蔡 寧叢雅靜姚懿珈

1（北京大學(xué)博士后流動站，北京 100871）2（國家開發(fā)銀行博士后科研工作站，北京 100031）3（國家統(tǒng)計局統(tǒng)計科學(xué)研究所，北京 100826）4（武漢理工大學(xué)，武漢 430223）

基于行業(yè)數(shù)據(jù)的新型工業(yè)節(jié)能減排效率與技術(shù)創(chuàng)新研究

蔡 寧1，2叢雅靜3姚懿珈4

1（北京大學(xué)博士后流動站，北京 100871）2（國家開發(fā)銀行博士后科研工作站，北京 100031）3（國家統(tǒng)計局統(tǒng)計科學(xué)研究所，北京 100826）4（武漢理工大學(xué)，武漢 430223）

本文構(gòu)建一種基于生產(chǎn)率的新型節(jié)能減排指數(shù)，測度2007～2013年我國36個工業(yè)行業(yè)的節(jié)能減排效率，并重點(diǎn)分析企業(yè)自主創(chuàng)新、國內(nèi)創(chuàng)新溢出和國外技術(shù)引進(jìn)對工業(yè)節(jié)能減排效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)：我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)節(jié)能減排效率普遍較高 ，資源、資本、勞動密集型行業(yè)節(jié)能減排效率普遍較低；企業(yè)自主創(chuàng)新對高效率行業(yè)作用更明顯 ，國外技術(shù)引進(jìn)對低效率行業(yè)影響更突出，國內(nèi)創(chuàng)新溢出對各行業(yè)效率的影響力度基本一致；環(huán)境規(guī)制、行業(yè)企業(yè)規(guī)模等也是影響節(jié)能減排效率的因素之一。

新型生產(chǎn)率指數(shù) 企業(yè)自主創(chuàng)新 國內(nèi)創(chuàng)新溢出 國外技術(shù)引進(jìn) 工業(yè)節(jié)能減排效率

引 言

改革開放以來，我國工業(yè)實現(xiàn)高速發(fā)展，獨(dú)立完整工業(yè)體系的建立，使我國逐步走向全球工業(yè)化進(jìn)程的中高級階段。然而，我國工業(yè)消耗了全國70.8%的能源，產(chǎn)生了全國90.9%和71.9%的二氧化硫、氮氧化物排放，實現(xiàn)的工業(yè)增加值卻僅占全國GDP的39.8%，工業(yè)在新一輪快速工業(yè)化、重工業(yè)化過程中高能耗、高排放、高投入、低效率的粗放式發(fā)展特征明顯。事實上，我國早已開始關(guān)注工業(yè)的高能耗和高排放，節(jié)能減排被作為工業(yè)可持續(xù)發(fā)展的強(qiáng)制性制度安排，以約束性指標(biāo)納入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中長期規(guī)劃。由于節(jié)能減排是一個極為復(fù)雜的過程，且工業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)發(fā)展水平不一，節(jié)能減排效率有很大差異，我國面臨著較為嚴(yán)峻的節(jié)能減排形勢。隨著多哈、華沙等國際氣候大會談判進(jìn)展緩慢，國際社會在全球氣候變化中的博弈日趨激烈，如何進(jìn)一步深化推進(jìn)節(jié)能減排工作，最大限度地提高節(jié)能減排效率，成為一個十分現(xiàn)實且迫切的問題。

普遍的觀點(diǎn)認(rèn)為 ，節(jié)能減排效率的提高主要源于3個方面：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、環(huán)境規(guī)制及技術(shù)進(jìn)步。然而史丹［1］、簡新華、葉林［2］等的研究發(fā)現(xiàn)，自20世紀(jì)90年代以來我國依靠產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整降低能耗及污染物排放強(qiáng)度的可能性正逐漸消失，而 “波特假說”中環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)效率的影響仍然存在爭議，僅有技術(shù)創(chuàng)新對節(jié)能減排效率的作用仍舊明顯。李克強(qiáng)在聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織第十五屆大會的致辭上表示，要實現(xiàn)包容和可持續(xù)的工業(yè)發(fā)展，必須走新型工業(yè)化之路，要注意發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的作用。同時，隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的逐步推進(jìn)及全球科學(xué)技術(shù)水平的不斷發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新復(fù)雜多變，對效率的影響機(jī)制也在悄然發(fā)生改變。鑒于此，本文借鑒數(shù)據(jù)包絡(luò)分析測度生產(chǎn)效率的方法，以非徑向、非導(dǎo)向性基于松弛變量的方向距離函數(shù) （SBM-DDF）為基礎(chǔ)，構(gòu)建一種新型的工業(yè)節(jié)能減排指數(shù) （Industry Energy Saving and Emission Reduction Index，IESERI），動態(tài)評估2007～2013年我國36個工業(yè)行業(yè)的節(jié)能減排效率①。隨后，本文將技術(shù)創(chuàng)新細(xì)分為企業(yè)自主創(chuàng)新、國內(nèi)創(chuàng)新溢出和國外技術(shù)引進(jìn)3種形式 ，通過聚類分析、構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型等進(jìn)一步探究技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)節(jié)能減排效率的影響機(jī)制，并提出通過改善工業(yè)節(jié)能減排效率提高我國工業(yè)生態(tài)文明水平，尋求最優(yōu)節(jié)能減排路徑實現(xiàn)工業(yè)可持續(xù)發(fā)展的政策與建議。

1 相關(guān)研究述評

國內(nèi)外對節(jié)能減排效率的研究大致包括兩個思路：一種思路是基于統(tǒng)計分析的工業(yè)節(jié)能減排指標(biāo)體系研究；另一種思路是基于生產(chǎn)效率的工業(yè)節(jié)能減排計量評估。前者選取節(jié)能減排的相關(guān)統(tǒng)計指標(biāo)，如單位GDP能耗強(qiáng)度、單位GDP二氧化碳排放、單位GDP氮氧化物排放、人均二氧化硫排放等，通過若干原則設(shè)計構(gòu)建完整的指標(biāo)體系，并對這些指標(biāo)進(jìn)行分級、標(biāo)準(zhǔn)化、加權(quán)等處理計算一個綜合指數(shù)，從而評價節(jié)能減排效率。國際方面，具有代表性的有聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署構(gòu)建的 “綠色經(jīng)濟(jì)進(jìn)展測度體系”、世界銀行推出的“財富核算與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)估值指數(shù)”、耶魯大學(xué)和哥倫比亞大學(xué)等機(jī)構(gòu)聯(lián)合開發(fā)的 “環(huán)境績效指數(shù)”、歐洲環(huán)境署研究的 “綠色經(jīng)濟(jì)指標(biāo)”、國際資源小組推出的 “資源效率指數(shù)”、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織發(fā)布的 “綠色增長指標(biāo)”等。國內(nèi)方面，比較系統(tǒng)的有中國科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組推出的 “資源環(huán)境綜合績效指數(shù)”和由北京師范大學(xué)等3家單位聯(lián)合推出的 “中國綠色發(fā)展指數(shù)”。“資源環(huán)境綜合績效指數(shù)”通過對一次能源消費(fèi)、原材料消費(fèi)、化學(xué)需氧量排放、氨氮排放等10種資源消費(fèi)和污染物排放指標(biāo)的分析，衡量一個國家或地區(qū)的資源消耗強(qiáng)度和污染物排放強(qiáng)度。而 “中國綠色發(fā)展指數(shù)”則從經(jīng)濟(jì)增長綠化度、資源環(huán)境承載潛力、政府政策支持度3個方面，通過規(guī)模以上工業(yè)增加值能耗、人均、地均和單位產(chǎn)值的氮氧化物排放量、氨氮排放量、二氧化硫排放量等近60個指標(biāo)，評價我國30個?。▍^(qū)、市）和100個重點(diǎn)城市的綠色發(fā)展。這兩套指標(biāo)體系雖沒有明確用于衡量節(jié)能減排效率，但其包含數(shù)十個節(jié)能減排指標(biāo)，間接地評估了區(qū)域或產(chǎn)業(yè)的節(jié)能減排情況。此外，饒清華［3］等多位學(xué)者也進(jìn)行了類似的研究。

基于生產(chǎn)效率的工業(yè)節(jié)能減排計量評估方面 ，現(xiàn)有文獻(xiàn)在考慮能源、環(huán)境、生態(tài)等約束下通過計算投入產(chǎn)出生產(chǎn)率 ，從而評估節(jié)能減排效率。研究方法上，大致可分為代數(shù)指數(shù)法、索洛余值法、隨機(jī)前沿分析 （SFA）和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 （DEA）4類。代數(shù)指數(shù)法主要以T指數(shù)和Fischer指數(shù)為代表，但其因假設(shè)中要求資本勞動的完全替代及邊際生產(chǎn)率不變，與實際生產(chǎn)中有一定差距，在研究中的應(yīng)用已經(jīng)較少。索洛余值法由C-D生產(chǎn)函數(shù)發(fā)展而來，該方法沒有考慮技術(shù)與生產(chǎn)前沿的效率差距，且要求完全競爭與利潤最大化的強(qiáng)假設(shè)，在理論上研究可行，實證分析中有一定局限性。而隨機(jī)前沿分析 （SFA）是當(dāng)前研究生產(chǎn)效率具有代表性的參數(shù)化方法之一，在考慮隨機(jī)因素對產(chǎn)出影響的基礎(chǔ)之上，根據(jù)多個周期的數(shù)據(jù)構(gòu)造生產(chǎn)前沿評估生產(chǎn)效率。該方法要求模型設(shè)定和隨機(jī)干擾項正態(tài)分布，且必須明確生產(chǎn)函數(shù)，在多投入單產(chǎn)出研究中優(yōu)勢明顯，但對包含期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的多產(chǎn)出分析則存在較大誤差。相關(guān)的研究如朱波、宋振平［4］等。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 （DEA）是生產(chǎn)效率研究中具有代表性的非參數(shù)方法之一，其與隨機(jī)前沿分析的區(qū)別在于生產(chǎn)前沿面確定方法的不同。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析由Charnes等［5］于1978年提出，通過對多部門間投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的分析，確定決策單元的相對有效性及各決策單元的技術(shù)效率、管理效率。Fare等［6］認(rèn)為，如果把勞動、資本等生產(chǎn)要素作為投入，把生產(chǎn)總值作為產(chǎn)出，則數(shù)據(jù)包絡(luò)分析可用于測度全要素生產(chǎn)率。隨著經(jīng)濟(jì)增長與資源環(huán)境之間的矛盾日益尖銳，學(xué)者將能源資源要素作為投入、環(huán)境污染等作為非期望產(chǎn)出，測度基于可持續(xù)發(fā)展的節(jié)能減排效率。余泳澤［7］、何小鋼、張耀輝［8］等認(rèn)為，DEA方法能更好地擬合能源使用效率，同時可以兼顧二氧化碳、二氧化硫等非期望產(chǎn)出，在環(huán)境績效、綠色生產(chǎn)效率研究中應(yīng)用廣泛。但Ruggiero［9］指出傳統(tǒng)的DEA方法因存在徑向性和導(dǎo)向性可能會低估或高估實際的效率水平，且無法調(diào)整隨機(jī)誤差項對效率的影響，測度結(jié)果存在一定的偏誤。近年來，在DEA基礎(chǔ)之上，Tone［10］、Fukuyama、Weber［11］等結(jié)合方向距離函數(shù)開發(fā)出非徑向、非導(dǎo)向性基于松弛變量的效率測度方法，這一分析工具解決了效率估計偏誤及無法同時非比例地兼顧投入與產(chǎn)出效率變動問題，可以更加真實地測度節(jié)能減排效率。劉瑞翔、安同良［12］、陳詩一［13］等以次方法進(jìn)行了國內(nèi)的相關(guān)問題研究。

技術(shù)創(chuàng)新與節(jié)能減排效率的關(guān)系是近年來研究的重點(diǎn)之一，國內(nèi)外學(xué)者從以下幾個方面進(jìn)行了探討。（1）技術(shù)創(chuàng)新對能耗強(qiáng)度的影響。張頌心等［14］通過建立多元線性回歸模型，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新有利于推動能耗強(qiáng)度的下降 ，且技術(shù)創(chuàng)新的作用低于產(chǎn)品創(chuàng)新。（2）技術(shù)創(chuàng)新對減排的影響。周明、李宗植［15］研究了技術(shù)創(chuàng)新對中國碳減排的作用途徑、技術(shù)進(jìn)步對碳減排的作用效果等，結(jié)果顯示，技術(shù)進(jìn)步在一定程度上緩解了碳排放。（3）技術(shù)創(chuàng)新對節(jié)能減排效率的影響。王麗民等［16］分析了技術(shù)創(chuàng)新對河北省節(jié)能減排的作用，研究發(fā)現(xiàn)，在河北省工業(yè)化尚未完成、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重化特征明顯的情況下，技術(shù)創(chuàng)新在節(jié)能減排中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用。此外，陳詩一［17］等也進(jìn)行了這一領(lǐng)域的研究。

總的來看，現(xiàn)有的研究為探索技術(shù)創(chuàng)新與節(jié)能減排效率的關(guān)系提供了較好基礎(chǔ)，但仍然存在如下的不足：（1）文獻(xiàn)中以定性分析的居多，通過計量方法建模的定量研究較少，且在定量研究中對技術(shù)創(chuàng)新的衡量與測度也相對單一；（2）基于統(tǒng)計分析的指標(biāo)體系研究在指標(biāo)選取、標(biāo)準(zhǔn)化處理、權(quán)重設(shè)定等方面主觀性較強(qiáng)，測度結(jié)果的可靠性有待商榷；（3）多數(shù)學(xué)者將節(jié)能與減排分開研究，同時分析能源消耗與污染物排放的文獻(xiàn)較少。本文試圖從以下幾個方面對現(xiàn)有的文獻(xiàn)進(jìn)行拓展：（1）以SBM-DDF這一前沿的生產(chǎn)率測度模型為基礎(chǔ)，系統(tǒng)地提出一種新型的工業(yè)節(jié)能減排指數(shù) （IESERI）構(gòu)建與分解方法，同時評估我國36個工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)中的節(jié)能與3種污染物排放效率；（2）將技術(shù)創(chuàng)新細(xì)分為企業(yè)自主創(chuàng)新、國內(nèi)創(chuàng)新溢出和國外技術(shù)引進(jìn)3種形式，剖析現(xiàn)行技術(shù)水平下技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)節(jié)能減排效率的影響機(jī)制。

2 工業(yè)節(jié)能減排指數(shù)的構(gòu)建、測度與分析

2.1 工業(yè)節(jié)能減排指數(shù)的構(gòu)建

以我國36個工業(yè)行業(yè)為決策單元，依據(jù)非徑向、非導(dǎo)向基于松弛變量的方向性距離函數(shù)（SBM-DDF）構(gòu)建生產(chǎn)效率前沿面。x表示每個行業(yè)的N種投入，y表示M種期望產(chǎn)出，b表示K種非期望產(chǎn)出，則：x=（x2…xN）∈R；y=（y1 …yM）∈R；b=（b1…bK）∈R。（）表示行業(yè)i在t時期的投入產(chǎn)出，（gx，gy，gb）為方向向量 ，（，）為投入產(chǎn)出達(dá)到生產(chǎn)效率前沿面的松弛向量，則行業(yè)i的SBM-DDF模型定義如下：

本文以各行業(yè)從業(yè)人員、資本存量、能源消費(fèi)總量代表勞動、資本和能源的投入，以各行業(yè)工業(yè)增加值為期望產(chǎn)出，工業(yè)廢水排放總量、工業(yè)廢氣排放總量、工業(yè)固體廢棄物排放總量3種環(huán)境污染物為非期望產(chǎn)出，求解式 （1）的線性規(guī)劃，便可得到行業(yè)i在t時期工業(yè)生產(chǎn)的無效率值。

根據(jù) Copper、Seiford、Tone［18］和 Fukuyama、Weber［11］對SBM模型、SBM-DDF模型的定義，及劉瑞翔、安同良［12］對SBM-DDF模型的拓展，式 （1）計算出的i行業(yè)t時期無效率值可進(jìn)一步分解以獲取無效率的來源：

本文投入包括勞動、資本和能源，期望產(chǎn)出為工業(yè)增加值，非期望產(chǎn)出包括工業(yè)廢水排放總量、工業(yè)廢氣排放總量和工業(yè)固體廢棄物排放總量，因此可繼續(xù)分解投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的無效率來源：

本文研究的是我國36個工業(yè)行業(yè)節(jié)能減排效率，因此重點(diǎn)關(guān)注生產(chǎn)過程中能源消耗及3種污染物排放的表現(xiàn) ，即IE、IE、IE和IE這4個無效率值，其分別表示i行業(yè)在t時期偏離最優(yōu)生產(chǎn)前沿面的程度，換言之生產(chǎn)過程中能源過度消耗和工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣、工業(yè)固體廢棄物過度排放的程度。而節(jié)能減排的目標(biāo)為減少能源的過度消耗和污染物的過度排放 ，因此IE、IE、IE、IE之和也就從反面表示了節(jié)能減排的效率，即i行業(yè)在t時期距離最優(yōu)生產(chǎn)前沿面節(jié)能減排的負(fù)效率：

而Fukuyama、Weber［11］中SBM-DDF模型的定理表明 ，當(dāng)方向向量g=x-x，?n且g=y-y，?m時，則有∈［0，1］且其無效率來源IE∈［0，1］，p表示各種投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出。據(jù)此則可根據(jù)式 （4）i行業(yè)t時期生產(chǎn)過程中節(jié)能減排的負(fù)效率IE計算節(jié)能減排的正效率，構(gòu)建一種基于SBM-DDF生產(chǎn)率模型的新型節(jié)能減排指數(shù)IESERI：

IESERI介于0～1之間，其值越高，則該行業(yè)節(jié)能減排的效率越高，值越低，則該行業(yè)節(jié)能減排的效率越低。

數(shù)據(jù)來自相應(yīng)年份的 《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國能源統(tǒng)計年鑒》、 《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》等。其中，資本存量數(shù)據(jù)借鑒陳詩一［20］的方法進(jìn)行估算；各行業(yè)工業(yè)增加值因2008年之后我國不再公布，以2007年 《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》中的數(shù)據(jù)為基年，其余年份根據(jù)國家統(tǒng)計局網(wǎng)站分行業(yè)工業(yè)增加值的增長速度計算。

2.2 工業(yè)節(jié)能減排指數(shù)的測度與分析

根據(jù)以上方法與模型，應(yīng)用Matlab軟件，2007～2013年我國工業(yè)36個行業(yè)節(jié)能減排指數(shù)測算結(jié)果見表1。排名前5的行業(yè)分別是：通信設(shè)備、計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)和文教體育用品制造業(yè)，其指數(shù)均超過0.980，接近節(jié)能減排效率前沿。排名后兩位的行業(yè)分別是化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)和黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，其指數(shù)均低于0.700，工業(yè)節(jié)能減排效率較低。其余行業(yè)工業(yè)節(jié)能減排指數(shù)位于0.700～0.980之間，各行業(yè)節(jié)能減排效率差異明顯。

表1 2007～2013年我國工業(yè)36個行業(yè)節(jié)能減排指數(shù)

續(xù)表

為更好地研究我國工業(yè)節(jié)能減排效率的行業(yè)差異，本文采用系統(tǒng)聚類的方法②，對測度出的工業(yè)節(jié)能減排指數(shù)進(jìn)行聚類分析，將36個行業(yè)分為高工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)、中工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)和低工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)3類，分類結(jié)果如表3所示：

表2 2007～2013年36個行業(yè)節(jié)能減排指數(shù)聚類分析結(jié)果

續(xù)表

高工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)主要以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主 ，如專用設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、通信設(shè)備、計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)等 ，低能源投入、低污染物排放和高工業(yè)增加值產(chǎn)出是這一組別行業(yè)的主要特征。18個行業(yè)中，平均每個行業(yè)的單位工業(yè)增加值能源消耗、單位工業(yè)增加值廢氣排放、單位工業(yè)增加值廢水排放和單位工業(yè)增加值固體廢棄物排放分別為0.361萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤/億元、5.918萬噸/億元、0.433億標(biāo)立方米/億元、0.0003萬噸/億元，能耗和污染物排放強(qiáng)度遠(yuǎn)低于中工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)和低工業(yè)節(jié)能減排效率工業(yè)組別，也遠(yuǎn)低于36個行業(yè)的平均水平 （見表3），這表明了我國在優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的進(jìn)程中，大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的必要性。

中工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)和低工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)主要以資源密集型、資本密集型和勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，尤其是資源密集型產(chǎn)業(yè)比重較大，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)幾乎沒有。這兩個組別中的行業(yè)是傳統(tǒng)的高污染、高能耗、高排放產(chǎn)業(yè)，如造紙及紙制品業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)等，能源消耗和污染物排放強(qiáng)度較大。這兩個組別行業(yè)的一個顯著特征是進(jìn)行石化、煤炭、金屬等的采掘、冶煉、加工等重工業(yè)生產(chǎn) ，能源資源利用水平偏低、污染物排放高度密集、生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重，這證明了我國重點(diǎn)在鋼鐵、石油化工、有色金屬、建材等行業(yè)進(jìn)行淘汰落后產(chǎn)能和環(huán)境治理的正確性和緊迫性。同時可以注意到，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、燃?xì)獾纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)這3個我國重要的能源轉(zhuǎn)換部門都位于中、低工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)組別，這3個產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)中需要投入大量的能源，雖其本身并不消耗這些能源，但這說明我國能源轉(zhuǎn)換部門產(chǎn)出的低效率，大量能源在轉(zhuǎn)化中被浪費(fèi)，這值得我們重視。

表3 2007～2013年高中低工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)組別的能耗和污染物排放強(qiáng)度

3 技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)節(jié)能減排效率的影響

3.1 技術(shù)創(chuàng)新及其他影響因素的變量

雖然史丹［1］、簡新華、葉林［2］等人的研究表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對我國節(jié)能減排的正效應(yīng)正逐漸消失，環(huán)境規(guī)制對節(jié)能減排的作用尚存在爭議，但陳詩一［17］、魏楚、沈滿洪［21］、涂正革［22］的研究卻證明，行業(yè)異質(zhì)性對工業(yè)經(jīng)濟(jì)績效、節(jié)能減排效率等的影響仍然明顯，從長期來看，中國必須繼續(xù)堅持工業(yè)行業(yè)規(guī)模和行業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整轉(zhuǎn)型，以實現(xiàn)工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。同時，趙定濤、郭韜、范進(jìn)［23］等在研究中也指出，政府環(huán)境規(guī)制是引起第二產(chǎn)業(yè)碳排放強(qiáng)度、污染物排放等變動的格蘭杰成因，環(huán)境規(guī)制在實現(xiàn)基于節(jié)能減排的低碳經(jīng)濟(jì)中有重要意義。鑒于此，本文以工業(yè)節(jié)能減排指數(shù)IESERI為因變量，以技術(shù)創(chuàng)新作為重點(diǎn)考察因素 ，同時引入環(huán)境規(guī)制和行業(yè)異質(zhì)性，分析其對工業(yè)節(jié)能減排效率的影響。

3.1.1 技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新通過提高全要素生產(chǎn)率，實現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)的資源節(jié)約與環(huán)境友好，減少能源消耗與污染物排放，從而改善節(jié)能減排效率?，F(xiàn)有研究對技術(shù)創(chuàng)新的衡量主要集中在以下幾個方面：R&D經(jīng)費(fèi)支出、企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值、技術(shù)合同成交額、專利等。本文認(rèn)為，企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值、技術(shù)合同成交額、專利等從創(chuàng)新的結(jié)果衡量技術(shù)創(chuàng)新，其間涉及到創(chuàng)新效率、創(chuàng)新?lián)p失等，對技術(shù)創(chuàng)新信息的反映不足。而R&D經(jīng)費(fèi)支出、企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出等從投入角度衡量技術(shù)創(chuàng)新，包含的信息更加全面，對創(chuàng)新要素的體現(xiàn)更加直接。因此，本文以科研支出衡量技術(shù)創(chuàng)新，同時借鑒吳延兵［24］等的思路，將技術(shù)創(chuàng)新細(xì)分為企業(yè)自主創(chuàng)新、國內(nèi)創(chuàng)新溢出、國外技術(shù)引進(jìn)3個方面，并分別用 “大中型工業(yè)企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出”和 “大中型工業(yè)企業(yè)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出”之和表示企業(yè)自主創(chuàng)新 （II），用“購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出”表示國內(nèi)創(chuàng)新溢出（DI），用 “引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出”表示國外技術(shù)引進(jìn) （TI），深度探究技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)行業(yè)節(jié)能減排效率的影響。數(shù)據(jù)來自于相應(yīng)年份的 《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

3.1.2 環(huán)境規(guī)制

陳詩一［17］等的研究證明了環(huán)境規(guī)制對我國工業(yè)節(jié)能減排效率的作用?，F(xiàn)有文獻(xiàn)中對環(huán)境規(guī)制的衡量多以單一指標(biāo)為主，評估的往往是環(huán)境規(guī)制的一個方面，如環(huán)境規(guī)制成本、環(huán)境規(guī)制效果、環(huán)境規(guī)制規(guī)章制度等。本文認(rèn)為環(huán)境規(guī)制是一個復(fù)雜的過程，不能簡單地從單一方面進(jìn)行衡量，本文借鑒傅京燕、李麗莎［25］的方法，以工業(yè)廢水、工業(yè)二氧化硫、工業(yè)固體廢棄物的排放與治理為基礎(chǔ)，構(gòu)建評估3種污染物的多維度環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

為保證不同維度間污染物數(shù)據(jù)的可比，需對各行業(yè) “工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率”、“工業(yè)二氧化硫去除率”和 “工業(yè)固體廢棄物綜合利用率”3種污染物環(huán)境規(guī)制效果指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理：

由于不同行業(yè)污染物排放和治理有自己的特點(diǎn)，同一行業(yè)內(nèi)3種污染物的排放程度差異也較大，為此需構(gòu)建一個調(diào)整系數(shù)，對3種污染物治理賦予權(quán)重，反映不同行業(yè)不同污染物的治理力度：

根據(jù)各指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值和調(diào)整系數(shù)，計算出i行業(yè)在t時期最終的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度ERSit：

water代表工業(yè)廢水，gas代表工業(yè)廢氣，solid代表工業(yè)固體廢棄物。

測算結(jié)果如圖1～3所示③，高工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度為0.543，遠(yuǎn)低于中、低工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)的2.636和3.879，也遠(yuǎn)低于36個工業(yè)行業(yè)的平均水平1.829，而高工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)主要以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主，中、低工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)主要以資源密集型、資本密集型和勞動密集型的高能耗、高污染、高排放產(chǎn)業(yè)為主，尤其是資源密集型產(chǎn)業(yè)比重較大，這表明產(chǎn)業(yè)的污染程度越嚴(yán)重，環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度就越大，這與現(xiàn)實的情況基本一致，也證明了本文構(gòu)建的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度ERS的合理性。數(shù)據(jù)來自于相應(yīng)年份的 《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年報》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》。

圖1 高工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)的ERS

圖2 中工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)的ERS

圖3 低工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)的ERS

3.1.3 行業(yè)異質(zhì)性

周五七、聶鳴［26］等人的研究表明 ，能源強(qiáng)度、碳排放強(qiáng)度等除了受技術(shù)、環(huán)境規(guī)制的影響外，行業(yè)異質(zhì)性也是重要的影響因素之一。對行業(yè)異質(zhì)性衡量的角度較多，如行業(yè)規(guī)模、行業(yè)結(jié)構(gòu)、行業(yè)出口貿(mào)易比重、行業(yè)集中度、行業(yè)資本深化度等。本文發(fā)現(xiàn)，在參與評估的36個工業(yè)行業(yè)中，普遍認(rèn)為行業(yè)企業(yè)規(guī)模較大的石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等行業(yè)與行業(yè)企業(yè)規(guī)模較小的文教體育用品制造業(yè)、工藝品及其他制造業(yè)、家具制造業(yè)等行業(yè)之間節(jié)能減排效率差異顯著 ，故此，本文從行業(yè)企業(yè)規(guī)模 （SS）的角度研究行業(yè)異質(zhì)性對工業(yè)節(jié)能減排效率的影響，并用 “各行業(yè)固定資產(chǎn)凈值”與 “各行業(yè)企業(yè)數(shù)”之比來表示。數(shù)據(jù)來自于相應(yīng)年份的 《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》等。

3.2 面板數(shù)據(jù)模型構(gòu)建及回歸結(jié)果分析

根據(jù)以上的變量選擇，本文以測度出的工業(yè)節(jié)能減排效率為因變量，以技術(shù)創(chuàng)新及其他影響因素為自變量，重點(diǎn)研究企業(yè)自主創(chuàng)新、國內(nèi)創(chuàng)新溢出和國外技術(shù)引進(jìn)對不同組別工業(yè)行業(yè)節(jié)能減排效率的影響。為消除異方差以提高模型估計的準(zhǔn)確性，本文在構(gòu)建模型時對絕對數(shù)變量進(jìn)行對數(shù)化處理。同時 ，本文進(jìn)行行業(yè)差異研究，故假定各系數(shù)滿足時間一致性，面板模型可表示為④：

Huasman檢驗結(jié)果顯示，高工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)、中工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)和低工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)3個組別均應(yīng)采用固定效應(yīng)模型。根據(jù)伍德里奇檢驗和B-P檢驗結(jié)果，模型一階自相關(guān)和異方差顯著，本文采用面板修正標(biāo)準(zhǔn)差法對回歸方程進(jìn)行修正，最后各系數(shù)估計結(jié)果較好，基本通過了顯著性檢驗，具體如表4所示：

表4 企業(yè)自主創(chuàng)新、國內(nèi)創(chuàng)新溢出、國外技術(shù)引進(jìn)等因素對工業(yè)行業(yè)節(jié)能減排效率的影響

續(xù)表

lnII在高、中工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)兩個組別中的系數(shù)為正，在低工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)組別中的系數(shù)為負(fù)，這表明企業(yè)自主創(chuàng)新對工業(yè)節(jié)能減排效率較高的行業(yè)是行之有效的，而對節(jié)能減排效率較低的行業(yè)則有消極的影響。高工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)主要以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主，企業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境較好，自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)，因此對其的影響為正 ，且影響系數(shù)較大。而中、低工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)則大都是資源密集型、勞動密集型和資本密集型企業(yè)，以大型國有壟斷性企業(yè)居多 ，且目前這些行業(yè)市場機(jī)制尚不完善，在享受國家政策優(yōu)惠、政策壟斷和國有資源的背景下，企業(yè)的壟斷利潤仍然比較豐富，缺乏自主創(chuàng)新動力，因此自主創(chuàng)新對其節(jié)能減排效率的影響相對較弱，甚至為負(fù)。

lnDI在高、中、低工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)3個組別中的系數(shù)均為正 ，這說明國內(nèi)創(chuàng)新溢出對工業(yè)節(jié)能減排效率都是有積極意義的。較之于企業(yè)自主創(chuàng)新和國外技術(shù)引進(jìn)，國內(nèi)創(chuàng)新溢出對企業(yè)的技術(shù)成本都是最低的，企業(yè)可以比較容易地學(xué)習(xí)和吸收國內(nèi)同行業(yè)或相似關(guān)聯(lián)企業(yè)的節(jié)能減排技術(shù)，用于本企業(yè)的節(jié)能減排 ，因此對各行業(yè)的影響都為正。而高工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)組別中各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新比較活躍，同行業(yè)中技術(shù)進(jìn)步的可能性較大，因此技術(shù)溢出正效應(yīng)相對明顯；中、低兩個組別行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境相對沉悶，行業(yè)內(nèi)或相似行業(yè)間的技術(shù)影響不夠，則技術(shù)溢出正效應(yīng)相對較低。

與lnDI類似 ，lnTI在高、中、低3個組別中的系數(shù)也都為正，說明國外技術(shù)引進(jìn)也是提高工業(yè)行業(yè)節(jié)能減排效率的重要因素之一。從測算結(jié)果看，國外技術(shù)引進(jìn)在低工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)組別中的系數(shù)最大，在中、高組別中的系數(shù)依次遞減 ，可能的原因是：（1）較之于企業(yè)自主創(chuàng)新動力的缺乏 ，低工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)組別中的大型國有壟斷企業(yè)更傾向于引進(jìn)國外已有的先進(jìn)技術(shù)，而高、中工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)組別中的企業(yè)則主要將資金用于自主研發(fā)，因此呈現(xiàn)高、中、低組別依次遞減的局面；（2）每單位工業(yè)增加值外資投資在高、中、低工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)3個組別中的比例分別為41.84%、26.65%和16.98%，也就是說高效率組別外國技術(shù)的影響已經(jīng)飽和，而低效率組別國外技術(shù)的影響還相對匱乏，國外技術(shù)引進(jìn)對工業(yè)行業(yè)節(jié)能減排效率的作用呈現(xiàn)邊際遞減效應(yīng)，因此對高效率組別的影響相對較小而對低效率組別的影響相對較大。

總的來看 ，企業(yè)自主創(chuàng)新、國內(nèi)創(chuàng)新溢出和國外技術(shù)引進(jìn)3種形式的技術(shù)創(chuàng)新中，高工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)組別因企業(yè)自主創(chuàng)新動力較大，行業(yè)內(nèi)科學(xué)研發(fā)較為活躍，因此節(jié)能減排效率的提高更依賴企業(yè)自主創(chuàng)新；中、低工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)組別因依靠資源、政策優(yōu)勢仍然有較大利潤空間，企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新動力，更傾向于引進(jìn)國外已有的技術(shù)，因此節(jié)能減排效率的提高以國外技術(shù)引進(jìn)為主；而高、中、低3個組別享受國內(nèi)創(chuàng)新溢出的成本都低于企業(yè)自主創(chuàng)新和國外技術(shù)引進(jìn)，因此其對3個組別的作用均為正，且彼此之間影響力度的大小差異不明顯。企業(yè)自主創(chuàng)新、國內(nèi)創(chuàng)新溢出和國外技術(shù)引進(jìn)3種形式的技術(shù)創(chuàng)新對節(jié)能減排效率的提高都有積極的意義，但影響程度因行業(yè)節(jié)能減排效率的高低有所差異。

環(huán)境規(guī)制對高工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)的影響為負(fù)，對中、低工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)的影響為正，這與前文環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度在高、中、低3個組別中的分布情況基本一致。高工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度最小，企業(yè)更多地依靠技術(shù)創(chuàng)新來提高節(jié)能減排效率，而環(huán)境規(guī)制擠占了用于技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)費(fèi)用，波特假說的正效應(yīng)沒有體現(xiàn)，因此對節(jié)能減排效率的影響為負(fù)。中、低工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度逐漸遞增，且這兩個組別的企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新動力，環(huán)境規(guī)制不存在擠占技術(shù)創(chuàng)新費(fèi)用的問題，因此環(huán)境規(guī)制的效果最好，波特假說的正效應(yīng)得到體現(xiàn)，對節(jié)能減排效率的影響為正。

行業(yè)企業(yè)規(guī)模對高、中工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)的影響為正，對低工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)的影響為負(fù)，可能的原因是：低工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)以大型國有企業(yè)為主，這些行業(yè)國進(jìn)民退、企業(yè)兼并現(xiàn)象嚴(yán)重，企業(yè)規(guī)模過大 ，一方面使企業(yè)需要花費(fèi)更多的資金來維持龐大企業(yè)的運(yùn)行，用于節(jié)能減排的技術(shù)、人力、經(jīng)費(fèi)等資源則相應(yīng)減少；另一方面企業(yè)規(guī)模過大使企業(yè)政令效率較低，企業(yè)進(jìn)行節(jié)能減排的行政成本較高，直接影響了節(jié)能減排效率。而高、中工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)的企業(yè)規(guī)模則相對較小 ，這些行業(yè)更多的是小而精的企業(yè)，推進(jìn)節(jié)能減排的資源更為充足，相應(yīng)的行政成本等更低，對節(jié)能減排效率的提高則更為積極。這一結(jié)論證明了當(dāng)前企業(yè)大規(guī)模兼并不利于我國節(jié)能減排工作的深化與推進(jìn)。

4 研究結(jié)論與政策建議

本文以非徑向、非導(dǎo)向基于松弛變量的方向距離函數(shù)構(gòu)建了一種基于生產(chǎn)率的新型節(jié)能減排指數(shù)，測度了2007～2013年我國36個工業(yè)行業(yè)的節(jié)能減排效率，并重點(diǎn)分析了企業(yè)自主創(chuàng)新、國內(nèi)創(chuàng)新溢出和國外技術(shù)引進(jìn)3種形式技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)節(jié)能減排效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)：（1）醫(yī)藥制造業(yè)、通信設(shè)備、計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等行業(yè)的節(jié)能減排效率普遍較高，而化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)等資源密集型、資本密集型、勞動密集型等行業(yè)的節(jié)能減排效率普遍較低；（2）技術(shù)創(chuàng)新對節(jié)能減排效率的提高總體為積極的作用，企業(yè)自主創(chuàng)新對高工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)的作用更明顯，國外技術(shù)引進(jìn)對低工業(yè)節(jié)能減排效率行業(yè)的影響更突出，而國內(nèi)創(chuàng)新溢出對各行業(yè)節(jié)能減排效率提高的影響力度基本一致；（3）環(huán)境規(guī)制對工業(yè)節(jié)能減排效率的作用明顯，節(jié)能減排效率越低，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大，對節(jié)能減排效率的提高也就越快；行業(yè)企業(yè)規(guī)模也是影響節(jié)能減排效率的重要因素之一 ，企業(yè)兼并擴(kuò)大規(guī)模不利于我國節(jié)能減排工作的進(jìn)一步推進(jìn)。

為更好地加強(qiáng)與深化各行業(yè)節(jié)能減排工作，提高工業(yè)行業(yè)節(jié)能減排效率，本文認(rèn)為：（1）堅定不移地推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以其優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)節(jié)能減排效率較高，加快這些行業(yè)的發(fā)展，有利于提高我國節(jié)能減排效率的整體水平，以先進(jìn)帶后進(jìn)，以快促慢，實現(xiàn)工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。（2）加快對資源密集型、資本密集型、勞動密集型行業(yè)的淘汰落后產(chǎn)能工作，有效提高其節(jié)能減排效率。資源、資本、勞動密集型行業(yè)為傳統(tǒng)的高污染、高能耗、高排放企業(yè) ，提高這些行業(yè)的節(jié)能減排效率，將極大改善我國的能源消耗和污染物排放現(xiàn)狀。（3）高度重視各企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)造良好的科研環(huán)境，支持節(jié)能環(huán)保技術(shù)的研究、開發(fā)及行業(yè)間的轉(zhuǎn)移。技術(shù)創(chuàng)新對節(jié)能減排效率的提高有積極的意義，完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新制度，提供足夠的技術(shù)創(chuàng)新資金，優(yōu)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化渠道，都將有利于工業(yè)行業(yè)節(jié)能減排效率的提高。（4）結(jié)合各行業(yè)自身發(fā)展情況 ，對不同行業(yè)采取不同形式的技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)節(jié)能減排效率提高的最大化。行業(yè)特征不同對技術(shù)創(chuàng)新的需求及創(chuàng)新形式的選擇也就不同，要引導(dǎo)不同行業(yè)合理利用企業(yè)自主創(chuàng)新、國內(nèi)技術(shù)溢出和國外技術(shù)引進(jìn)3種形式的技術(shù)創(chuàng)新，激發(fā)各種創(chuàng)新形式的最大效益，使節(jié)能減排效率的提高達(dá)到最優(yōu)。（5）對能耗和污染物排放嚴(yán)重的行業(yè)，加大政府對這些行業(yè)的指導(dǎo)，以環(huán)境規(guī)制獲取波特假說的正效應(yīng)；對更重視技術(shù)創(chuàng)新的行業(yè)，則要盡量減少環(huán)境規(guī)制對技術(shù)、資本、人力等資源的擠占，充分發(fā)揮市場機(jī)制在技術(shù)創(chuàng)新中的決定作用與資源最優(yōu)配置作用。（6）高額的企業(yè)運(yùn)營成本與低效的行政效率不利于節(jié)能減排工作的推進(jìn)，因此要避免企業(yè)的盲目兼并擴(kuò)大，縮小部分行業(yè)中大型國有企業(yè)的規(guī)模，發(fā)展小而精的現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)。

注釋：

①國家統(tǒng)計局對中國工業(yè)的分類包括39個行業(yè) ，但在科技方面的數(shù)據(jù)統(tǒng)計中，2007～2013年 “其他采礦業(yè)”和 “廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”兩個行業(yè)部分年份關(guān)鍵數(shù)據(jù)缺失；在環(huán)境方面的數(shù)據(jù)統(tǒng)計中，“橡膠制品業(yè)”和 “塑料制品業(yè)”部分年份是按照一個行業(yè)統(tǒng)計。因此，本文的研究將不包括 “其他采礦業(yè)”和 “廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”兩個行業(yè) ，同時將 “橡膠制品業(yè)”和 “塑料制品業(yè)”兩個行業(yè)的數(shù)據(jù)加總視為一個行業(yè) “橡膠塑料制品業(yè)”，最終只包括36個行業(yè)。

②本文運(yùn)用SPSS 18進(jìn)行聚類分析，限于篇幅原因，樹狀聚類圖等聚類結(jié)果在此省略 ，讀者可向筆者索取。

③圖1～3中報告的行業(yè)為該組別中環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度最高、最低及居于中位數(shù)的行業(yè)。

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A Research on Industry Energy Saving and Emission Reduction Efficiency and Technology Innovation

Cai Ning1，2Cong Yajing3Yao Yijia4
（1.Postdoctoral Workstation，Peking University，Beijing 100871，China；2.Postdoctoral Research Center，China Development Bank，Beijing 100031，China；3.Research Institute of Statistical Sciences，National Bureau of Statistics of China，Beijing 100826，China；4.Wuhan University of Technology，Wuhan 430223，China）

This paper proposes a new ESER index and examines the ESER efficiency of 36 industries of China between 2007 and 2013.Moreover，comprehensive analyses will be focused on the impacts on industrial ESER efficiency brought by enterprise indigenous innovation，domestic innovation and technology imports.Research shows that strategic emerging industry and high-tech industry have higher ESER efficiency，while resource-，capital-and labor-intensive industries display considerably lower efficiency.Although the overall ESER efficiency has been gradually improved，significant polarization could be seen among different industries.Technology innovation plays a positive role in increasing ESER efficiency.The effect of indigenous innovation is more significant in high efficiency industries，while that of technology imports is more noticeable in low efficiency industries.The degree of domestic innovation impacts is similar among different industries.Additionally，environmental regulation and enterprise scale are other important factors in regard to ESER efficiency.

new productivity index；indigenous innovation；domestic innovation；technology imports；industry energy saving and emission reduction efficiency

（責(zé)任編輯：史 琳）

10.3969/j.issn.1004-910X.2016.08.003

F420

A

2016—03—03

蔡寧，北京大學(xué)博士后流動站、國家開發(fā)銀行博士后科研工作站博士后，博士。研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)。叢雅靜，國家統(tǒng)計局統(tǒng)計科學(xué)研究所助理研究員 ，博士。研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)理論與實踐、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計。姚懿珈 ，武漢理工大學(xué)華夏學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理系本科生。研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。