陳小榮

(海南省建設工程招標投標管理辦公室，海南 ?？凇?70203)

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基于維克里理論的食品企業(yè)工程招投標定價機制研究

陳小榮

(海南省建設工程招標投標管理辦公室，海南 ?？?70203)

通過分析維克里理論的基本原理，可以解決商品拍賣中的信息不對稱問題。將維克里理論應用于建設工程招投標中，提出“第二價格評標法”。定義投標人甲的報價為B，項目真實價格為Z，討論“第二價格評標法”下投標人策略選擇的3種情況：①B>Z；②B

食品企業(yè)；交鑰匙工程；招投標；定價機制；維克里理論

中國食品產(chǎn)業(yè)自改革開放以來發(fā)展迅猛，2015年中國食品工業(yè)總產(chǎn)值達到11.34萬億元，成為國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)[1]。隨著2009年《食品安全法》的出臺，尤其是2015年10月“史上最嚴厲的”新版《食品安全法》生效，食品生產(chǎn)企業(yè)的行業(yè)準入門檻陡然提升，中國食品工業(yè)開始向規(guī)?；F(xiàn)代化、自動化和綠色制造業(yè)發(fā)展，以往小、散、亂的手工作坊將逐步被規(guī)范化、標準化及自動化的現(xiàn)代化食品車間替代，越來越多的食品企業(yè)開始了新一輪廠房與設備的升級換代熱潮。食品企業(yè)的廠房建設與食品裝備的采購基本上是一體化同步進行的，不可分割的，因為食品車間的規(guī)劃設計是根據(jù)食品加工裝備與包裝裝備的布置，以及食品操作規(guī)范進行的，而裝備規(guī)格、車間布置與操作規(guī)范是基于食品生產(chǎn)過程的工藝流程制定的?；诖耍称菲髽I(yè)的廠房建設工程與設備的采購大多通過打包的形式，全權(quán)委托一家單位(多為食品或輕工設計院、食品研究所或食品院校，也有一些是大型食品裝備生產(chǎn)企業(yè))總負責，由該承包方協(xié)調(diào)廠房建設方與設備生產(chǎn)方，這就是食品企業(yè)建設工程項目的“交鑰匙工程”。隨著市場化和國際化的發(fā)展，食品企業(yè)為了獲得工程建設項目的最佳性價比，大多采用招投標方式選擇合適的承包商。

迄今為止，中國尚無針對食品行業(yè)的工程招投標規(guī)范流程，食品企業(yè)在工程項目招投標過程中往往參考建筑行業(yè)的招投標制度與模式。但由于食品行業(yè)與建筑業(yè)的不同，照搬的過程往往會產(chǎn)生一些意想不到的問題。鑒于此，筆者擬就建筑市場招投標的模式進行分析，從中尋求食品企業(yè)工程項目招投標的合理模式。

1　建筑市場的招投標模式及其弊端

自中國建筑市場開始試行招投標制度以來，全國各地、各部門均對招投標的報價模式進行了多種嘗試。以往中國大部分建設工程項目招投標主要采用的模式有兩大類：一類是編制標底招標模式，以最接近標底價格的投標者中標；第二類是無標底招標，即對招標項目不編制標底或者設置標底但不作為評標標準[2]。無標底招標在實際操作中大體又可分為幾種模式：無標底的最低價中標模式、無標底的承包商的平均價格模式和無標底招標合理最低價模式[3]。

編制標底招標模式由于存在泄露標底的可能性目前使用較少，無標底的最低價中標模式由于在實踐中存在較大漏洞，也很少采用，其余兩種方法目前使用較為廣泛。這種不設置標底，以合理價格或以投標人的報價平均價加權(quán)后接近者中標的方法初看起來十分合理，但實踐中由于對價格“合理性”的判定困難、無法解決招投標過程中的信息不對稱等問題，導致不設標底并不能根除招投標中所產(chǎn)生的腐敗現(xiàn)象，而且會產(chǎn)生新的混亂。因此，本研究嘗試引入維克里拍賣理論，以期解決建設工程招投標過程中存在的上述問題。

2　維克里拍賣理論

維克里拍賣理論是諾貝爾經(jīng)濟學獎得主威廉·維克里(Wi11iam Vickrey)1961年在《金融雜志》上發(fā)表的《反投機、拍賣和競爭性密封投標》一文中首次創(chuàng)造性提出的[4]。按照維克里的分類，拍賣有4個標準類型：英式拍賣、荷式拍賣、第一價格密封拍賣和第二價格密封拍賣。其中，英式拍賣、荷式拍賣為公開拍賣法，多用于藝術(shù)品等商品的拍賣中。目前建筑工程招投標則多采用第一價格密封拍賣法這種密封交易方式。

第一價格密封拍賣。這種拍賣是以密封競價的方式進行的。投標人首先會向賣方遞交一個密封的出價，因此每個人都無法知道其他競爭者的投標價格。商品最終出售給出價最高的投標者，該獲勝者以其出價獲得商品，因此成交價格是最高的，所以被稱為第一價格密封拍賣。

第二價格密封拍賣，即維克里拍賣。在這種拍賣中，競買者同樣以密封的形式獨立出價，商品也出售給出價最高的投標者。但是，獲勝者支付的是所有投標價格中的第二高價，所以它被稱為第二價格密封拍賣。第二價格密封拍賣法能夠解決在信息不對稱的情況下，如何達到與競爭性市場相一致的帕累托最優(yōu)效果。采用這種方式進行拍賣時，每一競買人的優(yōu)勢策略是按其真實支付意愿出價，而不需要對其他競爭對手和整體市場形勢作出評估。

3　基于維克里拍賣理論的招投標定價模式

3.1傳統(tǒng)建設工程招投標定價模式及其特點

中國目前在建設工程采購階段主要采用工程量清單計價模式。工程量清單計價模式在國外已有上百年歷史，基本形成了一套完善的市場價格體系。中國在過去很長一段時間內(nèi)是采用單一的工程定額計價模式，直到2003年才開始在全國范圍內(nèi)逐步推廣建設工程工程量清單計價方法。該模式是由招標方給出工程量清單并編制招標控制價，投標人依據(jù)招標文件及其招標工程量清單自主編制投標價進行投標。這種模式強調(diào)的是無標底的合理低價中標，工程量是完全公開的，投標人可以在市場規(guī)則的引導下自由競價，為各投標人提供了一個公平競爭的平臺[5]。

然而，在實際操作中，由于招投標活動中始終存在著信息不對稱，招標人對投標人信息的了解，遠不如投標人對招標人的了解，使得這種模式的應用同樣存在著缺陷。投標人往往不去仔細研究符合自身實力與水平的合理價格，而總是試圖去確定一個“影子標底”來提高中標的可能性。同時，“合理”低價中標的機制設計，也會使得各投標人在不違反規(guī)則的前提下，傾向于選擇較高報價的策略，使得投標報價的平均值增加，進而降低原本報價比較偏重實際的投標人的中標幾率，損害了市場的正常秩序，浪費了公眾的公共資源。

在以往的食品企業(yè)“交鑰匙工程”招投標中，同樣存在類似的問題。食品企業(yè)由于缺乏高水平的食品科技人才，或者企業(yè)研發(fā)人員囿于專業(yè)知識的局限，搞工藝的，對裝備了解不深入；學機械的，不了解食品工藝的需求；二者對廠房規(guī)劃、建筑工程更是門外漢。因此，企業(yè)在工程規(guī)劃過程無法將工藝、裝備與廠房建設緊密結(jié)合，無法計算出合理的工程造價成本。尤其是在設備標的制定過程，只能通過網(wǎng)絡查詢或者對一些并不熟悉的裝備生產(chǎn)企業(yè)進行咨詢，由于網(wǎng)絡上的信息呈碎片化，造成嚴重的信息不對稱，導致制定的招標控制價不在合理的位置，或者明顯偏高，造成企業(yè)資產(chǎn)浪費；或者過低，導致中標的裝備不能達到實際生產(chǎn)的要求，后期的驗收難以順利完成。

3.2維克里拍賣法在工程招投標中的應用

工程招投標是一種與拍賣相類似的交易機制。招投標過程可以看作是第二價格密封拍賣的逆向形式，在此定義其為“第二價格評標法”，即報價最低的投標人中標，而發(fā)包人將項目以報價次低的價格發(fā)包給中標人。在該方法中，看似發(fā)包人承擔了更多的成本，中標人獲得了額外的利潤，但依照維克里理論，這種機制更有利于承包人在投標報價中顯示真實的造價成本，從而有效解決投標人為中標而故意壓低報價現(xiàn)象的存在。因此，最低價與第二低價的差價可以看做發(fā)包人對承包人說真話的獎勵[6]。

為簡單分析“第二價格評標法”下投標人的策略選擇，假設某項目存在投標人甲及若干其他投標人(其他投標人構(gòu)成的集群簡稱“投標人乙”)。由于維克里拍賣法的核心是項目的“真實價格”，設該項目按造價標準測算的真實價格為Z，投標人甲的報價為B，投標人乙中最低投標價格為Y。投標人甲的報價B存在3種情況：①B>Z；②B

3.2.1B>Z考慮其他投標人報價后，該情況可進一步細分為3種可能：

(1)Y>B>Z：此時，投標人甲的報價最低，依據(jù)“第二價格評標法”，投標人甲可中標，同時發(fā)包人會按照Y的價格將工程發(fā)包給投標人甲，投標人甲可獲得Y-Z的額外利潤。但這里存在一個中標概率的問題，由于B>Z，在所有潛在投標人群體理性的情況下，使得甲的報價B成為最低報價的概率大大降低，為了增加中標概率，投標人甲會將其報價向Z無限靠近。

(2)B>Y>Z：此時，最低投標價為Y，甲未能成功中標。

(3)B>Z>Y：很顯然，投標人甲為最高報價不能中標，在投標信息不對稱的情況下，即使甲選擇真實價格Z也不能中標。

后兩種情況中，雖然投標人甲都不能中標，但是甲的報價對于其他投標人來說卻十分關(guān)鍵，因為B有可能成為項目的發(fā)包價格，B-Z將成為乙的額外利潤，且B越大，乙可獲得的利潤越多。

3.2.2B

(1)Y

(2)B

(3)B

3.2.3B=Z這種情況應是投標人甲報價的最優(yōu)策略。若Y>B，B中標；若Y

綜上所述，B>Z時，甲不中標的概率較大；B

4　“第二價格評標法”的缺陷分析

在“第二價格評標法”下，“真實”應該是投標人最好的競價策略。從理論上來講，這確實是一種有效的競價機制。因為此時，每個投標人的最優(yōu)戰(zhàn)略就是依照自己對項目的估價據(jù)實競標，這顯然是一種符合激勵相容原則[7]的交易方式。但從實踐上來看，維克里拍賣的具體實施則會遇到串謀等問題都可能破壞這種交易方式的有效性。在如前假設中，如果投標人聯(lián)合起來廣泛串謀，采用B>Z>Y或Y>Z>B的方式投標，然后進行利益分成，那么將違背維克里理論的初衷，嚴重損害建筑市場的良性運行。這就必須在維克里理論的基礎上設定一個防串謀機制，來保證“第二價格評標法”的有效性。

為了解決“第二價格投標法”的缺陷，在此考慮制定一項招標機制：設存在招標人的最優(yōu)保留價A，表示招標人對建設工程價值的期望，招標人將給予中標人的合同價為第二低價與保留價中的最小值。在此機制中，招標人如何選定最優(yōu)保留價的大小十分關(guān)鍵。

假設存在投標人數(shù)為N，參與串謀組織的人數(shù)為K，非串謀人數(shù)為N-K，串謀組織中由報價最低的人參加正式招標，組織內(nèi)其他成員在正式招標中或者不參加投標、或者出價大于或等于保留價。則正式招標中實際參加投標的人數(shù)為N-K+1(或者說有效投標N-K+1)。成功中標后，該中標人必須支付給串謀組織一個約定的酬金費用[8]。

設串謀組織中最低報價為Y1k，其余N-K個非串謀組織成員報價為自己測算的真實價格，則所有有效標的報價為Y1k、Vk+1、Vk+2、…、VN。只有當Y1k

令Y1N為﹛Y1k、Vk+1、Vk+2、…、VN﹜中的第一低報價，Y2N為﹛Y1k、Vk+1、Vk+2、…、VN﹜中的第二低報價。當Y1k=Y1N時，若Y2N<保留價A，則招標人按照Y2N支付；反之招標人的支付為A。即招標人的支付為：

(1)

此時，招標人的期望支付為：

(2)

求招標人的期望支付最小化的一階條件：

(3)

則r*為招標人最優(yōu)保留價。

5　食品企業(yè)“交鑰匙工程”招投標定價機制

由上述招投標定價模式研究可以發(fā)現(xiàn)：根據(jù)維克里理論制定的“第二價格評標法”對于建筑行業(yè)的巨大投資，可能帶來的效益是明顯的。該方法對于食品企業(yè)的工程招投標意義更大，更符合食品行業(yè)的特殊性。

具體落實在食品企業(yè)工程招投標上，要注意以下事項：

(1) 要做好工程的前期整體規(guī)劃，并落實到實處。首先，在項目前期規(guī)劃過程中，要組織由多學科、多行業(yè)、具有實際工程經(jīng)驗的專家組成的策劃團隊，如食品工藝研發(fā)專家、食品機械專家、包裝機械專家、環(huán)保專家，以及具有大型食品企業(yè)廠房設計經(jīng)驗的建筑設計師等，每一專業(yè)的專家最好有兩三個，由企業(yè)負責人組織這些專家進行深入周詳?shù)慕涣骱陀懻?，其目的是促使各學科專家充分了解企業(yè)的實力和意圖，而且各學科專家之間理解彼此間的需要的配合，以及自己需要擔負的工作。這項工作需要充足的時間和精力進行磨合，也需要投入一定的資金(專家咨詢費用等)。只有前期的規(guī)劃深入、周全，才能避免后面的招投標出現(xiàn)無法銜接的問題。

(2) 承包方的選擇是工程成敗的關(guān)鍵。與建筑行業(yè)承包商比比皆是的狀況截然不同的是，由于專業(yè)性太強，中國能夠真正承接大型食品企業(yè)工程項目的承包商并不多。如果制定好招標書后，仿照建筑工程招投標的形式在一些媒體上發(fā)布招標信息，很可能招不來幾家像樣的專業(yè)承包商。沒有一定實力的投標單位，僅僅是幾家臨時拼湊的小企業(yè)參與競標，一是可能出現(xiàn)圍標或串標，二是最終招標結(jié)果不理想。因此，建議食品企業(yè)要預先了解國內(nèi)外有實力的專業(yè)承包商，并主動與這些承包商聯(lián)系溝通，提前邀請這些企業(yè)積極參與投標。

(3) 在食品企業(yè)過程運行實踐中，出現(xiàn)問題最多的是食品裝備的標書制定。食品裝備包括食品加工機械、食品包裝機械，以及鍋爐、環(huán)保設備等，其中除了鍋爐外，大多數(shù)設備缺乏統(tǒng)一的行業(yè)標準，非標設備的比重極大。同樣功能甚至同樣生產(chǎn)能力的設備，其機械原理、整機結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、自動化程度都可能存在較大的區(qū)別，即使是同樣的自動化控制系統(tǒng)，使用的元器件質(zhì)量(精確度、穩(wěn)定性、使用壽命等)也是千差萬別的。由此可知，食品裝備的成本價格差距極大。

因此，在前期的設備價格制定過程中，不能簡單進行網(wǎng)絡或電話詢價。首先要通過業(yè)內(nèi)專家或者同行了解該類設備的國內(nèi)外生產(chǎn)水平、生產(chǎn)企業(yè)、使用效果、價格，以及需要重視的一些關(guān)鍵參數(shù)、可能存在的問題，最好到廠家進行現(xiàn)場考察，從中確定兩家以上性價比、口碑較好的企業(yè)，根據(jù)這些企業(yè)的設備市場售價制定合理的招標設備參數(shù)和招標成本。

(4) 食品裝備的招投標還要充分考慮到設備使用是否簡便、使用過程易耗品的供應與價格、售后維修是否及時是否經(jīng)濟。

(5) 還需要提醒的是，北大清華這些名校不一定有食品專業(yè)，即使有，也不一定是國內(nèi)最好的食品院校；食品專業(yè)是基于多學科的綜合應用工程學科，該學科下也有很多專業(yè)分工，乳品專業(yè)強的院校，不一定能做好果蔬保鮮；糧油加工食品高的院校未必能搞肉類加工。院校有如此分工，專家也是這樣的。國內(nèi)外頂尖的建筑設計機構(gòu)，不一定擅長于食品企業(yè)廠房的設計。一句話：名氣不能代表實力，只有專業(yè)的才是合適的。

6　結(jié)束語

通過對維克里理論(即第二價格拍賣法)原理進行分析，并將其應用到工程招投標中，從而產(chǎn)生了“第二價格評標法”。該方法能夠有效解決在信息不對稱情況下，競標人不誠實出價的問題，從而達到社會資源的合理配置利用。但在實踐中，該方法也存在投標人進行共謀串標的可能性，為此，提出了招標人的最優(yōu)保留價機制，以解決“第二價格評標法”的應用缺陷，保證建設工程招投標過程的健康發(fā)展。

食品企業(yè)的工程招投標與普通建筑工程招投標不同，需要在前期的規(guī)劃過程和市場調(diào)研中投入更多的精力和財力，未雨綢繆，方能決勝于千里之外。

[1] 2015食品工業(yè)總產(chǎn)值11.34萬億 加速向健康轉(zhuǎn)型[EB/OL]. (2016-05-24)[2016-06-11]. http://mt.sohu.com/20160524/n451110695.shtml.

[2] 誠然, 吳文升, 孫卓睿. 第二價格密封拍賣理論框架下政府投資項目招投標模式改進研究[J]. 工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟, 2011(3): 137-141.

[3] 梁慷. 無標底合理低價招標模式的改進與構(gòu)建[J]. 南京工業(yè)職業(yè)技術(shù)學院學報, 2014, 14(2): 60-63.

[4] 呂惠娟. 略論第二價格密封拍賣[J]. 當代經(jīng)濟, 2007(5): 63-64.

[5] 苗艷飛, 王寧. 工程量清單計價的有關(guān)問題研究[J]. 中小企業(yè)管理與科技, 2012(12): 109-110.

[6] 張新寧, 張勁楓, 劉娜. 基于維克里理論的鐵路工程招投標機制研究[J]. 鐵道工程學報, 2014(5): 101-105.

[7] 謝識予. 經(jīng)濟博弈論[M]. 上海: 復旦大學出版社, 2007: 154-162.

[8] 楊穎梅. 第二價格密封招標中串謀預防機制研究[J]. 價值工程, 2012(9): 98-100.

[9] 楊穎梅, 王文舉. 招標支付等價性及最優(yōu)保留價博弈分析[J]. 經(jīng)濟與管理研究, 2007(11): 54-58.

Pricing mechanism of food company project based on Vickery theory

CHEN Xiao-rong

(Construction Project Tendering & Bidding Management in Hainan Province, Haikou, Hainan 570023, China)

The analysis of the core content of Vickrey theory shows that the Vickery theory can effectively solve the problem of commodity auction under information asymmetry. After applying Vickery theory in construction bidding, “the second price bid evaluation method” is promoted. Defined the price of bidder A is “B”, the real price of project is “Z”, three strategies of bidder under “the second price bid evaluation method” is discussed: ①B>Z；②B

food company; turnkey project; bidding; pricing mechanism; vickery theory

陳小榮(1969-)，男，海南省建設工程招標投標管理辦公室，主任，高級工程師。E-mail:chxr115038@163.com

2016-07-01

10.13652/j.issn.1003-5788.2016.08.056