)展，學(xué)者們在研究過程中和在觀點(diǎn)表達(dá)上都越來越多地依賴數(shù)字技術(shù)。在標(biāo)準(zhǔn)的紙本學(xué)術(shù)作品中不斷出現(xiàn)通過示意圖來加強(qiáng)作者論述的做法，而當(dāng)下的學(xué)術(shù)出版也在不斷探索和優(yōu)化各種媒體形式的使用，以幫助學(xué)者更好地交流觀點(diǎn)。無疑，新一代學(xué)術(shù)創(chuàng)作會充分利用互聯(lián)網(wǎng)的功能和特性，而利弗的目標(biāo)就是成為支持這種新型學(xué)術(shù)創(chuàng)作方式的領(lǐng)軍出版平臺。它希望自己能夠出版一定數(shù)量具有“創(chuàng)新性”的作品。在這些作品中，學(xué)者能夠有目的地運(yùn)用數(shù)字技術(shù)來清晰地表述令人信服的觀點(diǎn)和論據(jù)。其中，為利弗提供后期支持的密歇根大學(xué)出版社恰好就是這一出版技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新者。出版社發(fā)展初期會采用和密歇根大學(xué)出版社“數(shù)字文化圖書”業(yè)務(wù)線相同的工作流程以及DLXS（digital library extension service）軟件平臺。另外，在梅隆基金會的支持下，它還積極地與其他出版社合作，試圖在Hydra/Fedora軟件框架下建設(shè)多模式學(xué)術(shù)出版平臺，并有望成為平臺的第一位客戶。

為了達(dá)到目標(biāo)，除了提供一流的平臺之外，利弗還會努力解決如何為新型學(xué)術(shù)作品提供同行評審服務(wù)等問題，如創(chuàng)建針對數(shù)字出版物的同行評議流程等。新的同行評議流程將為希望采用新形式出版學(xué)術(shù)成果的學(xué)者提供一個(gè)公平的競爭環(huán)境。

開放存取、同行評議、數(shù)字出版是利弗出版社的標(biāo)簽。在學(xué)術(shù)出版發(fā)展艱難的現(xiàn)實(shí)條件下，它突破資金等方面的障礙，為小型文科院校的學(xué)術(shù)專著出版開辟了一條道路。這種新的模式也給學(xué)術(shù)出版帶來了一絲新鮮空氣，但利弗能否在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域走出一條成熟的發(fā)展道路，還需要面對實(shí)踐的考驗(yàn)。

（作者單位系武漢大學(xué)數(shù)字出版研究所）