劉 勇

（江南大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 無錫 214122）

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體利用優(yōu)勢資源，充分釋放彼此間“人才、資本、信息、技術(shù)”等創(chuàng)新要素活力而實現(xiàn)深度合作。隨著知識和技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步中的作用越來越突出，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)成為國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要組成部分、技術(shù)創(chuàng)新的首要選擇以及解決經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展“兩層皮”的重要方式［1-2］。然而，從“十二五”期間前4年的數(shù)據(jù)來看，我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)人員和發(fā)明專利授權(quán)量年均分別增長25%、15%和30%，國家財政科技撥款年均增速達(dá)到23%，而科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%，這與美國、日本等發(fā)達(dá)國家高達(dá)40%以上的科技成果轉(zhuǎn)化率存在著巨大差距，表明我國產(chǎn)學(xué)研并未實現(xiàn)有效的合作，產(chǎn)學(xué)研嚴(yán)重脫節(jié)，經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展“兩層皮”的問題依然突出，科技創(chuàng)新與科技成果存在著巨大浪費。而造成我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率低下的主要原因是缺乏有效的激勵機(jī)制。相應(yīng)地，如何在各利益主體間建立起恰當(dāng)?shù)募顧C(jī)制，提高協(xié)同創(chuàng)新價值鏈整體利潤，是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新亟需解決的問題。

目前，對于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新激勵機(jī)制的研究主要是從利潤分配、激勵機(jī)制構(gòu)建等方面展開。在利潤分配方面，Laffont等［3-4］分別提出針對不同的外部環(huán)境，設(shè)計不同的最優(yōu)利益分配契約，并以此促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的健康發(fā)展；詹美求等［5］認(rèn)為校企合作過程中，存在著3種典型的利益分配模型：固定支付模式、產(chǎn)出分享模式和混合模式；黃波等［6］給出了考慮研發(fā)成功概率與研發(fā)投入相關(guān)的最優(yōu)利益分配方式；劉勇等［7］考慮到產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈的整體利潤和利益主體的利潤受到利益主體的努力程度和合作程度雙重因素影響，利用博弈論和沖突經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈利潤分配模型。在激勵機(jī)制構(gòu)建方面，F(xiàn)lam 等［8］針對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的利益分配激勵機(jī)制，研究了聯(lián)盟企業(yè)在共享技術(shù)、任務(wù)、稟賦情形下成本轉(zhuǎn)移的博弈行為，指出聯(lián)盟企業(yè)在相互學(xué)習(xí)及能力提高情況下的成本和利益分配形式；Verspagen等［9］研究發(fā)現(xiàn)，資源投入等因素影響技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的激勵效果，為提高技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的績效，聯(lián)盟往往考慮成員承擔(dān)風(fēng)險因素，采取風(fēng)險補(bǔ)償?shù)募罘绞?；Bierly等［10］在定量分析利益分配額的同時，加入影響激勵的因素進(jìn)行定性分析，并提出了基于不同治理模式下技術(shù)聯(lián)盟的利益分配激勵策略；駱品亮等［11］針對聯(lián)盟成員研發(fā)投入激勵問題，利用雙代理人委托代理模型，構(gòu)建了虛擬研發(fā)組織的利益分配和激勵措施相結(jié)合的利潤分配機(jī)制；Hendrik等［12］研究了非等級生產(chǎn)合作網(wǎng)絡(luò)下的能力單元收益分配問題；詹美求等［5］在混合利益分配方式基礎(chǔ)上，以工作努力水平、工作貢獻(xiàn)系數(shù)和創(chuàng)新性成本系數(shù)等為參數(shù)，建立了校企合作創(chuàng)新的利益分配模型；任培民等［13］根據(jù)價值評價-利益分配的思路，針對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合項目利益分配的最優(yōu)化問題提出了期權(quán)-博弈整體化模型；鮑新中等［14］認(rèn)為合作博弈的整體收益比非合作博弈的要高，并用Rubinstein討價還價模型對合作博弈所帶來的剩余價值進(jìn)行再次分配；原長弘等［15］從激勵作用機(jī)理方面探討了高?？蒲袌F(tuán)隊如何實現(xiàn)有效的知識共享，指出不同互依性下最優(yōu)激勵機(jī)制的差異，并給出有針對性的對策和建議。針對利益分配對聯(lián)盟時間安排以及成員選擇價值的影響，Katsumasa等［16］采取帕累托最優(yōu)原理，構(gòu)建了基于風(fēng)險共享機(jī)制的流動性補(bǔ)償激勵方式；曹霞等［17］針對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化問題，從合作收益的視角，利用博弈論和復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的思想與方法，構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新兩階段博弈模型，分析了產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)拓?fù)涮匦?，并給出促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的措施建議。

縱觀產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新激勵機(jī)制的相關(guān)研究，大部分是采用定性方法針對不同的產(chǎn)學(xué)研合作模式和合作環(huán)境，給出激勵策略和構(gòu)建激勵機(jī)制，以期在理論上為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新激勵提供指導(dǎo)，然而，目前的研究大多忽略了影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈價值的關(guān)鍵因素，并且缺乏在不確定性和動態(tài)性環(huán)境下的利益沖突協(xié)調(diào)機(jī)制，導(dǎo)致在實踐中的操作性和應(yīng)用性并不強(qiáng)。為了有效解決產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新利益沖突和激勵問題，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新穩(wěn)定健康發(fā)展，需要構(gòu)建新的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新激勵模型?？紤]到影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈增值的因素主要為協(xié)同創(chuàng)新利益主體的努力程度（科研、資金、設(shè)備、人員等方面的投入）［9-10，18-19］和合作程度［9，20-21］，以及法律法規(guī)［22］、政策［23］、文化［24］等，而努力程度和合作程度是最為關(guān)鍵和重要的因素，鑒于此，從利益分配的視角，基于利益主體的努力程度和合作程度，利用博弈論和優(yōu)化模型構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新激勵模型，以期為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新管理者進(jìn)行科學(xué)決策提供可借鑒的理論和方法。

1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新利益分配模型

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是指高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)和中介結(jié)構(gòu)等主體發(fā)揮各自能力優(yōu)勢、整合互補(bǔ)性資源，實現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，加速技術(shù)推廣應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，協(xié)作開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化活動。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程伴隨著價值的流動和增值，可以說，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程是各利益主體所構(gòu)成的價值鏈增值過程。

1.1 基本假設(shè)

（1）設(shè)N=｛1，2，…，n｝為利益主體（如高校、科研院所、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、科技中介機(jī)構(gòu)等）集合，i（i=1，2，…，n）為利益主體。為了維護(hù)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新有效運轉(zhuǎn)和各主體長期合作，一般由產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的各利益主體選擇代表，或由政府出面組成產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟體，或由一具有主導(dǎo)地位、信息優(yōu)勢的利益主體對整個價值鏈進(jìn)行協(xié)調(diào)。

（2）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈整體利益的實現(xiàn)是通過各利益主體間的努力和合作完成的。各利益主體努力程度的變化不僅會影響其利益，而且也會對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈產(chǎn)生作用。一般而言，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各利益主體的努力主要表現(xiàn)在人力資源、資金、設(shè)備等方面的投入。

（3）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈一旦形成，各利益主體只有在投入足夠的努力和合作才能實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，推動知識技術(shù)的有效轉(zhuǎn)化，進(jìn)而實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈增值。因此，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各利益主體的努力程度和合作程度是影響協(xié)同創(chuàng)新價值鏈利益的關(guān)鍵因素。以各利益主體的努力程度和合作程度作為研究變量，并將法律法規(guī)等政策作為一個正效用作用于各利益主體和協(xié)同創(chuàng)新價值鏈，而不再考慮其他變量對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈系統(tǒng)的影響和作用。

（4）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各利益主體均以利益最大化為決策前提。

1.2 利益分配模型的構(gòu)建

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈的利潤包括利益主體的應(yīng)得利潤和增值利潤兩部分。

定義1設(shè)N=｛1，2，…，n｝為利益主體（高校、科研院所、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、科技中介機(jī)構(gòu)等）集合，主體i（i=1，2，…，n）的努力程度為si；其與其他創(chuàng)新主體的合作程度為w i（0＜w i≤1），記E=（s1，s2，…，sn）和A=（w1，w2，…，w n）分別為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新利益主體努力集和合作集。

在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中，一旦利益主體間建立起合作關(guān)系，主體便會對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動投入更新設(shè)備、引進(jìn)優(yōu)秀人才、增加投入資金等方面的努力程度。利益主體i的這種努力在增加自己受益的同時，也產(chǎn)生一定的額外成本，而這勢必影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈整體利益和主體利潤。

（1）產(chǎn)學(xué)研利益主體的利潤模型。

定義2設(shè)si（si＞0，i=1，2，…，n）為主體i的努力程度。主體i在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動中的收益、成本和利潤都是關(guān)于si的函數(shù)，記Gi（si）、Ci（si）、W i（si）分別為主體i的收益函數(shù)、投入成本函數(shù)和利潤函數(shù)。

在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動中，主體投入努力越多，所應(yīng)獲得的收益也就越多。但是由于生產(chǎn)交換中存在著邊際收益遞減效應(yīng)，隨著投入努力程度增加，主體的收益增長幅度反而會變小，且在主體投入的努力增加到一定程度后，不論如何增加努力程度，收益都無法明顯增加。

定義3設(shè)w i（i=1，2，…，n，0≤w i≤1）為主體i與其他主體的合作程度，其不會影響主體i的努力程度，但會影響主體i的努力收益，同時，產(chǎn)學(xué)研主體間的合作也會對主體i產(chǎn)生一個負(fù)效用，記為f i（w1，w2，…，w n）。

在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈中，主體i的收益同合作程度si和合作程度w i成正比，參照道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，利益主體i的收益函數(shù)與合作程度之間的關(guān)系為

定義4國家各級政府對產(chǎn)學(xué)研的各項政策、制度對產(chǎn)學(xué)研各方產(chǎn)生一個正效用，設(shè)國家政策對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新利益主體i的正效用為f i（p1，p2，…，p t）。

設(shè)mi（mi≥0）為利益主體i在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中的固定收益，表示主體i通過與產(chǎn)學(xué)研其他方協(xié)同合作以最低的努力程度和合作程度w ij所能獲得的收益；αi（αi＞0）為主體i的努力收益系數(shù)；ηi（0＜ηi＜1）為主體i努力程度的收益彈性系數(shù)。由道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，則產(chǎn)學(xué)研主體i在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈中以努力程度si和合作程度w i情形的收益函數(shù)為

由于做努力需要付出一定代價，而產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的利益主體所輸出的成本與努力程度呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，且隨著努力程度的增加，成本的增減幅度隨之加大。設(shè)βi為產(chǎn)學(xué)研主體i的努力成本系數(shù)，μi（μi＞1）為主體i努力程度的收益彈性系數(shù)，參照道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，利益主體i的成本函數(shù)為

定理1利益主體i以努力程度si和合作程度w i情形的利潤函數(shù)為

證明由利益主體i在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中，以努力程度si和合作程度w i下的收益函數(shù)、成本函數(shù)和負(fù)效用，以及各級政府的政策制度對其正效用分別為：

所以

（2）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈的整體利益模型。

定義5設(shè)利益主體的努力集E=（s1，s2，…，sn），如果產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈的整體收益、整體成本及增加值是關(guān)于E的函數(shù)，則產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈的收益函數(shù)、成本函數(shù)及利潤增值函數(shù)分別記為G（E）、C（E）、W（E）。

定義6設(shè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中利益主體合作的負(fù)效用為f（w1，w2，…，w n），政府出臺的各項政策、制度對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈整體的正效用為f（p1，p2，…，p t），產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新整體利益（一般針對某個項目）與各利益主體間合作程度之和呈正比，參照道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，其表達(dá)式為

令θi（θi＞0）為主體i對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈整體的成本系數(shù)，其反映了主體i對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新整體的成本影響作用程度，θi＜βi。由生產(chǎn)函數(shù)原理，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈的成本函數(shù)為

定理2在努力集E和合作集A的作用下，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈整體的利潤函數(shù)為

證明對于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新整體，在努力集E和合作集A的作用下，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈?zhǔn)找婧瘮?shù)、成本函數(shù)以及負(fù)效用、正效用分別為：

可得證。

（3）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新增值利潤模型。一般而言，增值利潤由協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟或某個協(xié)調(diào)者支配，其用來對利益主體實施獎勵，以維護(hù)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的可持續(xù)性。在努力集E和合作集A的作用下，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈整體利益除去各利益主體的利益即為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新增值利潤，即

2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新激勵機(jī)制

為研究方便，將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各利益主體的努力程度和合作程度稱為雙重努力?；诟骼嬷黧w的雙重努力，下面構(gòu)建利益分配激勵模型。

2.1 Nash 均衡下的非合作利益分配模型

當(dāng)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟不協(xié)調(diào)時，對于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈中的各利益主體，其首先考慮的是以何種努力程度si獲得最大利益W i（si，w i）。由納什均衡，可得定理3。

定理3對于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈，則主體最優(yōu)努力程度

證明對于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈各利益主體i，根據(jù)納什均衡條件，可知，

則有

令?W i（si，w i）/?si=0，可得

相應(yīng)地，可得

由上述定理可知，對于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈，一定時期內(nèi)各利益主體合作程度保持不變的情況下，各利益主體的最優(yōu)努力程度取決于其努力收益系數(shù)和努力成本系數(shù)以及合作程度，且收益系數(shù)越大、自身努力實力越小、成本系數(shù)越小，各利益主體的努力程度就越高。對于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈，各利益主體的努力程度隨著合作程度的增加會加大，于是，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各利益主體將會以一定資金、時間等方面投入產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈中，同時其他主體也選擇合適的合作程度以降低研制投入。這樣，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各利益主體i的利潤函數(shù)、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈的利潤函數(shù)和增值利潤函數(shù)分別為：

2.2 基于優(yōu)化模型的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新利益分配激勵機(jī)制

為了激勵各利益主體、確保產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新可持續(xù)，政府或者對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新某一具有主導(dǎo)地位、信息優(yōu)勢的利益主體對各利益主體實現(xiàn)協(xié)調(diào)，然而在對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各利益主體實施協(xié)調(diào)時，由于各利益主體努力程度的變化，利益也必然會有所變動，故產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新同盟體必須確保在協(xié)同創(chuàng)新價值鏈利用增大的同時，以最小的分配比例使得各利益主體的利益大于或等于無協(xié)調(diào)時的利益，即使得協(xié)同創(chuàng)新價值鏈的利潤得到合理分配。

（1）協(xié)調(diào)情形下的最優(yōu)利益實現(xiàn)分析。

定理4在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各利益主體合作期內(nèi)，如果產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈整體利益最大，則利益主體的最優(yōu)努力程度

證明當(dāng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈整體利益達(dá)到最大時，則有：

令?W（E，A）/?si=0，則可得

相應(yīng)地，可得利益主體的穩(wěn)定點，其為

而穩(wěn)定點處的二階偏導(dǎo)為

由于0 ＜ηi＜1，μi＞1，λi＞0，θi＞0，故 有，又因為

所以有穩(wěn)定點二階偏導(dǎo)的順序主子式矩陣取負(fù)值為

由于矩陣-B的各階順序主子式均大于0，故產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈整體利潤函數(shù)W（E，A）在穩(wěn)定點

處取得最大值。

（2）協(xié)調(diào)情形下的利益分配激勵協(xié)調(diào)分析。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈中，協(xié)調(diào)者（政府或某一具有主導(dǎo)地位、信息優(yōu)勢的利益主體）處于超然的地位，其通過協(xié)調(diào)各利益主體為協(xié)同創(chuàng)新價值鏈謀取更多的利益。為了實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈整體利益的最大化和利益主體不受損失，協(xié)調(diào)者必須恰當(dāng)?shù)乜刂苾r值鏈分配的最小比例，并將各利益主體在協(xié)調(diào)創(chuàng)新聯(lián)盟體不協(xié)調(diào)時獲得的利益作為談判的威懾點，利用優(yōu)化方法可構(gòu)建如下激勵模型：

式中：δ為協(xié)調(diào)者的控制變量，表示分配利益時的分配比例，且0≤δ≤1；φ和φ分別為協(xié)調(diào)者對各利益主體的合作程度和努力程度的獎勵系數(shù)，且0≤φ≤1，0≤φ≤1，φ+φ=1為對一單位所有利益主體的努力程度變化量和合作程度之和的激勵分配利益；而為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主體i經(jīng)過協(xié)調(diào)后獲得的利益。

對于式（17）中利益主體的合作程度與努力程度的獎勵系數(shù)，協(xié)調(diào)者根據(jù)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新和客觀需要確定調(diào)整，如果協(xié)調(diào)者更看重各利益主體的合作程度，則賦予合作程度系數(shù)更大值；而如果協(xié)調(diào)者認(rèn)為利益主體努力程度增加量對其影響更大，則使努力程度系數(shù)更大。由式（17）可知，在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中由于各利益主體的合作程度保持相對不變，而各利益主體努力程度變化的方向決定著協(xié)調(diào)者對其激勵或懲罰。如果利益主體努力程度是增加的，則協(xié)調(diào)者對其實施利益分配方式的激勵；如果利益主體的努力程度降低，即，則協(xié)調(diào)者不僅不會給予利益主體努力程度的利益分配獎勵，反而會剝奪一部分利益主體由于合作而獲得的激勵利益，當(dāng)激勵利益不夠彌補(bǔ)努力程度的懲罰金額時，利益主體需要向協(xié)調(diào)者交納一定罰金，以作為整個產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率低效等補(bǔ)償。

3 案例分析

揚(yáng)州數(shù)控機(jī)床研究院由中科院沈陽自動化研究所、清華大學(xué)機(jī)械工程學(xué)院、華中科技大學(xué)、中科院濟(jì)南鑄鍛所等4家著名科研院所和高校聯(lián)合邗江區(qū)共同成立，研究院旨在成為推進(jìn)中國數(shù)控機(jī)床產(chǎn)業(yè)高端化、品牌化發(fā)展的專業(yè)研究所。針對市場需求，揚(yáng)州數(shù)控機(jī)床研究院決定研發(fā)某一型號鍛壓機(jī)床，其利用國家和江蘇省以及揚(yáng)州市的優(yōu)惠政策，與江蘇省知名投資公司合作，由沈陽自動化研究所、清華大學(xué)機(jī)械工程學(xué)院負(fù)責(zé)設(shè)計、研制，并由江蘇東方數(shù)控機(jī)床有限公司負(fù)責(zé)生產(chǎn)制造。在該型號鍛壓機(jī)床的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中，揚(yáng)州數(shù)控機(jī)床研究院具有中介的智能和一定的協(xié)調(diào)能力，而沈陽自動化研究所、清華大學(xué)機(jī)械工程學(xué)院、江蘇省知名投資公司、揚(yáng)州數(shù)控機(jī)床研究院以及江蘇東方數(shù)控機(jī)床有限公司均為利益主體，且產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各利益主體通過投入一定的人力、資金、設(shè)備、技術(shù)等資源開展合作，從而實現(xiàn)該鍛壓機(jī)床產(chǎn)業(yè)化。為行文方便，將上述利益主體分別為記為1，2，3，4，5。在揚(yáng)州數(shù)控機(jī)床研究院召集各方合作之前，根據(jù)以往類似項目經(jīng)驗以及國家和地方政府的產(chǎn)學(xué)研相關(guān)政策激勵力度，結(jié)合實際合作情況和專家打分，整理得到各利益主體的相關(guān)參數(shù)，如表1所示。

表1 各利益主體的相關(guān)參數(shù)

上述各利益主體一般采取的合作程度為

根據(jù)實際情形，設(shè)

在既定的合作程度下，可得政策、法律法規(guī)以及合作對各利益主體和整個價值鏈所產(chǎn)生的負(fù)效用和正效用（見表1）。由表1的相關(guān)參數(shù)可知，各利益主體在揚(yáng)州數(shù)控機(jī)床研究院不協(xié)調(diào)情形下，各利益主體的最優(yōu)努力程度和收益以及與整個價值鏈的收益。為了獲得更多增值利潤，揚(yáng)州數(shù)控機(jī)床研究院對在實施項目時各利益主體進(jìn)行協(xié)調(diào)，經(jīng)協(xié)調(diào)，整個價值鏈的利潤、各利益主體的最優(yōu)努力程度和分配前的收益如表2所示。

表2 不同協(xié)調(diào)機(jī)制下各利益主體的利益比較

揚(yáng)州數(shù)控機(jī)床研究院為了確保與其他利益主體保持長期有效地合作，需要拿出一部分利益進(jìn)行分配，以激勵各利益主體。揚(yáng)州數(shù)控機(jī)床研究院從自身利益和整個項目利益最大化出發(fā)，基于以往類似項目的經(jīng)驗和專家綜合評判，給出對合作和努力程度變化量的偏愛程度，其分別為φ=0.45，φ=0.55。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各利益主體盡管在一定時期內(nèi)合作程度不變，但是其努力程度均變大，此時，揚(yáng)州數(shù)控機(jī)床研究院應(yīng)對各利益主要給予正的激勵作用（獎勵），而不用實施懲罰，利用式（17），構(gòu)建揚(yáng)州數(shù)控機(jī)床研究院產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的激勵模型：min 106.468 7δ

利用Matlab 13.0求解以上優(yōu)化模型，可得：

則可得各利益主體分配后的收益（見表2）。由表2的計算結(jié)果可知，盡管各利益主體經(jīng)激勵協(xié)調(diào)后其應(yīng)得利益比無激勵協(xié)調(diào)時要少，但經(jīng)過利益再分配，各利益主體的收益都大于無激勵協(xié)調(diào)時的收益，促使各利益主體投入更多的努力程度和合作程度，尤其激勵協(xié)調(diào)時的價值鏈整體利潤和增值利潤都大于無激勵協(xié)調(diào)時，這也激勵了揚(yáng)州數(shù)控機(jī)床研究院，使其為了得到增值利潤更積極主動地開展和加快科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化等科技創(chuàng)新服務(wù)。

由模型和案例分析可知，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈經(jīng)過激勵協(xié)調(diào)后，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈增值利潤和利益主體分配利益均顯著增加，這表明，調(diào)整各利益主體以合適的努力程度和合作程度實施協(xié)同創(chuàng)新，能夠更快、更好地促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈整體利益最大化，確保產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展。

4 結(jié)論

針對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新激勵協(xié)調(diào)問題，設(shè)計了激勵機(jī)制，并利用揚(yáng)州數(shù)控機(jī)床研究院產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新案例驗證了模型的有效性和合理性。根據(jù)模型和案例分析，本文設(shè)計的激勵機(jī)制為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新協(xié)調(diào)提供決策參考主要體現(xiàn)在以下兩方面：

（1）為政府制定知識產(chǎn)出、科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研合作等制度、法律法規(guī)提供依據(jù)。根據(jù)模型和案例分析，如果要提高產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈和各利益主體的正效用，促進(jìn)整體利益的增加，就必須出臺鼓勵產(chǎn)學(xué)研合作的政策、制度、法律和法規(guī)，如加大產(chǎn)學(xué)研科技人員和經(jīng)費投入力度，建設(shè)合理產(chǎn)學(xué)研科技服務(wù)人才培養(yǎng)制度、設(shè)定科技人才獎勵制度和利益分配制度、完善科技中介服務(wù)平臺與服務(wù)體系，從而調(diào)動高校、企業(yè)、科技中介機(jī)構(gòu)和金融投資機(jī)構(gòu)積極參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，使得各方愿意、并積極投入到產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新實踐中，進(jìn)而優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境，產(chǎn)生正效應(yīng)。

（2）為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新管理者和決策者實施協(xié)同管理提供決策依據(jù)與參考。由模型和案例分析，對于某一具體項目產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新（如本文案例），為了調(diào)動各主體（沈陽自動化研究所、清華大學(xué)機(jī)械工程學(xué)院、江蘇省知名投資公司、揚(yáng)州數(shù)控機(jī)床研究院、江蘇東方數(shù)控機(jī)床）的積極性和協(xié)調(diào)各主體的關(guān)系，促使其投入更多的財力、物力、人力和精力，積極參與產(chǎn)學(xué)研合作，管理者和決策者（揚(yáng)州數(shù)控機(jī)床研究院）需要根據(jù)各主體投入財力、物力、人力和精力的多少與增減情況，以及各主體配合的情況，如果各主體的努力程度和合作程度增加，則給予獎勵，反之則給予懲罰；同時，管理者和決策需要根據(jù)各主體對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈貢獻(xiàn)程度設(shè)定恰當(dāng)?shù)睦娣峙浔壤?，并在各主體間建立信息服務(wù)和共享平臺，加強(qiáng)信息共享，避免各利益主體投機(jī)行為，建立長期有效的合作機(jī)制。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新管理者和決策者通過采用獎懲、利益分配、信息共享等手段和措施，使各主體在合作與非合作、努力程度和合作程度投入的多少等方面進(jìn)行博弈的過程中逐步達(dá)成一致，進(jìn)而提升各主體自身和整個價值鏈的利益，促使產(chǎn)學(xué)研各創(chuàng)新主體能夠保持長期有效合作。

通過模型和案例分析，結(jié)果表明，本文所設(shè)計的激勵機(jī)制能夠在一定程度上調(diào)動產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新各主體的積極性，促進(jìn)其投入更多的努力程度和合作程度，提高產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈整體的利益，保障產(chǎn)學(xué)研各利益主體長期穩(wěn)定有效協(xié)同，對于知識產(chǎn)出和科技成果轉(zhuǎn)化具有一定的借鑒和指導(dǎo)意義。但是模型也存在著不足，如理性人假設(shè)，現(xiàn)實生產(chǎn)系統(tǒng)一些利益主體可能存在諸如公平偏好、過分自信等非理性特性，這也是下一步要展開的研究。