淺談專利質(zhì)量

專利質(zhì)量作為一項衡量創(chuàng)新能力的指標(biāo)，正越來越受到人們的重視，提高專利質(zhì)量成為普遍關(guān)心的問題?！秶鴦?wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》明確提出要實施專利質(zhì)量提升工程，體現(xiàn)了國家對專利質(zhì)量的高度重視。

專利質(zhì)量

對于何謂專利質(zhì)量，眾說紛紜，莫衷一是，時至今日，對于專利質(zhì)量尚沒有統(tǒng)一的定義，盡管人們對專利質(zhì)量的認(rèn)識并不一致，但一般認(rèn)為應(yīng)具備這幾個條件：一要滿足法律要求，二要具有穩(wěn)定的權(quán)利要求。三是能促進技術(shù)發(fā)展，產(chǎn)生經(jīng)濟效益和社會效益，四是申請文件撰寫水平高，權(quán)利要求的保護范圍恰當(dāng)。簡而言之，專利質(zhì)量核心是創(chuàng)新水平和產(chǎn)生效益程度。

專利質(zhì)量涉及申請技術(shù)的質(zhì)量、申請文件的質(zhì)量和專利審查的質(zhì)量。

申請技術(shù)的質(zhì)量是發(fā)明創(chuàng)造本身的質(zhì)量，它是專利的核心。其質(zhì)量高低主要體現(xiàn)在發(fā)明技術(shù)是否具有“三性”，即新穎性、創(chuàng)造性以及實用性。在“三性”中，創(chuàng)造性直接決定著專利的技術(shù)質(zhì)量。技術(shù)越先進，發(fā)明高度越高，權(quán)利越穩(wěn)定，產(chǎn)生的經(jīng)濟效益越高。

審查質(zhì)量是專利局的審查員根據(jù)專利法和實施細(xì)則的要求對專利申請進行審查工作的質(zhì)量，依照法律的要求，由審查員判斷專利申請的新穎性、創(chuàng)造性、實用性；審查員是專利質(zhì)量的檢驗者，在審查過程中起著舉足輕重的作用，審查員如何把關(guān)決定著審查質(zhì)量；審查員的業(yè)務(wù)能力、審查經(jīng)驗、知識水平、工作態(tài)度、責(zé)任心、對法條的理解、審查標(biāo)準(zhǔn)掌握的尺度等都直接關(guān)系著專利的質(zhì)量。

影響專利質(zhì)量的因素

專利質(zhì)量貫穿發(fā)明創(chuàng)造、專利申請以及專利審查等一系列過程中。

創(chuàng)新水平是衡量專利質(zhì)量的重要指標(biāo)；創(chuàng)新水平的高低反映專利技術(shù)的含金量，創(chuàng)新水平高則專利質(zhì)量高。創(chuàng)新水平是由技術(shù)的生命周期、突破在先技術(shù)的難度、技術(shù)研發(fā)的投入、從事技術(shù)研發(fā)人員數(shù)量多少、技術(shù)合作研發(fā)程度等因素決定的。

申請人的申請動機各異，有為專利布局而采用的策略申請；有的申請人不是為專利保護，而是為了其它目的提交專利申請，如騙取專利申請資助、獲取獎金、評定職稱需要、中小學(xué)生為升學(xué)加分、服刑人員減刑等待遇而申請專利；黑代理以營利為目的代他人編造專利申請。

為享受國家高新技術(shù)企業(yè)優(yōu)惠政策而申請，根據(jù)國家相關(guān)政策規(guī)定，專利達到一定數(shù)量就可申報高新技術(shù)企業(yè)，但高新企業(yè)認(rèn)定制度并不完善，缺少對專利質(zhì)量考核，因而造成創(chuàng)新水低，申請數(shù)量虛高。

一些地方將專利申請數(shù)量作為考核指標(biāo)，專利考核制度片面追求數(shù)量而不注重質(zhì)量；有的地方還根據(jù)專利申請數(shù)量給予補貼，但沒有相應(yīng)的配套措施，造成申請人為獲得補貼而申請，補貼沒有起到應(yīng)有的作用。

申請數(shù)量是影響專利質(zhì)量的重要因素，專利申請量過多，審查員的任務(wù)重，則不可能對每件申請都投入過多的時間和精力。數(shù)量越多，工作量越大，對每件申請所投入的時間越少，質(zhì)量就越?jīng)]有保障；同時，低質(zhì)量的專利又促使申請人策略申請；申請量增加又進一步降低專利質(zhì)量。專利申請增大，就造成審查員數(shù)量不足的局面，而增加新審查員一是需要培訓(xùn)時間，二是新審查員缺乏經(jīng)驗，這都不利于專利質(zhì)量的提高。

低質(zhì)量的專利危害

低質(zhì)量專利通常主要有問題專利、垃圾專利、惡意申請專利和非正常申請專利幾種形式。

由于原本可以被公眾使用的技術(shù)被劃為專利的保護范圍，使公眾不能利用這些技術(shù)進行創(chuàng)新，不得不繞開這些技術(shù)，低質(zhì)量的專利成了妨礙別人創(chuàng)新的攔路虎、絆腳石；專利制度的目標(biāo)本來是促進創(chuàng)新，低質(zhì)量的專利不僅不能激勵創(chuàng)新，反而阻礙了創(chuàng)新，這與專利法的立法宗旨是完全相悖的。

從專利局的角度看，盡管是低質(zhì)量申請，但進入專利局后，所經(jīng)過的流程與正常申請是一樣的，這就使專利局的工作人員做了大量地?zé)o效勞動，浪費有限的審查資源。同時，過多的低質(zhì)量的專利申請還影響審查周期，使得審查員不能把更多精力投入到高質(zhì)量的專利申請的審查，從而進一步導(dǎo)致低質(zhì)量專利的授權(quán)，形成惡性循環(huán)。為了應(yīng)對大量的低質(zhì)量申請，審查部門不得不增加審查員、加大審查力度，從而提高了審查成本。

從申請人的角度看，為追求數(shù)量提交大量沒有任何價值的專利申請，動用了相當(dāng)多的人力、物力和財力，而獲得專利后，不僅不能從中獲得經(jīng)濟利益，反而要支付各種費用，造成不必要的浪費。

大量低質(zhì)量申請的授權(quán)會造成負(fù)面影響，損害專利制度的社會形象，影響專利制度的信譽，給公眾造成錯覺，產(chǎn)生對專利制度的誤解，喪失專利制度的公信力；公眾一旦失去對專利保護的信心，則不愿意以公開的形式來保護專利發(fā)明創(chuàng)造，進而無法發(fā)揮專利制度促進技術(shù)進步的作用。

專利作為知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，它集中體現(xiàn)出一個國家的科技創(chuàng)新能力和國際競爭力；低質(zhì)量專利沒有技術(shù)創(chuàng)新，不可能形成有競爭力的產(chǎn)品，也就無從談起參與國際競爭。

提高專利質(zhì)量的舉措

制定有助于促進專利質(zhì)量提高的政策。建立專利質(zhì)量綜合評價體系。完善高新企業(yè)認(rèn)定制度。專利資助政策要真正有利于鼓勵創(chuàng)新，要加強對專利資助費用的管理，嚴(yán)格審核，避免專利資助費用被不正當(dāng)利用。

規(guī)范申請人的申請行為， 防止重復(fù)申請、投機申請、策略申請，對不正當(dāng)行使專利申請權(quán)的人，如果構(gòu)成權(quán)利濫用，應(yīng)對其追究法律責(zé)任。如果發(fā)現(xiàn)申請人有主觀惡意，視情節(jié)輕重，應(yīng)給予不同程度的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的列入黑名單。

加強對專利代理機構(gòu)的管理，完善執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，健全配套制度，規(guī)范專利代理機構(gòu)和專利代理人執(zhí)業(yè)行為，提高從業(yè)人員的素質(zhì)和職業(yè)道德，加強行業(yè)自律，恪守誠實守信。規(guī)范專利代理市場，嚴(yán)厲打擊黑代理。

加強知識產(chǎn)權(quán)教育，增強全社會知識產(chǎn)權(quán)意識。 提高全民道德水平，引導(dǎo)申請人誠信申請。提高專利申請文件的撰寫質(zhì)量， 恰當(dāng)界定權(quán)利要求的保護范圍。

調(diào)整專利政策導(dǎo)向，改變專利考核制度片面追求數(shù)量的方式，完善專利考核制度，由數(shù)量考核變?yōu)橘|(zhì)量考核，著重考核專利申請的創(chuàng)新能力，重點考核專利對經(jīng)濟和社會發(fā)展的貢獻。

提高申請門檻，從受理開始嚴(yán)把申請關(guān)，遏制惡意申請和非正常申請，杜絕同樣的技術(shù)方案多份申請、多次申請。變寬進嚴(yán)出為嚴(yán)進嚴(yán)出，避免魚龍混雜、泥沙俱下。

高質(zhì)量的專利需要高質(zhì)量的專利審查，專利審查員要盡職盡責(zé)，按照法律規(guī)定，牢牢把住審查質(zhì)量關(guān)，嚴(yán)格對“三性”的審查，不以犧牲審查質(zhì)量來換取審批速度；對于權(quán)利要求的審查應(yīng)著重對內(nèi)容清楚的審查，明確劃清權(quán)利要求的保護范圍，避免不當(dāng)授杈。

在現(xiàn)行專利法沒有改動的情況下，可以專利公告的形式明確告知公眾：對于復(fù)制、拼湊、胡編亂造、可以合案為了數(shù)量惡意分案申請的、沒有效果改變技術(shù)方案之類的申請不授予專利權(quán)。

借鑒國外的經(jīng)驗，如象美國那樣引入公眾專利評審制度，充分發(fā)揮公眾的作用，鼓勵公眾向?qū)＠痔峁彶閱T沒有注意到的現(xiàn)有技術(shù)，這樣即可以增加專利局獲取現(xiàn)有技術(shù)的途徑，又可以減少審查員的工作量、提高授權(quán)質(zhì)量。

總之，只有高質(zhì)量的申請技術(shù)、 高質(zhì)量的申請文件和高質(zhì)量審查才能確保高質(zhì)量的專利。

10.3969/j.issn.1001- 8972.2016.18.042