孫龍飛

摘要：2015年5月29日廣東省印發(fā)《加快推進創(chuàng)新性驅動發(fā)展重點工作方案（2015-2017）》，明確以廣州為龍頭，連同珠海、佛山、惠州、東莞、中山、江門肇慶市等7個地市級共同創(chuàng)建形成“1+7”珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設格局，建成國際一流的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心。

關鍵詞：自主創(chuàng)新、研究

一、前言

國家自主創(chuàng)新示范區(qū)是指經中華人民共和國國務院批準，在推進自主創(chuàng)新和高技術產業(yè)發(fā)展方面先行先試、探索經驗、做出示范的區(qū)域。自2009年3月北京中關村成為第一個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)開始，相繼的有武漢東湖、上海張江等地區(qū)的加入。在2014年6月深圳成為第一個以城市為基本單位國家自主創(chuàng)新示范區(qū)。這些自主創(chuàng)新示范區(qū)為高新技術企業(yè)的發(fā)展提供了沃土，為區(qū)域經濟的發(fā)展增加了活力。在歷史上珠三角地區(qū)作為改革開放的前沿陣地，曾經引領了中國經濟的發(fā)展。在當代也是整個華南地區(qū)經濟發(fā)展的腹地。創(chuàng)建國家自主創(chuàng)新示范區(qū)不但是廣東實現(xiàn)創(chuàng)新驅動、轉型發(fā)展過程中的一次重要機遇，更是廣東加快轉型升級。實現(xiàn)率先發(fā)展，建立有廣東特色的、依靠自主創(chuàng)新推動社會經濟快速發(fā)展的新路子和新模式的客觀需要和重大探索。各個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)從成立至今已經取得了輝煌的成績，為我國探討創(chuàng)新驅動發(fā)展的政策和路徑，為提升國家自主創(chuàng)新能力發(fā)揮集聚、引領和輻射示范作用。自主創(chuàng)新示范區(qū)的建設需要政府、市場和高校等研究機構的有機配合，特別是示范區(qū)創(chuàng)立之初特別需要政府的引導和政策的支持，所以如何結合當?shù)貐^(qū)域經濟的特色指定有效的有驅動力的政策使示范區(qū)能夠使其企業(yè)在之后的發(fā)展進程中也就是在市場的過程中“自主”的去創(chuàng)新。從政策引導的政府行為轉化為企業(yè)本身的市場行為，筆者認為是自主創(chuàng)新示范區(qū)的根本所在也是本文研究的重點。本文在廣東即將開展國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設之時，從知識產權政策設計這個角度去研究論證其如何有效支撐并驅動廣東創(chuàng)新經濟的發(fā)展。

自中關村成為第一個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)以來，政策性紅利一直就是其發(fā)展的根本。

（一）開展股權激勵試點。

（二）深化科技金融改革創(chuàng)新試點。

（三）國家科技重大專項項目（課題）經費中按規(guī)定核定間接費用。

（四）支持新型產業(yè)組織參與國家重大科技項目。

（五）實施支持創(chuàng)新企業(yè)的稅收政策。

（六）組織編制發(fā)展規(guī)劃。

以上六條是各個自主創(chuàng)新示范區(qū)的支撐政策，我們可以看出并沒有涉及對知識產權相關的政策的設定。世界經濟的發(fā)展日新月異從農業(yè)經濟、工業(yè)經濟已經走向現(xiàn)在的知識經濟時代。在知識經濟時代，以高新技術為主題的知識產權是知識經濟的支柱，是自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)發(fā)展的生命線，知識產權的創(chuàng)造、運用、保護等諸多環(huán)節(jié)離不開知識產權政策的引導和規(guī)范。因而知識產權政策的設定是自主創(chuàng)新示范區(qū)產業(yè)發(fā)展、科技發(fā)展經濟發(fā)展的重要保障。2014年12月10日國務院辦公廳發(fā)布了《深入實施國家知識產權戰(zhàn)略行動計劃（2014—2020年）》，計劃中提出隨著知識經濟和經濟全球化深入發(fā)展，知識產權日益成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素。深入實施知識產權戰(zhàn)略是全面深化改革的重要支撐和保障，是推動經濟結構優(yōu)化升級的重要舉措。此計劃在促進知識產權創(chuàng)造運用，支撐產業(yè)轉型升級；加強知識產權保護，營造良好市場環(huán)境；強化知識產權管理，提升管理效能方面提供了非常具體的措施，可以說是我們制定知識產權政策的關鍵綱領。所以在知識經濟下自主創(chuàng)新示范區(qū)的建設需要知識產權政策去支撐，本文關于知識產權政策的研究將基于這一目的，著重對以下兩點進行研究：第一知識產權金融化，這也是本文研究的重點，第二是知識產權政策設計如何結合廣東區(qū)域經濟的特色。

二.國內外背景

國外以美國硅谷為代表的高新技術企業(yè)聚集地，其企業(yè)和產品正在改變世界。從蘋果、谷歌、惠普、到特斯拉和現(xiàn)在的優(yōu)步，可以說現(xiàn)代人的吃穿住行都和遠在萬里之外的硅谷密切相關，這就是知識經濟的時代，而這也是知識產權的魅力所在。知識創(chuàng)造已經成為最有效的生產力。知識產權可以說就是這些企業(yè)最重要的輸出產品。硅谷這種市場自發(fā)形成的高新技術產業(yè)集群是在經濟高度發(fā)展的基礎之上，由于高校及科研機構為硅谷的新技術和新成果提供深厚的智力資源，反過來企業(yè)也為高校及其研究及后科研成果的轉化提供支持。在這種相互促進的循環(huán)中發(fā)展成的一個區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境。

國內方面以中關村和深圳為龍頭的自主創(chuàng)新示范區(qū)培育了一大批知名的企業(yè)，而這些企業(yè)也在引領和聚集整個產業(yè)的發(fā)展打造成創(chuàng)新生態(tài)鏈。2015年上半年，中關村示范區(qū)企業(yè)申請專利1.95萬件，獲得專利授權1.42萬件。有效發(fā)明專利首超4萬件，PCT國際申請量（1007件）占全市近六成。京東方、聯(lián)想、小米3家企業(yè)近半年的專利申請量就已經超過千件。深圳方面，深圳不僅是國家自主創(chuàng)新示范區(qū)也是知識產權示范城市，光啟帶動了深圳在超材料領域的布局，華大基因帶動了深圳在基因測序上的布局。當前在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的大潮中，知識產權作為支撐企業(yè)創(chuàng)新和持續(xù)發(fā)展的核心要素，發(fā)揮著越來越重要的作用。站在創(chuàng)新企業(yè)最前沿的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，不僅要注重專利布局，加強專利儲備，更要增強知識產權保護能力，了解和學習國外的知識產權規(guī)則和實踐，加強海外專利預警，逐漸從知識產權制度的學習和接受者轉變?yōu)橹R產權制度的運用和受益者。

可以看出國內外的高新技術產業(yè)正在知識產權領域積極的布局，所以珠三角自主創(chuàng)新示范區(qū)如果能在頂層從政策的角度對知識產權重視并支持，才能后來者居上打造一個更成熟有效的示范區(qū)。

三.政策建議

筆者認為，自主創(chuàng)新示范區(qū)知識產權政策創(chuàng)新是自主創(chuàng)新示范區(qū)提高自主創(chuàng)新能力的必經之路，而自主創(chuàng)新能力是進一步發(fā)展以及提高國際化水平的核心競爭力，而金融作為創(chuàng)新經濟的糧草和血液必須將知識產權的管理和金融相結合才能更好的促進自主創(chuàng)新示范區(qū)的發(fā)展。因此創(chuàng)新知識產權政策是自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展的核心問題。

由于國外知識產權法律和政策較為完備，而且其高科技園區(qū)多是有市場自發(fā)形成，所以對知識產權政策對園區(qū)發(fā)展的影響之類的研究比較少。國內現(xiàn)在研究大部分只是強調自主創(chuàng)新與知識產權戰(zhàn)略的重要性，集中在高新區(qū)發(fā)展模式與管理體制上，這方面研究涉及到一些知識產權管理和服務體系問題。所以綜合國內外研究成果認為將從知識產權政策放在自主創(chuàng)新示范區(qū)區(qū)域發(fā)展、產業(yè)發(fā)展、科技發(fā)展、國際化發(fā)展的大背景下進行綜合、全面地考量，從知識產權公共政策制定、實施、評價等方面將知識產權公共政策與自主創(chuàng)新示范區(qū)產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、科技發(fā)展戰(zhàn)略以及整體的戰(zhàn)略規(guī)劃協(xié)同起來，通過知識產權政策的頂層設計，特別是對知識產權證券化，知識產權的金融化提升到戰(zhàn)略高度推動自主創(chuàng)新示范區(qū)的發(fā)展。綜合研究提出以下兩點政策建議

第一、珠三角地區(qū)的深圳已經是國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，在相鄰的地理位置要和深圳進行產業(yè)優(yōu)勢互補并對深圳知識產權先進政策進行借鑒。還有就是珠三角各個地級市產業(yè)形勢和產業(yè)結構差異較大，像廣州擁有廣東省大部分的高校和科研機構這些資源，佛山的裝備制造產業(yè)、東莞的加工貿易產業(yè)、珠海橫琴的自貿區(qū)建設、以及廣州周邊的服裝皮具化妝品汽配如何能讓這些進行產業(yè)升級并在此基礎上發(fā)展高新技術產業(yè)，本文認為高新技術產業(yè)并不是必然在計算機互聯(lián)網(wǎng)生物技術等等這些領域，傳統(tǒng)行業(yè)的技術創(chuàng)新和傳統(tǒng)制造貿易的基礎上的優(yōu)化組合都是創(chuàng)新的一部分。所以珠三角地區(qū)發(fā)揮比較優(yōu)勢在原有的基礎上創(chuàng)新是可行的。

第二、利用知識產權頂層政策對知識產權金融化進行支持，像知識產權銀行、知識產權證券化、風險資本投資知識產權的鏈條服務等等。知識產權金融化，如何在這個自主創(chuàng)新示范區(qū)內進行政策創(chuàng)新對知識產權進行標準化金融化設計和交易，不僅對珠三角地區(qū)有意思，而且對整個華南地區(qū)甚至全國都有輻射和示范作用，這也是符合國家創(chuàng)建自主創(chuàng)建示范區(qū)的初衷。個人認為各個層面的知識產權基金和創(chuàng)新基金是推動創(chuàng)新的新工具，西方經濟學認為當政府直接運用需求端的調整手段對某個行業(yè)進行補貼時，一般都會造成市場的扭曲，那么建議政府補貼資助政府基金，基金再以風險投資的角度市場化運營就能解決這個市場扭曲的問題。這個可以參考新加坡淡馬錫的模式一個市場化的主題運營國有資產的例子。要讓知識產權作為一種資產被資本市場所接受，這樣就能解決知識產權融資流動的問題，所以政府層面要有對知識產權評級擔保的一些程序。政府所要起的作用是一個引導推動的作用，推動這些知識產權資產市場化的運營。從企業(yè)的角度融資過程經常面臨的知識產權評估難、質押難、處置難的問題，所以非常有必要政府政策建立知識產權金融服務體系。