■楊玉秀

論家族企業(yè)傳承過程

■楊玉秀

家族企業(yè)的傳承是一個復雜的過程，它涉及到家庭關(guān)系的重新調(diào)整、起作用的傳統(tǒng)方式的改變、長期存在的管理結(jié)構(gòu)和所有權(quán)結(jié)構(gòu)的更新（Lansberg，1988）。這個過程充滿了矛盾和不確定性，一旦哪個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都會對傳承的成敗產(chǎn)生至關(guān)重要的影響。因此，家族企業(yè)的傳承過程一直備受關(guān)注，學者們對此也進行了較為深入的研究，目前也形成了一些比較經(jīng)典的關(guān)于家族企業(yè)傳承過程方面的理論模型。綜合來看，這些模型大致可以分為三大類：一是把傳承過程看做是各個系統(tǒng)相互作用、相互發(fā)展的過程和結(jié)果，進而從系統(tǒng)的角度進行研究的；二是圍繞著傳承過程中在任者和繼承人對企業(yè)的參與程度和角色的變化，從在任者和繼承人的角度進行研究的；三是從其他角度進行研究的。本文對這些模型進行一個系統(tǒng)的梳理和分析。

傳承過程的系統(tǒng)分析模型

（一）蓋爾西克的三極發(fā)展模式在家族企業(yè)繼承過程研究中，蓋爾西克的三極發(fā)展模型最具影響和最為經(jīng)典。蓋爾西克在他的經(jīng)典著作《家族企業(yè)的繁衍》一書中，對家族的傳承發(fā)展做了詳細深入的研究，他認為家族企業(yè)是由所有權(quán)、家庭和企業(yè)三個相互獨立又相互交叉的子系統(tǒng)系統(tǒng)構(gòu)成的三環(huán)系統(tǒng)，家族企業(yè)的繼承發(fā)展表現(xiàn)為這三個系統(tǒng)的發(fā)展變遷，家族企業(yè)的繁衍就是所有權(quán)發(fā)展進程、家庭發(fā)展進程和企業(yè)發(fā)展進程三極發(fā)展的過程和結(jié)果。

1.所有權(quán)發(fā)展進程。所有權(quán)發(fā)展進程可以分為三個階段：一位所有者控制股權(quán)，兄弟姐妹合伙，堂兄弟姐妹聯(lián)營。（1）一位所有者控制股權(quán)。最初企業(yè)的所有權(quán)完全由一個人或者一對夫妻控制，其他人即使擁有公司的少量所有權(quán)，但是卻不能行使重要的所有權(quán)權(quán)力。（2）兄弟姐妹合伙。隨著控制家庭由一代向二代發(fā)展，企業(yè)股權(quán)從上一代傳給下一代，企業(yè)所有權(quán)也開始由一位所有者控制股權(quán)變?yōu)樾值芙忝煤匣锟刂乒蓹?quán)。此時，兩個或者更多兄弟姐妹控制著所有權(quán)，家族企業(yè)的有效控制掌握在兄弟姐妹這一代的手中。（3）堂兄弟姐妹聯(lián)營。隨著第三代開始掌管企業(yè)，就形成所有權(quán)的復雜階段——堂兄弟姐妹聯(lián)營，共同擁有和掌管企業(yè)所有權(quán)。此時，所有權(quán)由來自不同家庭分支的許多堂兄弟姐妹們掌握，沒有一個分支擁有足夠的有表決權(quán)的股份以掌握決策權(quán)。一個公司要到達所有權(quán)的這個階段通常最少需要三代時間，因此，比起其他兩種類型來，堂兄弟姐妹聯(lián)營的公司偏向于更龐大和更復雜。

2.家庭發(fā)展進程。家庭發(fā)展軸包括四個連續(xù)的階段：年輕的企業(yè)家庭、進入企業(yè)、家庭成員一起工作和傳遞領(lǐng)導權(quán)。（1）年輕的企業(yè)家庭。當家庭處于年輕企業(yè)家庭階段，家庭中的成年人往往在40歲以下，孩子在18歲以下，此時，家庭中的成年人是企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者，他既需要處理好家庭和工作之間的關(guān)系，還有處理好同大家庭之間的關(guān)系，同時還要撫養(yǎng)孩子。（2）進入企業(yè)。此時，家庭中上一代處于中年期，而下一代處于剛成年或者青少年。這一階段三個問題最重要，一是中年的變，二是剛步入成年的年輕人離開家庭并獨立的過程，三是年輕一代決定是否加入公司。（3）家庭成員一起工作。此時，資格較老的一代 （上一代）在50到60歲之間，資格較淺的一代 （下一代）在20到45歲之間。這一階段的重心和挑戰(zhàn)在于：培養(yǎng)跨代的合作與交流、鼓勵能帶來高效率的互有沖突的管理方式、管理三代在一起工作的家庭。（4）傳遞領(lǐng)導權(quán)。此時上一代的年齡往往已經(jīng)超過60歲，下一代已經(jīng)比較成熟。這一階段的中心任務(wù)就是上一代從企業(yè)中完全退出，家庭領(lǐng)導權(quán)在代與代之間的轉(zhuǎn)移。

3.企業(yè)發(fā)展進程。企業(yè)發(fā)展進程可以分為三個階段。（1）初建期，它跨越公司的頭幾年并包括兩個步驟：創(chuàng)立和生存。這個階段既包括公司僅僅還是力圖要實現(xiàn)的一個想法的時期，也包括創(chuàng)業(yè)者與家庭成員 （通常是這樣）整天圍著初創(chuàng)的企業(yè)轉(zhuǎn)的時期。由于企業(yè)尚處于初創(chuàng)期，企業(yè)往往還不具備正式的組織結(jié)構(gòu)，所有者和經(jīng)營者并未分離，企業(yè)面臨的主要挑戰(zhàn)是生存。（2）擴展期/正規(guī)化期，它也許是一個短暫的、爆炸式的時期，或者，它是逐漸進化的一個很長的時期。在這一階段，企業(yè)通常由以創(chuàng)建者為中心的結(jié)構(gòu)演化成一個更正式的等級組織，有著更為細致的職責機構(gòu)；企業(yè)產(chǎn)品越來越多樣化甚至跨行業(yè)經(jīng)營。企業(yè)面臨的主要任務(wù)是強化所有者兼經(jīng)營者的職責并使企業(yè)專業(yè)化、戰(zhàn)略計劃、組織的系統(tǒng)與政策和資金管理。（3）成熟期，它的來臨以組織結(jié)構(gòu)與關(guān)鍵產(chǎn)品漸漸放慢他們的進化速度為標志。企業(yè)在成熟期階段面臨著一個不可避免的兩難選擇：更新或解散。如果組織力圖繼續(xù)無限地停留在成熟期階段而不努力做一個大的更新，那么它們將會死亡。

（二）其他系統(tǒng)分析模型

1.家族和企業(yè)雙系統(tǒng)模型。Bechhard和Dyer（1983）提出家族企業(yè)傳承發(fā)展的雙系統(tǒng)理論。他們認為，家族企業(yè)實際上是由兩個系統(tǒng)構(gòu)成：家庭和企業(yè)。這兩個系統(tǒng)相互獨立又相互交叉重疊。各有自己的標準、成員身份準則、價值結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)，因而形成了家族企業(yè)獨特的繼承機制。而繼承過程就是兩個系統(tǒng)不斷相互調(diào)整、相互作用，由平衡走向不平衡，再由不平衡走向平衡，并最終完成繼承過程的動態(tài)過程。蓋爾西克著名的三極發(fā)展模式就是在這種雙系統(tǒng)理論的基礎(chǔ)上發(fā)展和構(gòu)建起來的。

2.Lambrecht的三環(huán)模型。Lambrecht（2005）對傳統(tǒng)的企業(yè)、家庭和所有權(quán)三環(huán)模型提出質(zhì)疑，認為它忽略了一個事實：有些家庭不再擁有企業(yè)所有權(quán)卻還在進行日常管理 ［11］。于是，Lambrecht提出了一個新的模型，這個模型由家庭成員個體、家庭和企業(yè)三環(huán)組成，這三環(huán)之間的關(guān)系是由內(nèi)到外依次嵌套，而時間軸則貫穿其中。在整個過程中有六種基石為其鋪平道路，它們分別是：企業(yè)家精神、學習、正式的內(nèi)部教育、外部經(jīng)驗、企業(yè)角色的正式開始、書面計劃和協(xié)議。在這個傳承過程中，企業(yè)中的家庭應(yīng)當堅持的原則是：家庭成員個體屬于家庭，而家庭屬于企業(yè)。

傳承過程的“在任者——繼承人參與程度與角色變化”分析模型

（一）基于父子生命周期的傳承模型

Churchill和Hatten（1987）通過父子兩代的生命周期描述了家族企業(yè)“子承父業(yè)”的繼承過程。他們認為家族企業(yè)所有權(quán)和控制權(quán)的傳遞是被一種純粹的自然生物力量所驅(qū)動，而不是由市場來驅(qū)動，這種驅(qū)動力量就是父子兩代的生命周期。基于父子兩代的生命周期，他們將繼承過程分為四個階段：（1）所有者管理階段。這一階段屬于企業(yè)的初創(chuàng)階段，創(chuàng)始人是直接參與企業(yè)運營的惟一家族成員，這一階段始于從創(chuàng)始人創(chuàng)業(yè)，止于其某一家族成員進入企業(yè)參與運營。（2）子女的培養(yǎng)和發(fā)展階段。在這個階段，子女不斷學習企業(yè)運營知識，并開始到企業(yè)做兼職員工或假期工。（3）父子合伙階段。這時子女已經(jīng)具備了足夠的企業(yè)管理能力，開始承擔企業(yè)的管理責任，并參與企業(yè)的部分決策。（4）權(quán)力傳遞階段。這一階段始于父子合伙階段的后期，由經(jīng)營決策權(quán)到企業(yè)所有權(quán)，權(quán)力開始從父輩向子女傳遞。

（二）傳承過程的角色調(diào)整模型

Handler（1990）認為，繼承過程是創(chuàng)始人與繼承人之間角色相互調(diào)整的過程，據(jù)此提出傳承過程的角色調(diào)整模型。Handler認為該調(diào)整過程實際上就是創(chuàng)始人對企業(yè)的參與程度及其領(lǐng)導權(quán)威的逐步淡化過程，同時也是繼承人對企業(yè)的參與程度及其領(lǐng)導權(quán)威逐步強化的過程。因此，這個調(diào)整過程是創(chuàng)始人和繼承人之間角色變換的過程，兩者同時進行角色調(diào)整。其中，創(chuàng)始人的角色轉(zhuǎn)變經(jīng)歷了唯一的執(zhí)行者、統(tǒng)治者、監(jiān)督者到顧問四個角色，而繼承人的角色轉(zhuǎn)變則從無角色、助手、管理者到領(lǐng)導者，此過程中創(chuàng)始人對公司的影響力逐漸減少而繼承人的影響力不斷增強。（見圖1）。

圖1　

Handler根據(jù)不同的角色變化將傳承過程分為四個階段。第一階段，創(chuàng)始人更多地關(guān)注企業(yè)的啟動問題，比如爭取顧客、交付產(chǎn)品等，因而傳承計劃與企業(yè)的即期需求是不協(xié)調(diào)的。第二階段，企業(yè)進入生存期，創(chuàng)始人關(guān)注的焦點是企業(yè)的生存能力，仍然很少考慮到企業(yè)的后繼階段，傳承計劃仍被視為未來的目標。Handler指出，角色調(diào)整的最后兩個階段是決定企業(yè)繼承能否成功的關(guān)鍵。在這兩個階段中，企業(yè)對繼承人的準備表現(xiàn)得非常明顯，并普遍開始制定傳承計劃。創(chuàng)始人在企業(yè)中扮演的角色明顯淡化，他們關(guān)注的焦點逐步轉(zhuǎn)向那些需要經(jīng)驗和專家技能的方面，主要包括企業(yè)籌資、成長選擇、長期戰(zhàn)略決策等。與此同時，下一代家族成員逐漸成為企業(yè)的領(lǐng)導者和決策者，而創(chuàng)始人則往往選擇參與董事會來扮演監(jiān)督者或顧問的角色。此外，在最后階段還有一個重要的方面就是管理權(quán)和所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。Handler通過訪談發(fā)現(xiàn)，下一代家族成員普遍認為，只有股權(quán)的真正轉(zhuǎn)移才能表征傳承的徹底完成。

（三）傳承過程的繼承人分析模型

Longenecker&schoen（1978）首次以繼承人的“行為一學習經(jīng)歷”為線索，以繼承人全職進入企業(yè)和繼任領(lǐng)導崗位為兩個關(guān)鍵事件，從繼承人的角度對家族企業(yè)代際傳承的過程進行了刻畫。在他們的理論模型中，家族企業(yè)代際傳承過程被分解為七個不同的階段：一、接觸企業(yè)前階段，在此階段，繼承人尚未涉入企業(yè)。二、初涉階段，繼承人剛剛接觸企業(yè)。三、初步發(fā)揮作用階段，已經(jīng)在企業(yè)里承擔一些工作。四、發(fā)揮作用階段。繼承人已經(jīng)成為企業(yè)的全職員工，但是尚未進入管理崗位。五、發(fā)揮重要作用階段。繼承人進入管理崗位，開始發(fā)揮管理職能。六、傳承早期。繼承人繼任企業(yè)領(lǐng)導崗位，但是尚未掌握實際控制權(quán)。七、正式傳承。繼承人真正進入領(lǐng)導角色，開始脫離父輩實現(xiàn)“自治”。

傳承過程的其他分析模型

（一）傳承周期模型

Murray（2003）通過對多個案例的縱向?qū)Ρ妊芯?，提出了家族企業(yè)傳承周期模型。他認為家族企業(yè)的代際傳承是一個包含多階段的過程，整個過程需要持續(xù)3-8年的時間，并稱之為傳承周期。在每個階段，家族企業(yè)系統(tǒng)都需要完成一些獨特的任務(wù)，以適應(yīng)所有權(quán)和領(lǐng)導權(quán)從一種形態(tài)向另一個形態(tài)的轉(zhuǎn)變。Murray（2003）認為整個傳承周期可以分為6個階段。第一階段，整個家族企業(yè)系統(tǒng)為變革做好準備。第二階段，觸發(fā)事件引發(fā)傳承。第三階段，休眠階段。第四階段，探索階段。第五階段，結(jié)束對觸發(fā)事件的探索。經(jīng)過一段時間的探索之后，會發(fā)生觸發(fā)事件，并終結(jié)探索過程，促使系統(tǒng)從前期的選擇中做出抉擇。這也標志著開始進入傳承過程的收尾階段。第六階段，做出并實施選擇。經(jīng)過2-5年的探索，系統(tǒng)會最終做出進化式變革 （重新回到控制所有權(quán)模式）或革命性變革 （從控制所有權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)樾值芙忝煤匣锟毓赡Ｊ剑┑倪x擇，并通過適當?shù)耐緩絹韺嵤┻x擇。

（二）傳承接力賽跑模型

Dyck等人 （2002）把家族企業(yè)的傳承過程與接力賽跑進行類比，認為傳承的成功與否受四個因素的影響。這四個因素分別是：（1）次序。確保繼承人具備有適當?shù)募寄芎徒?jīng)驗來組織領(lǐng)導企業(yè)。（2）時機。確保領(lǐng)導接力棒能有效地從在任者手里傳給繼承人。（3）技巧。決定繼承取得成功的細節(jié)。（4）溝通。確保在任者和繼承人之間能夠相互協(xié)作、彼此尊重，并且能夠進行清晰而無障礙的交流和溝通。Dyck等人認為，家族企業(yè)在進行繼承決策時，要根據(jù)企業(yè)所處的歷史階段和企業(yè)面臨的任務(wù)選擇合適的繼承人，尤其要根據(jù)企業(yè)所處的環(huán)境合理地考慮權(quán)力傳遞的時機、技巧和溝通，才能實現(xiàn)企業(yè)的成功傳承。

（三）生命周期模型

Neubauer（2003）認為，家族企業(yè)由家庭、管理、產(chǎn)權(quán)和企業(yè)四個部分交織而成，因此繼承問題是在它的歷史中所面臨的最復雜的問題之一。Neubauer通過家族企業(yè)的生命周期將繼承過程描述為一個動態(tài)的過程，認為繼承過程可以通過兩個生命周期來分析：即，企業(yè)所有者的生命周期和家族企業(yè)的生命周期。每個生命周期分為開始、發(fā)展、成熟和衰退四個階段。

分析與比較

（一）傳統(tǒng)過程的系統(tǒng)模型

傳統(tǒng)過程的系統(tǒng)模型從系統(tǒng)的角度來分析和演示企業(yè)的傳承過程，認為家族企業(yè)的傳承過程不是某種單一的事件，也不僅僅是企業(yè)的事情，它涉及到與家族企業(yè)傳承相關(guān)聯(lián)的多個系統(tǒng)，是多個系統(tǒng)相互作用、相互發(fā)展的過程和結(jié)果。最典型的如蓋爾西克的三極發(fā)展模型，認為家族企業(yè)的傳承過程就是家族、企業(yè)和所有權(quán)三個系統(tǒng)各自發(fā)展而又相互影響相互作用的結(jié)果。其他系統(tǒng)模型雖然沒有蓋爾西克的三極發(fā)展模型全面完整，但是也都是表達了家族企業(yè)傳承是多系統(tǒng)共同作用的過程和結(jié)果。這種系統(tǒng)分析模型，能比較全面的表現(xiàn)了家族企業(yè)的傳承的動態(tài)發(fā)展過程，跟現(xiàn)實中的家族企業(yè)的傳承比較接近。在各類傳承過程模型中，本文認為系統(tǒng)分析模型更具全面性和真實性。

（二）在任者-繼承人角色變換模型

不像系統(tǒng)分析模型，這類模型把傳承過程的著眼點放在了傳承中兩個重要角色上，即在位者和繼承人二者關(guān)系變換以及對企業(yè)的參與和角色變換上。只是不同的模型側(cè)重點和角度又有所不同。如父子生命周期模型，從父子二者生命周期角度出發(fā)，論述了企業(yè)傳承過程是如何在父子之間進行的。重點強調(diào)父子在企業(yè)工作中關(guān)系的變化。而角色調(diào)整模型，則把重點放在了繼承人和在位者之間角色變換的過程，認為傳承過程主要是二者之間角色不斷調(diào)整的過程。傳承過程的繼承人分析模型則僅僅從繼承人這一單方面論述企業(yè)的傳承過程。這三種模型各自側(cè)重點不同，都從不同的側(cè)面描述了家族企業(yè)的傳承過程，但是和系統(tǒng)模型相比，只關(guān)注了傳承過程中的某些方面，而不是對傳承過程的全面系統(tǒng)描述。因此，相對而言，不具全面性和系統(tǒng)性。

（三）傳承過程的其他模型

這類模型和第二類模型的共同之處就是只關(guān)注了家族企業(yè)傳承過程的某一個方面，認為這個方面在家族企業(yè)傳承過程中最為重要，從而忽視了其他因素。不同之處在于，這類模型拋開了傳承中人的因素——在位者和繼承人及其關(guān)系和角色的變化，而是從傳承的其他特征或者其他方面進行分析。這些模型也都有其獨特的意義，從某些方面對傳承進行了描述，只是相對零散或者片面。

參考資料

1.蓋爾西克.家族企業(yè)的繁衍［M］.北京：經(jīng)濟日報出版社，1998：5-124.

2.竇軍生.家族企業(yè)代際傳承中企業(yè)家默會知識和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的傳承機理研究［D］.浙江大學，2008：27-38.

3.王國保.寶貢敏.國外家族企業(yè)繼承研究述評［J］.重慶大學學報（社會科學版），2007，（3）：45-51.

（作者單位：天津社會科學院現(xiàn)代企業(yè)研究所）

責任編輯：孫鐵銘