何樹陽，王一萍，蘇 強(qiáng)，楊清軒

（1. 中國船舶重工集團(tuán)公司第七〇一研究所，湖北 武漢 430064；2. 中國船舶重工集團(tuán)公司第七一四研究所，北京 100012）

美國海軍核潛艇發(fā)展過程中的組織管理研究

何樹陽1，王一萍1，蘇 強(qiáng)2，楊清軒2

（1. 中國船舶重工集團(tuán)公司第七〇一研究所，湖北 武漢 430064；2. 中國船舶重工集團(tuán)公司第七一四研究所，北京 100012）

核潛艇裝備研制周期長、涉及部門多、關(guān)系復(fù)雜，美國海軍經(jīng)過幾十年的探索發(fā)展，目前已經(jīng)建立了較為健全、成熟的核潛艇組織管理體系。本文旨在通過對美國核潛艇發(fā)展過程中組織管理機(jī)構(gòu)和組織管理過程的深入研究與剖析，為我國核潛艇相關(guān)研制部門完善組織管理體系提供參考。

美國；核潛艇；發(fā)展過程；組織管理

0 引 言

美國海軍核潛艇發(fā)展過程大致可分為需求生成和采辦兩大過程。需求生成是確定軍事需求、明確裝備能力的過程；采辦是將裝備需求轉(zhuǎn)化為武器裝備及使用保障的過程。

1 需求生成階段

此階段責(zé)任單位是海軍作戰(zhàn)部長辦公室；主要參與單位是太平洋/大西洋艦隊司令部、潛艇部隊司令部。

根據(jù)國防部要求，美國核潛艇研制從分析研究作戰(zhàn)需求開始。首先由海軍太平洋/大西洋艦隊司令部向作戰(zhàn)部長辦公室（N87）提出作戰(zhàn)需求［1］，然后作戰(zhàn)部長辦公室在匯總需求的基礎(chǔ)上，根據(jù)國家安全戰(zhàn)略、軍事戰(zhàn)略和海軍戰(zhàn)略，針對預(yù)期的軍事威脅，確定所需發(fā)展的能力，并依據(jù)現(xiàn)有的作戰(zhàn)理論、體制編制、部隊訓(xùn)練、武器裝備、指揮管理和人員設(shè)施等，將需求與現(xiàn)有的作戰(zhàn)能力進(jìn)行對比，找出能力差距或在作戰(zhàn)方面存在的問題和不足，按優(yōu)先順序提出滿足能力要求的各種方案。確定解決方案時，先從作戰(zhàn)角度，考慮滿足能力要求的組織、訓(xùn)練、裝備、人員、設(shè)施等方法，然后依次考慮改進(jìn)現(xiàn)有裝備、通過跨部門合作或與國外合作發(fā)展裝備、啟動新的裝備項目。

經(jīng)過上述分析，如果確定需要發(fā)展新型核潛艇裝備，則進(jìn)入裝備開發(fā)決策審查，由海軍作戰(zhàn)部長辦公室編制初始能力文件（ICD），從作戰(zhàn)能力角度對作戰(zhàn)任務(wù)、威脅需求依據(jù)、現(xiàn)有能力和計劃發(fā)展的能力、需求評估、影響因素等進(jìn)行分析，說明現(xiàn)有能力的缺陷和所需能力。初始能力文件經(jīng)海軍初審官、海軍能力委員會、海軍資源與需求審查委員會逐級審批后，提交國防部初審官、聯(lián)合需求監(jiān)督委員會、國防采辦委員會審查和批準(zhǔn)。裝備開發(fā)決策審查通過后，進(jìn)入裝備方案分析階段，開始采辦管理過程。

2 裝備方案分析階段

此階段責(zé)任單位是潛艇項目辦公室；主要參與單位是電船公司、海軍海上系統(tǒng)司令部監(jiān)督辦公室、水下戰(zhàn)（SEA07）、水下戰(zhàn)中心（NUWC）等。

圖 1 美國海軍核潛艇發(fā)展過程［2］Fig. 1 US Navy nuclear submarine project development process

圖 2 美國海軍作戰(zhàn)部長辦公室組織機(jī)構(gòu)Fig. 2 The organization of office of the minister of naval operations

核潛艇項目在裝備方案分析階段將完成方案分析、概念設(shè)計，其主要任務(wù)是評估滿足能力需求的可能解決方案并確定一個基本方案、確定關(guān)鍵技術(shù)、估算壽命周期費用、制定技術(shù)開發(fā)策略、編制《作戰(zhàn)要求書》［3］。

在裝備方案分析階段，由負(fù)責(zé)研發(fā)與采辦的海軍副部長任命項目主任。項目主任根據(jù)工作需要，從各部門抽調(diào)相關(guān)人員協(xié)助工作，并可在項目正式啟動前成立項目辦公室，開展項目管理工作。項目主任編制技術(shù)開發(fā)策略，確定項目采辦的基本原則、總體進(jìn)度、主要性能參數(shù)、試驗與鑒定計劃。最重要的采辦文件為“技術(shù)開發(fā)策略”、“采辦策略”、“采辦計劃基線”和“試驗與鑒定總計劃”，這些文件也是進(jìn)行里程碑審查的最主要文件。“采辦策略”是實施武器裝備采辦計劃時遵循的總原則，也是制定規(guī)劃、實施指導(dǎo)、簽訂合同及合同管理的框架，為項目的研究、開發(fā)、試驗、生產(chǎn)、部署、改進(jìn)等活動規(guī)定總體進(jìn)度，貫穿于項目研制與生產(chǎn)的全過程，并隨著項目的推進(jìn)反復(fù)修訂，逐步完善；“采辦計劃基線”是包含采辦項目最重要的成本、進(jìn)度及性能參數(shù)的文件，文件中明確項目的費用、進(jìn)度和性能的目標(biāo)值（理想值）和門限值（最小值）；“試驗與鑒定總計劃”是用于規(guī)劃試驗與鑒定的總體文件，為制定詳細(xì)的試驗與鑒定計劃提供框架，由海軍作戰(zhàn)試驗與鑒定部隊編寫其中的作戰(zhàn)試驗與鑒定部分。

圖 3 美國核潛艇研制方案分析階段組織機(jī)構(gòu)Fig. 3 The organization of the U.S. nuclear submarine program development phase

核潛艇項目主任委托承包商分析系統(tǒng)方案，授予方案分析合同。合同授予前，由海上系統(tǒng)司令部的合同管理部門與合同審計部門協(xié)助項目辦公室審查承包商履約能力、管理制度及財務(wù)狀況，起草招標(biāo)書及合同文本。項目辦公室的合同簽訂官與承包商簽訂方案分析合同后，合同管理部門與合同審計部門監(jiān)督合同履行情況，及時向項目辦公室匯報。合同管理部門根據(jù)合同條款規(guī)定的付款進(jìn)度，審批是否支付合同費用，并向項目辦公室提出建議，再由項目辦公室向國防財務(wù)會計部門提出付款申請，由國防財務(wù)會計部門支付合同費用。

在裝備方案分析階段，項目主任在研制部門的協(xié)助下，根據(jù)裝備性能、作戰(zhàn)任務(wù)限制、后勤保障條件、環(huán)境條件等因素，從多個備選方案中選擇1 ～ 2個最優(yōu)方案。對于最優(yōu)方案，項目主任分析技術(shù)風(fēng)險，提出初步的性能、進(jìn)度指標(biāo)，初步確定系統(tǒng)的性能規(guī)范，明確后勤保障，進(jìn)行全壽期費用估算等問題。

同時，由研制部門在實驗室進(jìn)行試驗、仿真與建模，分析技術(shù)方案的可行性，評估主要分系統(tǒng)與部件的能力；項目主任制定裝備的功能基線，描述系統(tǒng)的功能、接口特性以及相應(yīng)的檢查程序與方法；組織系統(tǒng)要求審查，主要審查系統(tǒng)研制任務(wù)范圍、技術(shù)要求分配、全壽命費用分析、演示驗證方案設(shè)想等內(nèi)容。

3 技術(shù)開發(fā)階段

此階段責(zé)任單位是潛艇項目辦公室；主要參與單位是電船公司，海上系統(tǒng)司令部水下戰(zhàn)（SEA07）、水下戰(zhàn)中心（NUWC）、監(jiān)督辦公室等。

核潛艇項目通過里程碑A審查后，即標(biāo)志著核潛艇項目正式啟動，并順利進(jìn)入技術(shù)開發(fā)階段，核潛艇項目在該階段將完成初步設(shè)計和合同設(shè)計。因此，技術(shù)開發(fā)階段的主要任務(wù)是確定潛艇總體布置、主要性能指標(biāo)、明確分系統(tǒng)方案、估算總重量、系統(tǒng)集成與最優(yōu)化分析，并在相關(guān)環(huán)境中驗證相關(guān)技術(shù)，將確定的分系統(tǒng)功能和費用轉(zhuǎn)化為合同，從而確保在進(jìn)入里程碑B審查前全面掌握項目的技術(shù)、生產(chǎn)和保障等情況。

圖 4 美國核潛艇技術(shù)開發(fā)階段組織機(jī)構(gòu)Fig. 4 The organization of U.S. nuclear submarine technology development phase

在技術(shù)開發(fā)階段，項目辦公室對選定的系統(tǒng)方案進(jìn)行綜合審查，以確定最佳方案。項目辦公室擬定正式系統(tǒng)規(guī)范，確定系統(tǒng)的技術(shù)和任務(wù)要求，審查系統(tǒng)的總體方案，包括總體設(shè)計方案是否能夠?qū)崿F(xiàn)系統(tǒng)總要求、系統(tǒng)設(shè)計要求的正確性、完整性和均衡性、系統(tǒng)研制風(fēng)險、演示驗證與鑒定計劃、技術(shù)狀態(tài)管理計劃。

項目辦公室授予承包商技術(shù)開發(fā)合同，承包商設(shè)計、制造技術(shù)演示機(jī)，演示系統(tǒng)的技術(shù)成熟情況，確保系統(tǒng)能夠滿足所有的作戰(zhàn)要求，然后承包商設(shè)計、制造系統(tǒng)樣機(jī)，進(jìn)一步明確費用、進(jìn)度、性能等主要技術(shù)指標(biāo)，驗證選定方案的技術(shù)可行性、作戰(zhàn)效能和經(jīng)濟(jì)可承受性，為進(jìn)人工程與制造開發(fā)階段奠定基礎(chǔ)。樣機(jī)試驗完成后，由承包商編制《研制試驗與鑒定報告》［4］。

與此同時，海軍作戰(zhàn)試驗與鑒定部隊實施早期作戰(zhàn)評估，評估系統(tǒng)、分系統(tǒng)以及部件的潛在能力在作戰(zhàn)時是否有效。評估完成后，由海軍作戰(zhàn)試驗與鑒定部隊編制《作戰(zhàn)試驗與鑒定報告》。

4 工程與制造開發(fā)階段

此階段責(zé)任單位是潛艇項目辦公室；主要參與單位：電船公司，海上系統(tǒng)司令部水下戰(zhàn)（SEA07）、水下戰(zhàn)中心（NUWC）、監(jiān)督辦公室等。

核潛艇項目在工程與制造開發(fā)階段將完成詳細(xì)設(shè)計、施工設(shè)計，并開工建造。該階段的主要任務(wù)是完成詳細(xì)設(shè)計、施工設(shè)計，將設(shè)計圖紙轉(zhuǎn)化為施工圖紙；完成系統(tǒng)集成，開發(fā)經(jīng)濟(jì)可承受的和可執(zhí)行的制造過程；重點系統(tǒng)確定承包商，并進(jìn)入正式研發(fā)階段；確保使用保障性，降低后勤規(guī)模；生產(chǎn)性設(shè)計，確保經(jīng)濟(jì)可承受性；對系統(tǒng)集成、互用性、安全性和實用性進(jìn)行演示驗證，并開工建造［5］。

核潛艇項目進(jìn)入工程與制造研制階段，即開始詳細(xì)設(shè)計工作，詳細(xì)設(shè)計主要包括性能設(shè)計、可靠性、維修性和保障性設(shè)計、安全性設(shè)計、生產(chǎn)性設(shè)計、經(jīng)濟(jì)性設(shè)計等內(nèi)容。項目辦公室擬制產(chǎn)品規(guī)范草案，草案包含裝備各層次組成部件的詳細(xì)設(shè)計要求，保證按照其規(guī)定能夠生產(chǎn)出合格的部件和設(shè)備。

5 生產(chǎn)與部署階段

此階段責(zé)任單位是電船公司（紐波特紐斯造船廠）；主要參與單位是項目辦公室、監(jiān)督辦公室、水下戰(zhàn)、水下戰(zhàn)中心、接艦部隊、作戰(zhàn)與試驗鑒定部隊、海軍艦艇檢驗局等。

圖 5 美國核潛艇生產(chǎn)與部署階段組織機(jī)構(gòu)Fig. 5 The organization of U.S. nuclear submarine deploy phase

生產(chǎn)與部署階段的主要任務(wù)是實現(xiàn)滿足任務(wù)需求的作戰(zhàn)使用能力、初始小批量生產(chǎn)和大批量生產(chǎn)、交付全部訂購裝備、進(jìn)行作戰(zhàn)試驗與鑒定、驗收核潛艇裝備、制定綜合后勤保障計劃等。對于核潛艇項目，生產(chǎn)工作早在詳細(xì)設(shè)計開始不久就已經(jīng)開始，以“弗吉尼亞”級核潛艇為例，該級潛艇1995年開始詳細(xì)設(shè)計，1997年首艇即開工建造，待項目通過里程碑C審查時，該級潛艇已經(jīng)有6艘潛艇建好服役。

1）初始小批量生產(chǎn)

在生產(chǎn)與部署階段，電船公司或紐波特紐斯造船廠即開始初始小批量生產(chǎn)（LRIP）。在生產(chǎn)過程中，由承包商對工程研制模型和產(chǎn)品進(jìn)行研制試驗與鑒定，證明系統(tǒng)的所有性能（包括技術(shù)與使用性能、可靠性、維修性、保障性以及綜合保障）都已滿足要求，然后由項目辦公室、海軍作戰(zhàn)試驗與鑒定作戰(zhàn)試驗與鑒定，在接近實戰(zhàn)的條件下對核潛艇進(jìn)行試驗與鑒定。項目辦公室擬定詳細(xì)的工藝和材料規(guī)范，由承包商完成后續(xù)生產(chǎn)試驗，由海軍作戰(zhàn)試驗與鑒定部隊進(jìn)行后續(xù)作戰(zhàn)試驗與鑒定，以進(jìn)一步完善作戰(zhàn)試驗與鑒定，重新鑒定武器系統(tǒng)，監(jiān)督系統(tǒng)的性能和質(zhì)量，確保符合作戰(zhàn)要求［6］。

2）大批量生產(chǎn)（FRP）

圖 6 美國“弗吉尼亞”級核潛艇研制時間表Fig. 6 The timetable of U.S. "Virginia" class nuclear submarine project

在進(jìn)入大批量生產(chǎn)前，需要由潛艇部隊和作戰(zhàn)試驗與鑒定部隊共同完成初始使用試驗與評價（IOT&E）、實彈試驗與評價等多項試驗內(nèi)容。項目辦公室組織大批量生產(chǎn)決策評審（FRPDR），項目辦公室向聯(lián)合需求審查委員會（JROC）、國防采辦委員會（DAB）提交實彈試驗與評價（LFT&E）報告和超越初始小批量生產(chǎn)（BLRIP）報告，并最終報國會審查批準(zhǔn)。評審?fù)ㄟ^后，承包商即開始大批量生產(chǎn)。例如“弗吉尼亞”級潛艇于2008年1–10月期間完成初始使用試驗與評價（IOT&E）、作戰(zhàn)使用試驗與評價（LFT&E），2010年9月通過大批量生產(chǎn)審查，并于2011年開始將潛艇建造速度提升到每年2艘。截至2016年1月，“弗吉尼亞”級核潛艇在建數(shù)量已高達(dá)4艘。

3）海軍驗收試驗

美國海軍所有潛艇建成后、服役前，除造船廠組織實施的系泊試驗、海上試航外，還要進(jìn)行獨立海軍驗收試驗。海軍驗收試驗由海軍艦艇檢驗局具體實施，艦艇檢驗局代表海軍對潛艇的系統(tǒng)和性能進(jìn)行測試和評估，驗證并確定核潛艇是否可以交付部隊。如果在試驗過程中發(fā)現(xiàn)重大故障和問題，艦艇檢驗局有權(quán)要求核潛艇延期服役，直到全部問題得到解決為止。

驗收試驗是潛艇交付前的最后一輪測試，由海軍艦艇檢驗局單獨組織實施；整個過程需要有詳細(xì)的記錄，并對測試情況進(jìn)行評分和認(rèn)證。驗收試驗期間，海軍艦艇檢驗局人員不直接操縱潛艇，而是觀測潛艇和所有設(shè)備與系統(tǒng)的性能和運(yùn)行情況。如有必要，海軍艦艇檢驗局在試驗中或試驗剛剛完成時，召集海上系統(tǒng)司令部、接艦部隊和承包商召開會議，逐一審查試驗項目。潛艇試航結(jié)束后，海軍艦艇檢驗局指定需要打開或拆解的設(shè)備和相關(guān)裝置，進(jìn)行試航后檢驗。試航完成后，海軍艦艇檢驗局負(fù)責(zé)人做出評估結(jié)論，向海軍艦艇檢驗局局長遞交潛艇交付的建議報告。報告中列出檢查發(fā)現(xiàn)的所有缺陷故障，并附有糾正的建議措施。海軍艦艇檢驗局負(fù)責(zé)人和其他所有相關(guān)的指揮管理部門都需在試航報告上簽字。海軍艦艇檢驗局局長對報告進(jìn)行審查后，將報告遞交給海軍作戰(zhàn)部長，并附上自己的意見，海軍作戰(zhàn)部長據(jù)此確認(rèn)是否批準(zhǔn)交付潛艇。

［1］RIPOSO J， BLICKSTEIN I， FRIEL J A. Navy enterprises evaluating their role in planning， programming， budgeting and execution （PPBE）［R］. Santa Monica， CA: RAND National Defense Research Institute， 2009.

［2］SCHANK J F， ARENA M V， DELUCA P， et al. Sustaining U.S. nuclear submarine design capabilities［R］. Santa Monica， CA: RAND Corp， 2007.

［3］2015 command directory［R］. NAVSEA， 2015.

［4］NSWCDD technical director［R］. NAVSEA， 2015.

［5］Naval undersea warfare center research， development， test and evaluation［R］. NUWC， 2013.

［6］WATTS B D， HARRISON T. Sustaining critical sectors of the U.S. defense industrial base［R］. California: CSBA， 2011.

Research on management of U.S. Navy nuclear submarine project

HE Shu-yang1， WANG Yi-ping1， SU Qiang2， YANG Qing-xuan2
（1. The 701 Research Institute of CSIC， Wuhan 430064， China； 2. The 714 Research Institute of CSIC， Beijing 100012， China）

Nuclear submarines is an important military equipment. After decades of development， U.S. has extensive experience in nuclear submarine project management. In this paper， the U.S. nuclear submarines project management were analyzed. All these results could be a reference for submarine designers.

U.S.；nuclear submarine；development；management

U674.761

A

1672 – 7619（2016）04 – 0143 – 05

10.3404/j.issn.1672 – 7619.2016.04.030

2016 – 01 – 15

何樹陽（1982 – ），男，工程師，從事艦船電子研究。