樂(lè)嘉昂

10年9000萬(wàn)美元的稅收優(yōu)惠、4.65億美元的低息貸款、980英畝的工業(yè)園區(qū)土地的使用權(quán)，這是美國(guó)聯(lián)邦政府和州政府給予特斯拉發(fā)展的部分支持。不止于特斯拉，通用電氣、波音公司等大企業(yè)都曾獲得過(guò)美國(guó)政府相對(duì)穩(wěn)定的支持。

可見(jiàn)，政府支持大企業(yè)創(chuàng)新是西方發(fā)達(dá)國(guó)家的通行做法。這一方面與企業(yè)發(fā)展的周期性規(guī)律有關(guān)；另一方面大企業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的核心支柱，是體現(xiàn)政府意志的重要載體，也是國(guó)家創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)。研究發(fā)達(dá)國(guó)家政府支持大企業(yè)創(chuàng)新的做法，對(duì)于我們促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)具有重要借鑒意義。

一、發(fā)達(dá)國(guó)家支持大企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)與做法

發(fā)達(dá)國(guó)家支持大企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)歷了較長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)踐，在支持對(duì)象遴選、支持的主要方式、具體操作機(jī)制的設(shè)計(jì)，以及支持效果的評(píng)估等方面形成了相對(duì)成熟的做法和制度安排。

1.支持大企業(yè)創(chuàng)新的對(duì)象/項(xiàng)目遴選

對(duì)于支持對(duì)象和領(lǐng)域的選擇，具有相對(duì)嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和原則。（1）以富有創(chuàng)新基因的企業(yè)/企業(yè)家為主，以一般意義上的大企業(yè)為輔。從現(xiàn)有案例來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家支持的大企業(yè)/企業(yè)家都極具創(chuàng)新基因和創(chuàng)新活力，從而形成政府訴求和企業(yè)需求及能力的有效匹配，這從美國(guó)聯(lián)邦政府支持通用電氣、埃隆·馬斯克等企業(yè)/企業(yè)家上可見(jiàn)一斑。（2）以戰(zhàn)略性產(chǎn)品研制為主，以消費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域產(chǎn)品開(kāi)發(fā)為輔。無(wú)論是美國(guó)政府支持波音、通用電氣，還是歐盟支持空客的創(chuàng)新，都是以發(fā)展關(guān)鍵核心技術(shù)和戰(zhàn)略性產(chǎn)品為目標(biāo)。（3）以顛覆性創(chuàng)新為主，以維持性創(chuàng)新為輔?？v觀美國(guó)政府支持的研發(fā)項(xiàng)目都極具想象力和顛覆性，例如受到聯(lián)邦政府支持的特斯拉、X-space及Hyperloop等項(xiàng)目，對(duì)于改變市場(chǎng)格局、制定市場(chǎng)規(guī)則都具有里程碑式的戰(zhàn)略意義。

2.支持大企業(yè)創(chuàng)新的主要方式

發(fā)達(dá)國(guó)家支持大企業(yè)創(chuàng)新的做法多樣化，主要有：

（1）提供產(chǎn)業(yè)和技術(shù)戰(zhàn)略引領(lǐng)。政府層面組織研究并編制關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)預(yù)見(jiàn)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖，戰(zhàn)略引領(lǐng)大企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。美國(guó)政府從1991年起每?jī)赡臧l(fā)布一次《國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇》報(bào)告，歐盟也組織和推動(dòng)內(nèi)部成員國(guó)確定戰(zhàn)略技術(shù)，日韓等國(guó)家已先后多次組織進(jìn)行大規(guī)模技術(shù)預(yù)測(cè)調(diào)查，上述國(guó)家和區(qū)域的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)選擇很大程度上引領(lǐng)并支撐大企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略選擇和技術(shù)創(chuàng)新。

（2）提供關(guān)鍵戰(zhàn)略支撐及市場(chǎng)環(huán)境供給。針對(duì)顛覆性技術(shù)和產(chǎn)品對(duì)于傳統(tǒng)領(lǐng)域市場(chǎng)格局的顛覆，發(fā)達(dá)國(guó)家政府一直是持相對(duì)開(kāi)放和寬松的態(tài)度。以特斯拉為例，從布什政府到奧巴馬政府已制定實(shí)施了一攬子促進(jìn)新能源汽車發(fā)展的政策，以及多項(xiàng)扶持無(wú)人駕駛汽車行業(yè)發(fā)展的計(jì)劃，而內(nèi)華達(dá)州政府也推動(dòng)通過(guò)了符合特斯拉銷售策略的車輛直銷合法化法案。這些在關(guān)鍵戰(zhàn)略和市場(chǎng)環(huán)境上的供給，為特斯拉的快速成長(zhǎng)提供了強(qiáng)有力的支撐。

（3）提供稅收優(yōu)惠、低息貸款及其他重要支持。仍以特斯拉為例，2007年，特斯拉在建立第一個(gè)汽車組裝基地時(shí)，加州政府給予其10年約9000萬(wàn)美元的稅收優(yōu)惠；2009年，特斯拉再次獲得美國(guó)政府4.65億美元的低息貸款。2014年，特斯拉電池工廠落戶內(nèi)華達(dá)州，當(dāng)?shù)毓I(yè)區(qū)為特斯拉提供980英畝的園區(qū)土地，州政府則向工業(yè)區(qū)支付4.3億美元，購(gòu)買一條穿過(guò)園區(qū)的四車道公路，并另外花費(fèi)7000萬(wàn)美元建造一條高速公路。同時(shí)特斯拉還得到了一個(gè)超過(guò)13億美元的稅收減免計(jì)劃，其中包括20年銷售稅減免約7.25億美元，10年房產(chǎn)稅減免約3.49億美元，10年工資稅減免約2.94億美元及部分電費(fèi)補(bǔ)貼。

（4）提供研發(fā)項(xiàng)目資助。提供研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助是政府支持大企業(yè)創(chuàng)新最為常見(jiàn)的方式，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)戰(zhàn)略領(lǐng)域的大公司都有著相對(duì)持續(xù)而穩(wěn)定的研發(fā)投入。例如美國(guó)政府投入240億支持波音公司研發(fā)7E7客機(jī)；通用電氣每年得到聯(lián)邦政府項(xiàng)目資助的金額達(dá)上億美元。

3.支持大企業(yè)創(chuàng)新的操作機(jī)制

發(fā)達(dá)國(guó)家在管理和運(yùn)用支持大企業(yè)創(chuàng)新政策工具方面的工作更為精細(xì)和有效。以美國(guó)政府支持通用電氣實(shí)施研發(fā)項(xiàng)目為例，政府對(duì)于項(xiàng)目的研究目標(biāo)、成果預(yù)期、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及責(zé)任邊界有著明確的界定，特別是對(duì)于受資助企業(yè)的強(qiáng)制性條款規(guī)定及有限目標(biāo)達(dá)成上制定了清晰有效的要求。

一是政府設(shè)定資助項(xiàng)目清晰的研發(fā)邊界。為規(guī)避WTO 有關(guān)《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)定》相關(guān)限制，美國(guó)政府一般只對(duì)關(guān)鍵共性技術(shù)進(jìn)行研發(fā)資助，對(duì)于具體產(chǎn)品線的研發(fā)不會(huì)以項(xiàng)目名義提供財(cái)政資金的支持。因此，政府資助的研發(fā)項(xiàng)目一般給予GE中央研究院的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，而具體產(chǎn)品事業(yè)部團(tuán)隊(duì)很少直接參與政府支持性項(xiàng)目的研發(fā)。

二是建立有效的項(xiàng)目官員制度。管理資助項(xiàng)目的政府官員一般都在產(chǎn)業(yè)界或?qū)W術(shù)界具有數(shù)十年工作經(jīng)驗(yàn)的資深專家，他們對(duì)項(xiàng)目涉及領(lǐng)域的發(fā)展方向和關(guān)鍵技術(shù)有著專業(yè)的認(rèn)知，并有能力對(duì)項(xiàng)目的申報(bào)、管控和評(píng)估做出權(quán)威的把控。一般來(lái)說(shuō)，政府職能部門(mén)定期發(fā)布某一領(lǐng)域的研究項(xiàng)目指南，各個(gè)申報(bào)方以團(tuán)隊(duì)的形式提交申請(qǐng)，由項(xiàng)目官員主導(dǎo)進(jìn)行多個(gè)階段的評(píng)審和篩選。項(xiàng)目官員選定項(xiàng)目承擔(dān)單位，根據(jù)參與單位的特點(diǎn)對(duì)任務(wù)進(jìn)行細(xì)致的切分和布局，并與各個(gè)參與單位單獨(dú)簽訂委托合同。

三是設(shè)計(jì)有助于活躍創(chuàng)新鏈條的強(qiáng)制性條款。每一個(gè)支持性項(xiàng)目都包含比較細(xì)致的條款，用來(lái)活躍創(chuàng)新鏈上的各類研究主體，發(fā)揮大企業(yè)在營(yíng)造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)中的重要作用。譬如：要求參與申報(bào)的研究團(tuán)隊(duì)至少有5家以上單位共同參與，其中至少2家是高校；要求大企業(yè)與中小企業(yè)，甚至與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手共同研發(fā)某項(xiàng)關(guān)鍵共性技術(shù)，而是否帶動(dòng)和活躍產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)是項(xiàng)目評(píng)估的重要依據(jù)。

二、關(guān)于支持大企業(yè)創(chuàng)新的對(duì)策建議

上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，一個(gè)重要指標(biāo)在于涌現(xiàn)出標(biāo)志性的創(chuàng)新型企業(yè)。當(dāng)前，缺少富有創(chuàng)新基因的大企業(yè)，是上?？萍紕?chuàng)新的一大短板。為此，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家政府支持大企業(yè)創(chuàng)新的做法，提出如下對(duì)策建議：

（1）優(yōu)化支持企業(yè)的遴選機(jī)制。政府支持大企業(yè)創(chuàng)新，關(guān)鍵是要把政策落在真正富有創(chuàng)新基因的企業(yè)上，通過(guò)綜合評(píng)價(jià)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力、創(chuàng)新行為和創(chuàng)新規(guī)劃，更多地發(fā)現(xiàn)具有強(qiáng)烈創(chuàng)新意愿和訴求的企業(yè)和企業(yè)家，支持其突破發(fā)展過(guò)程中的技術(shù)能力缺口，從而避免政府“一廂情愿”的尷尬，做好政府支持與企業(yè)需求的高效匹配。

（2）綜合運(yùn)用供給側(cè)和需求側(cè)政策。著眼于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力，根據(jù)企業(yè)的不同發(fā)展階段和不同創(chuàng)新環(huán)節(jié)，科學(xué)設(shè)計(jì)不同的創(chuàng)新扶持政策。通過(guò)重大研發(fā)項(xiàng)目資助，支持企業(yè)前瞻性戰(zhàn)略研發(fā)項(xiàng)目布局；通過(guò)財(cái)政稅收政策支持，降低企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的成本；通過(guò)政府采購(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定、用戶補(bǔ)貼等政策，為企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化提供市場(chǎng)牽引。

（3）改革政府資助模式和機(jī)制。接軌國(guó)際通行做法，一方面要積極探索項(xiàng)目官員制度，在政府支持大企業(yè)的研發(fā)項(xiàng)目管理中引入項(xiàng)目官員，加強(qiáng)對(duì)于研發(fā)項(xiàng)目資助的精細(xì)化管理，做到政策成效事前可預(yù)期、事中可管理、事后可評(píng)估。另一方面，要逐步減少政府對(duì)大企業(yè)產(chǎn)品項(xiàng)目的直接資助，增加政府對(duì)戰(zhàn)略領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)的資助，從而更好地適應(yīng)全球貿(mào)易通行規(guī)則。

（4）促進(jìn)大中小企業(yè)、產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新。政府支持應(yīng)從支持單一企業(yè)轉(zhuǎn)向支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展，重點(diǎn)支持大企業(yè)主導(dǎo)建立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)，集聚并發(fā)揮產(chǎn)業(yè)鏈上中小企業(yè)合作創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新的能量，協(xié)調(diào)價(jià)值鏈、供應(yīng)鏈的優(yōu)化重組，助推大企業(yè)形成低成本、高彈性、靈活可控的創(chuàng)新能力，進(jìn)而發(fā)揮大企業(yè)作用，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈重構(gòu)。

（5）營(yíng)造公平有序的市場(chǎng)環(huán)境。對(duì)于消費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)類的大企業(yè)，政府應(yīng)逐步減少產(chǎn)品研發(fā)的項(xiàng)目支持，轉(zhuǎn)而為其創(chuàng)造一個(gè)公平有序的自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，并為新經(jīng)濟(jì)、新產(chǎn)業(yè)的形成提供前瞻性的戰(zhàn)略引領(lǐng)和寬松有序的市場(chǎng)環(huán)境，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，使其成為能在自由市場(chǎng)充分博弈的正常企業(yè)。

（作者單位：上海市科學(xué)學(xué)研究所）