〔摘要〕上海自貿(mào)區(qū)運行以來，在簡政放權(quán)、加快政府職能轉(zhuǎn)變、體制機制創(chuàng)新、促進貿(mào)易投資便利化以及營造國際化營商環(huán)境等方面積極探索，形成一系列可復制可推廣的經(jīng)驗，并已有28項改革措施在全國推廣。上海自貿(mào)區(qū)開放的程度前所未有，改革的深度前所未有，面臨的機遇前也所未有，真正實現(xiàn)了以改革促開放，以改革謀發(fā)展。2015年3月中央又批準廣東、福建和天津列入第二批自貿(mào)區(qū)，至此形成了我國沿海地區(qū)全面開放的格局，我國自貿(mào)區(qū)建設(shè)也已形成沿海點狀布局的格局。就在建立上海自貿(mào)區(qū)的同時，習近平總書記提出建立“21世紀海上絲綢之路”的倡議，倡議亞洲國家間加強海上合作并發(fā)展好海洋合作伙伴關(guān)系。具體內(nèi)涵包括加強區(qū)域聯(lián)通、貿(mào)易暢通、貨幣流通和民心相通四個方面，是更高級別的全面開放和國際合作。中國自貿(mào)區(qū)與“21世紀海上絲綢之路”建設(shè)是一脈相承，互相促進的，自貿(mào)區(qū)建設(shè)將吸引更多國家參與到“21世紀海上絲綢之路”中，而“21世紀海上絲綢之路”的發(fā)展又將促進自貿(mào)區(qū)更深層次的改革和開放。

〔關(guān)鍵詞〕21世紀海上絲綢之路；自貿(mào)區(qū)建設(shè)；區(qū)域經(jīng)濟一體化；國際合作

〔中圖分類號〕F11441〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1000-4769（2016）01-0057-10

〔基金項目〕國家社會科學基金重大項目“新型城鎮(zhèn)化下我國行政區(qū)劃優(yōu)化設(shè)置及其評估研究”（15ZDA032）

〔作者簡介〕張時立，華東師范大學城市與區(qū)域科學學院博士研究生，上海200241。

一、自貿(mào)區(qū)與“21世紀海上絲綢之路”

（一）自貿(mào)區(qū)發(fā)展的域外經(jīng)驗

自貿(mào)區(qū)有俠義與廣義之分。俠義的自貿(mào)區(qū)（Free Trade Zone，簡稱FTZ）指主權(quán)國家或地區(qū)劃出特定的區(qū)域，允許外國商品在該區(qū)域內(nèi)豁免關(guān)稅自由進出，如德國漢堡港自貿(mào)區(qū)、新加坡樟宜自貿(mào)區(qū)等。廣義的自貿(mào)區(qū)指自由貿(mào)易協(xié)定區(qū)（Free Trade Agreement，簡稱FTA），是指兩個或以上國家或地區(qū)通過協(xié)定取消相互之間的關(guān)稅，如北美自由貿(mào)易區(qū)、東盟自由貿(mào)易區(qū)等。從中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)的建設(shè)情況來看，我國自貿(mào)區(qū)應(yīng)屬于狹義的自貿(mào)區(qū)（FTZ）范疇。

全球范圍內(nèi)自貿(mào)區(qū)建設(shè)發(fā)展很快，其中美國的自貿(mào)區(qū)頗為典型。美國的自貿(mào)區(qū)叫對外貿(mào)易區(qū)（Foreign Trade Zone）。美國是世界上擁有自貿(mào)區(qū)最多的國家，至今共批準自貿(mào)區(qū)270個，現(xiàn)今依舊活躍的自貿(mào)區(qū)有177個。2013年全美自貿(mào)區(qū)中的3050家企業(yè)共吸納了39萬個工作崗位。全年進入全美自貿(mào)區(qū)的貨物總值8350億美元，其中65%的貨物來自美國國內(nèi)。全年自貿(mào)區(qū)內(nèi)倉儲和分銷運營產(chǎn)值超過2640億美元。全國自貿(mào)區(qū)生產(chǎn)制造產(chǎn)值超過5710億美元，主要制造業(yè)為煉油、汽車、電器、醫(yī)藥和機械/裝備。〔1〕美國自貿(mào)區(qū)政策包括：（1）免稅。出口前免除所有稅項，也沒有配額限制。（2）緩征稅款。進口時緩征關(guān)稅和聯(lián)邦消費稅。（3）關(guān)稅倒置。通過在自貿(mào)區(qū)設(shè)廠，企業(yè)可以自由選擇支付原料的稅率還是成品的稅率，由此可以選擇其中稅率低的支付（但需要預(yù)先核準）。（4）物流優(yōu)勢。自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)能享受簡化的通關(guān)程序（例如“按周申報”或“直接通關(guān)”）。（5）其他優(yōu)勢。以出口為目的貨物，無論國內(nèi)國外，都免征州和地方庫存稅。美國的自貿(mào)區(qū)根據(jù)使用者的不同又分為兩類區(qū)域，一類叫通用區(qū)，另一類叫分區(qū)。通用區(qū)是不同企業(yè)可在其中共同經(jīng)營的自貿(mào)區(qū)，例如美國第49號自貿(mào)區(qū)（紐約和新澤西自貿(mào)區(qū)）的1號場區(qū)。而自貿(mào)區(qū)分區(qū)是專為某個企業(yè)所使用的自貿(mào)區(qū)，例如美國第49號自貿(mào)區(qū)通用汽車分區(qū)，全美現(xiàn)有約500個自貿(mào)區(qū)分區(qū)。

（二）我國自貿(mào)區(qū)發(fā)展

我國自貿(mào)區(qū)的發(fā)展經(jīng)歷了出口加工區(qū)、保稅區(qū)、保稅港區(qū)（綜合保稅區(qū)）等三個階段后，于2013年終于建成了我國歷史上第一個真正意義的自貿(mào)區(qū)——中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)。就目前而言，上海自貿(mào)區(qū)幾乎沒有稅收優(yōu)惠措施，更多側(cè)重于改革和試驗。上海自貿(mào)區(qū)的主要目標是為我國加快對外開放開展制度創(chuàng)新和試驗，經(jīng)過努力實踐，形成了以負面清單為核心的投資管理制度、以貿(mào)易便利化為重點的貿(mào)易監(jiān)管制度、以資本項目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開放為目標的金融創(chuàng)新制度和以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)閷虻氖轮惺潞蟊O(jiān)管制度，并在制度創(chuàng)新方面推出一系列新舉措，例如在貿(mào)易監(jiān)管領(lǐng)域已推出了40余項制度創(chuàng)新，在投資監(jiān)管領(lǐng)域推出了10余項，在金融監(jiān)管領(lǐng)域推出了50多項。以上這些制度中的28項已經(jīng)國務(wù)院批準在全國推廣實施。

（三） “21世紀海上絲綢之路”基本內(nèi)容

1.“21世紀海上絲綢之路”戰(zhàn)略構(gòu)想

“21世紀海上絲綢之路”建設(shè)是我國在面臨國內(nèi)產(chǎn)能過剩、人口紅利衰退、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、海上危機加劇、對外開放迫切的形勢下提出的重大戰(zhàn)略構(gòu)想。它與陸上“絲綢之路經(jīng)濟帶”建設(shè)既一脈相承又各具特色，更與我國自貿(mào)區(qū)的建設(shè)和發(fā)展密不可分?！?1世紀海上絲綢之路”目標在于聯(lián)通我國對外海上貿(mào)易，通常將其視為三個發(fā)展階段：第一階段是要加強我國與東南亞和南亞國家之間的貨物貿(mào)易；第二階段是要拓展我國至中東的海上貿(mào)易空間；第三階段是要布局我國至歐洲和非洲的海上貿(mào)易路線。

2.“21世紀海上絲綢之路”四項功能

“21世紀海上絲綢之路”具有四項基本功能，即加強道路聯(lián)通功能、加強貿(mào)易暢通功能、加強貨幣流通功能和加強民心相通功能。

加強道路聯(lián)通，就是要加強絲路經(jīng)濟帶上國家和地區(qū)間港口、公路、鐵路等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加強區(qū)域內(nèi)的互聯(lián)互通。具體來說有兩大抓手，一是亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行，二是絲路基金。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行法定資本為1000億美元，初始認繳資本目標為500億美元，目前已有一些中東產(chǎn)油國參與。〔2〕中國并出資400億美元成立絲路基金，以交通基礎(chǔ)設(shè)施為突破，優(yōu)先部署與鄰國的鐵路、公路項目。目前建設(shè)的重點包括巴基斯坦瓜達爾港項目、斯里蘭卡漢班托塔港、孟加拉吉大港等。通過基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)進一步促進貿(mào)易暢通。

加強貿(mào)易暢通，就是要消除貿(mào)易壁壘，構(gòu)建海上經(jīng)濟走廊，使全球采購、全球生產(chǎn)、全球流通和全球消費融為一體。當前我國海上貿(mào)易的通道主要有三個方向：一是向東跨太平洋貿(mào)易通道，涵蓋日本、韓國、北美洲和中美洲國家，貿(mào)易內(nèi)容以工業(yè)制成品為主；二是南向通道，涵蓋澳洲、南美洲和非洲西部地區(qū)，是中國的原材料、能源等大宗商品的主要通道；三是西向通道，涵蓋東南亞、南亞、中東、非洲和歐洲，是我國重要的能源進口通道，同時也是我國重要的商品出口通道?！?〕要在繼續(xù)維持以上三條貿(mào)易通道的基礎(chǔ)上，積極采取貿(mào)易暢通措施，爭取與“21世紀海上絲綢之路”周邊國家簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，通過消除關(guān)稅壁壘、提高通關(guān)效率、開放金融市場等形式，實現(xiàn)國際貿(mào)易的互聯(lián)互通。

加強貨幣流通，就是要形成區(qū)域金融圈。與“21世紀海上絲綢之路”沿線國家開展貨幣互換，試點用人民幣進行貿(mào)易結(jié)算，擴大人民幣跨境使用制度創(chuàng)新，互相開放金融市場。以對外貿(mào)易加快推動人民幣國際化，以人民幣國際化為基礎(chǔ)逐步放開國內(nèi)金融市場，并開展更多的金融創(chuàng)新。

加強民心相通，就是要加強人文交流，促進不同國家間文化交流，為開展區(qū)域合作奠定民意和社會基礎(chǔ)，使得“21世紀海上絲綢之路”成為傳播我國文化軟實力的重要渠道，豐富和發(fā)展我國有影響力的核心價值體系。

（四）自貿(mào)區(qū)與“21世紀海上絲綢之路”內(nèi)在聯(lián)系

自貿(mào)區(qū)與“21世紀海上絲綢之路”建設(shè)相互促進，共同打造我國全面對外開放的新格局。自貿(mào)區(qū)建設(shè)將推動“21世紀海上絲綢之路”發(fā)展，吸引更多的國家加入到絲路經(jīng)濟。而“21世紀海上絲綢之路”的不斷擴大又將推動自貿(mào)區(qū)開展更深入的改革以實現(xiàn)更廣泛的開放和合作。兩者就好比火車與鐵軌的關(guān)系，沒有鐵軌火車無法運行，光有鐵軌車頭不行也跑不快。沒有自貿(mào)區(qū)帶來的貿(mào)易和投資便利，“21世紀海上絲綢之路”對周邊國家吸引力不大；但是離開“21世紀海上絲綢之路”的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，也難以打造真正意義上的自貿(mào)區(qū)，更難以實現(xiàn)自貿(mào)區(qū)的升級與發(fā)展。

1.自貿(mào)區(qū)助推“21世紀海上絲綢之路”發(fā)展

上海自貿(mào)區(qū)運行以來最顯著的成效是海關(guān)進出口程序的簡化、外商投資限制的減少、貿(mào)易便利化的提升。從我國建設(shè)“21世紀海上絲綢之路”第一階段的目標來看，主要是加強與東南亞和南亞國家間的貿(mào)易聯(lián)通。2014年我國對東盟進出口總額達4804億美元，占我國進出口總值26430萬億美元的182%，更與2014年中美5551億美元的貿(mào)易額和中歐6151億美元的貿(mào)易額相當。東盟國家中馬來西亞、越南、新加坡、泰國、印度尼西亞與中國的貿(mào)易最為密切，我國向這5個國家的出口總額占向東盟10國出口總額的84%。從2014年我國海關(guān)進出口數(shù)據(jù)來看，中國的紡織原料及紡織制品、鋼鐵及其制品、機電設(shè)備及其零部件、化學工業(yè)及其產(chǎn)品以及汽車在東南亞地區(qū)有著巨大的需求。我國自貿(mào)區(qū)建設(shè)使得與東盟國家間進出口貿(mào)易更加暢通，“21世紀海上絲綢之路”巨大的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求將消化掉我國過剩的鋼鐵產(chǎn)能，我國機電、化工、汽車等具有一定技術(shù)含量的產(chǎn)品也將更多實現(xiàn)出口。海上絲路國家也將搭載上我國經(jīng)濟發(fā)展的快速列車，既能從我國獲取成本更低的消費品，又能利用我國資金完善本國的基礎(chǔ)設(shè)施，同時還能向我國出口更多的生產(chǎn)資料以獲取更多外匯。

2.“21世紀海上絲綢之路”有助于促進自貿(mào)區(qū)升級

“21世紀海上絲綢之路”的重點在于沿海各國港口、碼頭等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和貿(mào)易相通措施，這將有助于我國自貿(mào)區(qū)的升級發(fā)展，有助于升級版自貿(mào)區(qū)——區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定的建立。當前上海自貿(mào)區(qū)面臨著加快政府職能轉(zhuǎn)變、擴大投資領(lǐng)域的開放、推進貿(mào)易發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變、深化金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新和完善法制領(lǐng)域的制度保障五項基本任務(wù)。從目前實踐效果來看，最直接的效應(yīng)是海關(guān)通關(guān)效率得到了提高，對外資的限制逐步取消，人民幣對外開放度得到提升，負面清單模式得到了實踐。黨的十八屆三中全會提出，要在推進現(xiàn)有試點基礎(chǔ)上，選擇若干具備條件的地方發(fā)展自由貿(mào)易園（港）區(qū)。廣東、天津、福建設(shè)立自貿(mào)區(qū)，將來必然會有更多的自由貿(mào)易園（港）區(qū)在全國落地。

但是，目前我國自貿(mào)區(qū)的建設(shè)仍處在初級階段，上海自貿(mào)區(qū)雖然將繼續(xù)承擔改革試驗的任務(wù)，未來其他地區(qū)的自貿(mào)區(qū)重點在于具體的貿(mào)易和生產(chǎn)，與美國、新加坡自貿(mào)區(qū)并無二異。隨著經(jīng)濟全球化、貿(mào)易一體化、世界制造業(yè)分工協(xié)作的發(fā)展，簡單的自由貿(mào)易園區(qū)已不能滿足世界經(jīng)濟發(fā)展的需要，國與國之間的自貿(mào)協(xié)定將是自貿(mào)區(qū)未來的發(fā)展趨勢。目前較為著名的國與國之間的自貿(mào)區(qū)包括“北美自由貿(mào)易區(qū)”、“東盟自貿(mào)區(qū)”以及美國著力推進的“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）”。未來中國自貿(mào)區(qū)的發(fā)展方向就是要建立類似東亞或亞洲的自由貿(mào)易體系，使得亞洲地區(qū)經(jīng)濟合作更加緊密、人員往來更加便捷、貨物和服務(wù)貿(mào)易更加互補，真正實現(xiàn)區(qū)域的一體化。而“21世紀海上絲綢之路”將在基礎(chǔ)設(shè)施上給予保障，在規(guī)則和制度制定上給予更多的實踐和探索。

3.自貿(mào)區(qū)與“21世紀海上絲綢之路”將共同促進國際航運中心東移

目前國際海運業(yè)呈現(xiàn)國際航運中心逐漸東移的趨勢。從港口吞吐量來看，2013年全球10大港口吞吐量排名中，亞洲占得9席；2013年全球10大港口集裝箱吞吐量排名中，全部為亞洲國家（見附表）。在海運貿(mào)易規(guī)則指定方面，雖然倫敦仍是業(yè)界翹楚，但亞洲也不甘示弱，2012年全球最大的航運組織——波羅的海國際航運理事會將新加坡列為繼倫敦、紐約之后的第三個國際海事仲裁地。同時隨著亞洲航運保險市場和航運金融市場的不斷擴大，國際航運中心東移的趨勢已較為明顯。我國自貿(mào)區(qū)的建設(shè)和“21世紀海上絲綢之路”戰(zhàn)略的實施，將促進亞洲國家間貿(mào)易的增長，形成亞洲國家間的港口群，帶動亞洲地區(qū)金融系統(tǒng)的發(fā)展，進而在航運領(lǐng)域形成一套新的定價、法律、仲裁規(guī)則體系，最終實現(xiàn)國際航運中心的東移。

4.自貿(mào)區(qū)和“21世紀海上絲綢之路”將共同驅(qū)動人民幣金融貿(mào)易圈的形成

隨著基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通和貿(mào)易便利化的進行，我國與“21世紀海上絲綢之路”國家間貿(mào)易規(guī)模將不斷擴大，由此通過人民幣進行貿(mào)易結(jié)算的需求也在不斷增加。通過人民幣進行外貿(mào)結(jié)算不僅能減少匯兌風險和匯兌費用，更是人民幣國際化重要的一環(huán)。通過海外人民幣的自由結(jié)算，推動國內(nèi)人民幣資本項下的自由兌換，進一步推動人民幣匯率和利率的改革，豐富人民幣金融產(chǎn)品市場，使得人民幣深刻融入周邊國家貿(mào)易體系中，形成以人民幣為基礎(chǔ)的金融貿(mào)易圈。

二、中國自貿(mào)區(qū)發(fā)展建設(shè)面臨的問題

盡管上海自貿(mào)區(qū)運行以來，已有多項創(chuàng)新與經(jīng)驗，但綜觀世界主要國家自貿(mào)區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗，我國自貿(mào)區(qū)發(fā)展還存在幾大不足。

（一）自貿(mào)區(qū)數(shù)量有待增加

從世界自貿(mào)區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗來看，許多國家都建立數(shù)量眾多的自貿(mào)區(qū)。世界頭號經(jīng)濟體美國自貿(mào)區(qū)數(shù)量為270個；阿聯(lián)酋擁有39個自貿(mào)區(qū)；菲律賓擁有27個自貿(mào)區(qū)；韓國擁有14個自貿(mào)區(qū)；英國擁有5個自貿(mào)區(qū)。我國國土面積與美國相近，經(jīng)濟總量世界第二，但自貿(mào)區(qū)明顯偏少。

（二）自貿(mào)區(qū)空間格局有待優(yōu)化

目前我國已建和正在籌建的四個自貿(mào)區(qū)都位于東部沿海。從南北縱向來看，南部地區(qū)有3個自貿(mào)區(qū)，北部地區(qū)只有1個。因此我國自貿(mào)區(qū)設(shè)置明顯出現(xiàn)東重西輕、南重北輕的格局。不僅如此，我國幾條重要的戰(zhàn)略線路上，自貿(mào)區(qū)的分布也極不平衡，在長江經(jīng)濟帶上也只有上海一個自貿(mào)區(qū)，在絲綢之路經(jīng)濟帶上沒有自貿(mào)區(qū)。邊境地區(qū)是對外貿(mào)易頻繁地區(qū)，但我國暫未在這一區(qū)域設(shè)置自貿(mào)區(qū)。當前四個自貿(mào)區(qū)的設(shè)置固然與這一地區(qū)的經(jīng)濟基礎(chǔ)、通商條件、開放程度、人才優(yōu)勢等有關(guān)，但更多是由于我國仍處在自貿(mào)區(qū)的初級發(fā)展階段，相信隨著我國對外開放的進一步擴大，未來我國自貿(mào)區(qū)的布局會更加合理。

（三）自貿(mào)區(qū)功能有待提升

目前我國自貿(mào)區(qū)在海關(guān)通關(guān)、外資準入、破除壟斷方面取得較大進步。自貿(mào)區(qū)貨物入?yún)^(qū)通關(guān)時間平均縮短2至3天，平均節(jié)約物流成本10%左右，進出口平均通關(guān)時間比區(qū)外分別減少413%和368%；負面清單逐漸縮短，從2013年的190條特別監(jiān)管措施降低至2014年的139條，預(yù)計2015版負面清單將進一步擴大開放度和透明度；汽車平行進口將打破單一的進口渠道，逐漸打破壟斷，使得進口汽車市場定價更趨合理。但是在金融放開和對外投資方面仍有不足。自由貿(mào)易賬戶開通至今，區(qū)內(nèi)企業(yè)人民幣境外借款累計發(fā)生120筆，金額僅為197億元，雖然融資成本低至42%，但是融資規(guī)模還是太小，其他金融產(chǎn)品的創(chuàng)新也較少。

（四）自貿(mào)區(qū)貿(mào)易額增長不顯著

上海自貿(mào)區(qū)在掛牌后的13個月內(nèi)，港口集裝箱吞吐量和貨物吞吐量均未出現(xiàn)大幅度的波動。除2014年2-3月份外高橋港區(qū)的貨物吞吐量增長率和總集裝箱貨物吞吐量增長率有較大波動外，其余時間增長率普遍在正負10%范圍內(nèi)。從數(shù)據(jù)上看，當前自貿(mào)區(qū)對貿(mào)易的推動作用不大。

（五）自貿(mào)區(qū)與國家戰(zhàn)略結(jié)合不夠

當前我國自貿(mào)區(qū)建設(shè)與“21世紀海上絲綢之路”、“絲綢之路經(jīng)濟帶”及“長江經(jīng)濟帶”戰(zhàn)略結(jié)合不夠緊密，缺乏與以上戰(zhàn)略區(qū)間的銜接和呼應(yīng)。例如上海位于東海之濱、我國海岸線的居中點、長江的出?？?，又是我國開放程度最高、對外貿(mào)易最發(fā)達、經(jīng)濟實力最強的城市，因此上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)理應(yīng)與“21世紀海上絲綢之路”和 “長江經(jīng)濟帶”戰(zhàn)略結(jié)合起來，應(yīng)當積極參與、積極引導以上兩項戰(zhàn)略的實施。再比如廣東省地域上緊鄰東盟國家，且省內(nèi)紡織、服裝、食品、建科、電子、電器產(chǎn)業(yè)發(fā)達，又具有良好的交通設(shè)施和港口條件，自貿(mào)區(qū)建設(shè)與“21世紀海上絲綢之路”戰(zhàn)略結(jié)合具有先天優(yōu)勢。包括未來應(yīng)當在“絲綢之路經(jīng)濟帶”沿線設(shè)立自貿(mào)區(qū)，例如重慶、四川等地都良好的備選地點。

（六）自貿(mào)區(qū)法律不夠完善

美國自貿(mào)區(qū)是按照1934年自貿(mào)區(qū)法案（Foreign-Trade Zone Act of 1934）建立的，并由19U.S.C. 81a-81u進行修正，其日常管理受自貿(mào)區(qū)管理委員會條例的約束。美國自貿(mào)區(qū)法案涵蓋了自貿(mào)區(qū)定義、自貿(mào)區(qū)的建立、對海關(guān)規(guī)定的免除、海關(guān)機構(gòu)和管制、貨物進出自貿(mào)區(qū)和沿岸貿(mào)易、建立或擴大自貿(mào)區(qū)的申請、申請的批準、自貿(mào)區(qū)規(guī)則、自貿(mào)區(qū)管理委員會與其他機構(gòu)的協(xié)調(diào)、土地使用、需提供和維護的設(shè)施、其他個人和企業(yè)對自貿(mào)區(qū)的使用、自貿(mào)區(qū)的公共屬性、自貿(mào)區(qū)內(nèi)的居住、賬目記錄、專有權(quán)的轉(zhuǎn)讓、專有權(quán)的撤回、懲罰措施等21章內(nèi)容。從美國自貿(mào)區(qū)建設(shè)的經(jīng)驗看，首先需要建立一部統(tǒng)一的自貿(mào)區(qū)管理法律。而我國目前與自貿(mào)區(qū)相關(guān)的法律僅限于暫停相關(guān)法律法規(guī)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)的實施，包括2013年8月26日全國人大關(guān)于暫停在上海自貿(mào)區(qū)實施《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》《外資企業(yè)法》和《文物保護法》有關(guān)規(guī)定的決定，以及2014年9月28日國務(wù)院暫停在上海實施《中華人民共和國國際海運條例》《中華人民共和國認證認可條例》《鹽業(yè)管理條例》《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》《外商投資民用航空業(yè)規(guī)定》等的有關(guān)資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營范圍等準入特別管理措施的決定。目前我國缺乏一部涉及自貿(mào)區(qū)定義、內(nèi)容、管理、自貿(mào)權(quán)限的法律。

（七）自貿(mào)區(qū)要盡快實現(xiàn)升級

當前我國自貿(mào)區(qū)的建設(shè)仍處于實踐和探索階段，對區(qū)域經(jīng)濟的影響有限。隨著我國自貿(mào)區(qū)的不斷擴張與對外開放程度的提高，對外經(jīng)貿(mào)會更加活躍，一些欠發(fā)達地區(qū)對外的交往也會愈加頻繁，此時依靠單一圈地式的自貿(mào)區(qū)將難以滿足國際貿(mào)易的需求。因此當前國際上主流的自貿(mào)區(qū)是通過簽訂自由貿(mào)易協(xié)定來實現(xiàn)的。早在1985年美國就與以色列簽訂了自貿(mào)協(xié)定，至今已與20個國家簽訂了自貿(mào)協(xié)定。在美國的牽頭下形成了北美自由貿(mào)易區(qū)，主要內(nèi)容包括貨物貿(mào)易免除關(guān)稅、消除貿(mào)易技術(shù)壁壘、政府采購準入、開放投資和服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)保護。美國并在積極推廣跨太平洋合作伙伴關(guān)系和跨大西洋合作伙伴關(guān)系，意圖在世界范圍內(nèi)建立新的貿(mào)易體系。美國以外，亞洲國家自貿(mào)協(xié)定的發(fā)展也很迅速，截至2010年，我國共簽訂了12個自貿(mào)協(xié)定。因此中國的自貿(mào)區(qū)建設(shè)應(yīng)加快實現(xiàn)功能升級，在我國自貿(mào)區(qū)和自貿(mào)協(xié)定共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，加快實現(xiàn)亞太地區(qū)的自貿(mào)協(xié)定。

三、發(fā)展“21世紀海上絲綢之路”存在的困難

（一）區(qū)域一體化合作的困境

區(qū)域合作是當前國際關(guān)系的重要內(nèi)容，但是國際區(qū)域合作呈現(xiàn)出合作機制多元化、合作組織多樣化、利益矛盾交叉化的特點。因此大多數(shù)區(qū)域合作沒有完全的約束力，更多的區(qū)域合作流于區(qū)域論壇和形式。目前亞洲地區(qū)正在或已經(jīng)談判的自貿(mào)協(xié)定有300多個，中國參與的“21世紀海上絲綢之路”沿線較為著名的國際合作組織包括上海合作組織（SCO）、中國—東盟（“10+1”）、亞太經(jīng)合組織（APEC）、亞歐會議（ASEM）、亞洲合作對話 （ACD）、亞信會議（CICA）、中阿合作論壇、中國—海合會戰(zhàn)略對話、大湄公河次區(qū)域（GMS）經(jīng)濟合作、中亞區(qū)域經(jīng)濟合作（CAREC）等。在復雜的區(qū)域合作環(huán)境中，發(fā)展“21世紀海上絲綢之路”面臨著以下區(qū)域一體化合作的困境。

1.多邊談判的困境

目前聲明參與“一帶一路”的國家已超過60多個，其中大多數(shù)是“21世紀海上絲綢之路”沿線國家。中國要與“21世紀海上絲綢之路”沿線諸多國家進行政治、基礎(chǔ)設(shè)施、貿(mào)易、金融、文化合作等不同領(lǐng)域的談判，其難度可想而知。不同國家間有著不同的利益需求，有著不同的文化背景和觀點，其中有些矛盾甚至是無法調(diào)和的。將來如何調(diào)和不同的矛盾，形成統(tǒng)一的區(qū)域合作體系，將是對“21世紀海上絲綢之路”戰(zhàn)略的一大考驗。需要與這些周邊國家進行長期而復雜的談判，如何協(xié)調(diào)國與國之間的不同利益，統(tǒng)一區(qū)域間的基礎(chǔ)設(shè)施、金融、服務(wù)、海關(guān)等政府管理規(guī)則，將會是一個巨大的難題。

2.統(tǒng)一標準的困境

“21世紀海上絲綢之路”的一大目標就是要在沿線海關(guān)合作、檢驗檢疫、認證認可、標準計量、統(tǒng)計信息、基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)格等各方面形成統(tǒng)一的標準。但是沿線各國有著不同的經(jīng)濟發(fā)展基礎(chǔ)和標準規(guī)范，首先，如何達成一致標準是一個難題；其次，推進統(tǒng)一標準的實施又是一個漫長的過程。

3.內(nèi)部協(xié)調(diào)的困境

當前“21世紀海上絲綢之路”仍處于倡議階段，其中亞洲基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)銀行的建立是實質(zhì)性的第一步。目前全世界40余個國家作為意向創(chuàng)始成員國申請加入亞投行，其中包括英國、德國、法國、俄羅斯等世界主要發(fā)達國家。如此多的國家參與到亞投行中，未來必然需要一套能協(xié)調(diào)各方利益的議事規(guī)則。因此中國既要體現(xiàn)亞投行的國際性以吸引更多的國家來參與和投資，又要在其中維持著主導作用，還要協(xié)調(diào)各方利益并處理分歧，這在未來將是一個不小的挑戰(zhàn)。亞投行尚且如此，推動“21世紀海上絲綢之路”就更加需要政治、外交和經(jīng)濟智慧。

（二）潛在的外交風險

目前國際社會對“21世紀海上絲綢之路”積極回應(yīng) ，當前正在進行的“21世紀海上絲綢之路”合作包括巴基斯坦瓜達爾港項目、斯里蘭卡科倫坡港口城和漢班托塔港項目、孟加拉吉大港項目等。但就在2015年3月，科倫坡港項目因斯里蘭卡政權(quán)更迭導致中方項目被迫暫停的情況，雖經(jīng)協(xié)調(diào)事件最終出現(xiàn)轉(zhuǎn)機，但“21世紀海上絲綢之路”建設(shè)中的外交風險仍值得警惕。這些風險主要是：（1）相關(guān)國家政權(quán)更迭的風險，（2）印度的懷疑態(tài)度，（3）美日潛藏的危機，（4）南海問題的不確定性。

（三）國外國內(nèi)的協(xié)調(diào)

1.避免新型殖民主義

當前我國“一帶一路”的建設(shè)面臨新型殖民主義的批評，認為我國“一帶一路”建設(shè)是為了掠奪沿線國家自然資源并轉(zhuǎn)移國內(nèi)過剩產(chǎn)能。未來“21世紀海上絲綢之路”將通過在境外國家設(shè)立經(jīng)貿(mào)合作區(qū)的方式開展合作，這就更容易引起“新型租界”的批評。因此在建設(shè)“21世紀海上絲綢之路”過程中必須注重與周邊國家的互惠互利，特別是在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中，要轉(zhuǎn)移鄰國需要發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。以緬甸為例，2014年中國對緬甸出口前五的商品分別為機電音像設(shè)備及其零件26億美元、金屬及其制品15億美元、紡織原料及紡織制品10億美元、車輛航空器船舶及運輸設(shè)備10億美元、化學工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)產(chǎn)品039億美元。結(jié)合緬甸產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平來看，其中機電、汽車和鋼鐵屬于消費型進口，紡織原料屬于生產(chǎn)型進口；從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)角度來看緬甸的紡織業(yè)與我國聯(lián)系緊密，需要我國為其提供紡織原料；再從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進的角度分析，緬甸在紡織業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模后將向重工業(yè)進行產(chǎn)業(yè)演替。因此我國向緬甸的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可先從紡織業(yè)開始，再逐步將鋼鐵工業(yè)進行轉(zhuǎn)移。總的來說建設(shè)“21世紀海上絲綢之路”必須要注重與周邊國家互惠互利的原則。

2.避免地方政府亂規(guī)劃亂建設(shè)，造成新一輪產(chǎn)能過剩

當前各地方政府積極投入“21世紀海上絲綢之路”，紛紛將自己規(guī)劃為“一帶一路”的橋頭堡、重要節(jié)點城市，并規(guī)劃了一大批的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。例如江蘇省致力于將連云港市打造成“一帶一路”的橋頭堡，將通過港口基礎(chǔ)設(shè)施和高速公路網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，把連云港建設(shè)為長三角北翼國際航運中心，具體包括建設(shè)連云港30萬噸級深水航道、連云港區(qū)旗臺作業(yè)區(qū)防波堤工程、徐圩港區(qū)防波堤工程、30萬噸礦石原油液化天然氣大型深水化泊位、徐圩港區(qū)贛榆港區(qū)鐵路支線、金港灣物流園區(qū)鐵路專線、大陸橋（朝陽）鐵路集裝箱物流園區(qū)、連霍高速墟溝互通工程、臨海高等級公路連云港段、連沐和徐新一級公路、連申線和鹽河航道整治工程、連宿運河工程、連云港白塔埠機場擴建等?！?〕但是目前“一帶一路”缺乏統(tǒng)一的規(guī)劃和協(xié)調(diào)，如何協(xié)調(diào)中央與地方關(guān)系，地方之間又如何協(xié)調(diào)和錯位發(fā)展，是必須要處理的一大難題。要避免地方政府借“一帶一路”亂規(guī)劃、大上項目，造成新一輪的產(chǎn)能過剩。

（四）戰(zhàn)略的可持續(xù)性

1.金融封閉的困境

我國金融體系目前較為封閉，外資進入國內(nèi)有限制、國內(nèi)資本出境限制重重、金融監(jiān)管過于嚴格。雖然我國通過與境外政府簽訂貨幣互換協(xié)議、建立人民幣離岸中心、自貿(mào)區(qū)“自由貿(mào)易賬戶”制度探索等方式加快金融制度改革，但我國金融市場的開放度仍很低?！?1世紀海上絲綢之路”強調(diào)基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易的互通、金融相通，都離不開靈活而開放的金融市場。在“21世紀海上絲綢之路”基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，一是境內(nèi)資本需要更靈活的渠道投向國外，二是要做好境外融資拓展基礎(chǔ)建設(shè)的資金來源。同樣的在貿(mào)易互通中，交易、結(jié)算、融資、信用等就更需要金融的支撐。要成功建設(shè)“21世紀海上絲綢之路”，就必須建成我國開放靈活的金融體系。

2.資金渠道過于分散

多渠道的資金投入有利于“21世紀海上絲綢之路”建設(shè)，但過多的資金渠道將會導致溝通不暢、重復建設(shè)、喪失機會成本等問題。根據(jù)我國發(fā)布的《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》，參與到“21世紀海上絲綢之路”建設(shè)的金融機構(gòu)將包括亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、金磚國家開發(fā)銀行、上海合作組織融資機構(gòu)、絲路基金、中國—東盟銀行聯(lián)合體、上合組織銀行聯(lián)合體等共6家機構(gòu)，除絲路基金外其他5家均為國際機構(gòu)，未來運行中必然面臨著利益協(xié)調(diào)的問題，在此背景下如何保持“21世紀海上絲綢之路”目標的一致性是一個巨大的難題。

3.吸引社會資本的困境

“21世紀海上絲綢之路”建設(shè)離不開亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、絲路基金等金融機構(gòu)，但是這些金融機構(gòu)本身資本容量有限。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行法定資本1000億美元，絲路基金400億美元，但是根據(jù)2009年亞洲開發(fā)銀行（下稱亞行）與亞行學院聯(lián)合發(fā)布的《亞洲基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)》報告，2010-2020年亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資總需求預(yù)計為828萬億美元，因此“21世紀海上絲綢之路”建設(shè)必然要求引導商業(yè)性股權(quán)投資基金和社會資金共同參與“一帶一路”重點項目建設(shè)。社會資本參與是“21世紀海上絲綢之路”可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。但只有當“21世紀海上絲綢之路”建設(shè)呈現(xiàn)低風險、高收益特點時才能吸引到社會資本的參與。由于“21世紀海上絲綢之路”建設(shè)主要是支援發(fā)展中國家建設(shè)，貸款利率不會太高，項目建成后的收益也要經(jīng)過一段時間才能顯現(xiàn)，因此吸引社會資本參與同樣困難重重。

四、自貿(mào)區(qū)建設(shè)推動“21世紀海上絲綢之路”發(fā)展的措施與建議

（一）增加自貿(mào)區(qū)數(shù)量，優(yōu)化自貿(mào)區(qū)空間格局

1.中美自貿(mào)區(qū)數(shù)量與分布情況比較

中國與美國在地理位置、國土面積、經(jīng)濟規(guī)模、人口總量上有著較強的相似性。美國目前共有自貿(mào)區(qū)270個，另有約500個自貿(mào)區(qū)分區(qū)。中國目前有4個自貿(mào)區(qū)，自貿(mào)區(qū)分區(qū)16個。從美國自貿(mào)易區(qū)的分布特點來看，呈現(xiàn)以下特點：

（1）美國自貿(mào)區(qū)呈現(xiàn)沿海和沿河分布特點。沿海、沿河、沿五大湖和外海地區(qū)分布的自貿(mào)區(qū)為193個，占總數(shù)的715%，而不沿海不沿河的內(nèi)陸地區(qū)自貿(mào)區(qū)為77個，占總數(shù)的285%。顯示出自貿(mào)區(qū)的建立與航運有著顯著的正相關(guān)。同時美國自貿(mào)區(qū)分布具有多重地理要素交叉的特點。美國的自貿(mào)區(qū)中，18個既沿海又沿河分布，23個既沿海又靠州界分布，14個既沿海又靠國境分布，74個既沿河又靠州界分布，10個既沿河又靠國境分布，并有 10個同時沿海、沿河和靠州界分布。特別是既沿河又靠州界的自貿(mào)區(qū)數(shù)量占總數(shù)的274%，顯示出沿河和靠近州界是設(shè)立自貿(mào)區(qū)的重要因素。

（2）美國商貿(mào)型自貿(mào)區(qū)主要分布在東部，制造型自貿(mào)區(qū)主要分布在墨西哥灣。根據(jù)2013年美國倉儲分銷類活動進出口額最大的前25個自貿(mào)區(qū)（通用區(qū)）的分布特征，發(fā)現(xiàn)進口額最大的前25個自貿(mào)區(qū)中17個分布在東部地區(qū)，占總數(shù)的68%；而出口額最大的前25個自貿(mào)區(qū)中15個位于東海岸，占總數(shù)的60%。相比較而言西部地區(qū)自貿(mào)區(qū)數(shù)量雖然不多，但更為集聚，主要集聚在洛杉磯、西雅圖和德克薩斯州。從制造業(yè)角度來看，進口額最大的前25名自貿(mào)區(qū)中有18個分布在墨西哥灣，占總數(shù)的72%；而出口額最大的前25名自貿(mào)區(qū)中有16個分布在墨西哥灣，占總數(shù)的64%，且產(chǎn)業(yè)類型以煉油為主。進口前25名的自貿(mào)區(qū)中除78A自貿(mào)區(qū)是汽車制造外全部都由煉油企業(yè)所使用，出口前25名的自貿(mào)區(qū)中煉油企業(yè)也占據(jù)了16家。在出口額最大的25個自貿(mào)區(qū)（分區(qū)）中，16家為煉油企業(yè)，5家為汽車制造企業(yè)，2家為生物醫(yī)藥企業(yè)，2家為裝備制造企業(yè)。

（3）總部經(jīng)濟與自貿(mào)區(qū)互補效應(yīng)顯著。2013年美國第77號自貿(mào)區(qū)成為全美倉儲分銷類進口額最大的自貿(mào)區(qū)，同時也是出口額第22位的自貿(mào)區(qū)，而77號自貿(mào)區(qū)所在地孟菲斯正是聯(lián)邦快遞總部所在地。同樣的亞特蘭大也因作為UPS總部所在地，使得其26號自貿(mào)區(qū)成為2013年全美倉儲分銷類自貿(mào)區(qū)進口額的第16位和出口額的第5位。因此企業(yè)總部尤其是運輸企業(yè)的總部，對自貿(mào)區(qū)的進出口額有顯著的影響。

（4）我國自貿(mào)區(qū)分布情況。我國4個自貿(mào)區(qū)全部分布在東部沿海地區(qū)，其中有3個在大河流域內(nèi)（天津在黃河流域內(nèi)、上海在長江流域內(nèi)，廣州在珠江流域內(nèi)），不存在多重地理要素交叉的情況，總部經(jīng)濟與自貿(mào)區(qū)關(guān)系不密切。我國4個自貿(mào)區(qū)中又分為不同的片區(qū)，上海和天津是直轄市，片區(qū)之間的地理距離很小。福建自貿(mào)區(qū)分為平潭、福州和廈門三個片區(qū)，廣東自貿(mào)區(qū)分為深圳、廣州和珠海三個片區(qū)。從自貿(mào)區(qū)功能來看，上海自貿(mào)區(qū)未來面向全球致力于金融中心建設(shè)，天津自貿(mào)區(qū)面向東北亞側(cè)重京津冀制造業(yè)升級，福建自貿(mào)區(qū)面向臺灣側(cè)重兩岸經(jīng)貿(mào)合作，廣東自貿(mào)區(qū)面向港澳側(cè)重服務(wù)貿(mào)易自由化。

2.我國自貿(mào)區(qū)空間格局優(yōu)化建議

雖然上海自貿(mào)區(qū)承擔了一系列改革和試驗的任務(wù)，但自貿(mào)區(qū)的主要功能是貿(mào)易和制造，我國自貿(mào)區(qū)空間布局嚴重不合理，應(yīng)當在以下幾方面加以調(diào)整。（1）應(yīng)在西部地區(qū)開辟自貿(mào)區(qū)。當前我國自貿(mào)區(qū)分布東重西無，分布極不合理，要在西部地區(qū)特別是“一帶一路”沿線建立自貿(mào)區(qū)發(fā)展高附加值制造業(yè)。（2）在國境（邊境）地區(qū)建立自貿(mào)區(qū)。在我國邊境地區(qū)建立自貿(mào)區(qū)開展與鄰國間的貿(mào)易，并建立工業(yè)園區(qū)發(fā)展跨國制造業(yè)。特別是在圖們江聯(lián)合俄羅斯和朝鮮開辟國際海港，以打通東北三省到日本海的出海口。再如在“絲綢之路經(jīng)濟帶”沿線阿拉山口地區(qū)開辟主要面向中哈貿(mào)易的自貿(mào)區(qū)，在中緬鐵路始發(fā)地昆明建立自貿(mào)區(qū)等。（3）加快建立自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟圈（帶）。在長江流域建立一系列自貿(mào)區(qū)，實現(xiàn)自貿(mào)區(qū)間貨物的自由轉(zhuǎn)運，例如在蘇、錫、常等制造業(yè)發(fā)達地區(qū)建立自貿(mào)區(qū)承接上海的進口原材料并開展高附加值電子產(chǎn)品等制造。（4）與周邊國家探索建立聯(lián)合自貿(mào)區(qū)。例如聯(lián)合“21世紀海上絲綢之路”沿線國家選擇交通設(shè)施較好、具有一定制造業(yè)基礎(chǔ)的港口城市建立自由貿(mào)易園區(qū)，建立起環(huán)南海、環(huán)東海的自貿(mào)區(qū)。

（二）豐富自貿(mào)區(qū)功能，實現(xiàn)自貿(mào)區(qū)升級

我國自貿(mào)區(qū)建設(shè)要不斷豐富自貿(mào)區(qū)功能。從當前上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的情況來看，改革主要聚焦于海關(guān)通關(guān)程序簡化、負面清單的實行、外資限制的取消、審批程序的簡化。金融改革、服務(wù)貿(mào)易對外開放的步伐依然緩慢。天津、福建、廣東自貿(mào)區(qū)獲批后，自貿(mào)區(qū)試驗范圍進一步擴大，自貿(mào)區(qū)功能也將不斷完善，最終實現(xiàn)自貿(mào)區(qū)的升級。從當前發(fā)展情況來看，我國自貿(mào)區(qū)的升級應(yīng)分三步走戰(zhàn)略。

1.加快中美BIT談判

自貿(mào)區(qū)與中美BIT談判互為支撐。〔5〕上海自貿(mào)區(qū)推行的負面清單制度和正在試驗的準入前國民待遇制度，也恰恰是中美BIT未來談判的關(guān)鍵問題。上海自貿(mào)區(qū)服務(wù)業(yè)市場準入負面清單以及先行先試過程中形成的新的投資管理體系一旦實現(xiàn)可復制可推廣，勢必成為中美BIT談判中的寶貴經(jīng)驗和出價砝碼；而隨著中美BIT談判的深入，在不斷完善上海自貿(mào)區(qū)負面清單的同時，又將借助中美BIT談判的契機，觸動中央部委的事權(quán)改革和審批下放，實現(xiàn)上海自貿(mào)區(qū)更廣泛、更深入的改革。BIT又稱雙邊投資保護協(xié)定，指的是東道國與投資國之間訂立的，以鼓勵和保護本國公民在東道國境內(nèi)的投資為目的而簽署的雙邊條約。其內(nèi)容主要涉及投資保護的范圍和待遇、政府征收與補償、貨幣匯兌、投資收益自由匯出及爭端解決等內(nèi)容?！?〕中美BIT談判始于1982年，期間由于種種原因擱置，后于2007年重啟談判，中美BIT談判的核心問題是負面清單和準入前國民待遇談判，雙方訴求集中在“開放行業(yè)、貿(mào)易爭端解決機制、投資者對政府起訴及補償?shù)慕缍?、知識產(chǎn)權(quán)保護、國有企業(yè)競爭中性等”。同時我方希望保護在美投資中國企業(yè)的安全與利益、美國擴大產(chǎn)業(yè)對外開放等。一旦中美BIT達成一致，意味著中國已經(jīng)融入了以美國為主導的世界經(jīng)濟體系。

2.擴大東盟自貿(mào)區(qū)內(nèi)合作

由于中美BIT簽訂過程中美方過高的標準，未來該協(xié)定的談判前途未卜，因此我國自貿(mào)區(qū)應(yīng)同時聚焦東盟，力圖加強與東盟自貿(mào)區(qū)內(nèi)的合作。我國與東盟國家全面合作源于2002年我國與東盟10國簽訂的《中國與東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》，標志著中國東盟自貿(mào)區(qū)建設(shè)正式啟動，2004年簽訂《貨物貿(mào)易協(xié)議》和《爭端解決機制》，2007年簽訂《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》，2009年《投資協(xié)議》的簽署標志著中國東盟自貿(mào)區(qū)正式成立。在中國東盟互相逐步削減關(guān)稅的同時，要進一步擴大服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域合作，吸引更多東盟新成員國參與，投資領(lǐng)域要致力于消除投資壁壘，加強貨幣互換規(guī)模，提高法律法規(guī)透明度。

3.打造亞洲自貿(mào)協(xié)定

在逐步擴大自貿(mào)區(qū)試點的基礎(chǔ)上，在亞洲推動建立新型自由貿(mào)易體。借助APEC論壇、上海合作組織的平臺宣傳亞洲地區(qū)的自由貿(mào)易區(qū)，通過“21世紀海上絲綢之路”和“絲綢之路經(jīng)濟帶”建設(shè)為亞洲地區(qū)自貿(mào)區(qū)提供基礎(chǔ)，利用金磚國家開發(fā)銀行、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、絲路基金等金融機構(gòu)推廣亞洲地區(qū)自貿(mào)區(qū)規(guī)則，最終實現(xiàn)亞洲地區(qū)貿(mào)易、金融、投資一體化。

（三）打造航運樞紐，提高貿(mào)易能級

未來沿海自貿(mào)區(qū)要積極打造為區(qū)域重要航運樞紐，上海自貿(mào)區(qū)要建成為國際航運中心。

1.要加快航運要素集聚，提高集疏運水平。上海自貿(mào)區(qū)要繼續(xù)努力建設(shè)國際航運中心，一是要加快航運企業(yè)的集聚，利用好中轉(zhuǎn)集拼和沿海捎帶業(yè)務(wù)放開的優(yōu)勢吸引貨運代理、船舶代理的集聚，為國際貿(mào)易提供攬貨、承運、分揀、裝箱等服務(wù)；二是要加強支援功能的集聚，包括船只維修保養(yǎng)、燃料補給、廢料處理、船員服務(wù)等；三是要吸引監(jiān)管機構(gòu)的集聚，包括船級社、交易所、勞合社、海事法律服務(wù)、海事仲裁組織、船舶檢驗機構(gòu)等。不斷提高航運集疏運水平，要加快水水中轉(zhuǎn)、海鐵中轉(zhuǎn)、海空中轉(zhuǎn)的效率，提高貨物運輸效能，加快自貿(mào)區(qū)與“長江經(jīng)濟帶戰(zhàn)略”的結(jié)合、充分利用流域優(yōu)勢降低貨物運輸成本、提高貨物運輸效率。同時長三角、珠三角和京津冀地區(qū)自貿(mào)區(qū)要做好協(xié)調(diào)發(fā)展，明確自身定位，避免重復建設(shè)，從全國的視野來布局區(qū)域的集疏運系統(tǒng)。

2.建設(shè)科學的軸輻式的物流系統(tǒng)，提高貿(mào)易能級。要發(fā)展“干線-支線-港口-腹地”式的軸輻式物流系統(tǒng)。一是建立海上軸輻式物流系統(tǒng)。以上海自貿(mào)區(qū)為例要積極聯(lián)動周邊南京、連云港、鎮(zhèn)江、蘇州、無錫、嘉興等喂給港，形成海上干線-支線網(wǎng)絡(luò)。二是建立陸上軸輻式物流網(wǎng)絡(luò)。內(nèi)陸要形成港口-腹地型的軸輻式網(wǎng)絡(luò)，以洋山深水港為軸，鐵路運輸、自貿(mào)區(qū)保稅倉庫、主城區(qū)物流倉庫為輻，發(fā)展對外輻射的物流網(wǎng)絡(luò)。三是繼續(xù)打造洋山深水港這一航運主軸，吸引各類航運、貨代企業(yè)在港城集聚。四是選擇體積小、價值高的商品，在港口區(qū)域建設(shè)不同類型的次級物流基地，形成層層對外輻射的物流網(wǎng)絡(luò)。通過軸輻式的物流系統(tǒng)，不斷深化與“21世紀海上絲綢之路”周邊國家的貿(mào)易互聯(lián)互通，承接不斷增長的貨物貿(mào)易量，提高貿(mào)易能級。

（四）國內(nèi)外統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成金融貿(mào)易圈

1.國內(nèi)國外統(tǒng)籌發(fā)展

我國自貿(mào)區(qū)的發(fā)展不僅要加快貿(mào)易、投資、金融等方面的開放措施，同時要注重國內(nèi)國外的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。一是外資民營一視同仁，在向外資開放商品市場、金融市場和服務(wù)市場的同時，要同時釋放民營企業(yè)的活力，引導民營企業(yè)與國有企業(yè)聯(lián)合參與到國際競爭中。二是鼓勵國內(nèi)資本走出去。在對外開放我國資本市場的同時，要鼓勵國內(nèi)資本走向國外投資，鼓勵通過收購、兼并等方式獲取歐美高新技術(shù)，鼓勵向東南亞等國家進行勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，鼓勵向巴西、澳大利亞、中東等資源大國進行石油和礦產(chǎn)投資，鼓勵向發(fā)展中國家進行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資等。三是注重與“21世紀海上絲綢之路”和“長江經(jīng)濟帶”等國家戰(zhàn)略的結(jié)合。根據(jù)自貿(mào)區(qū)發(fā)展特點和階段，布局自貿(mào)區(qū)圈或自貿(mào)區(qū)帶，以上海為龍頭在“長江經(jīng)濟帶”沿岸布局生產(chǎn)制造型自貿(mào)區(qū)，以天津自貿(mào)區(qū)為核心帶動京津冀地區(qū)自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，通過廣東自貿(mào)區(qū)與港澳的良性互動拓展南部地區(qū)自貿(mào)區(qū)空間，以福建自貿(mào)區(qū)為起點建設(shè)“21世紀海上絲綢之路”核心區(qū)。

2.區(qū)內(nèi)區(qū)外聯(lián)動發(fā)展

自貿(mào)區(qū)區(qū)內(nèi)區(qū)外聯(lián)動發(fā)展將在帶動經(jīng)濟增長和促進就業(yè)上作用巨大。以上海自貿(mào)區(qū)為例，有些只能在自貿(mào)區(qū)內(nèi)實施，有些可以延伸到區(qū)外。例如貨物貿(mào)易只有在自貿(mào)區(qū)內(nèi)才能享受免除關(guān)稅的政策，境外機構(gòu)提供的醫(yī)療和娛樂服務(wù)只能在自貿(mào)區(qū)內(nèi)進行。但是更多活動并不限于在自貿(mào)區(qū)內(nèi)開展，例如金融、增值電信業(yè)務(wù)、外資游藝機銷售等。因此我國自貿(mào)區(qū)建設(shè)在發(fā)揮區(qū)內(nèi)自貿(mào)效應(yīng)的同時，更要做好區(qū)內(nèi)區(qū)外的聯(lián)動，發(fā)揮自貿(mào)區(qū)輻射效應(yīng)。一是自貿(mào)區(qū)區(qū)內(nèi)區(qū)外聯(lián)動發(fā)展能帶動經(jīng)濟發(fā)展。根據(jù)韓國自貿(mào)區(qū)的經(jīng)驗，港口業(yè)、交運運輸業(yè)、港口腹地各產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的產(chǎn)值比分別為：415100。2014年1-6月上海自貿(mào)區(qū)航運物流服務(wù)收入535億元，如果按照以上產(chǎn)值估算自貿(mào)區(qū)腹地將產(chǎn)生3567億元的產(chǎn)值，占到2013全市國民生產(chǎn)總值約165%。二是自貿(mào)區(qū)區(qū)內(nèi)區(qū)外聯(lián)動可促進就業(yè)。2013年全美自貿(mào)區(qū)（包括177個活躍的通用型自貿(mào)區(qū)和289個活躍的自貿(mào)區(qū)分區(qū)）共創(chuàng)造就業(yè)39萬人?！?〕從韓國的經(jīng)驗來看自貿(mào)區(qū)也創(chuàng)造了大量就業(yè)，2011年韓國光陽自貿(mào)區(qū)和釜山自貿(mào)區(qū)創(chuàng)造就業(yè)人數(shù)分別為37萬和54萬。且港口業(yè)、航運業(yè)和港口腹地各產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造就業(yè)的比例為21100。因此未來中國自貿(mào)區(qū)的發(fā)展必須注重區(qū)內(nèi)區(qū)外聯(lián)動發(fā)展。

3.統(tǒng)籌亞洲歐洲和美洲

目前歐洲是我國第一大貿(mào)易伙伴，美國次之，東盟第三。因此在我國自貿(mào)區(qū)和“21世紀海上絲綢之路”建設(shè)過程中 ，要各有側(cè)重兼顧好相互關(guān)系。自貿(mào)區(qū)建設(shè)更多側(cè)重歐美，目標是要熟悉并融入歐美主導的世界經(jīng)濟體系?！?1世紀海上絲綢之路”建設(shè)要更側(cè)重東亞，目的是要建立亞洲統(tǒng)一市場、統(tǒng)一貿(mào)易規(guī)則 、統(tǒng)一標準和統(tǒng)一金融圈，為將來影響世界經(jīng)濟格局打好基礎(chǔ)。

4.大力發(fā)展航運金融業(yè)

航運金融是當前自貿(mào)區(qū)金融改革最有力的抓手，也是實現(xiàn)亞洲金融圈最基礎(chǔ)的一步。航運金融是融資、保險、貨幣保管、兌換、結(jié)算等經(jīng)濟活動而產(chǎn)生的一系列相關(guān)業(yè)務(wù)的總稱，可分為船舶融資、船運保險、資金結(jié)算和航運價格衍生品四大類型。自貿(mào)區(qū)的建立將吸引更多航運融資、保險企業(yè)的入駐，航運衍生品交易也將放開限制，而航運資金結(jié)算中心的確立是國際航運中心的重要標志。目前上海自貿(mào)區(qū)對航運金融的開放主要體現(xiàn)在四方面，一是對外資股比限制的逐步取消，二是融資租賃的放開，三是鼓勵發(fā)展航運運價衍生品交易業(yè)務(wù)，四是中轉(zhuǎn)集拼和沿海捎帶業(yè)務(wù)的放開。其未來效應(yīng)將體現(xiàn)在四個方面：（1）航運管理和航運金融企業(yè)集聚。隨著外資限制的取消，越來越多的外資船舶管理公司開始入駐自貿(mào)區(qū)，并發(fā)現(xiàn)運營成本大幅降低。潤元船舶管理公司入駐自貿(mào)區(qū)后，初步估算運營成本下降20%左右。同樣隨著外資限制的放開，越來越多的航運金融企業(yè)（特別是航運保險公司）將入駐自貿(mào)區(qū)。（2）航運金融市場的擴大。航運保險是航運金融重要的一支，倫敦2007年保險市場總保費收入245億英鎊，其中僅勞合社的收益就達164億英鎊。隨著人民幣國際化和利率匯率逐步放開，以及自貿(mào)區(qū)內(nèi)金融管制的松動，航運保險業(yè)將在自貿(mào)區(qū)迎來春天。目前上海保監(jiān)局成立了保險創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管領(lǐng)導小組，負責對航運保險和自貿(mào)區(qū)保險的監(jiān)管工作，旨在探索保險創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管的思路、制度和方法。而《上海自貿(mào)區(qū)總體方案》對運價指數(shù)衍生交易的鼓勵，也將推動衍生品類航運金融產(chǎn)品的發(fā)展。目前上海航運交易所已經(jīng)因應(yīng)自貿(mào)區(qū)政策，推出了南北線煤炭運力衍生品運價合同，公司還計劃推出基于國際干散貨的衍生品。（3）中轉(zhuǎn)集拼和沿海捎帶提高航運中轉(zhuǎn)比率。中轉(zhuǎn)集拼和沿海捎帶將吸引更多原本經(jīng)韓國日本中轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)在上海落地。雖然近幾年來上海港國際中轉(zhuǎn)量增長較快，但與國際主要港口差距還較大，2004年上海港國際中轉(zhuǎn)箱量占194%，2005年增長到223%，2008年達到5%，而新加坡2008年國際中轉(zhuǎn)箱量高達85%，香港達到60%，釜山也達到45%。同時隨著中轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)的增加，將吸引貨主將加工、物流等延伸業(yè)務(wù)向自貿(mào)區(qū)所在地區(qū)集聚。（4）船舶融資租賃業(yè)務(wù)前景廣闊。截至2014年1月底，上海自貿(mào)試驗區(qū)共新設(shè)外商投資融資租賃企業(yè)38家，占上海全市同期新設(shè)融資租賃企業(yè)總數(shù)的81%。2014年5月28日上海自貿(mào)試驗區(qū)融資租賃產(chǎn)權(quán)交易平臺正式啟動，這是國內(nèi)首個標準化的、面向境內(nèi)外的融資租賃產(chǎn)權(quán)交易專業(yè)平臺，旨在開展涵蓋境內(nèi)、跨境乃至離岸的融資租賃資產(chǎn)的物權(quán)、債權(quán)和股權(quán)交易。上海自貿(mào)區(qū)方案中明確將試驗區(qū)內(nèi)注冊的融資租賃企業(yè)或金融租賃公司在試驗區(qū)內(nèi)設(shè)立的項目子公司納入融資租賃出口退稅試點范圍。同時，融資租賃公司在試驗區(qū)內(nèi)設(shè)立的單機、單船子公司不設(shè)最低注冊資本限制，并允許融資租賃公司兼營與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的商業(yè)保理業(yè)務(wù)。這將對當前正蓬勃發(fā)展的融資租賃行業(yè)具有極大吸引力。因此我國自貿(mào)區(qū)建設(shè)應(yīng)以航運金融為突破口，并在區(qū)域內(nèi)推進人民幣國際化進程，最終在亞洲地區(qū)建立人民幣金融貿(mào)易圈。

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（責任編輯：謝科）