文｜本刊編輯部

新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》解讀：讓“束之高閣”的成果釋放新動(dòng)能

文｜本刊編輯部

新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對(duì)顯著提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用水平、充分實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和強(qiáng)力促進(jìn)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”均具有重要而深遠(yuǎn)的影響。

“ 1996年頒布的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法已實(shí)施了近20年，修改現(xiàn)行的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法十分必要?！笨萍疾坎块L(zhǎng)萬鋼說，現(xiàn)行法律已經(jīng)很難適應(yīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求。

2015年10月1日，修訂后的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（簡(jiǎn)稱《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》）正式施行。全國(guó)人大常委會(huì)對(duì)1996年《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行了大幅修改，修改達(dá)44處之多，整部法律從37條擴(kuò)展到52條，這充分體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化問題的重視。

新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對(duì)顯著提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用水平、充分實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和強(qiáng)力促進(jìn)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”均具有重要而深遠(yuǎn)的影響。

新的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》主要有六大亮點(diǎn)值得科研單位和科研人員關(guān)注。

目前，我國(guó)科技市場(chǎng)管理體系和交易服務(wù)體系穩(wěn)步發(fā)展,全國(guó)現(xiàn)有技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)800多家，技術(shù)交易和服務(wù)機(jī)構(gòu)近2萬家，技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所近40家，國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)274家,中國(guó)創(chuàng)新驛站站點(diǎn)83家。

釋放活力，下放三權(quán)

本次修改《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的一項(xiàng)重要內(nèi)容就是解決科研機(jī)構(gòu)或大學(xué)轉(zhuǎn)化科技成果和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)過程中的國(guó)有資產(chǎn)管理問題。國(guó)有企業(yè)的科技成果及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、運(yùn)營(yíng)等管理問題，可以通過《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》解決。

在《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修改之前，有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)的管理辦法未將有形財(cái)產(chǎn)和科技成果及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行區(qū)別對(duì)待，這嚴(yán)重阻滯了國(guó)有科研單位和高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作。其具體表現(xiàn)就是科研機(jī)構(gòu)或高等院校使用、處置科技成果需要層層繁瑣的審批，容易喪失科技成果處置的有利時(shí)機(jī)；科研機(jī)構(gòu)或高校的科技成果處置收益需要全部上繳國(guó)庫，導(dǎo)致科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)喪失轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。

因此，新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的一大亮點(diǎn)就是打破科研事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的主要體制障礙。該法第十八條規(guī)定：“國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，但應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等方式確定價(jià)格。通過協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格?！钡谒氖龡l規(guī)定：“國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，在對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬后，主要用于科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作?！鄙鲜鰞蓷l規(guī)定放權(quán)于科研機(jī)構(gòu)和高校，確保了其真正擁有科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)，是本次修法最有“含金量”的條文。

協(xié)議優(yōu)先，提高獎(jiǎng)酬

由于科技研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化自身的特點(diǎn)，科技成果通常屬于職務(wù)科技成果，科技成果的轉(zhuǎn)化也通常是在單位的轉(zhuǎn)化人員或科研人員的努力下才能完成。科研人員既是科技成果的創(chuàng)造者，又是科技成果轉(zhuǎn)化的積極推動(dòng)者和重要實(shí)施者。建立和完善激勵(lì)科研人員和轉(zhuǎn)化人員轉(zhuǎn)化科技成果的法律制度和措施，對(duì)于促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、實(shí)現(xiàn)科技成果的市場(chǎng)價(jià)值具有極為重要的意義。

新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》主要從三個(gè)方面健全和完善了科研人員和轉(zhuǎn)化人員的職務(wù)科技成果獎(jiǎng)酬制度。

一是大幅提升了法定獎(jiǎng)酬的比例。1996年《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第二十九條和第三十條規(guī)定的科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)最低標(biāo)準(zhǔn)是轉(zhuǎn)讓凈收入的20%；新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》則規(guī)定以轉(zhuǎn)讓、許可和作價(jià)投資的方式轉(zhuǎn)化的科技成果，獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的最低限是轉(zhuǎn)讓凈收入、許可凈收入或作價(jià)出資獲得的股份、出資比例的50%。

二是單位與科技人員或轉(zhuǎn)化人員關(guān)于獎(jiǎng)酬標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)額問題，可以進(jìn)行約定，并且約定優(yōu)先。但有一個(gè)例外，即國(guó)有科研機(jī)構(gòu)、高等院校制定的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬規(guī)定或與發(fā)明人、轉(zhuǎn)化人員約定的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)不得低于上述法定標(biāo)準(zhǔn)。

三是國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬支出雖然應(yīng)當(dāng)計(jì)入當(dāng)年本單位工資總額，但不受當(dāng)年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數(shù)。這一點(diǎn)對(duì)于國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位極為重要，因?yàn)閲?guó)有企業(yè)、事業(yè)單位均有工資總額額度的限制，如果加大對(duì)科研人員或轉(zhuǎn)化人員的獎(jiǎng)勵(lì)力度，那么在工資總額的限制下，就可能需要降低其他職工的工資，不利于本單位的和諧穩(wěn)定。新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定科技成果獎(jiǎng)酬支出不受工資總額限制，能夠使國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位在不影響其他職工工資利益的前提下，真正落實(shí)對(duì)科研人員和轉(zhuǎn)化人員的獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬制度。

面向市場(chǎng)，資助研發(fā)

目前我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)支出已經(jīng)超過了一萬億，占國(guó)家GDP的2%，且財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)占全國(guó)科研經(jīng)費(fèi)50%以上。特別是我國(guó)科研機(jī)構(gòu)或高校的研究課題主要來自于國(guó)家財(cái)政資助，而國(guó)家在制定科技研究規(guī)劃時(shí)考慮的主要是宏觀性、全局性、國(guó)際性的科技問題，與企業(yè)的實(shí)際需求距離較遠(yuǎn)。因此，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出的科技成果就難以被企業(yè)認(rèn)可和接受，其科技成果利用率較為低下。

為了改變這種情況，從源頭上促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十條明確規(guī)定：利用財(cái)政資金設(shè)立應(yīng)用類科技項(xiàng)目和其他相關(guān)科技項(xiàng)目，有關(guān)行政部門、管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)改進(jìn)和完善科研組織管理方式，在制定相關(guān)科技規(guī)劃、計(jì)劃和編制項(xiàng)目指南時(shí)應(yīng)當(dāng)聽取相關(guān)行業(yè)、企業(yè)的意見；在組織實(shí)施應(yīng)用類科技項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目承擔(dān)者的科技成果轉(zhuǎn)化義務(wù)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，并將科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用作為立項(xiàng)和驗(yàn)收的重要內(nèi)容和依據(jù)。當(dāng)然，企業(yè)或相關(guān)企業(yè)協(xié)會(huì)也應(yīng)增強(qiáng)自身的參與能力，在國(guó)家制定有關(guān)科技規(guī)劃、計(jì)劃或項(xiàng)目指南時(shí)，能夠有效參與其中，發(fā)出真正的市場(chǎng)的聲音。

成果分享，科技報(bào)告

科技研發(fā)必須站在“巨人的肩膀上”。同時(shí)，科技成果本質(zhì)是一種技術(shù)信息，其表現(xiàn)形式主要是技術(shù)文獻(xiàn)資料，而促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化首先需要促進(jìn)技術(shù)信息的傳播、擴(kuò)散。因此，為了夯實(shí)我國(guó)科技研發(fā)的基礎(chǔ)，增強(qiáng)科技信息傳播的能力，進(jìn)而促進(jìn)科技進(jìn)步和科技成果的轉(zhuǎn)化利用，我國(guó)亟需建立全面權(quán)威的以科技報(bào)告和知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)信息為基礎(chǔ)的國(guó)家級(jí)科技成果信息體系。

作為一項(xiàng)重要舉措，新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》具體規(guī)定了涉及科技成果的科技報(bào)告制度，該法第十一條明確規(guī)定：國(guó)家建立、完善科技報(bào)告制度和科技成果信息系統(tǒng)，向社會(huì)公布科技項(xiàng)目實(shí)施情況以及科技成果和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務(wù)。公布有關(guān)信息不得泄露國(guó)家秘密和商業(yè)秘密。對(duì)不予公布的信息，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知相關(guān)科技項(xiàng)目承擔(dān)者。利用財(cái)政資金設(shè)立的科技項(xiàng)目的承擔(dān)者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)提交相關(guān)科技報(bào)告，并將科技成果和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息匯交到科技成果信息系統(tǒng)。國(guó)家鼓勵(lì)利用非財(cái)政資金設(shè)立的科技項(xiàng)目的承擔(dān)者提交相關(guān)科技報(bào)告，將科技成果和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息匯交到科技成果信息系統(tǒng)，縣級(jí)以上人民政府負(fù)責(zé)相關(guān)工作的部門應(yīng)當(dāng)為其提供方便。

目前，我國(guó)現(xiàn)實(shí)的情況是：科技信息由國(guó)家多個(gè)部門分別掌握，條塊分割嚴(yán)重。如僅科技部下屬的中國(guó)科技信息研究所就至少建立了兩個(gè)科技報(bào)告平臺(tái)，分別是國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)和國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫；國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局掌握著申請(qǐng)專利的技術(shù)信息、相關(guān)權(quán)利信息以及集成電路布圖設(shè)計(jì)的相關(guān)權(quán)利信息；農(nóng)業(yè)部和國(guó)家林業(yè)局分別掌握農(nóng)業(yè)植物新品種信息和林業(yè)植物新品種信息；中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心掌握計(jì)算機(jī)軟件和普通作品的登記信息；其他部門還建立了大量的各自系統(tǒng)的科技成果匯集信息系統(tǒng)。這種分散的科技成果報(bào)告體系和信息系統(tǒng)非常不利于技術(shù)研發(fā)者或使用者的檢索、分析。在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)勃興之前，由于通訊和信息共享等方面的限制，上述情況的存在具有一定的合理性，但是在網(wǎng)絡(luò)與信息技術(shù)已經(jīng)非常成熟發(fā)達(dá)的今天，這種情況的繼續(xù)顯然不利于科技成果的轉(zhuǎn)化。

因此，國(guó)家應(yīng)該對(duì)掌握在多個(gè)部門的科技信息進(jìn)行全面整合，統(tǒng)籌規(guī)劃，形成一個(gè)統(tǒng)一的國(guó)家級(jí)的科技成果信息數(shù)據(jù)庫。當(dāng)然，實(shí)現(xiàn)這個(gè)設(shè)想，會(huì)存在各種阻力和障礙，可能需要一個(gè)過程。我們認(rèn)為，即使不能立即建立國(guó)家統(tǒng)一的科技成果信息平臺(tái)，但至少可以由一個(gè)部門進(jìn)行牽頭，對(duì)技術(shù)信息的發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)和形式進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范，并對(duì)查詢檢索的入口進(jìn)行統(tǒng)一，這樣能極大地方便創(chuàng)新者和技術(shù)使用者。

補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)，提升融資

科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用需要大量資金支持。根據(jù)資金來源不同，科技成果轉(zhuǎn)化的融資方式主要有以下三種：

一是風(fēng)險(xiǎn)投資，主要是企業(yè)或社會(huì)資本針對(duì)成長(zhǎng)性較好、風(fēng)險(xiǎn)較高的科技成果進(jìn)行投資，成立目標(biāo)公司，利用擁有的股權(quán)促使科技成果產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化。

二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，一般是企業(yè)為了轉(zhuǎn)化自身或他人的科技成果而以該科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)質(zhì)從銀行獲得相應(yīng)貸款。

三是上市融資，即科技企業(yè)以在證券市場(chǎng)發(fā)行股票的方式，募集科技成果轉(zhuǎn)化資金。

由于科技成果及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身的特點(diǎn)，科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，均需要承擔(dān)較高的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，因此，無論是風(fēng)險(xiǎn)投資還是銀行均對(duì)此比較謹(jǐn)慎。為了降低科技成果轉(zhuǎn)化的融資難度，新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》主要從風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)冉嵌茸隽丝紤]。該法第三十八條規(guī)定：國(guó)家鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。國(guó)家設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)和支持創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)。第三十九條規(guī)定：國(guó)家鼓勵(lì)設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化基金或者風(fēng)險(xiǎn)基金，其資金來源由國(guó)家、地方、企業(yè)、事業(yè)單位以及其他組織或者個(gè)人提供，用于支持高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高產(chǎn)出的科技成果的轉(zhuǎn)化，加速重大科技成果的產(chǎn)業(yè)化。第三十五條至第三十七條還分別規(guī)定：國(guó)家鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在組織形式、管理機(jī)制、金融產(chǎn)品和服務(wù)等方面進(jìn)行創(chuàng)新，鼓勵(lì)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款等貸款業(yè)務(wù)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供金融支持；國(guó)家鼓勵(lì)政策性金融機(jī)構(gòu)采取措施，加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的金融支持；國(guó)家鼓勵(lì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開發(fā)符合科技成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn)的保險(xiǎn)品種，為科技成果轉(zhuǎn)化提供保險(xiǎn)服務(wù)；國(guó)家完善多層次資本市場(chǎng)，支持企業(yè)通過股權(quán)交易、依法發(fā)行股票和債券等直接融資方式為科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行融資。當(dāng)然，上述規(guī)定原則性較強(qiáng)，還需要國(guó)家和有關(guān)部門抓緊工作，確保上述舉措盡快落地。

健全市場(chǎng)，促進(jìn)交易

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化需要高效和權(quán)威的科技市場(chǎng)。經(jīng)過多年的發(fā)展，我國(guó)科技市場(chǎng)已初步形成由科技市場(chǎng)政策法規(guī)體系、監(jiān)督管理體系和技

術(shù)交易服務(wù)體系組成的基本運(yùn)行架構(gòu)，各方面均取得了顯著成就。目前，我國(guó)科技市場(chǎng)管理體系和交易服務(wù)體系穩(wěn)步發(fā)展，全國(guó)現(xiàn)有技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)800多家，技術(shù)交易和服務(wù)機(jī)構(gòu)近2萬家，技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所近40家，國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)274家，中國(guó)創(chuàng)新驛站站點(diǎn)83家。我國(guó)科技市場(chǎng)交易規(guī)模不斷擴(kuò)大，僅2012年全國(guó)成交技術(shù)合同282242項(xiàng)，成交額達(dá)到6437億元，成交金額占當(dāng)年全國(guó)R&D投入約2/3。

為了進(jìn)一步推動(dòng)科技市場(chǎng)的發(fā)展，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》首次從法律上對(duì)科技市場(chǎng)的發(fā)展問題做出了明確規(guī)定。該法第三十條規(guī)定：國(guó)家培育和發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)，鼓勵(lì)創(chuàng)辦科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為技術(shù)交易提供交易場(chǎng)所、信息平臺(tái)以及信息檢索、加工與分析、評(píng)估、經(jīng)紀(jì)等服務(wù)?？萍贾薪榉?wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公正、客觀的原則，不得提供虛假的信息和證明，對(duì)其在服務(wù)過程中知悉的國(guó)家秘密和當(dāng)事人的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。另外，該法第三十一條和第三十二條還分別規(guī)定：國(guó)家支持根據(jù)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域發(fā)展需要建設(shè)公共研究開發(fā)平臺(tái)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供技術(shù)集成、共性技術(shù)研究開發(fā)、中間試驗(yàn)和工業(yè)性試驗(yàn)、科技成果系統(tǒng)化和工程化開發(fā)、技術(shù)推廣與示范等服務(wù)；第三十二條國(guó)家支持科技企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園等科技企業(yè)孵化機(jī)構(gòu)發(fā)展，為初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供孵化場(chǎng)地、創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、研究開發(fā)與管理咨詢等服務(wù)。

“徒法不足以自行”。新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》有的規(guī)則規(guī)定得非常具體，可以直接加以適用，而有的條款則固定得較為原則，不能進(jìn)行直接適用，還需要有關(guān)部門制定更加詳細(xì)的實(shí)施細(xì)則。無論何種情況，均需要科技成果權(quán)利人、發(fā)明人、轉(zhuǎn)化人員和政府管理人員認(rèn)真理解法律的主要內(nèi)容及其背后的意義，并積極加以適用。唯如此，才能真正迸發(fā)制度紅利，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速穩(wěn)定發(fā)展。