朱　琴,姜彩樓

(1.南京信息工程大學(xué) 科技史研究院,江蘇 南京 210044；2.南京大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 210093)

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知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響研究
——基于跨國樣本的內(nèi)生性檢驗(yàn)

朱琴1,姜彩樓2

(1.南京信息工程大學(xué) 科技史研究院,江蘇 南京 210044；2.南京大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 210093)

選擇跨國樣本數(shù)據(jù)，采用Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)測算了環(huán)境全要素生產(chǎn)率，并采用廣義矩估計(jì)方法(GMM)檢驗(yàn)了知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，整體樣本中知識產(chǎn)權(quán)出口顯著促進(jìn)了貿(mào)易國環(huán)境結(jié)構(gòu)效應(yīng)改善，知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口顯著促進(jìn)了貿(mào)易國環(huán)境技術(shù)進(jìn)步。分組檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口和出口均顯著促進(jìn)了知識競爭力強(qiáng)國的環(huán)境技術(shù)進(jìn)步，知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口顯著促進(jìn)了知識競爭力弱國的環(huán)境結(jié)構(gòu)效應(yīng)改善。

知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易；Luenberger生產(chǎn)率；環(huán)境技術(shù)進(jìn)步；環(huán)境結(jié)構(gòu)效應(yīng)；系統(tǒng)矩估計(jì)

一、引 言

知識產(chǎn)權(quán)包括發(fā)明專利、商業(yè)秘密、版權(quán)、商標(biāo)和外觀設(shè)計(jì)專利，以及新品種權(quán)和數(shù)據(jù)權(quán)等，是知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要制度安排。作為創(chuàng)新型智力成果的反映，知識產(chǎn)權(quán)正在成為重要的貿(mào)易內(nèi)容。在傳統(tǒng)貿(mào)易中，發(fā)展中國家往往遵循比較優(yōu)勢，難以提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并陷入“比較優(yōu)勢陷阱”，而知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易不僅有助于發(fā)展中國家獲得先進(jìn)技術(shù)，還有助于擴(kuò)大出口國海外市場，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新[1]。

現(xiàn)有研究大都在傳統(tǒng)工業(yè)模式下研究國際貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)，認(rèn)為傳統(tǒng)工業(yè)品要素密集度高，環(huán)境資源消耗嚴(yán)重。Kennedy認(rèn)為傳統(tǒng)工業(yè)品貿(mào)易會導(dǎo)致世界各國采用環(huán)境政策補(bǔ)貼、降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等方式來增強(qiáng)產(chǎn)品競爭力，刺激相關(guān)企業(yè)出現(xiàn)“向下競爭”、“向底線賽跑”等現(xiàn)象，尤其是在私有產(chǎn)權(quán)沒有得到明確界定的情況下，會嚴(yán)重破壞發(fā)展中國家的資源環(huán)境[2]。Matthew等認(rèn)為傳統(tǒng)工業(yè)品貿(mào)易能促進(jìn)環(huán)境資源在全球范圍內(nèi)的優(yōu)化配置，人們可以通過對更加環(huán)保的產(chǎn)品、服務(wù)和技術(shù)進(jìn)行交換，改善貿(mào)易國環(huán)境[3]。Grossman和Krueger認(rèn)為傳統(tǒng)工業(yè)品貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)取決于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)規(guī)模和技術(shù)水平，貿(mào)易國的專業(yè)分工程度、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和環(huán)境技術(shù)進(jìn)步是重要的決定因素[4]。

知識產(chǎn)權(quán)能夠采用“清潔”的知識資本替代能源密集型資本而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展[5]56-57，而且知識生產(chǎn)能夠促進(jìn)傳統(tǒng)生產(chǎn)要素從效率較低的部門向效率較高的部門轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)性增長[6]12-13。由于知識產(chǎn)權(quán)主要依賴智力資源投入，而且知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中很大部分被用于再生產(chǎn)，對于貿(mào)易國環(huán)境的影響機(jī)制和效應(yīng)不同于傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)品貿(mào)易。為此，需要將知識生產(chǎn)從生產(chǎn)函數(shù)中分離出來，檢驗(yàn)知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易影響環(huán)境全要素生產(chǎn)率的機(jī)制。本文在測度貿(mào)易國環(huán)境全要素生產(chǎn)率的基礎(chǔ)上，從進(jìn)口和出口兩個(gè)角度檢驗(yàn)知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響，提出針對性的建議。

二、環(huán)境全要素生產(chǎn)率測度

Chambers等根據(jù)方向性距離函數(shù)的特點(diǎn)發(fā)展了具有加法結(jié)構(gòu)的Luenberger生產(chǎn)率指標(biāo)，在計(jì)算環(huán)境效率變化時(shí)具有優(yōu)勢[7-8]。假設(shè)無效率值為IE，t期和t+1期之間的Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)可表示為：

[IEc,t+1(t)-IEc,t+1(t+1)]}

(1)

Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)可以分解成技術(shù)進(jìn)步和效率變化，引入規(guī)模效率，可得：

IEv,t(t)]+[IEc,t+1(t+1)-IEv,t+1(t+

1)]-[IEc,t(t+1)-IEv,t(t+1)]

(3)

(4)

(5)

投入指標(biāo)包括固定資本和勞動投入，環(huán)境投入包括能源消耗量、森林資源消耗量和二氧化碳排放量，產(chǎn)出指標(biāo)用GDP表示[9-10]。研究樣本包括中國及22個(gè)OECD國家，數(shù)據(jù)來源于《世界銀行數(shù)據(jù)庫》(2004-2013)，剔除了價(jià)格因素的影響。

表1給出了樣本國家2005-2012年的環(huán)境全要素生產(chǎn)率指數(shù)均值?？紤]環(huán)境投入時(shí)，全要素生產(chǎn)率在1.0以上的國家僅有4個(gè)，分別是瑞士、日本、法國和德國，占總數(shù)的17.3%。全要素生產(chǎn)率在1.0以下的國家有19個(gè)，占總數(shù)的82.7%，說明樣本中大部分國家環(huán)境全要素生產(chǎn)率處于下降之中。將環(huán)境全要素生產(chǎn)率進(jìn)一步分解，可以發(fā)現(xiàn)純技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、技術(shù)規(guī)模指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)均值都在1.0以下，只有純效率變化指數(shù)均值在1.0以上。樣本中有12個(gè)國家的純技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、5個(gè)國家的技術(shù)規(guī)模指數(shù)和13個(gè)國家的規(guī)模效率指數(shù)在1.0以上。將上述指數(shù)合并為技術(shù)前沿面效率和技術(shù)利用效率，二者的均值分別為0.980和0.995，其中有4個(gè)國家的技術(shù)前沿面效率和10個(gè)國家的技術(shù)利用效率在1.0以上，占總數(shù)的17.3%和43.5%?？梢园l(fā)現(xiàn)，技術(shù)前沿面下降是環(huán)境全要素生產(chǎn)率下降的主要原因。

表1　環(huán)境全要素生產(chǎn)率指數(shù)均值表

三、實(shí)證檢驗(yàn)

在內(nèi)生增長理論中，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易能夠通過改變一國知識資本存量來影響環(huán)境全要素生產(chǎn)率[11]87-88。知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易能夠擴(kuò)大出口國市場，增加出口國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品需求并促進(jìn)知識創(chuàng)新，彌補(bǔ)進(jìn)口國知識資本的不足，促進(jìn)知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展。采用知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易出口額(EXPORT)和進(jìn)口額(IMPORT)反映知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，并加入知識產(chǎn)權(quán)出口的1期滯后值(EXPORTt-1)和進(jìn)口的1期滯后值(IMPORTt-1)檢驗(yàn)滯后效應(yīng)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源供需強(qiáng)度和本土創(chuàng)新能力是影響貿(mào)易國環(huán)境全要素生產(chǎn)率的重要因素，這里分別引入工業(yè)比重(INDUS)、能源供需強(qiáng)度(ENER)和本國專利申請量(PATENT)作為代表變量。在被解釋變量中，分別采用技術(shù)前沿面效率(LTP)和利用效率(LEC)作為環(huán)境全要素生產(chǎn)率的代表變量，反映環(huán)境技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)和結(jié)構(gòu)改善效應(yīng)。設(shè)定如下方程：

LTPit=Ci+α1EXPORTit+α2EXPORTi(t-1)+α3IMPORTit+α4IMPORTi(t-1)+α5INDUSit+α6ENERit+α7PATENTit+μi+ε

(6)

LECit=Ci+α1EXPORTit+α2EXPORTi(t-1)+α3IMPORTit+α4IMPORTi(t-1)+α5INDUSit+α6ENERit+α7PATENTit+μi+ε

(7)

式中，i表示各樣本國家，t代表年份，Ci為特定的常數(shù)項(xiàng)，μi為環(huán)境效率特定且不隨時(shí)間變動的誤差項(xiàng)，ε為時(shí)變誤差且遵循一階自回歸過程。INDUS為工業(yè)占GDP比重，ENER為能源進(jìn)口/能源消費(fèi)。

選擇廣義矩估計(jì)(GMM)方法以克服內(nèi)生性，通過AR和Sargan檢驗(yàn)判斷模型有效性。被解釋變量數(shù)據(jù)來源于計(jì)算結(jié)果，其余變量數(shù)據(jù)來源于《世界銀行數(shù)據(jù)庫》(2004-2013)，剔除了價(jià)格影響。

使用差分廣義矩估計(jì)(DIFFGMM)和系統(tǒng)廣義矩估計(jì)(SYSGMM)對整體樣本進(jìn)行估計(jì)(表2)，發(fā)現(xiàn)二者結(jié)果較為接近，AR檢驗(yàn)和Sargan檢驗(yàn)顯示兩種方法中擾動項(xiàng)不存在一階和二階自相關(guān)，模型是合理的。對標(biāo)準(zhǔn)差進(jìn)行對比，可以發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)廣義矩估計(jì)結(jié)果較差分廣義矩估計(jì)更加精確，這主要是因?yàn)橄到y(tǒng)廣義矩估計(jì)采用了更多的工具變量。本文根據(jù)系統(tǒng)矩估計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析。

表2　整體樣本的動態(tài)檢驗(yàn)表

注：****、***、**、*分別表示通過1%、5%、10%和15%顯著性水平檢驗(yàn)，-表示未通過檢驗(yàn)。下表中含義相同。

在對變量EXPORT的檢驗(yàn)中，可以發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)出口對環(huán)境結(jié)構(gòu)效應(yīng)起到了顯著的促進(jìn)作用，而對環(huán)境技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的影響不顯著。在開放經(jīng)濟(jì)中，知識產(chǎn)權(quán)出口可以通過外部市場釋放本國知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛力，促進(jìn)母國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級并改善環(huán)境效率。實(shí)踐中出口國對核心技術(shù)的控制，知識產(chǎn)權(quán)出口中的專利等大多為成熟產(chǎn)品，對出口國技術(shù)前沿面移動的拉動效應(yīng)較為微弱。由于知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易往往是在“技術(shù)勢差”下進(jìn)行的，因此知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口發(fā)揮著技術(shù)供給的作用，成為環(huán)境技術(shù)進(jìn)步的推動力量。我們發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口對環(huán)境技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用顯著為正，說明知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口顯著推動了進(jìn)口國的環(huán)境技術(shù)前沿面進(jìn)步。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是衡量經(jīng)濟(jì)增長方式的重要指標(biāo)。在全球氣候變暖的壓力下，鋼鐵、水泥、建材和化工等能源密集型產(chǎn)業(yè)逐漸被金融服務(wù)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)等能源密度較低的產(chǎn)業(yè)所替代。在對工業(yè)比重的檢驗(yàn)中，發(fā)現(xiàn)工業(yè)比重與環(huán)境結(jié)構(gòu)效應(yīng)呈負(fù)相關(guān)，反映出在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化的形勢下，由工業(yè)比重上升帶來的增長不可避免地會對環(huán)境資源產(chǎn)生破壞，這一點(diǎn)在中國、智利和捷克的增長過程中得到了印證。一般而言，能源豐裕的國家改善能源效率的積極性較低，關(guān)于能源供需強(qiáng)度的檢驗(yàn)表明，在能源進(jìn)口比重較高的國家中大都出現(xiàn)了顯著的環(huán)境技術(shù)進(jìn)步，說明能源短缺壓力是刺激環(huán)境技術(shù)進(jìn)步的重要外因。在反映創(chuàng)新程度的變量中，PATEN沒有通過顯著性檢驗(yàn)，這反映出本土技術(shù)創(chuàng)新能力對于環(huán)境結(jié)構(gòu)效應(yīng)和環(huán)境技術(shù)效應(yīng)缺乏直接的促進(jìn)作用。

為了檢驗(yàn)知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易對不同知識競爭力國家的影響，

根據(jù)貿(mào)易競爭力指數(shù)(TCI)將樣本觀測值

劃分為知識競爭力強(qiáng)國I(TCI>0)和知識競爭力弱國II(TCI<0)兩組，通過檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)差異(表3)。知識經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國一般在國際知識經(jīng)濟(jì)分工中處于支配地位，能夠通過知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口彌補(bǔ)本國知識創(chuàng)新不足，并通過知識產(chǎn)權(quán)出口釋放本國知識創(chuàng)新過剩。表3中，對TCI>0的樣本檢驗(yàn)結(jié)果顯示，知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口和出口均顯著促進(jìn)了環(huán)境技術(shù)前沿面進(jìn)步，說明知識經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國的知識產(chǎn)權(quán)(如專利等)進(jìn)出口具有很強(qiáng)的知識創(chuàng)新導(dǎo)向特征,能夠通過貿(mào)易渠道優(yōu)化創(chuàng)新資源、提升技術(shù)創(chuàng)新水平。

表3　分樣本的動態(tài)檢驗(yàn)表

在TCI<0的樣本中，由于技術(shù)體系和產(chǎn)業(yè)配套處于落后狀態(tài)，這些國家通常難以通過知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易提升自身技術(shù)水平。這些國家在知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口時(shí)大多引進(jìn)、吸收和消化一些成熟技術(shù)，對本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善效應(yīng)較為顯著，但是對環(huán)境技術(shù)前沿面的推動作用相對微弱。實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果也表明，知識競爭力弱國中知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口僅對環(huán)境結(jié)構(gòu)效應(yīng)產(chǎn)生了正向促進(jìn)作用，對環(huán)境技術(shù)的推動作用不顯著。

與整體樣本的檢驗(yàn)結(jié)果不同，PATEN在知識競爭力強(qiáng)國樣本中對環(huán)境技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了顯著促進(jìn)作用，反映出在知識競爭力強(qiáng)的國家，本土技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境技術(shù)進(jìn)步中發(fā)揮著重要的推動作用。

四、對中國的啟示

知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)正在引起社會各界的關(guān)注?；谏鲜鲅芯浚岢鋈缦陆ㄗh：

第一，為了應(yīng)對全球氣候變化，中國應(yīng)該大力發(fā)展知識密集型行業(yè)，如軟件業(yè)、動漫業(yè)、文化服務(wù)業(yè)等，通過知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口促進(jìn)中國知識經(jīng)濟(jì)繁榮，以發(fā)展“清潔”的知識密集型行業(yè)替代能源密集型行業(yè)，促進(jìn)中國環(huán)境資源配置效率的改善[12]。

第二，結(jié)合中國技術(shù)趕超戰(zhàn)略，有針對性地引進(jìn)專利產(chǎn)權(quán)，提高中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。在中國的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口中，電影、電視劇等文化版權(quán)貿(mào)易比重相對較高，專利產(chǎn)權(quán)比重相對較低，中國應(yīng)該根據(jù)技術(shù)發(fā)展需求，前瞻性引進(jìn)專利產(chǎn)權(quán)，提高我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

第三，制定知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易戰(zhàn)略，促進(jìn)中國對外貿(mào)易從比較優(yōu)勢向創(chuàng)新優(yōu)勢轉(zhuǎn)變。知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逐漸成為全球新興的戰(zhàn)略性貿(mào)易領(lǐng)域，中國對外貿(mào)易應(yīng)該摒棄過于倚重比較優(yōu)勢的發(fā)展思路，加大力度推動知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的發(fā)展，推動中國向創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)變。

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PropertiesontheEnvironmentalTotalFactorProductivity:AnEndogenousStudythroughInternationalSamples

ZHUQin1,JIANGCai-lou2

(1.InstituteofHistoryofScienceandTechnology,NanjingUniversityofInformationScience&Technology,Nanjing210044,China; 2.CollegeofEconomics,NanjingUniversity,Nanjing210093,China)

TheLuenbergerproductivityindexwasusedtoevaluatetheenvironmentaltotalfactorproductivityofChinaand22OECDcountries.ThentheenvironmentaleffectsofinternationaltradeofintellectualpropertiesweretestedbasedonsystemGMM.Resultsshowthattheexportofintellectualpropertieshavepromotedtheenvironmentalstructuraleffectssignificantlyinawhole,andtheimportofintellectualpropertieshavepromotedtheenvironmentaltechnicalprogress.Bytestingintwogroups,wefoundtheimportandexportofintellectualpropertieshavepromotedtheenvironmentaltechnicalprogress,andtheexportofintellectualpropertieshavepromotedtheenvironmentalstructuraleffects.

tradeofintellectualproperties;Luenbergerproductivityindex;environmentaltechnicalprogress;environmentalstructuraleffects;systemGMM

2015-12-25；修復(fù)日期：2016-04-20

教育部人文社會科學(xué)基金項(xiàng)目《在華外資研發(fā)、本土政策供給對區(qū)域自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化的交互機(jī)制研究》(14YJC630051)；中國博士后基金項(xiàng)目《國內(nèi)市場提升對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效提升的促進(jìn)機(jī)制研究》(2015M581759)；江蘇博士后基金項(xiàng)目《國內(nèi)市場需求對新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響研究》(1501141C)

朱琴，女，江蘇句容人，講師，研究方向：國際知識產(chǎn)權(quán)合作；

F75

A

1007-3116(2016)08-0060-04

(責(zé)任編輯：張愛婷)

姜彩樓，男，江蘇東海人，應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，副教授，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易。

【統(tǒng)計(jì)應(yīng)用研究】