李海蘭++張巖++周曉梅

[摘 要]青島市中小微企業(yè)因規(guī)模偏小等原因，在科技創(chuàng)新過程中存在著創(chuàng)新能力、創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)等方面的不足，且面臨著不利的科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)外部環(huán)境，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果少、科技信息獲取手段落后等困境。為解除中小微企業(yè)科技創(chuàng)新困境，一方面，在研究中小微企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建青島市中小微企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)層次關(guān)系模型，為企業(yè)有效組織科技創(chuàng)新提供理論依據(jù)；另一方面，建立政、產(chǎn)、學(xué)、研深度融合的協(xié)同創(chuàng)新云平臺(tái)，充分發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用、高等院校和科研院所的智力支撐和科技依托作用，以及中小微企業(yè)的主體作用。

[關(guān)鍵詞]藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)；中小微企業(yè)；協(xié)同創(chuàng)新；對(duì)策

[中圖分類號(hào)]F276.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1671-8372（2016）02-0062-04

近年來，在藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)、環(huán)灣保護(hù)、擁灣發(fā)展的背景下，青島市政府出臺(tái)了一系列促進(jìn)中小微企業(yè)發(fā)展的利好政策，中小微企業(yè)的科技創(chuàng)新活動(dòng)取得了快速發(fā)展和進(jìn)步。自2008年金融危機(jī)之后，筆者一直跟蹤青島市中小微企業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)。經(jīng)過一輪金融危機(jī)洗禮，青島市中小微企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)浪的能力不斷加強(qiáng)，規(guī)模擴(kuò)張，產(chǎn)值增加，就業(yè)吸納能力增強(qiáng)，利稅提高，一大批中小微企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，其專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、集群化分工明顯。但中小微企業(yè)面臨的各方面的挑戰(zhàn)和不利因素并沒有從根本上消除，與其他經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)相比，青島市中小微企業(yè)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的自主創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)能力仍有很大差距。

隨著國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，中小微企業(yè)科技創(chuàng)新已成為抑制經(jīng)濟(jì)衰退、維持社會(huì)經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展、實(shí)現(xiàn)體制順利轉(zhuǎn)軌的重要保障。為便于研究和比較，我們以青島市261家中小微企業(yè)作為有效調(diào)查樣本，以提升山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)中小微企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展為主線，從企業(yè)外部創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和人力資源創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)三個(gè)方面入手進(jìn)行調(diào)查和分析。

一、青島市中小微企業(yè)科技創(chuàng)新面臨的困境

盡管青島市不同區(qū)（市）不同企業(yè)的狀況各不相同，科技創(chuàng)新能力強(qiáng)弱不同，但其面臨的創(chuàng)新困境是有共性的。

（一）企業(yè)規(guī)模偏小，創(chuàng)新能力不足

一般而言，事物的穩(wěn)定性和創(chuàng)新性是成反比的，穩(wěn)定性越強(qiáng)創(chuàng)新性越弱。但中小微企業(yè)的穩(wěn)定性和創(chuàng)新性卻恰恰成正比例關(guān)系。青島市中小微企業(yè)人數(shù)少、規(guī)模小、資金少、創(chuàng)新投入明顯不足、要素整合能力差，創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)不牢固，創(chuàng)新能力不強(qiáng)（見圖1）。

（二）創(chuàng)新投入不足

青島市中小微企業(yè)創(chuàng)新投入普遍不足，其科技創(chuàng)新投入只占其經(jīng)營(yíng)收入的0.38%（見圖2、圖3）。與國家提出的到“十二五”末把研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重從1.75%提高到2.2%的要求存在著很大的差距。

近年來無論是中央政府還是地方政府，都從定向融資、重點(diǎn)扶持等角度，出臺(tái)了很多支持中小微企業(yè)發(fā)展的政策和辦法，但中小微企業(yè)融資難、融資貴的局面并沒有得到根本改善，這直接導(dǎo)致了企業(yè)創(chuàng)新投入不足。

（三）缺少結(jié)構(gòu)合理的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)

青島市中小微企業(yè)的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)普遍存在工程技術(shù)人員少、中高級(jí)技術(shù)職稱人員少、大學(xué)本科及以上人員占比低、創(chuàng)新管理人員少、人員流動(dòng)性大等問題（見圖4、圖5）。同時(shí)，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)人員學(xué)歷層次結(jié)構(gòu)與企業(yè)對(duì)研發(fā)重視程度、研發(fā)投入、在研項(xiàng)目數(shù)量、產(chǎn)學(xué)研合作的廣度和深度、科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量等存在著明顯的正相關(guān)關(guān)系，這體現(xiàn)了創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)在中小微企業(yè)創(chuàng)新中的主體地位。山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)中小微企業(yè)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的現(xiàn)狀不僅限制了中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，也嚴(yán)重影響了高等院校、科研院所、大企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)移和承接。

（四）面臨著不利的科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)外部環(huán)境

融資難、融資貴，新技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)承載能力差，缺乏成熟的技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓機(jī)制，法律、法規(guī)不配套，創(chuàng)新支持配套政策不到位等是中小微企業(yè)創(chuàng)新乏力的外部因素（見圖6）。資金短缺、投入不足，科技創(chuàng)新隊(duì)伍結(jié)構(gòu)不合理，企業(yè)自身抗風(fēng)險(xiǎn)能力缺失，承接科技成果轉(zhuǎn)移能力不足等是構(gòu)成中小微企業(yè)科技創(chuàng)新障礙的內(nèi)部因素（見圖7）。

（五）自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果少，專利少，創(chuàng)新產(chǎn)品少，科技信息獲取手段落后、能力偏低

中小微企業(yè)中有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的少之又少，為數(shù)不多的專利申請(qǐng)、專利授權(quán)中，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利居多，發(fā)明專利比例較低（見表1）。在信息獲取方面，中小微企業(yè)普遍沒有與大專院校、科研院所建立固定的信息交流機(jī)制和渠道，從市場(chǎng)獲取信息也存在著明顯的時(shí)滯。

二、中小微企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素和對(duì)策分析

本研究問卷調(diào)查了青島市規(guī)?；行∥⑵髽I(yè)的主管科技研發(fā)的經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)等主要技術(shù)負(fù)責(zé)人，對(duì)他們的意見和建議進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析。分析結(jié)果表明，目前青島市中小微企業(yè)的自主創(chuàng)新能力相對(duì)薄弱；技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)地位不夠突出，吸引高素質(zhì)技術(shù)人才的客觀條件欠佳。

在上述分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建青島市中小微企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)層次關(guān)系模型（見圖8）。

利用主成分分析法對(duì)調(diào)查結(jié)果相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行分析，并結(jié)合專家意見和建議，形成影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見表2）。通過該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用層次分析法計(jì)算中小微企業(yè)創(chuàng)新能力各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重，進(jìn)而全面評(píng)價(jià)中小微企業(yè)創(chuàng)新能力，為企業(yè)有效組織創(chuàng)新活動(dòng)提供理論依據(jù)。

近年來，青島市為促進(jìn)中小微企業(yè)發(fā)展，出臺(tái)了一系列規(guī)劃和政策，在增強(qiáng)中小微企業(yè)創(chuàng)新活力、提高中小微企業(yè)就業(yè)吸納能力，推進(jìn)中小微企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高中小微企業(yè)專業(yè)化、特色化、精細(xì)化、新穎化水平，提升中小微企業(yè)管理水平，完善中小微企業(yè)服務(wù)體系等方面都做了詳盡的規(guī)定和要求。盡管如此，青島市中小微企業(yè)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)方面仍面臨著巨大的挑戰(zhàn)和壓力，其人員素質(zhì)、創(chuàng)新能力、經(jīng)費(fèi)投入等諸方面還難以滿足山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的需要，與實(shí)施國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的要求有很大差距。為加快企業(yè)科技創(chuàng)新步伐，中小微企業(yè)不僅要利用好國家供給側(cè)改革的大好機(jī)遇，更要利用好現(xiàn)代化的科技手段。我們認(rèn)為，可以建立科技創(chuàng)新平臺(tái)來解決中小微企業(yè)創(chuàng)新能力不足問題，解除中小微企業(yè)科技創(chuàng)新困境。該平臺(tái)為“以政府為主導(dǎo)，企業(yè)為主體，高等院校和科研院所為依托，政、產(chǎn)、學(xué)、研深度融合的協(xié)同創(chuàng)新云平臺(tái)”。在平臺(tái)內(nèi)部，將克服單位和部門之間各自為政、相互脫節(jié)之弊端，政府、高校、科研院所、企業(yè)的工作性質(zhì)和角色基本沒有太大的變化，而工作特點(diǎn)和內(nèi)容卻產(chǎn)生了根本性的改變。各主體間借助云平臺(tái)，獲得對(duì)方大量的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，特別是政府、科研院所、高等院校掌握著企業(yè)的大量基礎(chǔ)信息，可以方便地診斷企業(yè)創(chuàng)新中存在的問題。這個(gè)平臺(tái)使信息獲取更加快捷，工作互動(dòng)更加頻繁，相互聯(lián)系更加緊密。通過協(xié)作，真正實(shí)現(xiàn)各主體間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，資源共享。既發(fā)揮各單元的能動(dòng)作用，又發(fā)揮系統(tǒng)的整合能力，使企業(yè)真正成為落實(shí)國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的主體（見圖9）。

（一）發(fā)揮政府在創(chuàng)新平臺(tái)中的主導(dǎo)作用

一是成立以政府牽頭、行業(yè)企業(yè)參與的多元籌資的“創(chuàng)客”基金或政府主導(dǎo)的“政府種子基金”，扶持中小微企業(yè)科技創(chuàng)新。2002年的《中華人民共和國中小微企業(yè)促進(jìn)法》對(duì)成立中小微企業(yè)科技創(chuàng)新基金作了詳細(xì)規(guī)定，但從十幾年的施行情況來看，效果并不理想。加之該法是從國家層面考慮問題，基層中小微企業(yè)往往難以享受到國家的政策優(yōu)惠?！肚鄭u市“十二五”中小微企業(yè)成長(zhǎng)規(guī)劃》《青島市科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》等科技創(chuàng)新管理辦法也對(duì)中小微企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)作了詳盡規(guī)定。這些辦法、政策往往考慮“陽春白雪”多，顧及“下里巴人”少，“馬太效益”明顯。為了真正解決中小微企業(yè)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)問題，必須根據(jù)青島市中小微企業(yè)的實(shí)際，成立多元籌資的“青島市中小微企業(yè)科技創(chuàng)新‘創(chuàng)客基金”或成立“青島市政府種子基金”，助力青島市中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。二是通過稅收減免支持中小微企業(yè)科技開發(fā)和技術(shù)改造。政府對(duì)中小微企業(yè)的稅收減免不是面上的減免而是點(diǎn)上的減免，是定向減免，是針對(duì)中小微企業(yè)科技開發(fā)和技術(shù)改造所需費(fèi)用的稅費(fèi)減免。三是加強(qiáng)立法，通過法律強(qiáng)化中小微企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，扶持中小微企業(yè)科技創(chuàng)新，加快科技成果轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化步伐。

（二）高等院校和科研院所為中小微企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供重要的智力支撐和科技依托

以促進(jìn)中小微企業(yè)科技進(jìn)步為目標(biāo)，依托高等院校、科研院所，建立針對(duì)性極強(qiáng)的中小微企業(yè)科技創(chuàng)新平臺(tái)。一是高等院校和科研院所設(shè)立中小微企業(yè)行業(yè)中心，加強(qiáng)行業(yè)信息收集和全方位技術(shù)指導(dǎo)；開展對(duì)中小微企業(yè)技術(shù)人員和管理人員的理論培訓(xùn)，提高企業(yè)科技隊(duì)伍和管理隊(duì)伍的素質(zhì)和能力。二是建立行業(yè)企業(yè)產(chǎn)品檢測(cè)中心或測(cè)試中心，不斷提高企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量和科技含量。三是在高等院校和科研院所定向設(shè)立面向中小微企業(yè)科技驅(qū)動(dòng)的專業(yè)研究機(jī)構(gòu)。一方面承接中小微企業(yè)提出的專項(xiàng)課題和技術(shù)革新任務(wù)，有針對(duì)性地解決企業(yè)技術(shù)難題；另一方面將非定向研究成果向中小微企業(yè)轉(zhuǎn)移，提高高等院校、科研院所的成果轉(zhuǎn)化率，促進(jìn)中小微企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)。引導(dǎo)中小微企業(yè)圍繞市場(chǎng)需求和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，建立企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)機(jī)構(gòu)。

（三）中小微企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)中發(fā)揮主體作用

一是中小微企業(yè)要夯實(shí)基礎(chǔ)，練好內(nèi)功。搶抓國家供給側(cè)改革的良好機(jī)遇，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部管理，不斷完善企業(yè)治理體系、提高企業(yè)治理能力；加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，優(yōu)化技術(shù)隊(duì)伍和管理隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)，提高創(chuàng)新能力；加強(qiáng)創(chuàng)新文化建設(shè)，形成企業(yè)內(nèi)部良好的創(chuàng)新氛圍。二是中小微企業(yè)科技創(chuàng)新要走優(yōu)勢(shì)嫁接、錯(cuò)位發(fā)展的道路。在“雙創(chuàng)”環(huán)境中，中小微企業(yè)既有自身不足，也有其明顯優(yōu)勢(shì)。與大企業(yè)相比，其體量小、適應(yīng)快、機(jī)制靈活、應(yīng)變能力強(qiáng)、科技投入產(chǎn)出比高等優(yōu)勢(shì)突出。在科技創(chuàng)新過程中，中小微企業(yè)要借力使力，與大企業(yè)形成技術(shù)、產(chǎn)品互補(bǔ)，避開大企業(yè)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，進(jìn)軍大企業(yè)不愿涉及的創(chuàng)新領(lǐng)域，形成博弈論中的“智豬博弈”模式，達(dá)成小豬“搭便車”的優(yōu)勢(shì)格局。正因?yàn)閮?yōu)勢(shì)嫁接、錯(cuò)位發(fā)展，才可能形成大小企業(yè)各得其所、共同發(fā)展的良性循環(huán)。

[參考文獻(xiàn)]

薛永玲，等.我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新障礙分析[J].市場(chǎng)營(yíng)銷導(dǎo)刊，2000（4）：34-35.

山東社科院課題組.山東中小企業(yè)科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析與對(duì)策思考[J].理論學(xué)習(xí)，2007（1）：27-29.

孫健，等.阻礙中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素分析[J].山東經(jīng)濟(jì)，2001（1）：72-74.

李忠林.山東中小企業(yè)科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析與對(duì)策思考[J].東岳論叢，2007（1）：176-179.

龐坤.民營(yíng)中小企業(yè)科技創(chuàng)新的難點(diǎn)及對(duì)策[J].非公有制經(jīng)濟(jì)論壇，2012（1）：53-58.

[責(zé)任編輯 王艷芳]