陳秧分，李先德

（中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展研究所，北京 100101）

基于扎根理論的豆農(nóng)目標(biāo)價(jià)格政策認(rèn)知與行為研究

陳秧分，李先德*

（中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展研究所，北京 100101）

目標(biāo)價(jià)格政策是優(yōu)化我國(guó)農(nóng)業(yè)支持保護(hù)的重要舉措，我國(guó)于2014年開(kāi)始對(duì)大豆進(jìn)行目標(biāo)價(jià)格政策試點(diǎn)。豆農(nóng)如何認(rèn)知并響應(yīng)目標(biāo)價(jià)格政策，是決定政策實(shí)施成效與完善政策試點(diǎn)工作的重要依據(jù)。本文利用扎根理論與相關(guān)資料，發(fā)現(xiàn)目標(biāo)價(jià)格政策可以在一定程度上提升豆農(nóng)的種植積極性，但也誘發(fā)了市場(chǎng)低迷等問(wèn)題，下一步需要統(tǒng)籌解決目標(biāo)價(jià)格設(shè)定、國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)價(jià)格傳導(dǎo)等難題，并配套推進(jìn)良種繁育、技術(shù)推廣等組合政策，才可避免劣幣驅(qū)逐良幣，根本上提升國(guó)內(nèi)大豆產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

目標(biāo)價(jià)格政策；農(nóng)戶(hù)認(rèn)知；農(nóng)戶(hù)行為；大豆；扎根理論

陳秧分， 李先德. 基于扎根理論的豆農(nóng)目標(biāo)價(jià)格政策認(rèn)知與行為研究［J］. 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化研究， 2016， 37（1）: 43-49.

Chen Y F， Li X D. Soybean farmers’ perceptions and responses to the target price policy from the grounded theory perspective［J］. Research of Agricultural Modernization， 2016， 37（1）: 43-49.

眾多學(xué)者研究了糧食托市收購(gòu)［6］、糧食直接補(bǔ)貼［7］等相關(guān)政策的執(zhí)行效果。受研究區(qū)域、關(guān)注時(shí)段、作物品種、研究方法等因素影響，研究結(jié)論存在較大差異，例如，利用動(dòng)態(tài)面板的GMM方法估計(jì)1995-2008年我國(guó)農(nóng)業(yè)政策對(duì)三大糧食作物生產(chǎn)影響的研究表明，農(nóng)業(yè)財(cái)政支出政策、農(nóng)村固定資產(chǎn)投資政策、農(nóng)業(yè)稅減免政策對(duì)糧食生產(chǎn)都發(fā)揮了顯著的正向影響［8］；使用面板Tobit模型與面板數(shù)據(jù)分位數(shù)估計(jì)方法、利用2003-2010年全國(guó)農(nóng)村固定觀察點(diǎn)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，與糧食種植面積相掛鉤的補(bǔ)貼方式對(duì)農(nóng)戶(hù)種糧積極性的激勵(lì)作用要明顯大于脫鉤的補(bǔ)貼方式，同時(shí)種糧成本對(duì)農(nóng)戶(hù)種糧積極性的抑制作用要遠(yuǎn)大于糧食直補(bǔ)的促進(jìn)作用［9］；基于倍差分析法與稻谷主產(chǎn)區(qū)樣本數(shù)據(jù)的分析結(jié)果則表明，價(jià)格支持政策沒(méi)有給稻谷生產(chǎn)帶來(lái)明顯的激勵(lì)作用［10］。具體到目標(biāo)價(jià)格政策，有研究發(fā)現(xiàn)，目標(biāo)價(jià)格能夠較好地彌補(bǔ)價(jià)格波動(dòng)對(duì)生產(chǎn)者與消費(fèi)者福利的影響［11］，并在市場(chǎng)價(jià)格形成、生產(chǎn)布局優(yōu)化、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況改善等方面取得了初步成效［12］，但仍面臨信息滯后、決策滯后、執(zhí)行滯后、效果有限等問(wèn)題［11］，還需加強(qiáng)制定配套細(xì)則、完善基礎(chǔ)支持條件等［13］多項(xiàng)工作。

圖1 扎根理論研究方法框架［17］Fig. 1 Framework of the grounded theory method

以上研究對(duì)于完善大豆目標(biāo)價(jià)格政策具有重要的參考價(jià)值，但農(nóng)戶(hù)如何認(rèn)知并響應(yīng)目標(biāo)價(jià)格政策仍未見(jiàn)系統(tǒng)報(bào)道，后者正是決定農(nóng)業(yè)政策能否成功最為關(guān)鍵的因素［8］。本文將利用扎根理論研究方法，解析豆農(nóng)對(duì)于目標(biāo)價(jià)格政策的認(rèn)知及其相關(guān)行為，重點(diǎn)分析政策預(yù)期與實(shí)際行為存在差異的原因，以期為理解豆農(nóng)種植決策、完善目標(biāo)價(jià)格政策提供參考依據(jù)。

1 研究方法與資料來(lái)源

1.1 研究方法

扎根理論由美國(guó)學(xué)者Glaser和Strauss于20世紀(jì)60年代創(chuàng)立，是一種建構(gòu)理論以“填平理論研究與經(jīng)驗(yàn)研究之間尷尬鴻溝”的質(zhì)性研究方法。研究者通過(guò)系統(tǒng)收集資料尋找反映現(xiàn)象本質(zhì)的核心概念，然后根據(jù)這些概念之間的聯(lián)系建構(gòu)相關(guān)的社會(huì)理論。其重點(diǎn)是通過(guò)不斷比較實(shí)現(xiàn)對(duì)資料的逐級(jí)譯碼分析，主要包括開(kāi)放性譯碼、主軸譯碼和選擇性譯碼這三重分析過(guò)程（圖1），其中，開(kāi)放性譯碼將所收集的資料進(jìn)行分解、賦予概念、發(fā)現(xiàn)范疇，主軸譯碼通過(guò)運(yùn)用“因果條件→現(xiàn)象→脈絡(luò)→中介條件→行動(dòng)/互動(dòng)策略→結(jié)果”這一典范模型實(shí)現(xiàn)各范疇的有機(jī)聯(lián)結(jié)，選擇性譯碼是指識(shí)別能夠統(tǒng)領(lǐng)其他所有范疇的核心范疇，并系統(tǒng)地分析其與其他范疇的聯(lián)系和關(guān)系。作為一種自下而上的研究方法，扎根理論被認(rèn)為特別適合于微觀的、以行動(dòng)為導(dǎo)向的社會(huì)互動(dòng)過(guò)程研究［14-16］。本文分析豆農(nóng)與目標(biāo)價(jià)格政策之間的互動(dòng)和聯(lián)系，側(cè)重關(guān)注農(nóng)戶(hù)微觀行為與政策實(shí)施環(huán)境，加之政策試點(diǎn)不足一年，影響農(nóng)戶(hù)認(rèn)知與行動(dòng)的各個(gè)變量尚不明確，各影響因素之間的因果、并列、遞進(jìn)等隱含關(guān)系較為復(fù)雜，難以通過(guò)理論假設(shè)進(jìn)而采用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法加以研究，適宜采用扎根理論方法。

1.2 資料來(lái)源

本文資料來(lái)源包括報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)以及實(shí)地調(diào)查，以期通過(guò)盡可能多的渠道更為全面地把握豆農(nóng)認(rèn)知與行為。其中：①報(bào)紙文獻(xiàn)來(lái)源于中國(guó)重要報(bào)紙全文數(shù)據(jù)庫(kù)，2015年3月5日以“大豆”、“目標(biāo)價(jià)格”為主題，采取模糊匹配的方式，搜索到報(bào)紙130篇，剔除轉(zhuǎn)載報(bào)道，實(shí)際研閱94篇；②網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)來(lái)源于百度，2015年1月6日搜索“豆農(nóng) 目標(biāo)價(jià)格”、“農(nóng)民 大豆 目標(biāo)價(jià)格”，分別得到文獻(xiàn)42.8萬(wàn)篇、381.0萬(wàn)篇，各選取前10頁(yè)，共計(jì)200篇文獻(xiàn)進(jìn)行研閱；2015年4月5日，再次以“豆農(nóng) 目標(biāo)價(jià)格”、“農(nóng)民 大豆 目標(biāo)價(jià)格”進(jìn)行搜索，各選取前10頁(yè)且非重復(fù)的、屬于2015年1月1日以后的文獻(xiàn)進(jìn)行研閱，共計(jì)11篇；③實(shí)地調(diào)查時(shí)間為2014年12月25日至28日，課題組赴內(nèi)蒙古興安盟烏蘭浩特市、扎賚特旗和呼倫貝爾扎蘭屯市、阿榮旗對(duì)內(nèi)蒙古大豆目標(biāo)價(jià)格試點(diǎn)情況進(jìn)行了調(diào)研（兩盟市大豆面積合計(jì)占內(nèi)蒙古全區(qū)90%以上，總產(chǎn)量占全區(qū)99%），期間分別與各級(jí)政府、企業(yè)、收購(gòu)商、豆農(nóng)等代表性主體做了多次座談，本文采用與豆農(nóng)的訪談?dòng)涗?，同時(shí)也使用其他主體有關(guān)豆農(nóng)的訪談內(nèi)容。

2 范疇提煉與模型構(gòu)建

2.1 開(kāi)放性譯碼

在開(kāi)放性譯碼階段，始終服務(wù)于“豆農(nóng)對(duì)目標(biāo)價(jià)格政策的認(rèn)知與行為”這個(gè)核心研究問(wèn)題，在不帶個(gè)人預(yù)設(shè)和偏見(jiàn)的前提下反復(fù)閱讀報(bào)刊文獻(xiàn)、網(wǎng)絡(luò)材料與訪談?dòng)涗洠瑢?duì)原始資料進(jìn)行逐詞逐句的編碼、標(biāo)簽，分解有意義的語(yǔ)句，進(jìn)而合并在意義上存在重復(fù)或交疊的初始概念，找出最能代表現(xiàn)象內(nèi)涵的概念。本文在概念化階段提煉出262條語(yǔ)句，70個(gè)初始概念，并用語(yǔ)句的關(guān)鍵詞或根據(jù)語(yǔ)句含義命名概念?？紤]到初始概念數(shù)量較多且存在一定程度上的交叉，根據(jù)研究需要，以及概念之間存在的因果、相似、類(lèi)型、從屬等關(guān)系，將與同一現(xiàn)象有關(guān)的概念聚類(lèi)成一類(lèi)，最終共形成12個(gè)范疇（表1、表2），分別為播種前政策認(rèn)知、經(jīng)濟(jì)效益、種植技術(shù)、種植行為、播種后政策認(rèn)知、市場(chǎng)供應(yīng)、市場(chǎng)需求、大豆儲(chǔ)存、價(jià)格水平、市場(chǎng)交易、政策執(zhí)行、種植計(jì)劃。

表1 概念化和范疇化示例Table1 Example of conceptualization and categorization

表2 開(kāi)放性譯碼所得到的概念與范疇Table2 Concepts and categories from open coding

2.2 主軸譯碼

開(kāi)放性譯碼所得各范疇的意義比較廣泛，相互之間的關(guān)系較為模糊，尚未清晰呈現(xiàn)豆農(nóng)對(duì)于目標(biāo)價(jià)格政策的認(rèn)知心態(tài)和行為邏輯。在主軸譯碼階段，各范疇將重新放回到原始資料中，在對(duì)研究情境和研究對(duì)象進(jìn)行充分理解的基礎(chǔ)上，深入分析各范疇的屬性，進(jìn)而通過(guò)不斷比較，明確各范疇之間的相互關(guān)系和邏輯順序，對(duì)其進(jìn)行歸類(lèi)，得到主范疇。主范疇具有較強(qiáng)的統(tǒng)領(lǐng)性，能夠?qū)⑾嚓P(guān)概念和范疇囊括在一個(gè)比較寬泛的理論范圍之內(nèi)。本文按照大豆種植周期，可以將12個(gè)范疇歸納為3個(gè)主范疇，即大豆生產(chǎn)、大豆市場(chǎng)與大豆計(jì)劃，例如，主范疇之一的大豆生產(chǎn)包括播種前政策認(rèn)知、經(jīng)濟(jì)效益、種植技術(shù)、種植行為，這四個(gè)因素均與大豆生產(chǎn)直接相關(guān)（圖2）。也可按照大豆目標(biāo)價(jià)格政策的作用原理，將其劃分為政策影響、政策環(huán)境與行為響應(yīng)等3個(gè)主范疇。按照便于理解的原則，選用大豆生產(chǎn)、大豆市場(chǎng)與大豆計(jì)劃這三個(gè)主范疇。

2.3 模型構(gòu)建與分析

經(jīng)過(guò)開(kāi)放性譯碼、主軸譯碼兩個(gè)階段的分析，所得范疇基本覆蓋了大豆目標(biāo)價(jià)格政策認(rèn)知與行為的全部必備要素，各主范疇之間、主范疇與各范疇之間的邏輯關(guān)系已經(jīng)比較清晰，無(wú)需再挖掘新的資料以完善理論建構(gòu)，可以停止資料收集，開(kāi)展下一步的模型構(gòu)建與分析，概念模型如圖2所示。

圖2 大豆目標(biāo)價(jià)格政策影響因素的概念模型Fig 2 Conceptual model of factors influencing the soybean target price policy

2.3.1 大豆生產(chǎn) 在東北與內(nèi)蒙古地區(qū)，大豆曾經(jīng)具有省事、輪茬、生長(zhǎng)期短等顯著優(yōu)勢(shì)。近年來(lái)，東北與內(nèi)蒙古地區(qū)大豆的機(jī)械化發(fā)展停滯不前，單產(chǎn)增長(zhǎng)幅度較小，而主要的競(jìng)爭(zhēng)作物如玉米，基本實(shí)現(xiàn)了耕、播、收等主要環(huán)節(jié)的全程機(jī)械化，在部分地區(qū)甚至實(shí)現(xiàn)了單產(chǎn)翻番，且玉米的抗旱、澇性能強(qiáng)于大豆、輪茬需求降低，加之近年來(lái)玉米價(jià)格高位運(yùn)行，農(nóng)民種植玉米等競(jìng)爭(zhēng)性作物的積極性高漲，直接導(dǎo)致近年來(lái)東北與內(nèi)蒙古地區(qū)大豆種植面積減少，農(nóng)民普遍反映，“以前玉米都不種，這兩年開(kāi)始種玉米了”、“現(xiàn)在我們這兒種大豆的很少了，都改種玉米了”。

豆農(nóng)對(duì)目標(biāo)價(jià)格政策寄于厚望，認(rèn)為目標(biāo)價(jià)格政策能夠起到托底作用，例如，有豆農(nóng)反映，“不管?chē)?guó)際、國(guó)內(nèi)怎么波動(dòng)，它有一個(gè)保證了”、“還是得有保護(hù)價(jià)，沒(méi)保護(hù)價(jià)不敢種”。對(duì)于目標(biāo)價(jià)格水平，豆農(nóng)的態(tài)度則明顯分化：部分豆農(nóng)認(rèn)為4.8元/kg的目標(biāo)價(jià)格水平能夠保障基本收益，表示“這個(gè)價(jià)格至少能保證自家今年有錢(qián)賺”，更多的豆農(nóng)則認(rèn)為目標(biāo)價(jià)格水平不足以取得與競(jìng)爭(zhēng)作物基本相當(dāng)?shù)氖找妫?，有豆農(nóng)反映，“要說(shuō)4.8元/kg賺不了錢(qián)的話，那是瞎扯；要說(shuō)他高不高呢？他不高”、“跟玉米拉平要5.0元/kg多”，對(duì)于這部分豆農(nóng)，“之前苦苦等待的目標(biāo)價(jià)格讓他灰心”。加之2014年屬于政策試點(diǎn)啟動(dòng)之年，政策公布時(shí)間較晚，社會(huì)宣傳工作相對(duì)滯后，導(dǎo)致農(nóng)民對(duì)大豆目標(biāo)價(jià)格政策的掌握程度偏低甚至存在偏差，大多數(shù)豆農(nóng)“聽(tīng)說(shuō)是有”、“知道”，但“目標(biāo)價(jià)格是個(gè)什么玩意，知道的不多”，部分豆農(nóng)理解成了保護(hù)價(jià)，認(rèn)為“今年價(jià)格應(yīng)該是4.8元/kg，按這個(gè)價(jià)格給補(bǔ)”，也有部分豆農(nóng)認(rèn)為土地流入方難以取得目標(biāo)價(jià)格政策實(shí)惠，因?yàn)椤耙酝难a(bǔ)貼種植戶(hù)都得不到”。

從豆農(nóng)種植行為看，對(duì)于信息比較靈通的豆農(nóng)尤其是規(guī)模種植戶(hù)，以及政策宣傳效果較好的地區(qū)，大豆目標(biāo)價(jià)格政策確實(shí)有力地改變了農(nóng)民的種植行為，“春天做了些宣傳，多種了4 000 hm2”、“今年比往年多了不少”，也有些農(nóng)民“為種大豆還是種玉米糾結(jié)”，并“最終還是選擇種了玉米”，或者，“孬地種大豆”。

2.3.2 大豆市場(chǎng) 2014年?yáng)|北與內(nèi)蒙古地區(qū)大豆普遍豐收，增產(chǎn)幅度平均達(dá)到20%左右。然而，對(duì)于大部分豆農(nóng)，大豆豐收尚未實(shí)現(xiàn)豆農(nóng)增收。一是大豆滯銷(xiāo)，豆農(nóng)反映，“往年市場(chǎng)還真活躍，小販、企業(yè)都來(lái)收”，而到2014年，“4.2元/kg，還得過(guò)篩”、“問(wèn)的人越來(lái)越少，現(xiàn)在都沒(méi)有”、“沒(méi)有政策性收購(gòu)”。二是價(jià)格持續(xù)下滑，“今年價(jià)格低，還一直往下掉”、“進(jìn)口大豆要比黑龍江的大豆便宜0.6元/kg左右”。從豆農(nóng)入市心態(tài)與行為看，大多數(shù)豆農(nóng)反映，“目前的市場(chǎng)價(jià)格只能賣(mài)到4元/kg左右，距離國(guó)家目標(biāo)價(jià)格差了0.8元/kg”、“低于4元/kg就是賠了”、“至少也得去年臨儲(chǔ)價(jià)”、“去年4.4元/kg、4.6元/kg”、“盼著漲”，這表明豆農(nóng)入市行為直接取決于當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格，同時(shí)也受到國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格、大豆目標(biāo)價(jià)格、新豆上市價(jià)格、保本價(jià)格、臨儲(chǔ)價(jià)格、上年市場(chǎng)價(jià)格、預(yù)期價(jià)格等多種類(lèi)型價(jià)格的間接影響，目前來(lái)看，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格水平低于其他所有類(lèi)型價(jià)格。

根據(jù)大豆目標(biāo)價(jià)格政策設(shè)計(jì)，生產(chǎn)者按市場(chǎng)價(jià)格出售大豆，政府按市場(chǎng)價(jià)格與目標(biāo)價(jià)格的差價(jià)給予補(bǔ)貼。豆農(nóng)如果不順價(jià)入市，將存在一定的儲(chǔ)存成本與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。此外，東北與內(nèi)蒙古地區(qū)豆農(nóng)大都存在一定的銷(xiāo)售還貸與現(xiàn)金需求壓力，不少豆農(nóng)反映，“等到春節(jié)用錢(qián)時(shí)即使價(jià)低也得賣(mài)了”、“4月份得種了，必須得賣(mài)”、“也不定漲到什么程度，用錢(qián)就得賣(mài)”，如果大豆相對(duì)集中上市，市場(chǎng)價(jià)格恐將繼續(xù)走低。

在此背景下，對(duì)于熟知政策運(yùn)行機(jī)理的部分豆農(nóng)，確實(shí)已經(jīng)順價(jià)入市；對(duì)于其他大多數(shù)豆農(nóng)，或?qū)⒛繕?biāo)價(jià)格理解成了保護(hù)價(jià)，或?qū)ρa(bǔ)貼主體、補(bǔ)貼方法、補(bǔ)貼兌現(xiàn)等方面仍然存在疑問(wèn)，除部分還貸壓力大、現(xiàn)金需求急的農(nóng)戶(hù)外，這部分豆農(nóng)大多仍處于持豆觀望狀態(tài)，認(rèn)為“國(guó)家保護(hù)價(jià)不是4.8元/kg嗎”、“不知道到底補(bǔ)多少，是不補(bǔ)，找誰(shuí)怎么賣(mài)法，或者是賣(mài)黃豆補(bǔ)，還是往地上補(bǔ)，我們就沒(méi)有賣(mài)的經(jīng)歷”、“具體補(bǔ)貼多少，怎么個(gè)補(bǔ)法，不知道”、“賣(mài)了以后，又怕后期的補(bǔ)貼能不能到位”、“很多糧販子都沒(méi)有正式發(fā)票，這會(huì)不會(huì)影響到日后的補(bǔ)貼”等等，反映在銷(xiāo)售規(guī)模上，即是銷(xiāo)售進(jìn)展緩慢，往年公歷年前即可基本出清，今年需要推遲到農(nóng)歷春節(jié)以后。

2.3.3 大豆計(jì)劃 截止調(diào)研時(shí)間，東北與內(nèi)蒙古地區(qū)尚未進(jìn)入新一輪的大豆播種季節(jié)，目標(biāo)價(jià)格政策對(duì)2015年大豆種植的影響主要體現(xiàn)在豆農(nóng)種植計(jì)劃上。從研究資料看，市場(chǎng)需求不旺以及不斷走低的大豆市場(chǎng)價(jià)格已經(jīng)損害了豆農(nóng)的種植意愿，有豆農(nóng)反映，“這一年不掙錢(qián)，還能種啥呢，根本就不能種了”。目前來(lái)看，部分豆農(nóng)一定程度上還認(rèn)可大豆目標(biāo)價(jià)格政策，認(rèn)為“如果真的能補(bǔ)貼到他個(gè)人，無(wú)論多少，都是好消息”、“補(bǔ)到種地的人身上，對(duì)于種地這個(gè)積極性還能提高一點(diǎn)”、“補(bǔ)貼到位的話，還是愿意種豆”，也有部分豆農(nóng)表示，“補(bǔ)貼資金發(fā)放不下去，到了明年開(kāi)春，農(nóng)民手里沒(méi)錢(qián)勢(shì)必會(huì)影響生產(chǎn)”、“補(bǔ)貼0.2元/kg、0.4元/kg跟沒(méi)補(bǔ)一樣”、“就算調(diào)到4.8元/kg，玉米掉到1.4元/kg，也是玉米劃算”。后續(xù)的目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼兌現(xiàn)，將進(jìn)一步影響豆農(nóng)對(duì)于目標(biāo)價(jià)格的認(rèn)可程度與目標(biāo)價(jià)格政策的執(zhí)行績(jī)效。需要說(shuō)明的是，由于政策調(diào)控后大豆經(jīng)濟(jì)效益仍趕不上競(jìng)爭(zhēng)作物，豆農(nóng)總體上仍?xún)A向于進(jìn)一步縮減大豆種植面積，表示“農(nóng)民對(duì)大豆種植都失去信心了”、“補(bǔ)貼0.2元/kg的話，種植玉米的面積還是會(huì)增加”、“補(bǔ)到4.8元/kg，我也不大愿意種”、“達(dá)不到期望值，明年就難說(shuō)了”、“國(guó)家真能補(bǔ)貼，就種點(diǎn)，沒(méi)有，就種玉米了”。

3 結(jié)論與政策建議

豆農(nóng)如何響應(yīng)并適應(yīng)目標(biāo)價(jià)格政策是完善政策試點(diǎn)工作的重要依據(jù)。從2014年大豆種植情況來(lái)看，確實(shí)有部分農(nóng)戶(hù)因?yàn)槟繕?biāo)價(jià)格政策而增加種植了大豆?？紤]到2014年5月17日國(guó)家才正式公布目標(biāo)價(jià)格水平，各省區(qū)到2014年底、2015年初才陸續(xù)公布大豆目標(biāo)價(jià)格改革試點(diǎn)工作實(shí)施方案，目標(biāo)價(jià)格政策在信息不完全對(duì)稱(chēng)的不利條件下，確實(shí)在一定程度上提振了農(nóng)民的種豆積極性。從市場(chǎng)形勢(shì)看，雖然本文僅實(shí)地調(diào)研了內(nèi)蒙古大豆目標(biāo)價(jià)格改革試點(diǎn)情況，且大豆目標(biāo)價(jià)格試點(diǎn)工作周期尚未全部完成，具體實(shí)施效果還有待進(jìn)一步觀察，但考慮到當(dāng)前市場(chǎng)僵局，以及多數(shù)豆農(nóng)種植積極性不高、計(jì)劃2015年改種競(jìng)爭(zhēng)作物的現(xiàn)實(shí)情況，可以認(rèn)為大豆目標(biāo)價(jià)格政策在發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用、確保產(chǎn)業(yè)鏈各主體利益、實(shí)現(xiàn)大豆產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展方面還需進(jìn)一步優(yōu)化。

產(chǎn)業(yè)實(shí)際與政策預(yù)期存在一定差距，究其原因，一是大豆目標(biāo)價(jià)格采用生產(chǎn)成本加基本收益的確定方法，保障無(wú)論市場(chǎng)價(jià)格和生產(chǎn)成本如何波動(dòng)，農(nóng)民種植大豆都可以不虧本、有收益，從農(nóng)戶(hù)視角看，作為理性的經(jīng)濟(jì)主體，絕大部分農(nóng)戶(hù)的種植決策均以利潤(rùn)最大化作為行為目標(biāo)，在目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼或基本收益不足以實(shí)現(xiàn)或基本實(shí)現(xiàn)最高收益的情況下，豆農(nóng)會(huì)將有限的土地資源配置給經(jīng)濟(jì)效益相對(duì)較高的競(jìng)爭(zhēng)作物，最終容易導(dǎo)致大豆生產(chǎn)滑坡。二是大豆目標(biāo)價(jià)格政策強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，主張供需雙方根據(jù)市場(chǎng)規(guī)律適時(shí)入市，國(guó)家公布的大豆目標(biāo)價(jià)格主要用于彌補(bǔ)豆農(nóng)收益，并不直接干預(yù)市場(chǎng)。從實(shí)際情況看，一方面，豆農(nóng)信息理解存在偏差，不少豆農(nóng)仍將目標(biāo)價(jià)格理解成了臨儲(chǔ)價(jià)、最低收購(gòu)價(jià)，使得部分豆農(nóng)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格形成較高預(yù)期，另一方面，豆農(nóng)以風(fēng)險(xiǎn)厭惡型居多，大豆目標(biāo)價(jià)格政策將農(nóng)民直接推向市場(chǎng)，豆農(nóng)需要承擔(dān)一定的市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)（雖然目標(biāo)價(jià)格政策保證豆農(nóng)可以獲得市場(chǎng)價(jià)與目標(biāo)價(jià)格差額補(bǔ)貼，但個(gè)體銷(xiāo)售價(jià)格并不一定等于監(jiān)測(cè)的市場(chǎng)平均價(jià)格，個(gè)體銷(xiāo)售價(jià)格越高，該主體收益越高），實(shí)際的入市決策將受到上年市場(chǎng)價(jià)格、新豆上市價(jià)格、當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格等多種價(jià)格因素影響，在市場(chǎng)價(jià)格不斷走低的情況下，豆農(nóng)入市將更為謹(jǐn)慎，持豆等價(jià)，不利于市場(chǎng)發(fā)育與價(jià)格形成。三是大豆目標(biāo)價(jià)格政策將價(jià)格形成交由市場(chǎng)決定，企業(yè)需要直接面向市場(chǎng)，自行尋找下游客戶(hù)并承擔(dān)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，從企業(yè)情況看，由于2014/2015年度全球大豆主產(chǎn)區(qū)普遍豐收，國(guó)內(nèi)外大豆市場(chǎng)價(jià)格持續(xù)倒掛，且價(jià)差呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢(shì)，加之進(jìn)口轉(zhuǎn)基因大豆的出油率較高，大豆企業(yè)尤其是占主導(dǎo)用途的榨油和豆粕飼料企業(yè)入市收購(gòu)國(guó)產(chǎn)大豆的風(fēng)險(xiǎn)較大、意愿較低，一定程度上促成了“賣(mài)豆難”，進(jìn)而損害豆農(nóng)種植積極性。

大豆目標(biāo)價(jià)格改革涉及主體多、操作難度大、政策探索性強(qiáng)。隨著試點(diǎn)工作的深入推進(jìn)，一方面豆農(nóng)對(duì)目標(biāo)價(jià)格政策的認(rèn)知程度與適應(yīng)能力加強(qiáng)，另一方面政府部門(mén)的管理經(jīng)驗(yàn)與基礎(chǔ)工作趨于完善，預(yù)計(jì)政策實(shí)施效果將得到明顯改善。2015年中央“一號(hào)文件”要求總結(jié)新疆棉花、東北和內(nèi)蒙古大豆目標(biāo)價(jià)格改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，從當(dāng)前來(lái)看，除了在操作層面需要做好市場(chǎng)信息服務(wù)、及時(shí)兌付、國(guó)儲(chǔ)適時(shí)介入等工作外，在目標(biāo)價(jià)格設(shè)定環(huán)節(jié)迫切需要處理好保障豆農(nóng)基本收益與承認(rèn)豆農(nóng)利潤(rùn)最大化行為之間的矛盾，在市場(chǎng)交易環(huán)節(jié)需要謹(jǐn)防國(guó)內(nèi)外價(jià)差拉低國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)而造成大豆市場(chǎng)低迷、政府財(cái)政負(fù)擔(dān)加大等問(wèn)題。進(jìn)一步地，需要厘清大豆目標(biāo)價(jià)格政策的主要目標(biāo)是增加大豆種植還是減少價(jià)格扭曲或財(cái)政壓力，是保障國(guó)內(nèi)生產(chǎn)還是穩(wěn)定市場(chǎng)供應(yīng)，可否通過(guò)境外農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或國(guó)際貿(mào)易保障國(guó)內(nèi)大豆需求，等等。在進(jìn)口價(jià)格“天花板”和成本“地板”雙重?cái)D壓、農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼“黃線”與資源環(huán)境“紅燈”約束趨緊的現(xiàn)實(shí)背景下，組合推進(jìn)良種繁育、技術(shù)推廣、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、機(jī)械化服務(wù)、農(nóng)地流轉(zhuǎn)、品牌培育等相關(guān)工作，才可根本上提高國(guó)內(nèi)大豆產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，避免進(jìn)口轉(zhuǎn)基因大豆對(duì)國(guó)內(nèi)非轉(zhuǎn)基因大豆類(lèi)似劣幣驅(qū)逐良幣的沖擊，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)大豆產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

致謝：感謝農(nóng)業(yè)部大豆目標(biāo)價(jià)格改革督導(dǎo)調(diào)研組的調(diào)研指導(dǎo)，課題組成員秦富、鐘鈺、劉慧、孫致陸的討論，以及受訪的內(nèi)蒙古相關(guān)政府部門(mén)、企業(yè)、收購(gòu)商、豆農(nóng)等主體。除實(shí)地調(diào)研外，還參考了大量網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)、報(bào)紙資料，因?yàn)樯婕拔墨I(xiàn)較多，僅在正文中采用“”標(biāo)注，一并表示感謝。論文撰寫(xiě)過(guò)程中，研究案例與部分理論判斷都直接或間接來(lái)源于上述途徑，作者文責(zé)自負(fù)。

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（責(zé)任編輯：王育花）

Soybean farmers’ perceptions and responses to the target price policy from the grounded theory perspective

CHEN Yang-fen， LI Xian-de
（Institute of Agricultural Economics and Development， Chinese Academy of Agricultural Sciences， Beijing 100081， China）

Target price policy is one of China’s countermeasures in agricultural support and protection. How farmers perceive and response to the policy will be critical for evaluating the effects of the policy and for improving the policy. Based on grounded theory and relevant materials， this paper found that farmers’ enthusiasm in planting soybean has been boosted to a certain level. Meanwhile， several problems were resulted such as the downturn in soybean market. In the future， it is necessary to calculate the level of the target price precisely， and to solve the price transmission between home market and internationals markets. Besides， the policy needs to be implemented with a mix of breeding and technology promotion， etc. Therefore it will avoid ‘bad money drives out good’， and fundamentally enhance the competitiveness of domestic soybean industry.

target price policy； farmers’ perceptions； farmers’ responses； soybean； the grounded theory

農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)容易形成“蛛網(wǎng)效應(yīng)”［1］。中國(guó)農(nóng)業(yè)“小生產(chǎn)、大市場(chǎng)”，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)尤為明顯［2］。為了穩(wěn)定農(nóng)產(chǎn)品供給規(guī)模與價(jià)格水平，我國(guó)出臺(tái)了糧食直補(bǔ)、最低收購(gòu)價(jià)、臨時(shí)收儲(chǔ)等政策措施，在維護(hù)農(nóng)民利益、增加糧食生產(chǎn)等方面取得了積極效果，但也因農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制扭曲、國(guó)內(nèi)外農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格倒掛、農(nóng)業(yè)資源環(huán)境形勢(shì)嚴(yán)峻等問(wèn)題而陷入兩難困境［3-4］。在此背景下，中央提出在保護(hù)農(nóng)民利益的前提下，探索推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制與政府補(bǔ)貼脫鉤的改革，逐步建立農(nóng)產(chǎn)品目標(biāo)價(jià)格制度［4］，并于2014年正式啟動(dòng)了東北和內(nèi)蒙古大豆、新疆棉花目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼試點(diǎn)，希望通過(guò)總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)來(lái)完善我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制，優(yōu)化農(nóng)業(yè)支持保護(hù)政策［3］。

作為政策試點(diǎn)的兩種農(nóng)產(chǎn)品之一，大豆曾經(jīng)是我國(guó)的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)種植作物。隨著中國(guó)加入WTO并大幅度調(diào)低大豆進(jìn)口關(guān)稅，盡管我國(guó)實(shí)施了大豆臨儲(chǔ)等調(diào)控措施，國(guó)內(nèi)大豆仍因種植效益偏低等原因而導(dǎo)致面積持續(xù)下滑，還存在財(cái)政補(bǔ)貼資金在流通領(lǐng)域大量損耗、下游企業(yè)大豆收購(gòu)成本高企、財(cái)政收購(gòu)與臨儲(chǔ)壓力巨大等嚴(yán)峻問(wèn)題［5］。目標(biāo)價(jià)格政策執(zhí)行市場(chǎng)定價(jià)、價(jià)補(bǔ)分離原則，中央希望藉此較大幅度地提高農(nóng)民生產(chǎn)積極性、充分發(fā)揮市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用、確保產(chǎn)業(yè)鏈各主體利益、減少不必要的財(cái)政負(fù)擔(dān)［3，5］。目前，政策試點(diǎn)已近一年，具體實(shí)施效果亟待市場(chǎng)檢驗(yàn)。

National Natural Science Foundation of China （41471115 and 71473253）； The Agricultural Science and Technology Innovation Program of Chinese Academy of Agricultural Sciences （CAAS-ASTIP- IAED- 2015- 06）.

LI Xian-de， E-mail: lixiande@caas.cn.

29 July， 2015； Accepted 9 December， 2015.

F304.2

A

1000-0275（2016）01-0043-07

10.13872/j.1000-0275.2015.0177

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（41471115、71473253），中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技創(chuàng)新工程（CAAS-ASTIP-IAED-2015-06）。

陳秧分（1983-），男，湖南湘鄉(xiāng)人，博士，副研究員，主要從事農(nóng)戶(hù)生計(jì)、農(nóng)業(yè)政策與農(nóng)地管理研究，E-mail：chenyangfen@caas.cn；

李先德（1964-），男，湖北監(jiān)利人，博士，研究員，主要從事農(nóng)業(yè)政策與農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易研究，E-mail：lixiande@caas.cn。

2015-07-29，接受日期：2015-12-09