常瑜+劉彤瑤

摘 要：產(chǎn)權(quán)理論是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的重要理論之一，也是國內(nèi)外經(jīng)濟理論界研究的熱點之一，為了深刻掌握產(chǎn)權(quán)理論的深刻內(nèi)涵，理清產(chǎn)權(quán)理論的發(fā)展脈絡(luò)，本文對西方產(chǎn)權(quán)理論的起源和發(fā)展史做了梳理，對西方產(chǎn)權(quán)理論的重點理論成果做了羅列與分析，并對西方產(chǎn)權(quán)理論前沿和存在的問題進行了分析。對西方產(chǎn)權(quán)理論的研究成果進行分析與研究，有利于明確產(chǎn)權(quán)理論對現(xiàn)實經(jīng)濟運行的制度安排的指導(dǎo)意義，更好地運用產(chǎn)權(quán)理論來提高經(jīng)濟效率，促進經(jīng)濟發(fā)展。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)權(quán)理論；交易；財產(chǎn)

一、導(dǎo)言

隨著經(jīng)濟實踐探索程度的不斷加深，經(jīng)濟學(xué)理論界對產(chǎn)權(quán)理論的研究也在不斷深入。如果交易費用為零，產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生存在都是沒有意義的，當(dāng)然也沒有必要對產(chǎn)權(quán)進行分析。而在市場經(jīng)濟環(huán)境中，交易費用為零的假設(shè)是不成立的，商品和勞務(wù)的交易，實際上是附著在商品上的產(chǎn)權(quán)的交換，研究產(chǎn)權(quán)理論范疇內(nèi)的相關(guān)問題，是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)及新制度經(jīng)濟學(xué)的重要內(nèi)容。對于產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)，結(jié)合不同學(xué)者的研究成果進行分析，可以分為以下兩方面。

第一，資源配置方面。德姆塞茨從資源配置的角度，對產(chǎn)權(quán)的起源提出了自己的見解。他認(rèn)為產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)最好從有利或有害效應(yīng)的出現(xiàn)之相互關(guān)系中去理解，經(jīng)濟價值產(chǎn)生了相應(yīng)的內(nèi)部化效應(yīng)，而經(jīng)濟價值的增加，正是由于技術(shù)水平的提高和市場范圍的擴大，舊的產(chǎn)權(quán)自然不能適應(yīng)新技術(shù)的發(fā)展要求，所以新的產(chǎn)權(quán)就應(yīng)運而生。德姆塞茨認(rèn)為產(chǎn)權(quán)的起源可以理解為一種新產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生，即在舊產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上不斷變革之前不適用生產(chǎn)力和技術(shù)發(fā)展要求的部分，不斷產(chǎn)生新的產(chǎn)權(quán)。所以不論在哪個時間點上，都可以說是“產(chǎn)權(quán)的起源”。第二，經(jīng)濟發(fā)展方面。私有產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)是為了節(jié)約交易費用，西蒙-迪蒙賽爾的“交易費用節(jié)約說”，通過案例的方式說明了這一點。同時人口與資源的矛盾導(dǎo)致了資源稀缺，人們在利用資源上的競爭會加劇這種狀況，使得產(chǎn)權(quán)的建立更加必要和迫切。阿爾奇在《產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)》中提到，“產(chǎn)權(quán)在任何國家、社會中都能得到啟示。”產(chǎn)權(quán)的形成受不同社會因素的影響，例如社會風(fēng)度習(xí)慣、約束機制、國家暴力等。張五常認(rèn)為，當(dāng)潛在尋租成本大于尋租成本時，要降低成本，需要對產(chǎn)權(quán)進行明確界定，這樣新的產(chǎn)權(quán)就產(chǎn)生了。巴澤爾進一步指出了，在社會中權(quán)利是產(chǎn)生于一個不斷發(fā)展的過程中的，同時產(chǎn)權(quán)也是不斷產(chǎn)生和不斷放棄的，因此產(chǎn)權(quán)要適應(yīng)經(jīng)濟社會的發(fā)展而發(fā)生相應(yīng)的變化，以動態(tài)的情形來分析。

總而言之，產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生歸根結(jié)底是為了滿足經(jīng)濟發(fā)展的需求，產(chǎn)權(quán)也會隨著經(jīng)濟發(fā)展的變化而變化。隨著時間的推移，社會生產(chǎn)力水平不斷提高，分工和交換的不斷完善和深化，使得產(chǎn)權(quán)的存在發(fā)揮著激勵的作用，使得擁有財產(chǎn)的人將財產(chǎn)用于能帶來更多收益的用途，促進財產(chǎn)的高效利用，資源得到整合。產(chǎn)權(quán)理論對于理解具體經(jīng)濟運行的制度建設(shè)和運行、以及實現(xiàn)經(jīng)濟績效有著深刻的指導(dǎo)作用，不僅能夠促進現(xiàn)代市場經(jīng)濟的發(fā)展，還能夠指導(dǎo)個人的經(jīng)濟行為更加有利于他人。我國學(xué)者注重從財產(chǎn)的實際運用上來劃分財產(chǎn)，不論財產(chǎn)的性質(zhì)是公有制還是私有制，都能夠運用產(chǎn)權(quán)理論來分析。

二、西方產(chǎn)權(quán)理論主要成果總結(jié)

1.產(chǎn)權(quán)與所有制問題

產(chǎn)權(quán)用英文來表示，是PropertyRights，即財產(chǎn)權(quán)利的復(fù)數(shù)，由此可見產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利束。產(chǎn)權(quán)是包含所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、讓渡權(quán)等一些權(quán)利。產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為資源配置效率與產(chǎn)權(quán)的界定有很大的相關(guān)性，從經(jīng)濟現(xiàn)實角度考慮，需要提高資源的配置效率，因此產(chǎn)權(quán)的界定必須要明確，并建立明確有效的產(chǎn)權(quán)制度。產(chǎn)權(quán)制度的目的是規(guī)范產(chǎn)權(quán)關(guān)系，以明確各種權(quán)利的界限問題，使得產(chǎn)權(quán)成為既定物品權(quán)利的載體，保證既定權(quán)利能夠通過對物的權(quán)能來確定。所有權(quán)分配關(guān)系是經(jīng)濟基礎(chǔ)，由此決定的上層建筑就是產(chǎn)權(quán)制度。所有制實質(zhì)上是一種經(jīng)濟利益的分配問題，從基本的層面對經(jīng)濟利益在不同所有者之間的分配做了規(guī)定，同時所有制的變化會在所有制框架之內(nèi)，相應(yīng)引起產(chǎn)權(quán)制度的變化。

2.外部性、公共物品和產(chǎn)權(quán)界定

在不存在外部性的情況下，私人成本與社會成本是一致的，反之如果私人成本與社會成本不一致，就會產(chǎn)生外部性。外部性的存在使得價格機制不能正常發(fā)揮作用，資源配置的效率降低。解決外部性問題，主流派的觀點是進行稅收和補償。而科斯認(rèn)為，如果交易費用為零，個體之間可以通過契約的形式實現(xiàn)資源配置，進而使得交易成本內(nèi)在化。外部性是在特定市場中產(chǎn)生的，如果市場機制完善，可以通過交易內(nèi)部化的方法來解決外部性問題。解決外部性問題時，首先要明確初始產(chǎn)權(quán)的界定，一旦初始權(quán)利被界定，不論如何分配，資源分配的結(jié)果是既定的，不同的是收入的分配結(jié)果。從產(chǎn)權(quán)理論的角度來分析，如何解決公共物品的“擁擠”問題，產(chǎn)權(quán)理論就為問題的解決提供了思路，讓私人成本和社會成本一致化，使得公共物品的外部性的內(nèi)部化，建立合理規(guī)模的俱樂部就能使公共物品的生產(chǎn)成本得到補償。

3.現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)和內(nèi)部激勵機制

企業(yè)產(chǎn)生之后，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不是一成不變的，而是隨著生產(chǎn)力和資本社會化程度的提高而相應(yīng)發(fā)生變化的，同時企業(yè)的組織形式、規(guī)模、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)也會相應(yīng)地發(fā)生變化。現(xiàn)代公司所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的關(guān)系，為許多理論的產(chǎn)生奠定了現(xiàn)實基礎(chǔ)，隨著企業(yè)制度的不斷完善，發(fā)生了所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離，但同時也導(dǎo)致了經(jīng)營權(quán)對所有權(quán)的威脅問題，經(jīng)營者的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)企業(yè)的經(jīng)營，實際上經(jīng)營者也不能保證所有者的權(quán)益。

（1）剩余索取權(quán)的啟發(fā)

阿爾欽和德姆塞茨為了突出及證明企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的重要性，他們在團隊生產(chǎn)理論中提出了剩余索取權(quán)的概念。具體分析，在團隊生產(chǎn)過程中，要素所有者搭便車的行為是非常普遍的，搭便車的后果就是團隊生產(chǎn)的效率下降。如果此時出現(xiàn)監(jiān)督者，并依據(jù)現(xiàn)實建立一種合理的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，并賦予索取剩余權(quán)，就會使搭便車的問題得到緩解和解決。當(dāng)前企業(yè)制度下，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，剩余索取權(quán)能否在所有者和經(jīng)營者之間起到激勵作用是一個值得關(guān)注的問題。

（2）代理成本

詹森和梅克林將代理成本分為以下幾類：委托人的監(jiān)督成本、代理人的擔(dān)保成本、股東因代理人代行決策的剩余損失。代理成本實際上揭示了這樣一個道理，如果剩余索取權(quán)和監(jiān)督其他要素的權(quán)利分開，如何監(jiān)督經(jīng)理就變得更加困難。同時威廉姆森認(rèn)為西方公司由U型到M型的轉(zhuǎn)變，是一種通過組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整來解決經(jīng)理的代理成本的轉(zhuǎn)變方法。

（3）委托-代理理論

委托-代理理論是由美國經(jīng)濟學(xué)家伯利和米恩斯提出的，委托-代理是針對企業(yè)所有者兼具經(jīng)營者存在著弊端的現(xiàn)實，提出了“委托-代理理論”，通過將所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，使得企業(yè)所有者保留剩余索取權(quán)，并將經(jīng)營權(quán)利讓渡給專門的管理者。“委托-代理理論”被普遍認(rèn)為是現(xiàn)代公司治理的邏輯起點，正式因為這一理論探討了企業(yè)如何運用激勵機制來解決所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的問題。在理論中存在著委托人與代理人的矛盾，這一矛盾是圍繞剩余支配權(quán)展開的，分析如何解決這一矛盾。企業(yè)的經(jīng)營存在的不確定性，使得監(jiān)督成本增加，市場交易產(chǎn)生的信息不對稱，會使得道德風(fēng)險和逆向選擇問題的產(chǎn)生，進而增加代理成本，所以如何衡量經(jīng)理人員的績效成為一個難點，要想實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)收益，就必須要通過談判、交易、契約等形式，最終通過剩余支配而產(chǎn)生效率更高的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和分配契約。

三、理論前沿和存在的問題

1.西方產(chǎn)權(quán)理論的進步和貢獻

西方產(chǎn)權(quán)理論時至今日在理論界產(chǎn)生了相當(dāng)深遠(yuǎn)的影響，而且其影響力在不斷發(fā)展和深化。

（1）產(chǎn)權(quán)理論的產(chǎn)生，重點突出了產(chǎn)權(quán)制度的重要性，強調(diào)了權(quán)利體系演變的重要性，從本質(zhì)上探究了與經(jīng)濟發(fā)展密切相關(guān)的其他要素。

（2）西方產(chǎn)權(quán)理論提出了許多新觀點、新方法，豐富了經(jīng)濟分析的思路，對環(huán)境、公共物品等熱點問題進行了合理解釋，對企業(yè)治理提供了有效的借鑒，拓寬了經(jīng)濟學(xué)分析的領(lǐng)域和視野。

（3）西方產(chǎn)權(quán)理論的提出促進了西方經(jīng)濟學(xué)的又一次整合，注重構(gòu)建制度、交易、產(chǎn)權(quán)體系，深層次地解釋了經(jīng)濟發(fā)展的動因。

2.西方產(chǎn)權(quán)理論的不足之處

（1）過于注重私有化脫離了經(jīng)濟現(xiàn)實，在某些公共領(lǐng)域內(nèi)，私有化只能造成效率的損失，私有還是共有應(yīng)該結(jié)合經(jīng)濟現(xiàn)實進行分析，具體問題具體分析。

（2）產(chǎn)權(quán)理論的重點在于產(chǎn)權(quán)制度的重要性，所以就在一定程度上忽視了技術(shù)進步對于經(jīng)濟發(fā)展的重要貢獻，沒有合理建立制度和技術(shù)的聯(lián)系。良好的制度對于經(jīng)濟社會的進步固然是重要的，但是要素的投入、技術(shù)的創(chuàng)新對于經(jīng)濟發(fā)展來說同樣重要，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟增長的主要推動力。

（3）產(chǎn)權(quán)理論具有操作程度有限，例如交易費用不能準(zhǔn)確地衡量，理論的應(yīng)用型被削弱。如何增強理論的實際應(yīng)用型是今后產(chǎn)權(quán)理論探索發(fā)展的方向之一。

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