文|董濤 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心

農(nóng)業(yè)專利運營的現(xiàn)狀及其思考

文|董濤 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心

2014年，我國共公開農(nóng)業(yè)專利申請 514858件，其中發(fā)明361957件，占70.30%；實用新型152901件，占29.7%。農(nóng)業(yè)專利授權(quán)269136件，其中發(fā)明117909件，占43.51%； 實 用 新 型152046件， 占56.49%。有效農(nóng)業(yè)專利為167376件，其中發(fā)明87120件，占52.05%；實用新型80256件，占47.95%。

2012～2015年，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)明專利申請分別占當(dāng)年總申請量的2.7%、1.6%、3.1%和1.8%，實用新型專利申請分別占當(dāng)年總申請量的2.6%、2.8%、3.0%和2.8%，全國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)申請量指數(shù)為111.97%，比2013年增長了11.97%；授權(quán)量指數(shù)為113.13%，比2013年增加了13.13%，這表明我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能力、農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新成果的國內(nèi)外獲權(quán)能力有所提高。雖然呈現(xiàn)出曲線上升的態(tài)勢，但比例仍舊偏低。

農(nóng)業(yè)部科技司的統(tǒng)計，我國農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化率僅為30%～40%，遠(yuǎn)低于歐美等發(fā)達(dá)國家70%～80%的轉(zhuǎn)化率，真正形成規(guī)模的不到20%。目前仍舊有大量科技成果被束之高閣，其中高校的科技成果轉(zhuǎn)化率相對較低，成果轉(zhuǎn)化率與國外相比仍有很大差距。

農(nóng)業(yè)專利運營制約因素

專利運營是指企業(yè)或其他專門組織，通過專利轉(zhuǎn)移、許可、質(zhì)押融資、管理咨詢等方式對專利或?qū)＠暾堖M(jìn)行管理，借助市場交易來實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化，從而實現(xiàn)經(jīng)濟價值。因此，專利運營的本質(zhì)就是專利資本與市場資本的交易，是將專利資源轉(zhuǎn)化為金融資本的過程。目前我國農(nóng)業(yè)專利轉(zhuǎn)化率底的主要制約因素有以下方面。

農(nóng)業(yè)專利量少、質(zhì)低、易替代

中國的專利近幾年雖然申請數(shù)量大幅上升，但發(fā)明專利不多，尤其是農(nóng)業(yè)發(fā)明專利更是甚少，目前僅有1.1%的中國農(nóng)業(yè)企業(yè)獲得授權(quán)專利，其中僅0.17%的農(nóng)業(yè)企業(yè)獲得發(fā)明專利權(quán)，許多中國農(nóng)業(yè)企業(yè)和農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)運用專利權(quán)和應(yīng)對國際知識產(chǎn)權(quán)糾紛的能力還相對較弱。

而在這些農(nóng)業(yè)發(fā)明專利中，又多是屬于某個方面的創(chuàng)新專利，或是外圍專利，導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)專利易替代，只有可替代性小的專利技術(shù)，才能在相當(dāng)長時期內(nèi)具有相應(yīng)的壟斷性，從而形成壟斷利潤，反之，則會嚴(yán)重影響專利產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化。中國目前的農(nóng)業(yè)專利技術(shù)核心專利技術(shù)偏少，具有明顯的替代性大的缺點，所以制約了其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的步伐。究其原因，改革開放后，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)資源沿農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈向上下兩端延伸也是我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的重要特征，農(nóng)業(yè)一、二、三產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出全面發(fā)展的局面，而我國農(nóng)業(yè)科技成果的供給沒有順應(yīng)這種變化，有90%的農(nóng)業(yè)科技資源仍集中在產(chǎn)中階段，產(chǎn)前、產(chǎn)后的科技需求得不到滿足。宏觀層面存在的這些狀況也從一個層面反映了當(dāng)前我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新方面存在的一個突出問題，即科技研發(fā)的低水平重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重，農(nóng)業(yè)科技資源的效益嚴(yán)重不高。市場上充斥著大量競爭性的成果，在市場需求和市場容量本就不大的情況下，成果轉(zhuǎn)化率的降低是必然的結(jié)果。

運營體系不健全，運營機制不完善

運營服務(wù)是為技術(shù)創(chuàng)新主體提供知識、技術(shù)、經(jīng)驗、資金、人才、信息、基礎(chǔ)設(shè)施和實驗場地等服務(wù)，以及協(xié)調(diào)和溝通各技術(shù)創(chuàng)新主體間的聯(lián)系與交流，促成合作，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的活動。技術(shù)轉(zhuǎn)化運營活動是一根完整的鏈條，服務(wù)于這一“創(chuàng)新鏈”的具體服務(wù)設(shè)施和平臺包括：孵化器、公共研發(fā)平臺、風(fēng)險投資、圍繞創(chuàng)新形成的產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)權(quán)交易、市場中介、法律服務(wù)、物流平臺等。目前我國的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)數(shù)量雖多，但大多出自政府資助，且各級政府資助的服務(wù)機構(gòu)缺乏整合，各機構(gòu)市場開拓和技術(shù)咨詢等專業(yè)能力薄弱，運行機制與管理體系難以適應(yīng)市場化的需要。整個技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系因缺乏規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)定價和評估機制，沒有形成一套全方位、多角度的成果轉(zhuǎn)化機制，如融資、科技成果評價、成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)、綜合平衡、綜合監(jiān)督、綜合激勵的機制體系，導(dǎo)致技術(shù)流動不暢。目前我國高校、科研院所與個人每年都會推出大量專利技術(shù)成果，但真正自主轉(zhuǎn)化走向市場、創(chuàng)造經(jīng)濟效益的卻很少。

財政投入有待提高，政策配套有待加強

從2001年起，國家財政設(shè)立了農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金，重點支持農(nóng)業(yè)、水利、林業(yè)等科技成果進(jìn)入生產(chǎn)的前期性開發(fā)、中試、熟化環(huán)節(jié)。實施10年來，中央財政累計投入31.5億元，帶動社會資金140余億元，5000余項成果得到了轉(zhuǎn)化應(yīng)用，累計形成新品種8070個、新設(shè)備2.5萬套，建立中試線2700余條、生產(chǎn)線6500余條，取得授權(quán)專利2484項，其中發(fā)明專利1185項；10年來項目實施企業(yè)累計實現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入1214.26億元，凈利潤271.30億元，繳稅總額56.49億元，創(chuàng)匯10.72億美元，投入產(chǎn)出比達(dá)到了1∶8.7；項目累計共帶動農(nóng)民2284萬人增收致富，新增就業(yè)人數(shù)77.2萬人次。中央財政每年用于農(nóng)業(yè)科技的支出不足農(nóng)業(yè)財政支出的1%，其中用于農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的資金不到農(nóng)業(yè)科技支出5%。而發(fā)達(dá)國家研究開發(fā)、中試熟化、推廣應(yīng)用科技投入的比例一般為1∶10∶100。在我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系建設(shè)中，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)極其薄弱，大量農(nóng)業(yè)科技新成果因缺乏資金支持無法轉(zhuǎn)化。同時，由于缺乏安全可靠的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化投資利益回報機制，大多數(shù)企業(yè)和其他社會資金望而卻步。

在科技轉(zhuǎn)化和運營方面雖然政府出臺了一些相應(yīng)的擔(dān)保、稅收等方面的政策，但專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化效果與價值鑒定上缺乏配套的管理制度與行之有效的評估指標(biāo)，以及獨立的第三方專業(yè)機構(gòu)，導(dǎo)致難以出臺專門針對性的單項政策。這也可能導(dǎo)致政策設(shè)計過程中的“享受門檻”。例如，貸款貼息、稅收減免、土地優(yōu)惠政策可能傾向國有壟斷性企業(yè)、國家或地區(qū)級的重點項目。中小型或民營企業(yè)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化難以獲得政府資金資助，產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險難以部分轉(zhuǎn)移。在專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化初期，由于新產(chǎn)品市場認(rèn)可度不高、產(chǎn)品工藝不完善、質(zhì)量穩(wěn)定、價格偏高，使得企業(yè)產(chǎn)品的市場預(yù)期不確定，需求不穩(wěn)定，政府通過直接采購，尤其是推行首購制度或訂購制度，推動企業(yè)新產(chǎn)品的市場化，擴大產(chǎn)品的市場影響力。但我國目前的政府采購政策，相比歐美日韓國家，還不明確，執(zhí)行力還不夠。目前我國的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度尚未在充分考慮農(nóng)業(yè)科技人員價值觀和利益的基礎(chǔ)上將農(nóng)業(yè)科技成果產(chǎn)權(quán)化，同時也沒有在此基礎(chǔ)上為農(nóng)業(yè)科技成果的有償使用及其轉(zhuǎn)讓提供有效的制度保障，從而在很大程度上阻礙了農(nóng)業(yè)科技成果的推廣應(yīng)用。

農(nóng)業(yè)產(chǎn)學(xué)研之間未形成有效的聯(lián)動機制

我國農(nóng)業(yè)企業(yè)大多還處在發(fā)展的幼兒期和資本原始積累期，無論在資金規(guī)模、人才團(tuán)隊、知識儲備以及運營機制等方面都還不具備科技成果自主創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化的能力和條件。而農(nóng)業(yè)科研的主體仍然是科研機構(gòu)和高校，目前農(nóng)業(yè)專利申請量的前幾位分別是中國科學(xué)院、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院、浙江大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)和江南大學(xué)，并且我國農(nóng)業(yè)科技人員對農(nóng)戶和農(nóng)業(yè)企業(yè)生產(chǎn)的具體需求考慮不足，科研項目和科技成果缺乏解決實際問題的針對性、可操作性和實用性，結(jié)果導(dǎo)致科研與生產(chǎn)脫節(jié)、研究與推廣脫節(jié)，相當(dāng)一部分農(nóng)業(yè)科技成果沉淀于科研領(lǐng)域。

農(nóng)業(yè)專利運營策略

提高農(nóng)業(yè)專利數(shù)量和質(zhì)量

針對中國目前農(nóng)業(yè)科技工作人員的特點，在加強政府激勵的同時，應(yīng)逐步建立健全產(chǎn)權(quán)激勵、市場激勵和單位激勵相結(jié)合的激勵機制，采取物質(zhì)獎勵和精神表彰相結(jié)合的方式，使科技人員的待遇、職稱等與專利申請數(shù)量緊密聯(lián)系在一起，改變現(xiàn)有的“重論文、輕專利”的現(xiàn)狀和局面，提高農(nóng)業(yè)科技人員申請專利的積極性，增加農(nóng)業(yè)專利的數(shù)量。根據(jù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)這一大市場的實際需要，采取有針對性的進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，開發(fā)出適應(yīng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)需求、質(zhì)量高的農(nóng)業(yè)專利。進(jìn)一步加大政府對專利產(chǎn)出的宏觀政策引導(dǎo)，形成有效的政策導(dǎo)向機制，調(diào)動和激勵市場主體尤其是企事業(yè)單位從事技術(shù)研究、技術(shù)開發(fā)的積極性，促進(jìn)專利產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量的提高，鼓勵、支持和扶持專利技術(shù)的實施，推動專利技術(shù)向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

整合與完善各級運營體系及信息平臺

加強公共服務(wù)平臺、技術(shù)交易市場、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)等服務(wù)體系建設(shè)。服務(wù)體系的建設(shè)需要完善科技基礎(chǔ)條件平臺和技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺的建設(shè)布局，強化支撐服務(wù)能力建設(shè)。通過加強網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)集成應(yīng)用，整合中央與各級地方政府構(gòu)建的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺與行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的資源，以提升整個知識聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新實力，提高專利技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的成功率與轉(zhuǎn)化效果。另外，服務(wù)體系可以以“轉(zhuǎn)化基金”為平臺和載體，統(tǒng)籌集成專利項目、行業(yè)專家、金融資本、中介服務(wù)等各類資源，建立專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的管理和服務(wù)機構(gòu)，逐步形成促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的支撐服務(wù)體系。

世界上許多農(nóng)業(yè)企業(yè)和農(nóng)業(yè)科研院所在新技術(shù)、新產(chǎn)品的開發(fā)全過程中，都非常注重充分利用由專利而形成的公共信息平臺，從而避免重復(fù)研究開發(fā)和有限科技資源的浪費，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源的有效配置。

政府角色轉(zhuǎn)變，加強農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化體系建設(shè)

在農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系建設(shè)過程中，政府不是命令的發(fā)布者和任務(wù)執(zhí)行者，而是制度的供給者、環(huán)境的營造者和利潤的投資者。培育構(gòu)建新的創(chuàng)新主體，絕不是僅用行政或經(jīng)濟手段單純調(diào)動創(chuàng)新者的積極性和主動性，更為重要的是通過各種方式賦予創(chuàng)新者自主創(chuàng)新的空間和權(quán)力，塑造其從事特定創(chuàng)新實踐的主體精神和任務(wù)使命感。因此，政府不僅要以恰當(dāng)?shù)姆绞郊钇髽I(yè)提升創(chuàng)新意愿，提高創(chuàng)新能力，而且要為企業(yè)塑造更為公開公正的外部環(huán)境，建立真正體現(xiàn)公平和競爭精神的市場機制和運行體制，激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新的使命感和主人翁精神。采取“政府許可模式”推廣實施公益性的發(fā)明專利（農(nóng)業(yè)、能源、環(huán)保等）。由于實施這類專利的企業(yè)效益遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于社會效益，需要政府先與專利權(quán)人簽訂許可協(xié)議或收購其專利，然后通過政府相關(guān)的技術(shù)推廣部門推廣實施，產(chǎn)生效益后對專利權(quán)人進(jìn)行補償。

轉(zhuǎn)變財政資助的形式。為推動專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，最直接有效的辦法是加大財政資助，除資助總額增長外，也要提高專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的支出占整個科技支出的比重。而資助的形式可以更多地考慮建立“轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金”。轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金由中央財政或地方財政設(shè)立，按照引導(dǎo)性、間接性、非營利性和市場化原則，再以創(chuàng)業(yè)投資子基金、貸款風(fēng)險補償和績效獎勵等支持方式，引導(dǎo)和帶動金融資本、民間資本來共同加大科技成果轉(zhuǎn)化投入，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。通過調(diào)節(jié)資助金額大小與比例來發(fā)揮導(dǎo)向作用，這有利于建立政府、科研機構(gòu)、高等院校、企業(yè)、金融機構(gòu)等共同參與的專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險分擔(dān)機制，引導(dǎo)和帶動金融資本、民間資本等共同對專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的投入，激活專利資源，大幅度提高專利技術(shù)利用效率，同時也提高了財政資金使用效率。

建立產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合的聯(lián)動機制

建立產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合的聯(lián)動機制，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)企業(yè)與高等院校、科研機構(gòu)以及其他社會科技創(chuàng)新實體之間的有效戰(zhàn)略合作。高校應(yīng)主動加強與企業(yè)的聯(lián)系，吸收企業(yè)進(jìn)入學(xué)?？蒲幸?guī)劃，及時了解企業(yè)需求，針對企業(yè)需要解決的技術(shù)難題進(jìn)行規(guī)劃，力求高校研發(fā)工作的有的放矢。

針對已有福壽螺防治手段存在的問題，廣西桂林地區(qū)進(jìn)行了福壽螺資源化利用的探索。在福壽螺防治過程中，不僅僅是將其滅除，而是結(jié)合了生物防治、物理防治和化學(xué)防治的方法，對福壽螺進(jìn)行加工利用，形成了福壽螺產(chǎn)業(yè)鏈。