摘要：環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展之間的矛盾日益突出，逐漸成為制約我國經(jīng)濟發(fā)展的問題，為了保護環(huán)境，實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，就必須制定相應的環(huán)境規(guī)制工具，環(huán)境規(guī)制工具主要有三類，本文主要探討的是對技術(shù)創(chuàng)新激勵的環(huán)境規(guī)制工具。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；命令控制型；市場型工具；技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號：X321；F273.1 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）002-000-01

一、引言

早在二十世紀六七十年代，一系列環(huán)境公害的發(fā)生就已經(jīng)引起了人們的普遍關(guān)注，尤其是一些發(fā)展中國家的粗放式發(fā)展，造成了日益嚴重的環(huán)境問題。如何在促進經(jīng)濟增長的同時加強環(huán)境保護，實現(xiàn)人類的可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)是當下非常嚴峻的課題。但是，由于企業(yè)若將大量資金等投入到污染治理中，則會增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，削弱企業(yè)的競爭力。此時，技術(shù)創(chuàng)新就具有了重大作用。

二、文獻綜述

新古典環(huán)境經(jīng)濟學認為，環(huán)境規(guī)制的目的就是糾正負的外部性，使外部性內(nèi)化到生產(chǎn)成本中去，糾正市場失靈。這種“傳統(tǒng)”的假說是基于靜態(tài)標準，在這種分析框架下，新古典環(huán)境經(jīng)濟學認為，嚴格的環(huán)境規(guī)制會導致企業(yè)的生產(chǎn)成本上升，有損企業(yè)的競爭力。而波特假說則提出了相反的內(nèi)容，他認為嚴格而恰當?shù)沫h(huán)境規(guī)制不僅能產(chǎn)生“好”的外部性，對企業(yè)個體也能產(chǎn)生積極影響。

許慶瑞等對江浙50余家企業(yè)62項環(huán)境技術(shù)進行分析發(fā)現(xiàn)：政府的環(huán)境規(guī)制是企業(yè)外部環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新最重要的動力源，因此，許慶瑞建議要健全環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新激勵系統(tǒng)，增強企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新動力的對策措施。張其仔對中國“十五”期間工業(yè)污染防治情況進行對比分析后發(fā)現(xiàn)：目前中國的工業(yè)發(fā)展與環(huán)境保護關(guān)系

尚未跨越倒U曲線的頂部，主要原因在于環(huán)境保護與技術(shù)創(chuàng)新之間缺乏有效的整合。因此，在環(huán)境規(guī)制工具的選擇中，應盡可能選擇能夠激勵技術(shù)創(chuàng)新的工具，充分發(fā)揮市場誘因的調(diào)節(jié)作用。

激勵機制能把人的自利行為和社會利益有機的結(jié)合在一起，檢驗一個機制或者規(guī)制能否良好運行的基本標準是看它能否提供良好的動力來盡可能有效的生產(chǎn)。在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中，創(chuàng)新實施的動力問題就是參與者是否能按照激勵設(shè)計者所希望達到的創(chuàng)新方向?qū)嵤┕ぷ鳎ぐl(fā)其創(chuàng)新動力。環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效益要受到環(huán)境規(guī)制強度的影響，也與環(huán)境規(guī)制工具的選擇密切相關(guān)。

三、環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新

由于技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展中起著重要作用，許多研究也都強調(diào)政府在促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時應該扮演重要的角色，通過政府的規(guī)制來刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。政府激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要有兩種方法，一是扶持，通過補貼、資助等方式，這種方式是直接的。另一種方式是政府規(guī)制，如環(huán)境規(guī)制、制定標準等，這種方式是間接激勵方式。

不同的環(huán)境規(guī)制工具對技術(shù)創(chuàng)新的激勵程度存在差異，所以在選擇能夠最起企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵的環(huán)境規(guī)制時，就是要比較不同的環(huán)境規(guī)制工具對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。目前很多經(jīng)濟學家都對不同的環(huán)境規(guī)制工具進行了比較，基本結(jié)論是：首先，在完全競爭的市場條件下，市場型工具要由于命令控制型工具，但是排污稅、許可證制度對創(chuàng)新的激勵作用是不確定的。其次，在不完全競爭的市場條件下，市場型工具不一定比命令控制型工具在激勵創(chuàng)新上更有效。最重要的是，不同工具對創(chuàng)新的激勵程度依賴于市場的競爭狀況、企業(yè)和產(chǎn)業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新成本和污染數(shù)量等，在不同的情況下，是沒有唯一的激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的排序標準的。

實踐中，由于各種環(huán)境規(guī)制工具具有不同的特點，在激勵技術(shù)創(chuàng)新上也有各自的特點，具體表現(xiàn)為：（1）排污績效為基礎(chǔ)的標準：績效標準雖然設(shè)置統(tǒng)一的控制目標，但是允許企業(yè)有一定的自由達到這一目標。理論上，嚴格的績效標準能夠有效的刺激需求，對滿足標準的技術(shù)內(nèi)容也沒有限制，所以能有效的促進創(chuàng)新。但是在實踐中，多數(shù)績效標準是以現(xiàn)有技術(shù)為基礎(chǔ)指定的，通常是依據(jù)可行的末端處理技術(shù)，極少或者根本不需要技術(shù)創(chuàng)新就可以達到標準。如果嚴格的幾下標準能夠為技術(shù)創(chuàng)新預留足夠的空間，會激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，并且績效標準在技術(shù)要求和執(zhí)行上的靈活性，使它能夠更有效地激勵技術(shù)創(chuàng)新。（2）技術(shù)為基礎(chǔ)的標準：規(guī)制機構(gòu)指定被規(guī)制企業(yè)用于污染治理的特定技術(shù)，往往是在缺乏其他環(huán)節(jié)規(guī)制工具或其他規(guī)制工具不能適用的情況下才被采用的，由于技術(shù)標準是基于現(xiàn)有技術(shù)的，所以難以激發(fā)更有效率技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)新。（3）排污稅：由規(guī)制機構(gòu)指定污染排放的收費標準，或者先確定可以接受的最低環(huán)境質(zhì)量水平，然后再確定對污染排放的收費標準。它有兩種基本功能，其一是想污染者提供持續(xù)的經(jīng)濟激勵以促使他們治理污染，減少污染排放；其二是通過收稅籌集資金，為污染控制提供經(jīng)濟支持。在排污稅制度下，企業(yè)有持續(xù)的動力通過技術(shù)創(chuàng)新減少污染治理成本，并且籌集的資金也有利于技術(shù)創(chuàng)新的資金支持，因此，一般認為，排污稅是激勵技術(shù)創(chuàng)新的有力工具。

四、政策建議

首先，在我國命令控制型環(huán)境規(guī)制工具使用最為廣泛，效果也最為明顯。我國命令控制型工具的強度與激勵企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有正相關(guān)關(guān)系，嚴格的命令控制能較好的促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

其次，市場型環(huán)境規(guī)制工具對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有較大的激勵作用，而市場型工具在我國的應用面還較窄，技術(shù)創(chuàng)新激勵還沒有完全得到體現(xiàn)，大部分的企業(yè)仍是停留在末端治理模式，將其當成企業(yè)的負擔，失去了創(chuàng)造了優(yōu)勢的機會。

另外我國的排污收費制度規(guī)定的費率也偏低，不足以激勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。如果我們的發(fā)展戰(zhàn)略不調(diào)整到兼顧經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的可持續(xù)發(fā)展方向上來，對于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新而言，也是一個很大的隱患。

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作者簡介：謝賽吾（1990–），女，漢族，籍貫：湖南新邵，單位：四川大學經(jīng)濟學院，研究方向：宏觀經(jīng)濟分析。