衛(wèi)平 郭江 郭夢迪

隨著科技進(jìn)步和知識經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，全球主要發(fā)達(dá)國家均加快速度進(jìn)行科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略調(diào)整，科技實力成為衡量國家綜合實力的重要指標(biāo)，產(chǎn)業(yè)國際競爭也由資金、資源、價格競爭轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)競爭。隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和“走出去”戰(zhàn)略的深入實施，越來越多的科技密集型企業(yè)走出國門，參與海外市場競爭。在激烈的國際產(chǎn)業(yè)競爭中，專利技術(shù)始終是企業(yè)制勝的核心力量，是企業(yè)應(yīng)對市場競爭的關(guān)鍵武器之一。實施專利戰(zhàn)略對提高企業(yè)技術(shù)水平、保持企業(yè)優(yōu)勢、開拓并占領(lǐng)市場、搶占國際產(chǎn)業(yè)競爭制高點有重要意義。

本文利用在全國七省市（北京、天津、上海、南京、深圳、廣州、武漢）調(diào)研的356家科技型企業(yè)（以下內(nèi)容中簡稱企業(yè)）問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，運(yùn)用統(tǒng)計分析方法，從企業(yè)制定、實施專利戰(zhàn)略的各個環(huán)節(jié)入手，從微觀角度揭示我國科技型企業(yè)國際競爭中專利戰(zhàn)略制定和實施現(xiàn)狀及問題，并針對問題提出建議。

一、科技型企業(yè)專利戰(zhàn)略制定與實施現(xiàn)狀

本文從企業(yè)制定實施專利戰(zhàn)略比例、專利戰(zhàn)略實施類型及企業(yè)實施專利戰(zhàn)略的動機(jī)三個層面從宏觀角度把握當(dāng)前我國企業(yè)專利戰(zhàn)略實施現(xiàn)狀。專利戰(zhàn)略實施細(xì)節(jié)在問題部分討論。

（一）超六成企業(yè)制定專利戰(zhàn)略，實施專利戰(zhàn)略企業(yè)不足半數(shù)

專利戰(zhàn)略是企業(yè)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是企業(yè)從自身長期發(fā)展策略出發(fā)，通過對專利制度和專利技術(shù)的運(yùn)用，打造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢、增強(qiáng)企業(yè)競爭力，從而使企業(yè)在國內(nèi)外競爭中處于優(yōu)勢地位的策略。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，66.2%的企業(yè)制定了專利戰(zhàn)略，其中42.6%的企業(yè)實施了專利戰(zhàn)略，還有33.8%的企業(yè)還未制定和實施專利戰(zhàn)略，說明我國科技型企業(yè)在國際產(chǎn)業(yè)競爭中的專利戰(zhàn)略意識有了一定提高，但知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和專利應(yīng)用意識還需進(jìn)一步加強(qiáng)，在國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和國際價值鏈重構(gòu)背景下，科技型企業(yè)實施專利戰(zhàn)略應(yīng)該是大勢所趨。

（二）近一半企業(yè)實施混合型專利戰(zhàn)略，實施進(jìn)攻型和防御型戰(zhàn)略各近三成

實施專利戰(zhàn)略的企業(yè)中有47.1%采用混合型專利戰(zhàn)略。混合型專利戰(zhàn)略結(jié)合了進(jìn)攻和防守兩種戰(zhàn)略，是目前企業(yè)在國際競爭中運(yùn)用頻率最高的專利戰(zhàn)略。混合型專利戰(zhàn)略好比一手用矛，一手用盾，進(jìn)可攻退可守，對企業(yè)意義重大。27.9%的企業(yè)采用進(jìn)攻性專利戰(zhàn)略，進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略企業(yè)通過外圍專利、迷惑專利的申請或?qū)＠D(zhuǎn)讓等措施，使競爭對手難以判斷企業(yè)方向或直接進(jìn)行外部包圍以達(dá)到進(jìn)攻目的；25%的企業(yè)采用防御型專利戰(zhàn)略，通過專利交叉許可、專利共享、外圍專利戰(zhàn)略和環(huán)繞專利戰(zhàn)略，企業(yè)實施自我保護(hù)或突破其他企業(yè)的技術(shù)壁壘。三種戰(zhàn)略各有特色，企業(yè)需結(jié)合自身實際科學(xué)制定以應(yīng)對國際競爭。

（三）企業(yè)實施專利戰(zhàn)略主要目的是保護(hù)創(chuàng)新、占據(jù)國內(nèi)市場

專利戰(zhàn)略作用本在于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新、保障市場份額等，但是很多企業(yè)制定專利戰(zhàn)略似乎是“醉翁之意不在酒”。數(shù)據(jù)顯示，48.6%的企業(yè)實施專利戰(zhàn)略為獲得高新認(rèn)證，在所有目的中位居第一。雖然很多企業(yè)宣稱自己制定并實施了專利戰(zhàn)略，但僅僅是低層次的策略，尚未達(dá)到戰(zhàn)略的應(yīng)有之義。部分企業(yè)申請專利為通過高新認(rèn)證并獲取政府補(bǔ)貼或享受其他政策，是非市場化動機(jī)。由此可見，政府部分政策給予企業(yè)錯誤的激勵，導(dǎo)致了市場失靈。當(dāng)然，仍有超過三分之一的企業(yè)實施專利戰(zhàn)略是為了保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新、保障市場份額和占據(jù)國內(nèi)市場，反映出一些企業(yè)已經(jīng)意識到專利戰(zhàn)略的重要作用并付諸實踐。但僅20.8%的企業(yè)實施專利戰(zhàn)略為開拓海外市場，在一定程度上說明企業(yè)在國際產(chǎn)業(yè)競爭中更多將目光投向了國內(nèi)市場，企業(yè)缺乏“走出去”的動力和實力。

二、科技型企業(yè)專利戰(zhàn)略制定與實施中的問題

（一）專利戰(zhàn)略實施頭重腳輕：重開發(fā)、重申請、輕應(yīng)用、輕保護(hù)

企業(yè)專利戰(zhàn)略的實施各個環(huán)節(jié)是相輔相成的，任何一個環(huán)節(jié)的薄弱或不到位都會對整個專利戰(zhàn)略的實施造成重要的影響。然而我國企業(yè)專利戰(zhàn)略實施卻出現(xiàn)明顯的頭重腳輕現(xiàn)象。根據(jù)調(diào)查（見表4）數(shù)據(jù)顯示，77.9%的企業(yè)采用專利申請策略，位居第一；71.7%的企業(yè)采用技術(shù)開發(fā)，居第二位；四成左右企業(yè)采取激勵發(fā)明、專利應(yīng)用、專利保護(hù)等措施。由此不難看出，部分企業(yè)專利戰(zhàn)略工作虎頭蛇尾，前期注重技術(shù)開發(fā)、專利申請，但是在專利應(yīng)用時卻出現(xiàn)了閑置，這也印證了前文部分企業(yè)申請專利只是為了獲取政策支持，從而導(dǎo)致大量沉睡專利的出現(xiàn)，造成人力、財力資源的浪費(fèi)。專利保護(hù)是企業(yè)對自身專利進(jìn)行保護(hù)或?qū)ζ渌髽I(yè)專利進(jìn)攻進(jìn)行預(yù)警的重要手段，是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)安全的必要屏障，但僅有20%左右企業(yè)采取措施進(jìn)行專利防御、專利檢索，由此可見企業(yè)專利戰(zhàn)略實施中對后期的防御重視不夠。

（二）專利申請以基本專利為主，專利利用以專利獨占為主

在專利申請方面，被調(diào)查企業(yè)主要申請基本專利，而對外圍專利、迷惑專利、防衛(wèi)專利、技術(shù)秘密的利用比較少?；緦＠鳛榫哂歇殑?chuàng)性的技術(shù)發(fā)明擁有可觀的經(jīng)濟(jì)前景，然而基本專利研發(fā)周期長且面臨一系列技術(shù)難題，具有不可測性。32.4%的企業(yè)申請防衛(wèi)專利，反映出一些企業(yè)在專利申請和布局時已經(jīng)具有防衛(wèi)的意識。26.1%企業(yè)申請外圍專利，采用包圍的策略獲得核心技術(shù)的交互授權(quán)，這一策略成為韓國、臺灣等許多大企業(yè)殺手锏，值得國內(nèi)企業(yè)借鑒。相對于基本專利，防衛(wèi)專利、外圍專利、迷惑專利的缺乏，證明我國企業(yè)在專利布局上還存在欠缺，僅申請基本專利難以形成有效技術(shù)保護(hù)網(wǎng)絡(luò)，不利于企業(yè)通過多種途徑進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

在專利利用方面，74.8%的企業(yè)利用方式為專利獨占。采用這種途徑可以保護(hù)本企業(yè)技術(shù)，同時在市場需求大的情況下可以使企業(yè)受益擴(kuò)大。然而專利獨占也在一定程度上意味著企業(yè)需要承擔(dān)開拓市場帶來的風(fēng)險和挑戰(zhàn)。許可實施戰(zhàn)略和專利交叉許可戰(zhàn)略分別占15.4%和13.3%反映專利權(quán)人對專利利用的排他性較強(qiáng)，缺乏與其他企業(yè)專利方面的合作。隨著技術(shù)的復(fù)雜化、復(fù)合化發(fā)展趨勢的加強(qiáng)，即使是大企業(yè)，進(jìn)行技術(shù)獨占的難度會越來越大，將自身難以實施的專利對其他企業(yè)進(jìn)行許可或聯(lián)合技術(shù)研發(fā)已經(jīng)成為一種趨勢，有利于實現(xiàn)企業(yè)雙贏。因此專利申請和專利應(yīng)用方式的單一已經(jīng)成為限制企業(yè)專利戰(zhàn)略實施和技術(shù)創(chuàng)新的重要影響因素。

（三）企業(yè)國際專利布局缺乏長遠(yuǎn)規(guī)劃保護(hù)意識

在國際專利布局中，我國企業(yè)也存在諸多問題和困難。企業(yè)的專利戰(zhàn)略實施是系統(tǒng)工程，分為技術(shù)開發(fā)、專利申請、專利應(yīng)用、專利保護(hù)等多個階段，需要一支專業(yè)隊伍進(jìn)行管理。然而在被調(diào)查企業(yè)中，67.2%的企業(yè)沒有設(shè)置專門的專利管理部門，行之有效的專利管理制度更是匱乏。37.5%的企業(yè)人才缺乏，造成企業(yè)國際專利布局困難（見表2）。除了人才困境，國外專利申請成本高，規(guī)模不大的企業(yè)缺乏足夠資金作后盾，難以承擔(dān)大量專利帶來的維護(hù)費(fèi)用，使企業(yè)海外布局動力不足。而且，國內(nèi)企業(yè)缺乏長遠(yuǎn)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略意識，這可能與我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)整體氛圍較差及企業(yè)盲目追求短期效益忽視長期發(fā)展有關(guān)。國際專利布局能力是企業(yè)海外科技競爭力體現(xiàn)之一，國內(nèi)企業(yè)在專利布局上實現(xiàn)跨越發(fā)展需要以人才引進(jìn)和培育、壯大經(jīng)濟(jì)實力、制定長遠(yuǎn)規(guī)劃、核心技術(shù)創(chuàng)新為抓手，不斷突破。

三、科技型企業(yè)制定實施專利戰(zhàn)略的對策建議

（一）培育企業(yè)申請布局能力，樹立企業(yè)專利運(yùn)營理念

專利申請是系統(tǒng)工程，需要考慮技術(shù)含量及重要性、專利申請動機(jī)、專利申請時機(jī)、專利申請類型、專利保護(hù)期限和維護(hù)成本等。所以企業(yè)應(yīng)培育專利申請布局能力，從以上角度出發(fā)，結(jié)合企業(yè)自身長遠(yuǎn)需求，以利潤最大化為目的，選擇合適的專利申請戰(zhàn)略。其次要樹立企業(yè)專利運(yùn)營的理念，不斷拓展專利應(yīng)用方式，豐富專利應(yīng)用策略。企業(yè)考慮自身規(guī)模、技術(shù)水平、發(fā)展策略等因素，結(jié)合競爭對手或合作對象特點，以實際問題為導(dǎo)向，以企業(yè)利益為目標(biāo)，靈活的選擇應(yīng)用策略，通過專利獨占、專利許可、交叉許可、專利融資等途徑實現(xiàn)效用的最大化。

（二）基本專利和外圍專利雙管齊下靈活運(yùn)用

基本專利開發(fā)周期長、成本高、需要進(jìn)行市場開發(fā)且對技術(shù)要求高，存在較大的風(fēng)險，不適合我國多數(shù)的企業(yè)尤其是中小企業(yè)。外圍專利（改進(jìn)發(fā)明專利）可以在其他企業(yè)基本專利或其他專利基礎(chǔ)上進(jìn)行研發(fā)改進(jìn)，可降低企業(yè)成本減輕市場風(fēng)險。我國企業(yè)可借鑒日本模式，通過專利文獻(xiàn)檢索等手段了解國內(nèi)外同類企業(yè)研發(fā)動態(tài)和最新成果適時引進(jìn)新技術(shù)，通過對新技術(shù)的消化吸收和改進(jìn)，進(jìn)行二次創(chuàng)新并申請專利。這種追隨型策略降低企業(yè)研發(fā)風(fēng)險和市場風(fēng)險，對發(fā)展程度較低的企業(yè)更有利。故此，建議我國企業(yè)可采取基本專利和外圍專利雙管齊下的方式。

（三）委托代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行專利申請與專利保護(hù)

中國眾多企業(yè)因資金、人才等問題沒有專門的部門或人員負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)工作，因此企業(yè)缺乏對政府政策或相關(guān)法律的了解，專利的申請和保護(hù)面臨困難。對企業(yè)而言，在企業(yè)經(jīng)濟(jì)實力、人才隊伍都不足夠強(qiáng)大的情況下可以委托專利服務(wù)機(jī)構(gòu)代理申請和保護(hù)自主專利。由代理機(jī)構(gòu)代為申請專利，更專業(yè)更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)拇胧?，可以為企業(yè)研發(fā)成果在充分公開的同時保護(hù)技術(shù)秘密。而且，專利代理機(jī)構(gòu)可以通過自身專利地圖、專利檢索等功能為企業(yè)產(chǎn)品或技術(shù)開發(fā)時提供專利意見，使企業(yè)更容易找到突破路徑；尋求代理機(jī)構(gòu)還可以使企業(yè)在面臨專利糾紛或知識產(chǎn)權(quán)案件時有更專業(yè)的法律服務(wù)，從而使企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)得以保護(hù)，也使得專利戰(zhàn)略可以更有序的開展。對于專利申請、應(yīng)用工作較好的企業(yè)也可委托代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行專利保護(hù)。

（四）強(qiáng)化政府扶持政策，完善中介服務(wù)體系

政府應(yīng)完善對技術(shù)專利的扶持政策，為企業(yè)專利戰(zhàn)略實施搭建平臺。首先，在融資方面，可借鑒美國多遠(yuǎn)融資機(jī)制，利用知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、知識產(chǎn)權(quán)證券化和信托這三駕馬車并駕齊驅(qū)為我國的知識產(chǎn)權(quán)制度保駕護(hù)航。其次，在人才方面，制定高端人才的引進(jìn)和激勵措施，并通過完善中介服務(wù)體系促進(jìn)人才、資金、技術(shù)、信息等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源快速聚集優(yōu)化配置，有利于技術(shù)的創(chuàng)新、專利的產(chǎn)生和技術(shù)的轉(zhuǎn)讓；通過建設(shè)技術(shù)交易市場可使企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化率局面得到提升，使技術(shù)需求雙方各取所需，更有效地提高技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益。同時，應(yīng)促進(jìn)企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)相結(jié)合，充分利用企業(yè)接近市場、學(xué)?？拷碚摗⒀芯拷咏夹g(shù)的優(yōu)勢，將市場和技術(shù)充分結(jié)合起來，增強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的效率。

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