胡小洋+邱均平

摘要：學術研究是解決科學問題和社會難題、促進科學與社會均衡發(fā)展的重要途徑，學術研究活動的規(guī)模與其所對應的社會事業(yè)規(guī)模、發(fā)展階段等均存在一定的對應關系。文章在揭示該對應關系的基礎上，通過對WOSTM收錄的“智庫”主題的學術研究文獻數量的趨勢變化分析，將全球現代智庫事業(yè)的發(fā)展歷程劃分為三個不同階段，即形成初期、低速調整期、高速成長期，并通過詞頻分析和內容分析的方法對現代國際智庫事業(yè)三個階段的發(fā)展特征進行揭示，最后對中國現代智庫事業(yè)的發(fā)展現狀進行分析。通過對比分析得出，中國現代智庫事業(yè)目前雖處于起步階段，但正在沿著一條跨越式發(fā)展道路加速前進。

關鍵詞：學術研究；現代智庫事業(yè)；發(fā)展階段；熱點；發(fā)展特征；跨越式發(fā)展

中圖分類號：C932/G35 文獻標志碼：A 文章編號：10085831（2016）03011507

智庫（think tank），又稱智囊團、思想庫，是一種專門從事決策咨詢、提供思想產品服務的機構[1]。在戰(zhàn)爭年代智庫多是為獲取軍事情報、提供戰(zhàn)事決策支持、制訂作戰(zhàn)方案的軍事戰(zhàn)略顧問機構；在和平年代，智庫大多是為政府的社會公共決策系統生產公共智慧思想產品、提供創(chuàng)新方案以滿足公共利益需要的社會組織。二戰(zhàn)結束后的二三十年間，世界局勢總體處于和平狀態(tài)，在政府的鼓勵和倡導下，各類智庫機構慢慢浮出水面，從幕后走到了前臺，開始了對社會公共領域的關注。經過半個世紀的發(fā)展，智庫已經作為一種高速發(fā)展的社會事業(yè)成為社會公共決策管理系統中的重要成員。據美國賓夕法尼亞大學公民與社會項目組發(fā)布的《Global Go To Think Tank Index Report-2014》[2]指出，全球現有智庫6 600多家，其中以美國為代表的北美洲有1 989家，以英國、德國、法國為代表的歐洲有1 822家，以中國、印度和日本為代表的亞洲有1 106家，全球智庫事業(yè)已經進入以發(fā)達國家為主導、以發(fā)展中國家快速跟進的高速發(fā)展時期。在現代社會，智庫在國家戰(zhàn)略部署和社會公共決策系統中起著非常重要的作用，其具有“資政”、“啟智”、“制衡”、“聚才”、“強國”[3]等多項功能，是國家軟實力的重要體現。

在全球智庫事業(yè)高速發(fā)展的時代，回頭認真研究現代智庫事業(yè)的發(fā)展歷程，總結智庫事業(yè)的發(fā)展規(guī)律，對推動智庫事業(yè)未來的發(fā)展具有重要意義。本文從學術研究視角，通過研究與“智庫”主題相關的學術研究內容來揭示智庫事業(yè)發(fā)展的多階段歷程及發(fā)展特征，并在此基礎上對中國智庫事業(yè)的發(fā)展進行探究。

一、數據來源和研究方法

（一）數據來源

Web of Science（簡稱WOSTM）是國際學術同行普遍認可的檢索國際核心學術成果的重要索引庫。為保證所獲文獻數據的權威性，本文選擇WOS核心數據庫（即WOSTM核心核集）作為檢索源，具體檢索策略=“主題： （“think tank*”） OR 主題： （“think factor*”） OR 主題： （“brain trust*”） OR 主題： （“brain tank*”）”；時間跨度： 所有年份；索引范圍： SCI-Expanded、SSCI、A&HCI、CPCI-S、CPCI-SSH、ESCI”。共獲得了1 136篇相關文獻。為進一步保證所獲取文獻的針對性，對該結果進行精煉檢索，剔除文本類型為Software Review、Art Exhibit Review、Poetry、Note、Correction Addition、News Item、Correction、Book Chapter，并通過“Web of Science類別”方式精煉剔除了與生物學、醫(yī)學直接相關的多篇文獻，最終得到809篇學術文獻，以此文獻集合作為本研究工作的數據對象。檢索時間為：2015-12-26。

（二）研究方法

采用文獻計量法分析發(fā)文數量隨年代發(fā)展的變化特征，通過不同的變化特征判斷并劃分現代智庫事業(yè)的不同發(fā)展階段，在此基礎上運用CiteSpace III（4.0.R5）[4]對809篇文獻的題錄數據（含參考文獻）進行詞頻統計，并在知識圖譜展示的基礎上通過內容分析的方法將現代智庫事業(yè)不同階段的特征——研究主體（國家、機構和人）和研究熱點特征——進行逐一揭示，并對中國目前的智庫事業(yè)發(fā)展現狀進行理論分析，以期更好地認清全球范圍內現代智庫事業(yè)的發(fā)展歷程及規(guī)律和當前中國智庫事業(yè)的發(fā)展狀況。

二、學術研究活動規(guī)模與社會事業(yè)發(fā)展階段的對應關系

學術研究活動的根本目的與意義是創(chuàng)新[5]，創(chuàng)新是引領社會各項事業(yè)發(fā)展的第一驅動力。隨著社會政治、經濟、文化、科技、教育的不斷發(fā)展，社會事業(yè)進步過程中所遇到的問題越來越復雜多變，在深入研究基礎上形成的創(chuàng)新方法、方案成為解決這些復雜問題的關鍵，國家層面依靠各類學術研究活動來解決這些重要問題變得越來越普遍。因此，學術研究活動對于解決社會重要問題和推動社會事業(yè)發(fā)展具有重要作用。

馬克思主義認為，“一切發(fā)展，不管其內容如何，都可以看作一系列不同的發(fā)展階段”，由此同樣可知，事物在處于穩(wěn)定發(fā)展期之前也需要經歷幾個重要的成長階段，即事物形成初期、低速調整期、高速成長期，而且事物在這些不同階段所擁有的外在環(huán)境、內在結構和發(fā)展特征等均不盡相同，因此，在不同的發(fā)展階段事物內部的矛盾運動狀態(tài)也不一樣，需要通過學術研究活動來解決的問題數量和難度也會不同。因此，學術研究活動的規(guī)模與其所對應的社會事業(yè)規(guī)模、發(fā)展階段等均存在一定的對應關系，且可以通過建立如圖1所示的關系模型將這種對應關系揭示出來。此處以A社會事業(yè)的發(fā)展歷程對圖1的關系模型進行闡述。

A事業(yè)形成初期：因社會事業(yè)的發(fā)展與變化，與A事業(yè)相關的主體活動開始進入社會公眾視線，被公眾所認識和了解。與此同時，在社會需求、政府刺激等相應驅動力的作用下，與A事業(yè)相關的主體規(guī)模呈快速增長趨勢，但此時期A事業(yè)活動范圍和形式均處于探索階段，事業(yè)活動相對簡單，影響力較弱，事業(yè)發(fā)展過程中會出現一些淺層次問題，會伴隨有少量學術研究活動的引入，且隨著公眾對A事業(yè)關注程度的增加，與A事業(yè)相關的學術研究活動規(guī)模會有所增長。

A事業(yè)的低速調整期：這一時期，隨著事業(yè)活動范圍的不斷拓展，A事業(yè)的主體規(guī)模依舊不斷快速增長，但與A事業(yè)原有的內部結構和管理規(guī)則相比，事業(yè)主體的規(guī)模在經過形成初期的快速增長后顯得有些“龐大”（但并非真正“龐大”），與A事業(yè)相關的事業(yè)活動會因參與主體的快速增長而變得無序，此時阻礙A事業(yè)發(fā)展的諸多有關內部結構和運行體制、機制問題浮出水面，此過程會持續(xù)性地引入一定數量的學術研究活動。但A事業(yè)因受到事業(yè)結構、體制機制層面的局限而受到阻礙，事業(yè)影響力有限，其學術研究活動規(guī)模不太可能出現高速增長。

A事業(yè)的高速成長期：經過低速調整期在事業(yè)結構升級和體制創(chuàng)新層面的努力，A事業(yè)規(guī)模在此階段還會繼續(xù)增長，但經過前兩個時期的快速增長，此階段的規(guī)模增長速度開始放緩。在此階段，新的事業(yè)秩序和市場規(guī)則已經基本升級完成，事業(yè)活動會向著更加廣泛、開放、專業(yè)、有序的方向發(fā)展，事業(yè)影響力有了較大提升。與此同時，隨著該事業(yè)活動體量的不斷增多，與活動實施相關的具體實踐問題變得多樣和復雜，因此，A事業(yè)的高速發(fā)展態(tài)勢也必然引發(fā)與之相關的學術研究活動的大規(guī)模增長。

A事業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展期：經過前三階段的發(fā)展，A事業(yè)的主體規(guī)模在數量上已經保持穩(wěn)定趨勢，已經形成了完善的事業(yè)主體準入-淘汰機制，各類事業(yè)主體均形成了各自穩(wěn)定的特色和優(yōu)勢，事業(yè)內部結構和運行機制比較完善，事業(yè)活動頻繁、有序，對社會公共事業(yè)體系影響較大。在這個時期，雖然在短時間內不會出現結構性或體制上的深層次問題，但面對復雜多變的社會環(huán)境也會伴隨著新問題的出現，便會有較活躍的學術研究活動長期存在。

三、國際智庫事業(yè)發(fā)展階段的劃分

從相關歷史記載[6]看，智庫最初出現于20世紀初期，并在二戰(zhàn)中被頻繁用于軍事作戰(zhàn)計劃的研制，但在二戰(zhàn)中及戰(zhàn)后的十多年里，智庫并沒有真正進入公共社會領域。作為一種社會事業(yè)，必須滿足兩個必要條件：其一是被公眾所熟知，且以公眾服務為目的；其二是必須有一定數量規(guī)模，且對社會公共領域產生一定社會影響。智庫滿足這兩點，作為一種社會事業(yè)出現應該始于20世紀60年代后期，當時“智庫”一詞開始頻繁出現在西方國家各大主流媒體上，并迅速成為西方政治社會的流行話題。與此同時，西方各國經濟在戰(zhàn)后很長一段時間均處于低迷狀態(tài)，智庫在幫助西方政府解決經濟危機帶來的各種社會問題中發(fā)揮了重要作用。也就是在這個時期，智庫規(guī)模開始持續(xù)性高速擴張。從學術研究的角度，如圖2數據所示，1968年是“智庫”主題學術研究的開始——在WOSTM數據庫中記錄的第一篇有關“智庫”的學術研究文獻是出自1968年《Science》雜志上的題名為《Hudson Institute：Think Tanks Civil Defense Work Criticized》的學術論文，作者Boffey P.M.在該文中詳細探討了哈德森研究所作為智庫在民防工作中的特殊作用——此后國際上有關“智庫”的學術研究正式拉開序幕。由此可見，智庫專家和學者從事“智庫”主題研究的開始時間與智庫作為社會事業(yè)進入社會公共事業(yè)領域的時間基本上一致。

圖2為1968-2014年（2015年的文獻統計不完善，沒有顯示出來）以“智庫”為主題的學術研究文獻數量隨著年份的變化曲線。雖然折點線起伏無常，但從趨勢線看，1968以來該主題的年學術文獻數量呈現明顯的三階段式發(fā)展，即第一階段為1968-1980年，該階段主題的學術文獻數量保持緩慢上升的趨勢；第二階段為1981-1993年，該階段學術文獻數量雖有上升跡象，但總體保持平臺式發(fā)展態(tài)勢；第三階段為1994年至今，該階段在經過了前一階段的平臺式發(fā)展后表現出異?？焖俚脑鲩L態(tài)勢。按照上文學術研究活動規(guī)模與相應社會事業(yè)發(fā)展階段對應關系的理論模型可知，“智庫”主題領域的學術研究成果數量隨著年代的變化曲線能夠反映“智庫”事業(yè)發(fā)展情況隨著年代的變化特征?！爸菐臁敝黝}學術研究的三個階段應該同時也是現代智庫事業(yè)發(fā)展的三個不同時期，即分別對應為現代智庫事業(yè)的形成初期、低速調整期和高速發(fā)展期，且目前乃至今后一段時間全球智庫事業(yè)的總體發(fā)展仍處于高速發(fā)展期階段。

四、不同發(fā)展階段的熱點問題及特征分析

（一）智庫事業(yè)的形成初期（1968-1980年）

如圖3所示，這一階段從事智庫主題學術研究活動的國家僅有美國、加拿大和英國，其中美國從1968年就開始了此領域的研究，加拿大開始于1971年，英國開始于1977年。最有代表性的機構是UNIV MANCHESTER、UNIV CALIF SANTA BARBARA和NEW YORK CITY BAR ASSOC，UNIV TORONTO，最有代表性的作者是GORR L F。此外，研究熱點（如高頻短語的知識圖譜所示）主要集中在政府智囊團、與國家安全相關的國際外交政策等內容，與此同時，也有研究因解決經濟危機帶來的各類社會問題而出現的“影子政府”[7]話題以及智庫在參與社會問題解決過程的影響行為研究。

研究主體和熱點的知識圖譜組圖

這個時期，全球資本主義國家經濟危機頻現，智庫數量在“影子政府”無限擴張中迅速攀升，智庫活動也開始從戰(zhàn)爭情報和國際關系局勢分析的各類活動中解脫出來，慢慢開始進入社會公眾視線，努力參與和影響社會公共問題的決策過程。但智庫事業(yè)的發(fā)展區(qū)域僅限于少數發(fā)達國際，且智庫事業(yè)被大眾和學者關注的程度還十分有限，這也正是將該階段劃分為全球智庫事業(yè)形成初期的主要原因。

（二）智庫事業(yè)的低速調整階段（1981-1993年）

如圖4所示，這一階段從事智庫主題學術研究活動的國家除了之前的美國、加拿大、英國外，還增加了澳大利亞和中國，其中澳大利亞和中國分別從1991和1993年才開始關注；最有代表性的研究機構有USAF、UNIV CALIF BERKELEY、FRANKLIN & MARSHALL COLL、GULF CANADA LTD、RUSSELL SAGE COLL、CTR NATL POLICY等，研究機構類型涉及軍事、高校、企業(yè)以及政府政策研究中心等。最有代表性的作者有HOLDEN C和BLAKESLEE S兩位。從熱點分析看，除think tank（智庫）和brain trust（智囊團）外，new policy elite（新政策精英）、think-tank talk（智庫會談）、idea brokers（思想經紀人）、idea processor（思想處理器）、policy analysis（政策分析）、public policy（公共政策）、think tank technology（智庫技術）、global think tank（全球智庫）均是這一時段的高頻短語。從對這些高頻短語的分析可知，這一時段智庫研究主要側重于：（1）智庫的社會功能和新的角色扮演；（2）智庫的社會影響力；（3）智庫活動在政策分析、公共決策系統的實踐；（4）智庫自身的運行方式、智庫智慧產品的生產方式、流通方式等內容的探究上。

在這個時段，全球總體處于和平狀態(tài)，眾多的智庫活動開始大量轉向社會公共問題領域，作為重要的“影子政府”成員努力參與無法完全由政府單獨解決的社會問題，并在這些社會問題解決方案的研究中漸漸擴大了智庫活動在社會公共領域的影響力，各國政府也慢慢熱衷于依賴智庫來為社會建言獻策。在這個時期，智庫數量依舊不斷攀升[8]，智庫活動相對于上一個階段更加活躍開放，不同類型的智庫之間、同一類型的不同智庫之間均因關注相同的社會問題而有更多交流和競爭產生。在這個階段，不同智庫較活躍，但大量的智庫活動相對比較無序，這種無序會在相互的交流、競爭中通過不斷探索、優(yōu)化，漸趨于有序，并形成智庫事業(yè)獨有的生產方式和生產關系等。總體說來，該階段是智庫事業(yè)發(fā)展過程中的內部調整期和內部優(yōu)化期，這一調整過程實質是為智庫事業(yè)快速發(fā)展的過渡階段。

（三）智庫事業(yè)的高速發(fā)展階段（1994-至今）

如圖5所示，這一階段從事智庫主題學術研究活動的國家除了之前的美國、加拿大、英國、澳大利亞和中國外，德國、荷蘭、蘇格蘭、法國、意大利、印度、瑞士、丹麥、威爾士、瑞典、奧地利等國家也加入進來。其中歐洲國家興趣盎然。亞洲國家除中國外，印度也于2007年涉足該領域。但值得提及的是中國自1992年涉足該領域以來，中間一直處于空白狀態(tài)，直到2006年該主題的研究又開始升溫，并在學術論文數量上形成了快速增長勢頭。最有代表性的研究機構有Univ London、Univ Western Ontario、NYU、Univ Warwick、Univ Nottingham、Univ British Columbia、George Washington Univ、UCL、Nankai Univ、Harvard Univ和Univ Georgia。最有代表性的作者有Stone D、Pautz H、Abelson D E、Dunlap R E、Zhu X F、Medvetz T、Wyndaele J J、De Wachter S和Oelke M等。從熱點分析看，除了think tank 外，public policy（公共政策）、foreign policy（外交政策）、Politics（政治）、conservative think tanks（保守派智庫）、policy（政策）、public opinion（公眾輿論）、policy research（政策研究）、policy process（政策過程）、policy makers（政策制定者）、climate change（氣候變化）、american politics（美國政治）、neoliberalism（新自由主義）、public health（公共衛(wèi)生）、social policy（社會政策）、policy advice（政策建議）均是這一時段的高頻短語。從這些高頻短語的歸類分析可知，這一時段的研究熱點主要集中在：（1）智庫在社會公共政策、外交政策形成過程中的研究、作用和影響能力；（2）智庫在社會政治演進過程中的作用和影響力；（3）智庫在社會輿論、公共衛(wèi)生領域的引導作用；4）智庫在解決全球問題（如全球氣候變化問題）中的重要作用和意義。

這一時期，全球局勢總體處于和平發(fā)展，全球經濟走向多極化發(fā)展階段?，F代智庫事業(yè)已完全將工作重心轉移至社會公共事業(yè)領域，努力為政府或相關責任機構提供科學、高效的解決方案是這一時期智庫事業(yè)的重要動力。20世紀90年代末期，由于受到亞洲經濟危機的影響，各主要發(fā)達國家經濟繼續(xù)低迷，社會問題依舊突出，智庫作為非營利機構在社會問題研究和解決中依舊扮演著重要角色，此時的智庫數量繼續(xù)保持高速增長勢頭[8]；進入21世紀，全球化進程不斷加劇，智庫事業(yè)已初現國際視野，智庫活動更加頻繁和廣泛，智庫與智庫間的相互交流、項目競爭不斷升溫，不同的智庫會根據自身的人才資源和社會公共資源優(yōu)勢而對自身的智庫活動進行結構調整和機制優(yōu)化，使智庫通過市場競爭模式進行自組織分類，明確優(yōu)勢領域，集中優(yōu)勢資源，走專業(yè)化的智庫發(fā)展道路。這一時期，智庫被社會大眾廣泛接受，智庫活動對大眾生活的影響越發(fā)深遠，智庫數量和智庫活動均保持高速增長，在智庫事業(yè)高速發(fā)展的同時，其所面臨的新的社會矛盾更加深入，如智庫與智庫競爭對手間的市場矛盾、智庫內部的結構矛盾、智庫與新的社會環(huán)境間的適應性矛盾，這些不斷深化和拓展的矛盾便成為這一時期“智庫”主題學術研究的重要內容。

五、中國智庫事業(yè)的發(fā)展現狀分析

當下，無論是從智庫數量，還是從智庫活動質量，全球智庫事業(yè)已經進入高速發(fā)展階段，但值得再一次指出的是，目前全球智庫事業(yè)仍舊是以美國為首的發(fā)達國家為主導地位的事業(yè)，而發(fā)展中國家近些年雖在智庫數量上有所發(fā)展，但在智庫綜合影響力上仍有較大差距。如圖6所示，從WOSTM數據庫的年份發(fā)文數據（折點線）可以看出，除了個別年份（1992年[9]）外，中國學者在2006年以前基本上沒有關注與“智庫”主題相關的學術研究，2006年及以后，相關研究才慢慢開始，很多涉及現代智庫事業(yè)發(fā)展的基本問題才剛剛被提上研究日程，但學術研究成果數量較少，且不穩(wěn)定，學術研究活動總體呈現緩慢上升趨勢（趨勢線），按照上文學術研究活動特征與相關社會事業(yè)發(fā)展階段的對應規(guī)律，雖然智庫數量已經超過400所，但智庫事業(yè)總體發(fā)展水平仍處在起步階段，與全球智庫事業(yè)高速發(fā)展水平相比，中國智庫事業(yè)發(fā)展水平還存在較大差距。

從WOSTM數據庫收錄的29篇文獻數據分析，在“智庫”主題的學術研究中，國內最有代表性的學者有南開大學的朱旭峰和內蒙古大學的金海和教授，最有代表性的機構除了南開大學和內蒙古大學外，還有清華大學、香港城市大學和香港科技大學。從熱點分析看（如圖7所示），除了think tank外，policy process（政策過程）、policy research institutes（政策研究機構）、sustainable development（可持續(xù)發(fā)展）、empirical data（經驗數據）、complex relationship（復雜關系）、influence（影響）、public decision（公共決策）、public participation（公眾參與）、economic development（經濟發(fā)展）、role（角色）、climate change（氣候變化）、politics（政治）等均是中國學者在智庫主題相關的學術研究成果中的高頻短語，這些高頻短語充分說明，中國學者在此領域的研究重點關注：智庫在解決公共社會問題（經濟發(fā)展問題、氣候變化問題、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展問題等）中的參與方式、參與過程和對最終政策的影響力。

由此可見，中國智庫事業(yè)雖然起步較晚，但是在起步階段就已經在重點關注本應在“低速成長階段”才關注的關鍵問題。學術研究活動最初的目的是為了解決社會事業(yè)中出現的問題，而最終的目的也是為了促進社會事業(yè)向前發(fā)展，中國學者在中國智庫事業(yè)起步階段所關注的學術研究工作充分說明中國智庫事業(yè)正在探索一條跨越式發(fā)展道路，特別是在十八大以后國家倡導建設有“中國特色新型智庫”政策的刺激下，中國現代智庫事業(yè)一定會在不斷的學習借鑒和實踐創(chuàng)新中快速發(fā)展，真正成為社會公共事業(yè)決策體系中最重要的第三方力量，成為中國國家軟實力的重要內容。

參考文獻：

[1]李建軍，崔樹義.世界各國智庫研究[M].北京：人民出版社，2010：1-30.

[2]MCGANN JAMES G.2014 Global Go To Think Tank Index Report[EB/OL].[2015-03-01]. http：//repository.upenn.edu/think_tanks/.

[3]上海社會科學院智庫研究中心.2014 年中國智庫報告——影響力排名與政策建議[R].上海社會科學院，2015-01.

[4]CHEN Chaomei. CiteSpaceIII[EB/OL].[2015-12-17].http：//cluster.ischool.drexel.edu/～cchen/citespace/current/4.0.R5.SE.64-bit.

[5]彭澤平，姚琳.創(chuàng)新是學術研究活動的根本目的與意義[N].光明日報， 2013-09-08.

[6]金芳，孫震海，國鋒，等.西方學者論智庫[M].上海：上海社科院出版社， 2010：1-3.

[7]鄭彪.西方“影子政府”和“世界內幕”//世界變局與中國前沿[M].北京：中國經濟出版社，2012：1-70.

[8]MCGANN JAMES G.2008 Global Go To Think Tank Index Report[EB/OL].[2009-03-01]. http：//repository.upenn.edu/think_tanks/.

[9]WANG X H.Trends towards globalization and a global think-tank[J].Futures，1992，24（3）：261-267.

Abstract：Academic research is an important path to solve scientific questions and social problems， and then to promote the balanced development of science and society. There are certain corresponding relationships between the scale of academic research activity and its corresponding social undertaking scale and development stages. After revealing these relationships， the modern think tank undertaking development process in the world was divided into three different stages including the forming stage， lowspeed adjusting stage and highspeed development stage by the trends of the number of academic research literatures on “think tank” theme in WOS database， and then the development characteristics of three different stages of the modern think tank undertaking in the world were revealed by the methods of wordfrequency analysis and content analysis. Finally， the present development situation of modern think tank undertaking in China is analyzed， and by the contrast analysis， we confirm that the modern think tank undertaking in China， although in its infancy， is speeding up along a great path with a leaptype development mode.

Key words： academic research； modern think tank undertaking； development stage； hot spot； development characteristic； leaptype development

（責任編輯 彭建國）