漆 銳

（廣西水利電力職業(yè)技術(shù)學(xué)院，南寧 530023）

北海市鐵山港給水廠一期工程概算修改

漆 銳

（廣西水利電力職業(yè)技術(shù)學(xué)院，南寧 530023）

介紹了北海市鐵山港5萬(wàn)m3/d給水廠工程（一期工程）的建設(shè)概況，分析了投資變化的原因，論述了修改概算的編制原則及編制成果，提出了控制投資超概的建議。

概算；修改概算；投資變化；原因分析；鐵山港給水廠

1 工程概況[1]

鐵山港臨海工業(yè)園位于北海市鐵山港區(qū)，是一座以臨海工業(yè)為主的新興工業(yè)園區(qū)，為解決園區(qū)的生活及生產(chǎn)用水問(wèn)題，需在鐵山港工業(yè)園區(qū)內(nèi)建設(shè)水廠及配水管網(wǎng)。北海市鐵山港給水廠工程建設(shè)規(guī)模為5萬(wàn)m3/d，由給水廠工程及配水管網(wǎng)工程兩單項(xiàng)工程組成，該工程可行性研究報(bào)告（包括一、二期工程）已于2006年3月由北京市市政工程設(shè)計(jì)研究總院及北海市工程咨詢?cè)O(shè)計(jì)服務(wù)所共同編制完成，同年廣西區(qū)發(fā)改委以對(duì)該報(bào)告進(jìn)行了批復(fù)。

2 工程設(shè)計(jì)概算及批復(fù)調(diào)整情況[1，2]

2007年初，受北海市湖海水利供水有限公司委托，廣西水利電力勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院與南水供水設(shè)計(jì)有限公司聯(lián)合編制完成了《北海市鐵山港5萬(wàn)m3/d給水廠工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告》，2007年11月上報(bào)廣西工程咨詢中心并于同年12月通過(guò)審查，審查意見為減少項(xiàng)目初期工程投資，擬對(duì)5萬(wàn)m3/d給水廠分兩期建設(shè)，其中一期先建2.5萬(wàn)m3/d。2008年1月，廣西區(qū)發(fā)展與改革委員會(huì)對(duì)一期工程予以批復(fù)，批復(fù)一期工程項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模為2.5萬(wàn)m3/d，配水管網(wǎng)20.887km，批復(fù)概算總投資為6 109.40萬(wàn)元（以下簡(jiǎn)稱為“原批復(fù)概算”），其中靜態(tài)投資5 788.75萬(wàn)元，建設(shè)期貸款利息135.98萬(wàn)元，鋪底流動(dòng)資金184.67萬(wàn)元。

2008年初，一期工程完成了施工招投標(biāo)工作，隨后進(jìn)入施工實(shí)施階段，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，由于工業(yè)園區(qū)開發(fā)重點(diǎn)的調(diào)整導(dǎo)致園區(qū)內(nèi)近期企業(yè)用水發(fā)生改變，與原設(shè)計(jì)發(fā)生了較大的偏差，配水管網(wǎng)部分需相應(yīng)做出調(diào)整。為保證工程的順利實(shí)施并使工程盡快發(fā)揮效益，2010年3月，廣西水利電力勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院與南水供水設(shè)計(jì)有限公司聯(lián)合編制完成了《北海市鐵山港5萬(wàn)m3/d給水廠配水管網(wǎng)一期工程重大設(shè)計(jì)初設(shè)變更報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《變更報(bào)告》）?！蹲兏鼒?bào)告》只對(duì)配水管網(wǎng)工程分項(xiàng)工程量進(jìn)行變更調(diào)整，凈水廠工程分項(xiàng)工程量與材料價(jià)格仍采按“原批復(fù)投資”執(zhí)行。《變更報(bào)告》報(bào)原項(xiàng)目審批部門審查并批復(fù)給水廠建設(shè)規(guī)模不變，配水管網(wǎng)長(zhǎng)度調(diào)整為11.926km，項(xiàng)目概算總投資調(diào)整為5 947.39萬(wàn)元（以下簡(jiǎn)稱為“變更批復(fù)概算”），其中靜態(tài)投資5 656.84萬(wàn)元，建設(shè)期貸款利息105.88萬(wàn)元，鋪底流動(dòng)資金184.67萬(wàn)元。

一期工程于2008年10月開工建設(shè)，2010年6月給水廠工程土建及設(shè)備采購(gòu)安裝工程（除管網(wǎng)壓力監(jiān)測(cè)及維修設(shè)備未采購(gòu)安裝完成外）全部完工，2011年1月20日給水廠工程通過(guò)單項(xiàng)驗(yàn)收；2010年2月配水管網(wǎng)工程開工，2010年10月除局部少量段未完成外，其他管網(wǎng)均鋪設(shè)完成，并進(jìn)行了水廠及管網(wǎng)通水試運(yùn)行，2010年12月30日整個(gè)工程完工，2011年12月16日配水管網(wǎng)工程通過(guò)單項(xiàng)驗(yàn)收工程驗(yàn)收。至此，除管網(wǎng)壓力監(jiān)測(cè)及維修設(shè)備未采購(gòu)安裝完成外，工程已基本完工，實(shí)際投資及控制情況明確，但由于一期工程實(shí)施過(guò)程中施工條件改變及材料價(jià)格變化等原因，“變更批復(fù)投資”已經(jīng)不能滿足工程建設(shè)的實(shí)際要求，因此，受北海市湖海水利供水有限公司委托，2012年12月，廣西水利電力勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院編制完成《北海市鐵山港5萬(wàn)m3/d供水廠工程（一期工程）修改概算》（以下簡(jiǎn)稱《修改概算》）。《修改概算》報(bào)原項(xiàng)目審批部門審查并批復(fù)項(xiàng)目修改概算總投資為7 135.58萬(wàn)元（以下簡(jiǎn)稱為“修改概算”）。

3 修改概算主要原則與編制細(xì)則[3]

3.1 主要原則

（1）項(xiàng)目劃分與批復(fù)一致；

（2）已實(shí)施并結(jié)算的采用結(jié)算核定價(jià)計(jì)列；

（3）已實(shí)施未結(jié)算的采用合同價(jià)計(jì)列；

（4）未實(shí)施的按批復(fù)投資計(jì)列。

3.2 編制細(xì)則

（1）工程部分。①給水廠內(nèi)土建工程，采用經(jīng)業(yè)主、監(jiān)理、施工單位三方簽認(rèn)并已通過(guò)造價(jià)咨詢公司審核的核定稿工程量及單價(jià)；②廠內(nèi)設(shè)備及安裝工程，已經(jīng)結(jié)算的采用結(jié)算并審核通過(guò)的結(jié)算書工程量及單價(jià)；已實(shí)施未結(jié)算的設(shè)備依據(jù)采購(gòu)合同計(jì)列。尚未采購(gòu)的設(shè)備按批復(fù)投資計(jì)列；③廠外配水管網(wǎng)土建及安裝工程，該部分工程費(fèi)用采用結(jié)算審核定稿的工程量及單價(jià)。

（2）其他費(fèi)用。①工程建設(shè)管理費(fèi)，按“財(cái)建[2002]394號(hào)文”計(jì)算；②工程監(jiān)理費(fèi)、勘察設(shè)計(jì)費(fèi)、勘測(cè)定界費(fèi)等根據(jù)相應(yīng)合同計(jì)列；③建設(shè)及施工場(chǎng)地征用費(fèi)，根據(jù)建設(shè)及施工場(chǎng)地征用合同及搬遷補(bǔ)償協(xié)議計(jì)列；④聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)、生產(chǎn)職工培訓(xùn)費(fèi)、辦公及生產(chǎn)家具購(gòu)置費(fèi)等按批復(fù)投資計(jì)列。

4 投資變化原因分析[3]

4.1 投資對(duì)比

“修改概算”總投資為7 135.58萬(wàn)元，其中靜態(tài)投資6 127.03萬(wàn)元，建設(shè)期貸款利息1 008.55萬(wàn)元。與“變更批復(fù)概算”相比，工程總投資增加了1 188.19萬(wàn)元，其中靜態(tài)投資增加了470.19萬(wàn)元，建設(shè)期貸款利息增加了902.67萬(wàn)元，取消鋪底流動(dòng)資金184.67萬(wàn)元。

4.2 投資變化原因分析

各部分變化原因明細(xì)詳見表1。

表1 變化原因明細(xì)表

4.2.1 設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致的投資變化

（1）由于原廠址土地存在爭(zhēng)議需要另選廠址，造成廠址位置及高程的變化，直接導(dǎo)致需增加提升泵房一座，并間接造成總平工程、施工臨時(shí)措施以及廠區(qū)圍墻工程量的增加。另選廠址共計(jì)造成新增項(xiàng)目投資約460.38萬(wàn)元，其中增加提升泵房一座投資55.01萬(wàn)元，圍墻單體增加88.83萬(wàn)元，總平工程增加投資246.77萬(wàn)元，建設(shè)及施工場(chǎng)地征用費(fèi)增加39.30萬(wàn)元，其他30.47萬(wàn)元。

（2）根據(jù)“關(guān)于《北海市鐵山港5萬(wàn)t/d給水廠工程環(huán)境影響報(bào)告表》的批復(fù)”（桂環(huán)管字[2006]74號(hào)文），為做好環(huán)境保護(hù)工作，應(yīng)采用商品混凝土，不得現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)攪拌，因此在施工過(guò)程中混凝土由現(xiàn)場(chǎng)攪拌均改為商品泵送混凝土，同時(shí)摻抗裂防水劑，導(dǎo)致投資增加136.52萬(wàn)元。

（3）隨著設(shè)計(jì)階段的深入，設(shè)計(jì)圖紙內(nèi)容與精度隨之不斷優(yōu)化、細(xì)化導(dǎo)致一期工程局部工程量變化，例如配水管網(wǎng)實(shí)施過(guò)程中進(jìn)場(chǎng)公路工程設(shè)計(jì)細(xì)化，以及跨公路管道由預(yù)應(yīng)力鋼筒混凝土管調(diào)整為鋼管；此外，初步設(shè)計(jì)階段廠內(nèi)水電安裝工程投資按建筑工程投資的10％計(jì)算，根據(jù)階段要求可不進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì)，在施工詳圖階段與項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的設(shè)計(jì)變更須以實(shí)際建筑結(jié)構(gòu)進(jìn)行水電工程設(shè)計(jì)與施工。以上設(shè)計(jì)階段因素引起的設(shè)計(jì)工程量調(diào)整導(dǎo)致投資增加239.36萬(wàn)元。

4.2.2 價(jià)格變化導(dǎo)致的投資變化

在項(xiàng)目建設(shè)期間，雖然鋼材價(jià)格有較大漲幅，但工程涉及的主要設(shè)備及工藝管道價(jià)格由于市場(chǎng)調(diào)整與生產(chǎn)工藝更新導(dǎo)致實(shí)際價(jià)格有所降低，從而影響投資減少157.37萬(wàn)元。

4.2.3 政策性調(diào)整導(dǎo)致的投資變化

在原批復(fù)概算編制期間，工程監(jiān)理費(fèi)根據(jù)“財(cái)建[2002]394號(hào)文”計(jì)算，即按工程費(fèi)用的1.4％計(jì)；隨后國(guó)家發(fā)展改革委與建設(shè)部聯(lián)合頒布“關(guān)于印發(fā)《建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)管理規(guī)定》”（發(fā)改價(jià)格[2007]670號(hào)文），建設(shè)單位和監(jiān)理單位在監(jiān)理合同簽訂過(guò)程中依據(jù)此文專門簽訂了《廣西北海市鐵山港5萬(wàn)m3/d日水廠施工監(jiān)理標(biāo)建設(shè)工程委托監(jiān)理合同補(bǔ)充協(xié)議》，工程監(jiān)理費(fèi)根據(jù)“發(fā)改價(jià)格[2007]670號(hào)文”計(jì)算，最終導(dǎo)致監(jiān)理費(fèi)增加58.78萬(wàn)元。

4.2.4 基本預(yù)備費(fèi)及鋪底流動(dòng)資金導(dǎo)致的投資變化

工程已完工，不再計(jì)列基本預(yù)備費(fèi)和鋪底流動(dòng)資金。

4.2.5 建設(shè)期貸款利息的變化導(dǎo)致的投資變化

《關(guān)于北海市鐵山港給水廠一期工程設(shè)計(jì)變更的批復(fù)》（桂發(fā)改投資[2010]604號(hào)）文批復(fù)的概算投資中，建設(shè)期1年，建設(shè)期貸款利息105.88萬(wàn)元。一期工程具體實(shí)施過(guò)程中因工業(yè)園區(qū)開發(fā)重點(diǎn)的調(diào)整、土地存在爭(zhēng)議需要另選廠址等問(wèn)題導(dǎo)致工程實(shí)際建設(shè)期為4年，實(shí)際貸款利息1 008.55萬(wàn)元，與變更批復(fù)概算相比增加902.67萬(wàn)元。

5 對(duì)控制投資超概的建議

5.1 加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目前期工作管理

建設(shè)項(xiàng)目前期工作是指從項(xiàng)目籌建到開工建設(shè)期間全部的工作，包括建設(shè)資金的籌措管理、項(xiàng)目立項(xiàng)審批、項(xiàng)目建設(shè)的合法手續(xù)辦理、工程規(guī)模和設(shè)計(jì)方案的確定、各參與方的協(xié)調(diào)和溝通等組織、管理工作，在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中具有十分重要的地位。實(shí)施過(guò)程中導(dǎo)致投資超概的原因，雖然大部分由不可遇見因素和不可抗力導(dǎo)致，如國(guó)家政策調(diào)整、價(jià)格上漲以及設(shè)計(jì)變更等，但仍然存在由于前期工作不夠充分、前期對(duì)可能突發(fā)因素預(yù)見經(jīng)驗(yàn)不足等原因?qū)е?，因此，加?qiáng)前期工作管理，可避免或減少該部分超概投資，通過(guò)實(shí)際案例的總結(jié)，以下兩方面需引起重視：

（1）加強(qiáng)建設(shè)及施工場(chǎng)地的征地、拆遷工作。建設(shè)及施工場(chǎng)地的征地、拆遷工作是一項(xiàng)周期長(zhǎng)而復(fù)雜的工作，工作過(guò)程中涉及專業(yè)面廣、部門多、手續(xù)繁雜；工作進(jìn)展受多因素制約，某一環(huán)節(jié)出錯(cuò)或不能順利進(jìn)行，就極大地影響整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的效益和進(jìn)度。常見的如：征地工作遇到困難無(wú)法進(jìn)行，不得已而改變項(xiàng)目地址或方案，勢(shì)必造成設(shè)計(jì)變更和投資增加；征地未按預(yù)期進(jìn)度進(jìn)行，影響整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)度，建設(shè)工期延長(zhǎng)，導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目投資大幅增加。因此，在征地、拆遷工作中，建設(shè)單位應(yīng)選擇工作能力強(qiáng)、經(jīng)驗(yàn)豐富的人員承擔(dān)該項(xiàng)工作，并嚴(yán)格要求按照相應(yīng)的法律、規(guī)范完成各環(huán)節(jié)工作，保證各參與人的責(zé)任和義務(wù)明確，各項(xiàng)審批手續(xù)完備，工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決，決不逃避問(wèn)題，嚴(yán)格杜絕僥幸心理。此外，設(shè)計(jì)單位在前期進(jìn)行的征地實(shí)物調(diào)查和征地拆遷方案設(shè)計(jì)中也具有重要的作用，應(yīng)注重各部門包括政府相關(guān)部門的協(xié)調(diào)溝通，了解當(dāng)?shù)氐恼吆兔耧L(fēng)、民情，充分掌握實(shí)際情況，在方案設(shè)計(jì)中預(yù)先規(guī)避征地工作中的困難，提高征地拆遷方案的可操作性。

（2）提高設(shè)計(jì)深度，優(yōu)化設(shè)計(jì)方案。在初步設(shè)計(jì)階段，由于設(shè)計(jì)深度的限制，部分設(shè)計(jì)內(nèi)容根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，無(wú)法或不需提出詳細(xì)的設(shè)計(jì)清單項(xiàng)目及工程量，其概算投資則依據(jù)概算編制相關(guān)規(guī)定，以費(fèi)率或指標(biāo)形式計(jì)算相應(yīng)費(fèi)用，此種情況在工程實(shí)施過(guò)程中很容易產(chǎn)生投資超概現(xiàn)象，對(duì)此，建議針對(duì)特殊或非常規(guī)的工程內(nèi)容，該部分內(nèi)容應(yīng)加深設(shè)計(jì)深度，提出具體的設(shè)計(jì)清單項(xiàng)目，并依此計(jì)算概算投資，避免投資少算或漏算。針對(duì)在施工圖及施工階段發(fā)生不可避免的設(shè)計(jì)變更，可依據(jù)限額設(shè)計(jì)的原則，優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，將對(duì)投資的影響降到最低。

5.2 提高概算編制精度

概算投資是對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資的一種預(yù)測(cè)，應(yīng)盡可能的接近工程實(shí)際投資，因此，要求概算編制人員非常熟悉相應(yīng)的編制規(guī)定和定額，充分掌握相關(guān)政策和市場(chǎng)情況，對(duì)工程有一個(gè)全面而系統(tǒng)地了解，預(yù)測(cè)工程從籌建至竣工驗(yàn)收交付使用的全過(guò)程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素，具體情況具體分析，做到各項(xiàng)費(fèi)用的計(jì)算清晰明了、不漏算。此外，在概算編制過(guò)程中發(fā)現(xiàn)和遇到的問(wèn)題，及時(shí)與工程的各參與部門或相關(guān)人員溝通、反饋，避免信息的不對(duì)稱，提高概算編制的準(zhǔn)確性和前瞻性，減少建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的資金不足和超概現(xiàn)象。

[1] 廣西水利電力勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院.北海市鐵山港5萬(wàn)m3/d給水廠工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告[R].南寧：南寧市南水供水設(shè)計(jì)有限公司，廣西水利電力勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院，2007.

[2] 廣西水利電力勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院.北海市鐵山港5萬(wàn)m3/d給水廠配水管網(wǎng)一期工程重大設(shè)計(jì)變更報(bào)告[R].南寧：南寧市南水供水設(shè)計(jì)有限公司，廣西水利電力勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院，2010.

[3] 廣西水利電力勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院.北海市鐵山港5萬(wàn)m3/d給水廠配水管網(wǎng)一期工程重大設(shè)計(jì)變更報(bào)告[R].南寧：南寧市南水供水設(shè)計(jì)有限公司，廣西水利電力勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院，2013.

（責(zé)任編輯：劉征湛）

Revise estimates for Tieshangang Water Supply Plant 1st-stage Project in Beihai City

QI Rui
（Guangxi College of Water Resources and Electric Power,Nanning 530023,China）

An introduction was made on the general information of Tieshangang Water Supply Plant 1st-stage Project in Beihai City,with a capacity of 50000m3/d.The author analyzed the causes for investment change,discussed the principle and results of budget estimate revision,and gave suggestions for control of investment within the budgetary estimate.

Estimates;revise estimates;investment change;analysis of causes;Tieshangang Water Supply Plant

TU991.01

B

1003-1510（2016）04-0040-04

2016-05-19

漆 銳（1982-）女，湖北團(tuán)風(fēng)人，廣西水利電力職業(yè)技術(shù)學(xué)院工程師，學(xué)士，主要從事水利水電工程概算工作。