李雪

第七屆“中國專利信息年會”于2016年9月19-20日在北京召開，《中國知識產(chǎn)權(quán)》雜志在19日下午分論壇召開了“中國專利年費制度實施調(diào)查報告”發(fā)布會，首度發(fā)布關(guān)于年費制度的大量調(diào)查信息，并得到了創(chuàng)新主體的積極響應(yīng)。

十余載鉆研 深度研究

“中國專利年費制度實施調(diào)查報告”為國內(nèi)獨家發(fā)布的該領(lǐng)域報告，是由廈門大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)研究院喬永忠副教授牽頭研究的國內(nèi)唯一有關(guān)專利年費制度的調(diào)查報告。據(jù)China IP記者了解，喬永忠是全國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)軍人才，國家知識產(chǎn)權(quán)專家?guī)鞂＜?，入選國家知識產(chǎn)權(quán)局“百千萬知識產(chǎn)權(quán)人才工程”百名高層次人才，也是目前國內(nèi)唯一持續(xù)研究專利維持制度長達十年之久的學(xué)者，早在2011年就在其博士論文的基礎(chǔ)上出版《專利維持制度及實證研究》一書，成為我國迄今在該領(lǐng)域的唯一一本專著。

年費制度雖然是專利制度中非常重要的組成部分，直接影響專利維持時間及整個專利制度的運行績效，但對此問題的研究者卻相對較少。喬永忠副教授是我國目前在專利維持制度領(lǐng)域深入研究為數(shù)不多的學(xué)者。

除此之外，喬老師在所屬學(xué)科權(quán)威或者重要期刊發(fā)表關(guān)于專利維持（年費）制度多篇學(xué)術(shù)文章，主要代表作包括《基于維持時間的發(fā)明專利質(zhì)量實證研究》（《管理世界》2009年第1期）、《專利維持時間影響因素研究》（《科研管理》2011年第7期）、《專利維持年費機制研究》（《科學(xué)學(xué)研究》2011年第10期）、《不同類型創(chuàng)新主體發(fā)明專利維持信息實證研究》（《科學(xué)學(xué)研究》2011年第3期）、《基于權(quán)利要求數(shù)的專利維持時間影響因素研究》（《科學(xué)學(xué)研究》2016年第5期）。記者于2016年9月20日在中國知網(wǎng)（CNKI）期刊檢索“篇名”中輸入“專利維持”、“來源類別”選擇“CSSCI”進行精確檢索，結(jié)果顯示有20篇學(xué)術(shù)論文，其中有10篇是喬永忠及其合作者發(fā)表的；運用“被引”排序，發(fā)現(xiàn)被引次數(shù)最多的5篇論文中，喬永忠及其合作者的論文有4篇。在“篇名”中輸入“專利年費”、“來源類別”選擇“CSSCI”進行模糊檢索，只能檢索到喬永忠獨著的2篇學(xué)術(shù)論文。

鳳毛麟角的“國家自然科學(xué)基金面上項目”

該報告是基于喬永忠副教授主持的國家自然科學(xué)基金面上項目“專利維持機理及維持規(guī)律實證研究”（項目編號：71373221）完成的部分成果，這在知識產(chǎn)權(quán)研究領(lǐng)域極不多見。喬老師致力于國家自然科學(xué)基金項目的研究，曾經(jīng)作為主要研究人員參與了國家自然科學(xué)基金重點項目“促進我國自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)管理研究” （項目編號：70633003）的研究，并在國家自然科學(xué)基金委員會管理學(xué)部認定的管理類重要期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文10篇，其中A類7篇，B類3篇。

20世紀(jì)80年代初，為推動我國科技體制改革，變革科研經(jīng)費撥款方式，中國科學(xué)院89位院士（學(xué)部委員）致函黨中央、國務(wù)院，建議設(shè)立面向全國的自然科學(xué)基金，得到黨中央、國務(wù)院的首肯。國務(wù)院于1986年2月14日批準(zhǔn)成立國家自然科學(xué)基金委員會。自然科學(xué)基金堅持支持基礎(chǔ)研究，逐漸形成和發(fā)展了由研究項目、人才項目和環(huán)境條件項目三大系列組成的資助格局。

二十多年來，自然科學(xué)基金在推動我國自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的發(fā)展，促進基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)，發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才等方面取得了巨大成績。

報告真實反應(yīng)當(dāng)下之困

該報告通過大量的企業(yè)調(diào)研及問卷調(diào)查，真實地反映了目前我們專利年費制度對于企業(yè)創(chuàng)新實踐及參與國際競爭的影響。

在此次發(fā)布會上，喬老師通過大量的調(diào)查數(shù)據(jù)詳細解讀了目前中國專利年費制度實施的現(xiàn)狀，并通過大量調(diào)查總結(jié)出現(xiàn)有制度面臨的問題及解決方案。

“專利年費制度使得二十年或者十年的法定保護時間僅僅對極少數(shù)專利有效，因為絕大多數(shù)專利因為未繳納年費而被提前終止。換句話說，專利年費制度影響著絕大多數(shù)的專利，而專利法定保護時間僅僅對極少數(shù)專利有用。因此，調(diào)查中國年費制度實施狀況，對中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施和知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)具有非常重要的理論及實際意義?！眴逃乐冶硎?。

該調(diào)查報告通過（1）中國專利年費收費水平與國外專利年費收費水平比較；（2）專利年費制度對促進創(chuàng)新的重要性；（3）繳納專利年費的主要目的；（4）單位不繳納專利年費放棄專利權(quán)的理由；（5）現(xiàn)行專利年費制度進行調(diào)整的必要性；（6）專利年費的主要來源；（7）專利年費造成的經(jīng)濟負擔(dān)；（8）現(xiàn)行年費制度結(jié)構(gòu)性調(diào)整的建議；（9）專利年費的繳納模式；（10）國家財政資助專利年費政策對促進創(chuàng)新的影響；（11）國家知識產(chǎn)權(quán)局或?qū)＠质杖肱c專利年費收入掛鉤是否有利于促進創(chuàng)新等多個方面進行了調(diào)查，收回兩百余份有效問卷。調(diào)查得出的主要結(jié)論為：中國專利年費比外國專利年費負擔(dān)更重；專利年費成為維持專利持續(xù)有效的最主要成本；專利權(quán)人將主營業(yè)務(wù)收入作為專利年費來源；絕大多數(shù)專利權(quán)人認為專利年費過重；專利年費過高是專利權(quán)人放棄維持專利有效的最重要原因；專利權(quán)人決定是否繳納專利年費的困難與專利收益有關(guān)；絕大多數(shù)專利權(quán)人支持繳納專利年費；相對較多的專利權(quán)人認為繳納專利年費的目的在于促進創(chuàng)新和為專利局運行提供資金；絕大多數(shù)專利權(quán)人認為我國現(xiàn)行專利年費制度需要完善；專利權(quán)人對專利年費制度如何調(diào)整的訴求呈現(xiàn)多元化；多數(shù)專利權(quán)人認為專利年費制度對促進創(chuàng)新具有重要作用。

我國年費竟是他國多倍

喬老師的調(diào)查報告顯示，過半受訪者認為中國專利年費負擔(dān)重于國外專利年費負擔(dān)，這一點與2014年產(chǎn)業(yè)界對各國專利年費收費標(biāo)準(zhǔn)所做的統(tǒng)計相吻合。根據(jù)產(chǎn)業(yè)界當(dāng)時的統(tǒng)計：我國維護一件發(fā)明專利20年有效期的年費總額除略低于德國外，遠高于其他國家的年費總額，大約是英國的2.2倍，法國的1.8倍，日本的1.7倍，韓國的3.7倍。若考慮人均收入水平因素，我國年費水平大約是美國的6.1倍，德國的3.6倍，英國的9.8倍，法國的7.3倍，日本的7.5倍，韓國的13.8倍。

因不堪重負而無奈放棄專利的維護，嚴(yán)重影響我國專利的維持年限。國家知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司于2015年11月發(fā)布的《中國有效專利年度報告2014》顯示，國內(nèi)有效發(fā)明專利中，維持年限5年以上的占49.2%，維持年限超過10年的只占7.6%。國內(nèi)發(fā)明專利平均維持年限僅為6年（國內(nèi)企業(yè)有效發(fā)明專利平均維持年限為6.4年）。2014年我國失效專利中，國內(nèi)失效專利占失效總量的94.6%，從失效的原因來看，因未繳年費終止的高占51.7%。

企業(yè)負擔(dān)之重，通過華為、中興、TCL、國內(nèi)某知名公司等近年中國專利年費增幅就可見一斑：2011年—2015年，華為公司中國專利年費從兩千多萬元躥升至六七千萬元，過去幾年中的年費負擔(dān)增長率分別為40.4%、35.3%、21.1%、和20.3%；中興企業(yè)代表也表示，中興專利年費占當(dāng)年專利費用支出的60%以上。同期，TCL的年費負擔(dān)增長率分別為34.0%、42.9%、34.7%和40.2%；另一國內(nèi)某知名公司增長率為600%、433.3%、325.4%和360.3%！

企業(yè)日漸不堪重負 亟需更佳支點

在發(fā)布會現(xiàn)場，《中國知識產(chǎn)權(quán)》雜志還請到了來自創(chuàng)新主體企業(yè)的代表，中興通訊股份有限公司知識產(chǎn)權(quán)總監(jiān)趙啟杉、京東方科技集團股份有限公司專利管理總監(jiān)郭振鵬、華為公司知識產(chǎn)權(quán)部北京分部部長閆新，三位企業(yè)代表從企業(yè)實踐角度出發(fā)，分別表達了各自的觀點。

三位企業(yè)代表均表示，中央及國務(wù)院文件強調(diào)，強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位和主導(dǎo)作用。大中型企業(yè)是創(chuàng)新主體中的主力，也是知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)當(dāng)仁不讓的主力。前不久實施的新《專利費用減緩辦法》延長了年費減緩期限，但此辦法只能惠及于滿足一定條件的科研機構(gòu)、中小企業(yè)和個人，對于絕大多數(shù)的大中型創(chuàng)新主體而言，對此辦法只能垂涎遠觀，與大中型企業(yè)毫不相關(guān)。國家對于創(chuàng)新主體的主力部隊，反而沒有任何年費優(yōu)惠相關(guān)的政策。

對于像華為、中興、京東方這樣的創(chuàng)新主力企業(yè)而言，必須創(chuàng)造并擁有大量的專利，才有資格和能力參與激烈的國際競爭。隨著所持有的專利越來越多，企業(yè)的中國專利年費負擔(dān)越來越重，企業(yè)不得不“精打細算”，定期忍痛放棄維護部分專利，放棄過程中，難免會“誤殺”一些高價值專利，這將嚴(yán)重損害企業(yè)精心打造的專利包，以及企業(yè)的國際競爭力。

企業(yè)代表指出，當(dāng)前有效發(fā)明專利總量中，國內(nèi)外主體所持有的有效發(fā)明專利的比例已經(jīng)發(fā)生了結(jié)構(gòu)性的變化。2011年，國內(nèi)發(fā)明專利擁有量35.1萬件，首次超過國外在華發(fā)明專利擁有量34.6萬件，標(biāo)志著我國專利事業(yè)發(fā)展邁入了一個新的發(fā)展階段，根據(jù)國知局2016年5月12日發(fā)布的新聞提供的數(shù)據(jù)，截至今年4月底，我國國內(nèi)（含港澳臺）發(fā)明專利擁有量首次突破100萬件，達到101.9萬件，占比63.9%。“國家知識產(chǎn)權(quán)局的有關(guān)專家表示，這標(biāo)志著繼美國和日本之后，我國成為世界上第三個國內(nèi)發(fā)明專利擁有量突破百萬件的國家，我國自主創(chuàng)新能力獲得新突破?！备鶕?jù)國知局2016年7月專利業(yè)務(wù)工作及綜合管理統(tǒng)計月報，今年發(fā)明申請數(shù)量中，國內(nèi)占比88.7%；發(fā)明授權(quán)專利中，國內(nèi)占比高達76.3%。上述統(tǒng)計數(shù)據(jù)及趨勢表明，我國創(chuàng)新主體的數(shù)量優(yōu)勢將逐漸加大。我國施行多年的專利年費制度，在過去相當(dāng)長的一段時間內(nèi)與當(dāng)時的國情相適應(yīng)，對于促進創(chuàng)新與發(fā)展發(fā)揮了重要作用，但已經(jīng)與當(dāng)前新的發(fā)展階段和創(chuàng)新需求越來越不相適應(yīng)。我國應(yīng)該對年費制度進行重新審視，立足當(dāng)前并考慮長遠，對該制度進行調(diào)整和優(yōu)化。企業(yè)一致呼吁，要大幅降低年費水平，切實為中國創(chuàng)新減負，提升國際競爭力。

參會代表指出，與我國相鄰的韓日兩國降低年費的舉動，值得我們關(guān)注和思考。據(jù)國知局網(wǎng)站上題為“韓國降低發(fā)明專利登記費與年費”的報道顯示：為減輕專利權(quán)人的經(jīng)濟負擔(dān)，韓國知識產(chǎn)權(quán)局自2008年1月1日起，降低發(fā)明專利的登記費以及年費；其中1-3年登記費降低16.7%，4-6年和7-9年年費分別降低8%和5%。日本自2016年4月1起亦執(zhí)行新的官費標(biāo)準(zhǔn)，其中1-3年、4-6年、7-9年、10-25年的發(fā)明專利年費從2300日元、7100日元、21400日元、61600日元分別下降為2100日元、6400日元、19300日元、55400日元，平均降幅在10%左右，日本宣稱此舉意在以減輕日企在知識產(chǎn)權(quán)方面的費用負擔(dān)，提升其海外競爭力。

喬永忠認為，專利年費作為經(jīng)濟杠桿，相當(dāng)于專利制度運行的一個支點，在理論上一定存在一個有助于我國創(chuàng)新最優(yōu)發(fā)展的年費標(biāo)準(zhǔn)，因這一問題涉及方方面面，喬老師呼吁學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界、官方等各方人士更多地關(guān)注和參與，共同研討，進一步調(diào)整與完善我國年費制度，為知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)貢獻自己的才智。

參會企業(yè)代表也表示，給中國創(chuàng)新主體一個更佳的支點，他們將為你撬起整個地球！