王振宇++李秋萍

中圖分類號：F746 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：本文采用1983-2014年時間序列數(shù)據(jù)，運用平穩(wěn)性和協(xié)整檢驗方法，建立ECM模型和計量回歸模型，量化知識投入與出口額的關(guān)系，并從行業(yè)角度進(jìn)行細(xì)分研究。研究結(jié)果表明：知識要素的確是影響出口的關(guān)鍵因素，知識增長與我國出口貿(mào)易額存在長期均衡關(guān)系；知識增長系數(shù)在1%的顯著性水平為0.707，即每增加1單位知識投入，出口額就會上升0.707個單位；紡織品、賤金屬制品、礦產(chǎn)品、食品的出口額與知識增長投入的關(guān)系并不顯著，而其他行業(yè)產(chǎn)品與知識增長呈正相關(guān)關(guān)系，其中儀器及設(shè)備、機械器具和運輸設(shè)備等相對其他產(chǎn)品更加顯著。

關(guān)鍵詞：知識增長 要素稟賦 出口貿(mào)易

引言

21世紀(jì)以來，人類已經(jīng)進(jìn)入了“知識經(jīng)濟(jì)”時代。知識在各行各業(yè)成為一種必不可少的要素，在國際貿(mào)易中也是如此。知識密集型產(chǎn)品和服務(wù)在各國之間的貿(mào)易比重逐漸增大，很多跨國公司更是利用其先進(jìn)的知識研發(fā)出深受市場歡迎的新型產(chǎn)品來獲取暴利。我國自從改革開放以來，出口額逐年上升，2014年度出口總額達(dá)到23427.5億美元，連續(xù)兩年高居世界第一，已然成為貿(mào)易出口大國。但是我們也應(yīng)看到，美國等發(fā)達(dá)國家憑借著先進(jìn)知識和技術(shù)在全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中取得了令人矚目的成績。它們的出口貿(mào)易額中高新科技產(chǎn)品作出了絕大部分貢獻(xiàn)，而勞動密集型產(chǎn)品占比很小。超強的創(chuàng)造力和高新技術(shù)確定了它們的“行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)”地位，加速了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這是它們能夠成為發(fā)達(dá)國家的主要原因之一。在這樣“知識創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)”的大背景下，我國也不甘落后。2014年工業(yè)制成品出口總額占貨物貿(mào)易總額的95.2%，高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易為6605億美元，占出口總額的25.19%，服務(wù)貿(mào)易出口總額達(dá)到2234.75億美元，同比增長7.6%，位居世界第五。盡管如此，中國在知識稟賦的國際貿(mào)易中，相對美國等高科技密集的發(fā)達(dá)國家來說處于相對劣勢的地位。中國作為對外貿(mào)易依存度較高的國家，如何迅速提高本國的知識積累和技術(shù)創(chuàng)新水平，從而在國際貿(mào)易中取得比較優(yōu)勢是亟需解決的問題。因此，實證研究知識要素稟賦與我國出口貿(mào)易之間的關(guān)系有一定的指導(dǎo)意義。本文通過1983-2014年時間序列數(shù)據(jù)，運用平穩(wěn)性和協(xié)整檢驗方法對知識增長與我國出口貿(mào)易是否具有長期均衡關(guān)系進(jìn)行驗證。通過建立ECM模型和計量回歸模型，量化知識投入與出口額的關(guān)系，并從行業(yè)角度細(xì)分研究知識增長對我國各行業(yè)產(chǎn)品出口的影響。

相關(guān)文獻(xiàn)綜述

（一）國外文獻(xiàn)綜述

Patricia Higino Schneider（2005）通過47個發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家1970-1990年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析，認(rèn)為高技術(shù)貿(mào)易起著決定一個國家的知識產(chǎn)權(quán)和外商直接投資創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長的作用。Wei-Bin Zhang（1994）提出一個簡單的動態(tài)經(jīng)濟(jì)框架來處理消費者偏好與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、資本和知識的內(nèi)生性積累、國際貿(mào)易之間的動態(tài)交互矛盾。通過勾畫一個部門和兩個國家的動態(tài)經(jīng)濟(jì)框架作為實例進(jìn)行研究，結(jié)果表明，即使在這個簡化情況下，模型也可以表現(xiàn)出獨特的平衡或多重平衡，每個平衡根據(jù)知識創(chuàng)造和使用的特點不同可能穩(wěn)定或不穩(wěn)定。Oscar Afonso（2012）擴展了一般均衡的內(nèi)生增長模型，這凸顯了貿(mào)易引發(fā)的獨立擴展機制，南北科技知識傳播影響了技術(shù)-知識的偏差和國內(nèi)收入差距的路徑，與市場規(guī)模效應(yīng)相反。Shoji Haruna，Naoto Jinji等（2010）研究一些亞洲國家即韓國、中國和印度等，探討技術(shù)擴散和其行業(yè)經(jīng)驗與美國、日本和其他國家之間的關(guān)系，結(jié)果表明，貿(mào)易專業(yè)化與技術(shù)擴散有顯著的相關(guān)性。Francisco Cabo，Guiomar Martín-Herrán（2014）認(rèn)為發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長可以依賴自然資源稟賦和自身在新技術(shù)的投資。還有一種情況，它可以依靠與一個技術(shù)先進(jìn)的國家貿(mào)易作為技術(shù)擴散通道。Slavo Radosevic，Keith Pavitt（1999）認(rèn)為各個國家的貿(mào)易模式受到人力資本和創(chuàng)新活動的影響。Naoto Jinji，Xingyuan Zhang等（2015）通過對55個國家1995-2006年的樣本，實證分析了雙邊貿(mào)易模式和國際技術(shù)外溢效應(yīng)之間的關(guān)系。發(fā)現(xiàn)技術(shù)溢出的大小根據(jù)兩國貿(mào)易模式顯著變化。具體而言，相比垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易而言，橫向產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與技術(shù)外溢更加相關(guān)；技術(shù)溢出最小的時候，貿(mào)易模式為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，技術(shù)差異會促進(jìn)貿(mào)易。Casillas Jose C、Barbero Jose L和Sapienza Harry J（2015）將獨立小規(guī)模的公司作為樣本，分析知識、學(xué)習(xí)和戰(zhàn)略意圖對出口強度的影響。通過檢查知識的不同形式之間的相互作用和學(xué)習(xí)，發(fā)現(xiàn)除了學(xué)習(xí)的預(yù)期直接影響之外，不同形式的知識和學(xué)習(xí)還可以互動塑造國際化的步伐。此外還表明，現(xiàn)有的外國知識影響年輕公司的出口強度，替代學(xué)習(xí)和經(jīng)驗學(xué)習(xí)對出口的影響強度是受制于企業(yè)的戰(zhàn)略意圖。

（二）國內(nèi)文獻(xiàn)綜述

蘇志慶、陳銀娥（2014）通過構(gòu)建知識貿(mào)易模型發(fā)現(xiàn)：貿(mào)易能夠促進(jìn)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但是貿(mào)易保護(hù)政策會給它們帶來不利影響；但一味依賴貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)并不能達(dá)到反超目的。余長林（2011）運用工具變量和系統(tǒng)GMM方法發(fā)現(xiàn)：加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會促進(jìn)我國知識密集型行業(yè)的進(jìn)口，且這一影響對發(fā)達(dá)地區(qū)知識密集型行業(yè)更明顯。唐平娟（2006）首次提出知識稟賦的概念，并通過協(xié)整和格蘭杰因果進(jìn)行實證分析，發(fā)現(xiàn)：我國的知識投入與進(jìn)出口總額和出口結(jié)構(gòu)之間存在長期協(xié)整關(guān)系，而且是知識增長進(jìn)口總額和出口結(jié)構(gòu)的格蘭杰原因，但是卻不是出口總額的格蘭杰原因。

通過上述文獻(xiàn)綜述可以看到，國內(nèi)外學(xué)者較多地研究知識產(chǎn)權(quán)對貿(mào)易的影響，然而把知識本身作為研究對象的屈指可數(shù)。雖然有學(xué)者系統(tǒng)的、較完整的將知識本身作為變量與中國的進(jìn)出口關(guān)系進(jìn)行了協(xié)整和格蘭杰因果關(guān)系檢驗，但是沒有精確的量化兩者關(guān)系的數(shù)值，也沒有從行業(yè)角度細(xì)分二者之間的關(guān)系。因此，本文采用1983-2014年有關(guān)時間序列的數(shù)據(jù)，運用平穩(wěn)性和協(xié)整檢驗方法對知識增長與我國出口貿(mào)易是否具有長期均衡關(guān)系進(jìn)行驗證。通過建立ECM模型和計量回歸模型，量化知識投入與出口額的關(guān)系，并從行業(yè)角度細(xì)分研究知識增長對我國各行業(yè)產(chǎn)品出口影響的大小。

相關(guān)理論和變量選取

（一）知識與知識稟賦

隨著過去幾十年技術(shù)革命和全球化的發(fā)展，知識儼然已經(jīng)成為競爭能力衡量的重要因素之一。它改變了世界經(jīng)濟(jì)增長的模式，影響了各國重要的經(jīng)濟(jì)活動。夏先良（2000）認(rèn)為知識差距是導(dǎo)致生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系和收入分配差距拉大的基本力量，少數(shù)幾個最具有穩(wěn)定知識創(chuàng)新能力的企業(yè)和個人長期成為市場上的領(lǐng)導(dǎo)者或者明星。本文認(rèn)為知識是指人類活動中所有積累的經(jīng)驗和新創(chuàng)造出來的想法和技術(shù)。知識是長期儲存在神經(jīng)元里的、人們所知道的或能做到的一切。知識已經(jīng)成為這個社會行動和生存的基礎(chǔ)資源，它通過思想和應(yīng)用有益于人類。知識這種要素不會因為被應(yīng)用而減少，相反的，它會永久的增加和積累。企業(yè)可以通過先進(jìn)的組織管理理念、擁有稀缺性人才、掌握關(guān)鍵技術(shù)、恰當(dāng)?shù)氖袌鰻I銷等知識的表現(xiàn)形式為本企業(yè)降低生產(chǎn)成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量，來謀取超額利潤。

一個在國際貿(mào)易理論和實證研究上具有重要影響力的概念框架是赫克歇爾-俄林（H-O）模型，即要素稟賦理論。其模型假定兩個國家擁有兩種要素（資本和勞動），只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，并且要素只在國內(nèi)流動等。如果給定實際工資率，B生產(chǎn)中所投入的土地-勞動比率都高于A生產(chǎn)的相應(yīng)比率（TB/LB > TA/ LA），那么B為勞動密集型產(chǎn)品。當(dāng)本國可獲得的勞動總量與土地總量的比率高于外國的對應(yīng)比率時，即：L/T > L*/ T*（*代表外國），那么相對外國而言，本國是一個勞動力充裕的國家。H-O理論的基本結(jié)論就是各國傾向于出口其國內(nèi)資源充足的密集型產(chǎn)品。這個模型的關(guān)鍵吸引力在于它適合直接實證檢驗以準(zhǔn)確地驗證理論預(yù)言。然而，它也因為相同的消費者偏好、相同的技術(shù)水平、沒有貿(mào)易壁壘這些假設(shè)的合理性受到國內(nèi)外許多學(xué)者的質(zhì)疑。因此，本文就該模型假設(shè)貿(mào)易國之間技術(shù)水平相同這一假設(shè)提出新的概念。本文認(rèn)為在知識經(jīng)濟(jì)的大背景下，國際貿(mào)易不可以忽視由知識要素稟賦不同而帶來的技術(shù)差異和生產(chǎn)率差異。因為這些差異會影響產(chǎn)品的質(zhì)量和相對價格，從而決定一國在國家貿(mào)易中的地位。

因此，本文將知識要素稟賦融入H-O模型，使2×2×2模型變?yōu)?×3×3模型，即原模型的兩個國家和兩種產(chǎn)品變?yōu)槿齻€國家和三種產(chǎn)品，其他假設(shè)均不變。為了驗證這一想法，即知識增長確實會影響對外貿(mào)易，本文決定采用計量模型進(jìn)行實證檢驗。

（二）知識增長與出口貿(mào)易的長期均衡關(guān)系檢驗

本文首先要運用平穩(wěn)性和協(xié)整檢驗方法對知識增長與我國出口貿(mào)易是否具有長期均衡關(guān)系進(jìn)行驗證，如果不具有，則不可構(gòu)建計量進(jìn)行回歸分析。由于知識是無形的，不像出口貿(mào)易總額那樣，知識的增長不能進(jìn)行精確的計量，因此以我國每年教育經(jīng)費總投入作為知識增長數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》，時間跨度為1983-2014年，其中教育經(jīng)費總投入以EI表示（1990-2014年的教育經(jīng)費總投入來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》，但是由于1983-1989年之間的數(shù)據(jù)在統(tǒng)計年鑒中未取得，因此，1983-1989年間的數(shù)據(jù)是通過世界銀行網(wǎng)站http：//data.worldbank.org.cn/中國“教育公共開支總額、總數(shù)（占GDP的比例）”與中國歷年的GDP做相關(guān)計算獲得），出口額以EXP表示，單位均為億元（統(tǒng)計年鑒中與出口相關(guān)的金額單位都是億美元，為了消除單位帶來的差異，將這些數(shù)據(jù)與統(tǒng)計年鑒中每年的“人民幣對美元平均匯價”相乘，使得單位都為億元人民幣，F(xiàn)DI數(shù)據(jù)也是作了相同的處理）。

首先要對時間序列進(jìn)行單位根檢驗以檢查其平穩(wěn)性，本文采用的方法是ADF檢驗。在實際檢驗中，對各序列都采取對數(shù)處理以消除差異性（即為lnEI和lnEXP），檢驗結(jié)果如表1所示。

從表1可以看出，對lnEI、lnEXP的水平序列進(jìn)行單位根檢驗，在顯著性水平為10%的情況下，ADF檢驗值都大于臨界值，說明lnEI、lnEXP序列是非平穩(wěn)序列。而這兩個序列的一階差分序列是平穩(wěn)的，所以lnEI、lnEXP序列都是一階單整序列，并且可以進(jìn)行EG協(xié)整檢驗，EG協(xié)整檢驗具體結(jié)果如表2所示。

從表2中可以看出，殘差序列的ADF的檢驗值（-1.913656）在Prob.*為0.0542時小于臨界值（-1.610400），所以在顯著性水平10%，lnEI與lnEXP存在協(xié)整關(guān)系，即教育投入與我國出口貿(mào)易存在長期均衡關(guān)系。

（三）誤差修正模型

由于知識增長（教育投入）與我國出口貿(mào)易具有長期均衡關(guān)系，故可以建立ECM模型。首先，以lnEXP為因變量，lnEI為自變量進(jìn)行回歸處理，得到以下方程：

方程（2）估計結(jié)果表明，ecmt-1的系數(shù)為（-0.181245），說明上期與均衡關(guān)系之間的偏離在本期有得到18.1245%的校正，但是校正時間較為緩慢。

以上實證研究僅分析知識要素為單一變量與出口貿(mào)易的關(guān)系，得出結(jié)論：知識確實是影響出口貿(mào)易的關(guān)鍵因素，因此本文為了更準(zhǔn)確的量化兩者之間的關(guān)系，將加入更多與出口相關(guān)的變量。

（四）變量選取

本文通過國內(nèi)外學(xué)者的研究，選取了除知識增長之外的另外4個變量作為出口模型的自變量：一是勞動成本要素，一個國家如果在勞動成本要素上存在稟賦，可以通過降低產(chǎn)品成本，使該產(chǎn)品會具有相對價格優(yōu)勢，從而使得其在國際貿(mào)易中處于前列，本文采用職工總工資（Wage）表示勞動成本；二是外商直接投資（Foreign Direct Investment-FDI），F(xiàn)DI可以給流入國帶來先進(jìn)的技術(shù)和管理理念，從而提高生產(chǎn)率和產(chǎn)品的質(zhì)量，優(yōu)化出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，增加出口貿(mào)易額；三是本國經(jīng)濟(jì)水平，一個國家的經(jīng)濟(jì)水平和貿(mào)易密不可分，兩者相輔相成，本文用GDP來表示；四是固定資產(chǎn)投資（PA），很多國內(nèi)外學(xué)者通過實證研究發(fā)現(xiàn)固定資投資的增加可以有效的促進(jìn)出口貿(mào)易，本文將固定資產(chǎn)投資額作為資本要素的投入（以上變量單位均為億元）。

對上述四個變量同樣進(jìn)行對數(shù)處理（lnW、lnFDI、lnGDP、lnPA），然后進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗，結(jié)果如表3所示。

從表3可以看出：lnW、lnFDI、lnGDP、lnPA序列在顯著性水平為10%的情況下，ADF檢驗值都大于臨界值，說明lnW、lnFDI、lnGDP、lnPA序列是非平穩(wěn)序列。而其一階差分序列是平穩(wěn)的，所以lnW、lnFDI、lnGDP、lnPA序列都是一階單整序列，可以進(jìn)行協(xié)整檢驗，以驗證這些變量是否可以作為出口的自變量，協(xié)整檢驗結(jié)果如表4所示。

從表4中可以看出，殘差序列的ADF檢驗值（-2.574373）在5%顯著水平下小于臨界值（-1.952066），所以lnEI、lnW、lnFDI、lnGDP、lnPA與lnEXP存在協(xié)整關(guān)系。

式（3）中EI、GDP、FDI、PA、W分別代表知識增長（教育投入）、國內(nèi)生產(chǎn)總值、外商直接投資、固定資產(chǎn)投資和職工工資總額，μ是殘差，i=0表示總出口額，i=1，2，3…表示各行業(yè)的出口額。將相應(yīng)數(shù)據(jù)代入模型，進(jìn)行回歸，最后得到結(jié)果如表5所示。

由表5可以看出：知識增長對我國出口貿(mào)易額存在顯著影響，系數(shù)在1%的顯著性水平下為0.707，即增加1單位的知識投入，會增加0.707單位的出口額。

（二）知識增長與各行業(yè)出口額的關(guān)系

通過以上相同方法，將知識增長與各行業(yè)的出口額分別進(jìn)行實證分析，結(jié)果如表6所示。

從表6可以看出：“玻璃制品”的出口額與知識增長、GDP、勞動成本以及資本投入相關(guān)，而與FDI關(guān)系并不顯著。其中該出口額受知識增長的影響最大，因為LnEI的系數(shù)在1%的顯著性水平下高達(dá)1.781，呈同向變動關(guān)系，即每增長1單位的知識，“玻璃制品”的出口額就會上升1.781個百分點。從回歸結(jié)果中可以看出，“玻璃制品”的出口額與勞動成本成反比，勞動成本每降低0.898個單位就會增加1單位的出口。與此同時，每增加1單位資本投入也會增加0.891個單位的出口。值得注意的是，“玻璃制品”的出口額與GDP成反比，這個現(xiàn)象與“塑料制品”、“橡膠制品”相似。這是因為這些產(chǎn)品在制造過程中污染性較大。在我國還處于落后時期時，發(fā)達(dá)國家企業(yè)為了規(guī)避本國昂貴的環(huán)境治理費，將這些高污染行業(yè)轉(zhuǎn)移到我國，而我國為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)，忽視了這些行業(yè)對環(huán)境的破壞。但是隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，開始意識到可持續(xù)發(fā)展的重要性。于是要求這些行業(yè)采用先進(jìn)的綠色技術(shù)改善環(huán)境，因此它們與知識技術(shù)關(guān)系很密切。又或者關(guān)閉高污染企業(yè)或?qū)⑦@些行業(yè)轉(zhuǎn)移到別的落后國家，從而這些產(chǎn)品的出口隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展減少了。“照相和醫(yī)療用儀器及設(shè)備等”出口額主要與資本投入有關(guān)，其次是勞動成本和知識增長，它們的系數(shù)分別為1.076、-0.975和0.892。從數(shù)值上來說，三者相差并不大，說明這些產(chǎn)品要素投入比較平均。這個情況與“機器、機械器具等”、“運輸設(shè)備”相似。這是因為這三個行業(yè)都需要巨大的資金投入、一定的知識技術(shù)水平和高成本的人工費用?！凹徔椘贰薄ⅰ百v金屬制品”、“礦產(chǎn)品”、“食品”的出口額與知識增長投入的關(guān)系并不顯著。其中，“紡織品”主要與勞動成本相關(guān)，這是符合實際情況的，因為紡織品屬于勞動密集型產(chǎn)品。而“賤金屬制品”除了受勞動成本影響之外，還受資本投入的影響，系數(shù)分別為-1.39和1.28，說明兩者對出口額的影響相近。“化學(xué)工業(yè)制品”主要與知識增長、資本投入與FDI引進(jìn)相關(guān)，與勞動成本和GDP的關(guān)系并不顯著。

結(jié)論及建議

本文通過實證研究，可以得出以下結(jié)論：運用平穩(wěn)性和協(xié)整檢驗方法，發(fā)現(xiàn)知識要素的確是影響出口的關(guān)鍵因素，知識增長與我國出口貿(mào)易額存在長期均衡關(guān)系；通過將知識增長、GDP、FDI、固定資產(chǎn)投資額、工資總額作為自變量，出口額作為自變量進(jìn)行回歸，發(fā)現(xiàn)知識增長的系數(shù)在1%的顯著性水平高達(dá)0.707，即增加1單位知識投入，出口額就會上升0.707個單位；通過分行業(yè)進(jìn)行的實證研究發(fā)現(xiàn)：紡織品、賤金屬制品、礦產(chǎn)品、食品的出口額與知識增長投入的關(guān)系并不顯著，而其他行業(yè)產(chǎn)品與知識增長呈正相關(guān)關(guān)系，其中玻璃、塑料及橡膠制品、儀器及設(shè)備、機械器具和運輸設(shè)備相對其他產(chǎn)品更加顯著。

因此，我國應(yīng)該增加對知識密集型行業(yè)的教育投入，提高我國的知識積累和技術(shù)創(chuàng)新水平，從而在國際貿(mào)易中取得比較優(yōu)勢。

通過以上的分析，本文為提高我國的知識積累和技術(shù)創(chuàng)新水平提出如下建議：增加我國各地教育投入，提高教育質(zhì)量，為我國各行各業(yè)輸送高水平人才；刺激各企業(yè)、高校和科研機構(gòu)的創(chuàng)新意識，加大R&D投入，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)化；加強信息與通信技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，緊跟網(wǎng)絡(luò)時代的步伐，加快知識傳播。

本文將知識要素作為變量，研究其對我國出口額和各行業(yè)出口額的影響，在研究對象和方法上具有一定的創(chuàng)新意義。但是，由于知識太過抽象，本文將教育投入代表知識增長進(jìn)行實證研究可能會存在些許偏差，這是本文的不足之處。因此，找到更權(quán)威、更準(zhǔn)確的方法來量化知識，是本文擬要解決的問題，也是本文在研究方法上的改進(jìn)。

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