龐強(qiáng)

（南開大學(xué) 周恩來政府管理學(xué)院，天津 300350）

社會公正視角下的階層流動模型分析

龐強(qiáng)

（南開大學(xué) 周恩來政府管理學(xué)院，天津 300350）

中國社會呈現(xiàn)多元結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，階層具有結(jié)構(gòu)性、階級具有層級性，而學(xué)界往往忽視對于階層與階級概念的區(qū)分。改革開放后，中國的階層流動頻繁、社會分化迅速，階層發(fā)展呈現(xiàn)出多元的跨界流動模型。本文通過選取公正原則，結(jié)合階層固化的三種主導(dǎo)因素，推導(dǎo)出現(xiàn)代社會的幾種階層流動模型，并進(jìn)行比較分析。

階層；階級；固化；社會公正原則；流動模型

doi：10.3969/j.issn.1673-9477.2016.02.019

一、引言

中國社會分化為多元的層狀現(xiàn)象，是當(dāng)代中國社會的巨大進(jìn)步，也是現(xiàn)代化進(jìn)程的突出表現(xiàn)。同時不可避免的引發(fā)了社會階層的相關(guān)問題，其中，階層與階級的區(qū)別、階層流動與固化問題成為研究的重點(diǎn)。

相比于改革開放前強(qiáng)調(diào)平均主義，社會主義新時期更加強(qiáng)調(diào)效率與公平，通過一部分人先富起來，從而帶動社會的共同富裕。由此產(chǎn)生的推動力，使社會結(jié)構(gòu)更加多元化，各階層迅速成長，流動速度增快、范圍擴(kuò)大。但是，階層分化趨勢與階層邊界的形成在一定程度上造成某些階層的固化問題，使少數(shù)人壟斷國家資源與社會財富，造成社會深層的群體矛盾與利益阻隔。當(dāng)今社會階層的流動情況究竟如何？理想的階層流動模型是什么？本文將從社會公正視角下分析社會階層流動模型的相關(guān)問題。

二、幾個基本問題與概念

（一）社會階層與階級

關(guān)于階層或階級的定義研究很多，卻大多將階層與階級同一論述。大致原因有三，一中文語義層面的細(xì)化與區(qū)分在西方研究中被忽略；二“階級”在中國作為意識形態(tài)的概念色彩濃厚，學(xué)者往往規(guī)避，而偏向于使用同義詞匯；三部分學(xué)者并未對階層與階級的概念差異重視并深入研究。

朱光磊認(rèn)為階層與階級不可以混為一談，階層是階級內(nèi)部更為細(xì)小的集團(tuán)，相比于階級更加靈活，意識形態(tài)色彩不明顯?？梢钥闯?，階級是從上到下的社會層級結(jié)構(gòu)，階層則是中國目前的社會成員構(gòu)成情況與現(xiàn)狀表達(dá)，兩者不可一概論之。基于以上區(qū)分，階層的概念表達(dá)更加接近研究問題本義。朱光磊教授對劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了整合，提出劃分階層需要綜合考慮制度因素、勞動方式、收入方式與收入水平的差異。階層是社會成員結(jié)構(gòu)的表達(dá)，在貧富差距逐漸拉大的現(xiàn)實(shí)中，如何促使高效的流動渠道形成，促進(jìn)社會良性發(fā)展，成為對階層問題研究的重點(diǎn)。

（二）階層流動模型分析

1.階層流動的幾種模型

社會階層的存在是社會自然分化發(fā)展的產(chǎn)物，社會學(xué)家往往更加關(guān)注階層之間是否形成良性流動的互動機(jī)制。社會階層流動指社會成員從一個階層通過某種方式流動到另一階層，從而完成身份、地位的轉(zhuǎn)移。可以發(fā)現(xiàn)，對于個體成員，垂直向上的社會流動才具有實(shí)質(zhì)意義，但對于整個階層生態(tài)而言，上升流動與下降流動都是具有意義的，如果沒有下降流動，那么上升流動也就喪失了可持續(xù)性，并會破壞階層平衡?，F(xiàn)實(shí)中階層流動有幾種模型如圖1。

圖1：階層流動的幾種模型（筆者自繪）

圖上所示為現(xiàn)實(shí)中的幾種階層流動模式，其中甲乙丙丁假設(shè)為不同家族成員，數(shù)據(jù)值 0-100分別代表不同的社會分工。可以看出，經(jīng)歷三代人的變化，四個代表數(shù)據(jù)呈現(xiàn)出不同的階層流動。其中，甲和乙樣本基本維持了原有社會分工，未出現(xiàn)流動傾向；丙呈現(xiàn)出逐漸上升的流動趨勢；丁則呈現(xiàn)出較快速度的上升流動，通過三代人的努力，完全實(shí)現(xiàn)了社會階層的流動?？梢钥偨Y(jié)出社會階層流動的三種模型：固態(tài)化模式（甲乙）、漸緩流動模式（丙）與快速流動模式（?。?。

2.階層流動分析

社會階層的漸緩流動模式、快速流動模式甚至固態(tài)化模式都是社會階層流動的體現(xiàn)，社會各階層出現(xiàn)頻繁的或向上或向下的流動與互動被視為合理的階層流動。合理的社會流動縮小了人與人之間的差異，緩解了由社會地位差異而產(chǎn)生的隔閡和沖突，從而發(fā)揮了社會穩(wěn)定的功能。［3］

相反，一旦社會階層長期出現(xiàn)單一的甲、乙現(xiàn)象——富貴世襲或貧窮萬世，現(xiàn)實(shí)中便會出現(xiàn)與社會階層流動相反的情況——階層固化。社會階層流動放緩，代際繼承性加強(qiáng)，甲、乙的階層位置被固定化，強(qiáng)勢階層力求權(quán)力、資源與地位的傳遞，弱勢階層的上升通道逐漸被阻隔。究其因是因?yàn)樯鐣睦娣峙錂C(jī)制出現(xiàn)了問題，權(quán)力世襲成為代際流動的主流，社會階層的自然流動屬性出現(xiàn)人為因素的阻隔，加上階層邊界的固化便引發(fā)嚴(yán)重的階層固化問題。社會個體無法通過社會行為獲得階層流動，整個社會的生產(chǎn)、生活積極性降低，社會的發(fā)展也會趨于停滯。

由此我們需要考慮幾個問題：以上幾種流動模型在社會中呈現(xiàn)怎樣的分布比例才會有益于良性的社會互動環(huán)境的形成？社會階層的流動應(yīng)該強(qiáng)調(diào)社會公平正義還是市場競爭效率為先的原則？

（三）階層的公正原則推導(dǎo)

關(guān)于社會公正內(nèi)涵的闡述，各國學(xué)者有不同的側(cè)重。其中，羅爾斯在《正義論》中提出的兩個原則是公平正義論的權(quán)威表達(dá)，強(qiáng)調(diào)平等自由原則與機(jī)會的公平平等原則和差別原則相結(jié)合。我國學(xué)者主要從理念與規(guī)則上強(qiáng)調(diào)機(jī)會平等的公正性問題。

針對社會階層的社會公正性問題，學(xué)者鄭杭生提出社會分層的兩個合理標(biāo)準(zhǔn)為：開放性與公正性。［4］改革開放后，學(xué)者更加強(qiáng)調(diào)準(zhǔn)入的公正性，而非刻板的規(guī)制機(jī)械的公平觀，其中代表學(xué)者李強(qiáng)提出“地位準(zhǔn)入”與“進(jìn)入過程”的公平觀。［5］社會的競爭環(huán)境應(yīng)該面向全社會各階層開放透明，社會匹配的資源分布應(yīng)當(dāng)公正平等，在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的地位差異便是合理的。在準(zhǔn)入公平、競爭公平、資源公平的基礎(chǔ)上，結(jié)果輸出具有一定的競爭性也不會改變結(jié)果的公正性（社會階層公正原則推導(dǎo)：理念公平+準(zhǔn)入公平+規(guī)則公平=結(jié)果公正）。

由社會階層的公正推導(dǎo)可以發(fā)現(xiàn)，社會階層的公正屬性通過現(xiàn)象進(jìn)行反向推導(dǎo)不具備可行性，這是由于人類個體具有一定的社會性差異與競爭，對社會階層輸出進(jìn)行機(jī)械式的公正約束是不可取的。比如，在保證相同社會環(huán)境、教育政策與學(xué)校資源的前提下，一個班級的學(xué)生由于個體差異會呈現(xiàn)出對不同學(xué)科的喜愛與發(fā)展程度，由此逐漸分離出各種職業(yè)，當(dāng)總結(jié)出藍(lán)領(lǐng)、白領(lǐng)與公務(wù)員的階層分化結(jié)論時，便不能歸咎于社會的不公正。社會的公正理念與準(zhǔn)入規(guī)則的公正性一定意義可以推導(dǎo)出結(jié)果的公正性，這種推導(dǎo)是單向合理的推導(dǎo)演算。對中國社會階層問題的分析我們也從這種社會公正視角進(jìn)行。

三、社會階層流動發(fā)展探究

（一）中國階層流動現(xiàn)狀

上個世紀(jì)80年代，中國拉開改革開放序幕，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)引進(jìn)市場競爭機(jī)制，強(qiáng)化市場對資源配置的作用，提升經(jīng)濟(jì)活力，同時也加快了社會階層流動速度。在市場經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)下，原有的社會結(jié)構(gòu)環(huán)境發(fā)生了變化，社會階層的界限不斷重組與擴(kuò)大。

面對社會財富的不斷積累，中國社會是否出現(xiàn)了階層流動困難或階層固化問題。很多社會學(xué)家及政治學(xué)家認(rèn)為社會財富集中、貧富差距大與戶籍制度等相關(guān)因素帶來的特權(quán)壟斷問題嚴(yán)重阻礙了階層流動，造成了階層固化問題。反之，朱光磊教授認(rèn)為，中國社會不存在階層固化問題，社會階層流動渠道順暢，個體通過教育等方式可以獲得階層的上升型結(jié)構(gòu)流動；李路路教授認(rèn)為，我國社會總流動率在改革開放之后整體提升，社會階層流動狀況較之速度加快，社會階層結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出新的變化。

綜上，筆者認(rèn)為當(dāng)代中國社會階層的流動問題不能一概論之，階層由于不同的類型與性質(zhì)呈現(xiàn)出不同的流動難易度與流動偏好，一些問題不可回避與擴(kuò)大。社會階層的流動率在不斷的提升，社會階層流動較以前有了很大程度上的發(fā)展，這與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政治生態(tài)的不斷優(yōu)化相關(guān)；同時，社會階層流動的現(xiàn)實(shí)問題也不容忽視，社會財富在代際傳遞過程中，階層固化問題與相應(yīng)的反面因素有抬頭趨勢，階層之間的流動與互動機(jī)制存在一定問題。由圖 4可以看出，改革開放新時期社會各階層的流動速率顯著提升，總體社會階層流動呈現(xiàn)良性的發(fā)展態(tài)勢，關(guān)聯(lián)系數(shù)也在改革深入期有了下降趨勢，階層固化問題不很突出，但是不可忽視社會上依舊有一些傳統(tǒng)觀念與規(guī)則制度的限制促使階層問題的突出，針對存在的階層問題進(jìn)行研究與改進(jìn)有利于緩解階層沖突與階層固化問題。

（二）階層固化因素

韋伯將“階級”形成的基本機(jī)制稱為“社會封閉”過程，通過這種過程，某一社會群體企圖把報酬和機(jī)會限制在有限的人選范圍內(nèi)，并以此最大化自身的利益。［6］階層概念也存在同類型的問題，表現(xiàn)為一系列突出社會問題：特權(quán)或職業(yè)世襲觀念、壟斷部門人才錄用封閉與底層上升為上層社會通道狹小等。

1.特權(quán)或職業(yè)世襲觀念

基于韋伯的社會封閉論述，在社會優(yōu)勢資源的掌握者和傳統(tǒng)教育理念的影響下，社會階層表現(xiàn)出一定的代際傳遞，成為社會階層流動的阻礙因素。

由于一部分職業(yè)具有傳遞性與繼承性，世襲觀念與繼承現(xiàn)象無可厚非，但是一旦在世襲觀念的引導(dǎo)下出現(xiàn)了理念與準(zhǔn)入機(jī)制等規(guī)則的不公正、不公平現(xiàn)象出現(xiàn)，職業(yè)世襲也就逐漸成為了階層發(fā)展的毒瘤。同時，“蘿卜考試”、“蘿卜招聘”、“蘿卜晉升”等利用公共權(quán)力進(jìn)行不公正的制度設(shè)計(jì)，以此完成特權(quán)傳遞與職業(yè)世襲。某些父輩領(lǐng)導(dǎo)者對社會階層流動的公正原則進(jìn)行了公然對抗與挑釁，加上社會制度的地方保護(hù)主義盛行，出現(xiàn)了利用“高考移民”等政策空子進(jìn)行教育層級晉升，破壞社會公平正義，加劇社會階層流動問題的復(fù)雜性。

2.壟斷部門人才錄用封閉

中國社會由于特殊的政治背景與經(jīng)濟(jì)環(huán)境，形成了大批壟斷行業(yè)與壟斷部門，在社會階層流動速度加快的現(xiàn)實(shí)情況下，壟斷部門成為了其中的另類，成為了“接班制度”、“子承父業(yè)”與“世代相傳”的重災(zāi)區(qū)。

陸學(xué)藝指出，企業(yè)高管或領(lǐng)導(dǎo)干部的子女進(jìn)入相應(yīng)的國家或社會階層的比例是其子女群體結(jié)構(gòu)比例的6倍（15.5%/2.6%），其中父輩占據(jù)壟斷性資源與權(quán)力的子女最有可能成為社會管理者，其中100個子女中，約有7人成為管理者（6.6%）。［1］突出表現(xiàn)在大型央企、地方公務(wù)員系統(tǒng)等具有特權(quán)資源的職位上，職業(yè)的近親繁殖壓抑社會階層流動的活力，阻礙社會發(fā)展，從而造成階層固化。

3.底層成為上層的社會通道狹小

社會底層階層在社會公正的流動導(dǎo)向下呈現(xiàn)出活躍的流動傾向，但是不可否認(rèn)底層流動為上層社會具有天然的屏蔽，這種流動問題廣泛存在于英國等發(fā)達(dá)國家。我國社會階層流動也存在類似問題，綜合經(jīng)濟(jì)、政治、文化與思想等多方面因素，導(dǎo)致流動渠道堵塞。傳統(tǒng)在地農(nóng)民由于受到教育、社會等多種因素影響，流動為農(nóng)民工、農(nóng)村企業(yè)家、工人、個人戶或企業(yè)家的階層流動具有可行性，但流動為上層精英企業(yè)管理者或高層政治領(lǐng)袖受到層層阻隔，而難以實(shí)現(xiàn)，上升通道狹小。這種流動特性一定程度上得益于戶籍制度所塑造的社會地位分層結(jié)構(gòu)的形成。因此，中國的階層流動可以總結(jié)為“單層流動頻繁、多層流動困難”，難以實(shí)現(xiàn)由底層到上層的階層流動。

（三）中國社會階層流動的理想模式

中國社會階層流動整體表現(xiàn)出較好的流動速率，但不排除社會上的一些阻礙階層流動的因素存在，因此，政府應(yīng)發(fā)揮強(qiáng)有力的政府職能，強(qiáng)化相應(yīng)社會功能，鞏固現(xiàn)有良性社會階層流動。良性的社會階層流動模式應(yīng)該是循序漸進(jìn)的階層流動，而非一蹴而就的階層跨越。

理想的社會階層流動模式應(yīng)如圖 2所示，呈現(xiàn)扁平的“>”型與“X”型。

圖2：社會階層流動的理想模式

扁平型，強(qiáng)調(diào)社會階層流動的有序性與漸進(jìn)性，階層穩(wěn)定的流動有利于激發(fā)社會活力，社會的流動以扁平化為主，社會的發(fā)展與社會結(jié)構(gòu)便趨于穩(wěn)定發(fā)展。但并非反對底層階層直接轉(zhuǎn)化為上層階層，而是強(qiáng)調(diào)社會階層流動較為理想的模式應(yīng)該為循序漸進(jìn)的流動，通過良好的階層基礎(chǔ)建構(gòu)完成階層流動，當(dāng)較大傾角的流動成為階層流動主流就會引發(fā)社會動蕩。

“>”型與“X”型強(qiáng)調(diào)階層流動的上升與下降流動相結(jié)合。階層的結(jié)構(gòu)性流動代表社會的整體進(jìn)步，但成熟完善的階層流動模式應(yīng)是相對流動模式，個人的社會階層不進(jìn)則退，分別呈現(xiàn)上升流動與下降流動，以此維持社會穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力，避免富貴世襲或貧窮萬世的現(xiàn)象出現(xiàn)，階層固化問題一定意義上代表了社會的停滯與創(chuàng)新力缺失。

四、結(jié)語

面對中國社會、經(jīng)濟(jì)與政治的階層分化現(xiàn)狀，同時也面臨改革開放以來社會階層流動日益頻繁的現(xiàn)實(shí)成就，政府應(yīng)促進(jìn)階層流動的政策導(dǎo)向落實(shí)，例如：制定更加自由的戶籍制度、實(shí)現(xiàn)初中等教育均等化的制度改革、完善社會融資平臺與社會制度的完善，面對社會關(guān)注的階層圍墻、權(quán)力世襲等有礙社會公正的階層問題，政府應(yīng)充分發(fā)揮調(diào)劑職責(zé)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變、規(guī)劃政府職能，建立健全合理的社會流動機(jī)制，削弱社會壁壘，促進(jìn)社會公正。

社會公平正義是國家健康發(fā)展、社會有序運(yùn)轉(zhuǎn)、經(jīng)濟(jì)良性發(fā)展的前提準(zhǔn)則，也是社會階層流動核心原則。保證社會流動的理念公正、準(zhǔn)入公正與制度建設(shè)公正，中國的社會階層問題便會成為一塊美味的蛋糕，通過社會競爭與進(jìn)階，公民從事適合的工作，人人都有實(shí)現(xiàn)“中國夢”的現(xiàn)實(shí)可能。防范不合理的流動途徑存在，取締不合法的固化政策與環(huán)境成為社會公正原則對階層問題的要求。

［1］陸學(xué)藝.中國社會階層報告之二——當(dāng)代中國社會流動［M］.社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社.2004.140.

［2］英國的階層問題尤為突出，英國記錄片《56UP》記錄了不同階層的14個孩子56年不同人生，階層固化問題嚴(yán)重。

［3］約翰·羅爾斯.正義論［M］.何懷宏等譯.中國社會科學(xué)出版社.1988.56-58.

［4］鄭杭生等.當(dāng)代中國城市社會結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀與趨勢［M］.中國人民大學(xué)出版社.2004. 56-60.

［5］李強(qiáng).社會分層與貧富差別［M］.鷺江出版社.2000.6-10.

［6］馬克斯·韋伯.開放的和封閉的關(guān)系.轉(zhuǎn)引自戴維·格倫斯基.社會分層［M］.（2005）.124-125.

［責(zé)任編輯 王云江］

Model analysis of mobility from the perspective of social justice

PANG Qiang
（Zhouenlai Government School of Management， Nankai Uuiversity， Tianjin 300350， China）

Chinese society shows a multi-dimension structure， namely structural stratum and pyramid-shaped class. Scholars tend to ignore the difference between stratum and class. After Reform and Opening-up， the development of China's stratum has showed multiple cross-border movements due to the frequent stratum mobility and the repaid polarization of the society. Combined with the three leading factors resulting in stratum solidification， this paper derives several models of modern society mobility and compares them by choosing the principle of social justice.

stratum； class； solidification； the principle of social justice； mobility model

D013

A

1673-9477（2016）02-054-04

［投稿日期］2016-05-19

龐強(qiáng)（1991-），男，河北邯鄲人，碩士研究生、研究方向：行政管理。