楊鵬鵬++郭夢(mèng)

中圖分類號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：企業(yè)家社會(huì)資本與人力資本對(duì)于企業(yè)家的社會(huì)地位和企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)的重要作用已得到理論界的普遍認(rèn)同，但有關(guān)企業(yè)家社會(huì)資本與人力資本互動(dòng)關(guān)系的研究還較少。本文在對(duì)企業(yè)家社會(huì)資本與企業(yè)家人力資本進(jìn)行概念界定的基礎(chǔ)上，分別論述了兩者對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的影響，以及兩者是如何相互作用的，進(jìn)而提出了企業(yè)家社會(huì)資本與人力資本的互動(dòng)關(guān)系模型，為后續(xù)實(shí)證研究奠定基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本 人力資本 互動(dòng)效應(yīng) 企業(yè)家

隨著市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大、交易內(nèi)容和形式的復(fù)雜以及企業(yè)的成長(zhǎng)，有形的物質(zhì)資本已經(jīng)不是唯一起決定作用的資本形式，無(wú)形的社會(huì)資本和人力資本對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)顯得更加重要。國(guó)內(nèi)外學(xué)者廣泛探討了單一的企業(yè)家社會(huì)資本（人力資本）對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的作用，但較少論述企業(yè)家社會(huì)資本與人力資本的互動(dòng)關(guān)系。本文梳理企業(yè)家社會(huì)資本與人力資本的相關(guān)文獻(xiàn)，探討兩者之間的互動(dòng)效應(yīng)并構(gòu)建互動(dòng)關(guān)系模型，為后續(xù)的深入研究奠定基礎(chǔ)。

企業(yè)家社會(huì)資本

20世紀(jì)70年代，法國(guó)學(xué)者布爾迪厄提出了“社會(huì)資本”。1988年，科爾曼在《作為人力資本發(fā)展條件的社會(huì)資本》中使用這一名詞并進(jìn)行詳細(xì)論述。此后，社會(huì)資本、物質(zhì)資本及人力資本一起被看作三種重要的資本形式。

作為企業(yè)與外部環(huán)境的重要接點(diǎn)，企業(yè)家能夠運(yùn)用其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)獲取重要信息和稀缺資源。研究者對(duì)企業(yè)家社會(huì)資本具有濃厚的探索熱情。國(guó)外學(xué)者的研究主要集中在“企業(yè)家社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”，例如Ossic Jones、Kevi Boles認(rèn)為企業(yè)家社會(huì)資本來(lái)源于企業(yè)家與個(gè)人、組織的合作，是鑲嵌在具體文化背景下的企業(yè)家支持網(wǎng)絡(luò)。這種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有利于更好地解決企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題。Hans Westlund、Roger Bolton（2003）認(rèn)為只有被用于創(chuàng)立新企業(yè)、尋找新的方法以及解決實(shí)際問(wèn)題的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)才稱為企業(yè)家社會(huì)資本。

Klein（2000）提出社會(huì)資本包含個(gè)體、團(tuán)隊(duì)和組織三個(gè)層面。我國(guó)學(xué)者邊燕杰首次定義了企業(yè)社會(huì)資本并主張將其分為橫向、縱向和社會(huì)三個(gè)維度（2000）。企業(yè)家社會(huì)資本是個(gè)體社會(huì)資本的特殊形式。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)其概念的界定大體可以歸納為三類：一是網(wǎng)絡(luò)說(shuō)，認(rèn)為企業(yè)家社會(huì)資本是企業(yè)家擁有的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；二是資源說(shuō)，提出企業(yè)家社會(huì)資本是嵌入在個(gè)人社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的資源；三是能力說(shuō)，即企業(yè)家社會(huì)資本是企業(yè)家運(yùn)用其社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取企業(yè)關(guān)鍵資源的能力。在此基礎(chǔ)上，楊鵬鵬、萬(wàn)迪（2005）及耿新、張?bào)w勤（2010）將企業(yè)家社會(huì)資本綜合為網(wǎng)絡(luò)+資源。

作為一種特殊資源，企業(yè)家社會(huì)資本是企業(yè)獨(dú)特競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源。學(xué)者們采用案例研究、問(wèn)卷調(diào)查等多種方法探索企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)企業(yè)的影響，但絕大多數(shù)的研究都聚焦在直接作用。多林格調(diào)查了美國(guó)82家由所有者本人經(jīng)營(yíng)的小企業(yè)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)家花在社交上的時(shí)間與企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效有很強(qiáng)的關(guān)系。李路路和石秀印開創(chuàng)性研究了中國(guó)情境下的企業(yè)家社會(huì)資本，發(fā)現(xiàn)企業(yè)成功與企業(yè)家的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)密不可分。這激發(fā)了學(xué)者探索企業(yè)家社會(huì)資本與企業(yè)績(jī)效關(guān)系的熱情。企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)企業(yè)績(jī)效的作用大小具有邊界條件，不同行業(yè)、地區(qū)可能具有不同的結(jié)果（劉林，2014）。石軍偉（2008）通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，與欠發(fā)達(dá)地區(qū)相比，發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)成果的影響更大。并且，企業(yè)家社會(huì)資本與人力資本對(duì)企業(yè)績(jī)效具有交互作用。

企業(yè)家人力資本

企業(yè)家人力資本是綜合人力資本理論、資本成本理論和企業(yè)家理論發(fā)展而來(lái)的。舒爾茨（1961）最早提出“人力資本是體現(xiàn)在人身上的知識(shí)、能力和健康，是通過(guò)對(duì)人力的投資而形成的資本，增加了勞動(dòng)力價(jià)值”。貝克爾（1964）認(rèn)為人力資本的內(nèi)涵還應(yīng)該包括壽命和健康。他開創(chuàng)性地運(yùn)用投資均衡模型對(duì)人力資本形成過(guò)程中的投資收益進(jìn)行分析。

國(guó)內(nèi)學(xué)者大多贊同上述觀點(diǎn)。1997年，周明、劉翌均提出企業(yè)家人力資本是一種應(yīng)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)不確定性的決策能力，但沒(méi)有進(jìn)行深入探討。焦斌龍（2000）將企業(yè)家人力資本細(xì)化為企業(yè)家為保證企業(yè)生產(chǎn)交易的順利進(jìn)行而具有的減少交易成本和經(jīng)營(yíng)管理能力的總和。秦興方（2006）將企業(yè)家人力資本與一般人力資本進(jìn)行區(qū)分，指出人力資本是一種成本，而企業(yè)家人力資本是在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中具有重要作用的生產(chǎn)要素。張攀平（2011）認(rèn)為企業(yè)家人力資本是企業(yè)家自身具備的素質(zhì)和能力的總和，有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。本文認(rèn)為企業(yè)家人力資本是企業(yè)家為實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)具有的組織協(xié)調(diào)能力、資本利用能力、制度創(chuàng)新能力和市場(chǎng)洞察能力的總稱，是人力資本的高級(jí)形式。

企業(yè)家人力資本是導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)成果差異的重要因素?，F(xiàn)有關(guān)于企業(yè)家人力資本與績(jī)效關(guān)系的研究主要集中在：一方面探討企業(yè)家人力資本作用于企業(yè)績(jī)效的模型?；诋a(chǎn)權(quán)論和超產(chǎn)權(quán)論，黃群慧（2000）提出企業(yè)效率受企業(yè)家能力和企業(yè)家努力程度影響。程承坪（2001）考慮了企業(yè)家掌握的資源，提出企業(yè)績(jī)效是企業(yè)家能力、努力程度、資源的函數(shù)。后續(xù)研究大多以此為基礎(chǔ)。付維寧（2003）認(rèn)為人力資本產(chǎn)權(quán)的完整性會(huì)影響企業(yè)家的工作積極性以及潛在能力的發(fā)揮，將企業(yè)家人力資本產(chǎn)權(quán)加入模型。另一方面是對(duì)兩者之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究。國(guó)外學(xué)者主要關(guān)注教育、相關(guān)行業(yè)經(jīng)歷、管理經(jīng)驗(yàn)對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響（Bruce R. Barringer，et al.，2005）。國(guó)內(nèi)學(xué)者由于對(duì)企業(yè)家人力資本的測(cè)量方式不一致、對(duì)企業(yè)績(jī)效的衡量方式不同以及研究對(duì)象的行業(yè)和地區(qū)差異，研究結(jié)果并不一致（周勇等，2014；金明偉等，2013；張瑾等，2010），目前尚未形成定論。

企業(yè)家社會(huì)資本與企業(yè)家人力資本

早在布爾迪厄論述資本的形式時(shí)就強(qiáng)調(diào)各類資本只有在特定的場(chǎng)域內(nèi)才有效，不同類型的資本能夠相互轉(zhuǎn)換。1988年，科爾曼對(duì)社會(huì)資本和人力資本進(jìn)行了區(qū)分。如果將人看作是點(diǎn)，那么人力資本存在于點(diǎn)中，社會(huì)資本則存在點(diǎn)與點(diǎn)之間的連線中。企業(yè)家社會(huì)資本和人力資本具有天然的關(guān)聯(lián)，兩者必然相互作用。

（一）企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)企業(yè)家人力資本的影響

人力資本反映的是一個(gè)人的能力，而社會(huì)資本能夠促進(jìn)或者制約這種能力的發(fā)揮 （Burt，1997）。社會(huì)資本可以通過(guò)多種途徑影響人力資本：首先，社會(huì)資本能夠創(chuàng)造并提升人力資本發(fā)展所必需的場(chǎng)域（項(xiàng)保華等，2007）。社會(huì)資本的場(chǎng)域以及社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中他人的經(jīng)驗(yàn)見解能有效減少人力資本投資的不確定性。第二，社會(huì)資本能夠?yàn)槿肆Y本的積累提供情感支持。在知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)積累的過(guò)程中，社會(huì)性的人需要與他人溝通交流來(lái)獲得存在感和精神支持。并且，交往過(guò)程中產(chǎn)生的信任感能使資源的獲取更加便利。第三，社會(huì)資本利于個(gè)體獲取信息。盡管互聯(lián)技術(shù)的發(fā)展使得信息傳播更快更透明，但是仍然有許多隱性知識(shí)需要通過(guò)溝通傳遞。社會(huì)資本能夠幫助減少個(gè)體獲取信息的成本，縮小個(gè)體人力資本發(fā)展過(guò)程中的信息不對(duì)稱（安素霞，2010）。必須關(guān)注的是，社會(huì)資本對(duì)人力資本也可能具有負(fù)向影響。Portes，Sensenbrenner（1988）提出社會(huì)資本具有鎖定效應(yīng)。湯美芳（2006）論述了社會(huì)資本會(huì)影響社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)相關(guān)人員的創(chuàng)造性。

科爾曼（1988）采用實(shí)證方法探索作為公共物品的社會(huì)資本、家庭內(nèi)和家庭外的社會(huì)資本對(duì)人力資本的影響。研究結(jié)果表明，社會(huì)資本與人力資本具有互補(bǔ)關(guān)系?？茽柭攸c(diǎn)探究的是社會(huì)資本對(duì)人力資本的代際影響，屬于社會(huì)學(xué)的研究領(lǐng)域。在管理學(xué)界，王永（2007）提出企業(yè)外部社會(huì)資本和內(nèi)部社會(huì)資本可以整合人力資本，進(jìn)而影響企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。李忠民、劉艷（2009）進(jìn)一步提出企業(yè)外部社會(huì)資本有助于獲取機(jī)會(huì)、提高聲譽(yù)，企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本有助于員工形成良好的工作態(tài)度、激發(fā)創(chuàng)造力，進(jìn)而提高企業(yè)人力資本。從企業(yè)家角度闡述社會(huì)資本對(duì)人力資本影響的研究并不多見。焦斌龍、王路軍（2000）指出，長(zhǎng)期生活在企業(yè)家家庭中的人更容易形成企業(yè)家人力資本。一方面，家庭教育能夠改變?nèi)肆Y本的存量；另一方面，親戚、朋友、同學(xué)等社會(huì)關(guān)系影響企業(yè)家人力資本的增長(zhǎng)速度。

（二）企業(yè)家人力資本對(duì)企業(yè)家社會(huì)資本的影響

人力資本的重要性不僅體現(xiàn)在其本身可以帶來(lái)收益，而且它對(duì)另一種重要的資本形式—社會(huì)資本也會(huì)產(chǎn)生影響。具有豐富人力資本的個(gè)體，更可能擁有大規(guī)模的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，更善于維護(hù)社會(huì)關(guān)系，更有能力從社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中獲取資源，從而提高自身的人力資本和社會(huì)資本。伯克斯曼（1991）提出在人力資本的累積過(guò)程中社會(huì)資本也會(huì)隨之增加。因此，在一定程度上人力資本可以預(yù)測(cè)社會(huì)資本。從長(zhǎng)期看，人力資本對(duì)社會(huì)資本具有顯著影響。其原因是擁有較多人力資本的人更容易擴(kuò)大自己的社交網(wǎng)絡(luò)，結(jié)交優(yōu)秀的人才，從而提升自身社會(huì)資本（Lin N，1999）。個(gè)體人力資本能促進(jìn)社會(huì)資本主要原因有：一是個(gè)體人力資本的存量能促進(jìn)社會(huì)資本的不斷積累；二是個(gè)人修養(yǎng)和聲譽(yù)是社會(huì)資本提升的基礎(chǔ)；三是社會(huì)資本是個(gè)體人力資本以開拓契機(jī)為形式促進(jìn)形成的。華山（2013）指出工作網(wǎng)絡(luò)中的個(gè)體利用自己豐富的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)技能更容易得到他人的信任和認(rèn)可，從而成為網(wǎng)絡(luò)的中心，獲得新的社會(huì)資本。

上述文獻(xiàn)探討了個(gè)體人力資本對(duì)社會(huì)資本的影響，但研究中并沒(méi)有涉及企業(yè)家這一特殊個(gè)體。已有文獻(xiàn)研究了企業(yè)人力資源管理活動(dòng)對(duì)開發(fā)企業(yè)家社會(huì)資本的影響，普遍證實(shí)人力資源管理具有社會(huì)資本增值功能，但直接關(guān)注企業(yè)家人力資本對(duì)其社會(huì)資本影響的研究并不多。西蒙和邁克（2007）研究了創(chuàng)建大學(xué)衍生企業(yè)的學(xué)術(shù)性企業(yè)家人力資本差異如何影響其社會(huì)資本，發(fā)現(xiàn)三種具有不同創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷的學(xué)術(shù)性創(chuàng)業(yè)者在社會(huì)資本結(jié)構(gòu)上具有顯著差別。這些差別源自于他們先前的工作經(jīng)歷。先前的經(jīng)歷可以形成企業(yè)家的信任度和聲譽(yù)，有利于其建立和發(fā)展社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。Hannes Ottosson和Kim Klyver（2010）收集了丹麥714名企業(yè)家的數(shù)據(jù)，采用實(shí)證的方法證明了企業(yè)家人力資本的三個(gè)維度—教育、自我效能感和經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛱嵘髽I(yè)家關(guān)系網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中職業(yè)關(guān)系的比例。這說(shuō)明企業(yè)家人力資本的不同會(huì)導(dǎo)致社會(huì)資本的差異。國(guó)內(nèi)鮮見企業(yè)家人力資本對(duì)企業(yè)家社會(huì)資本作用機(jī)制的研究。

（三）企業(yè)家社會(huì)資本與企業(yè)家人力資本的關(guān)系

社會(huì)資本與人力資本互相影響，其中任一資本要素的增減都會(huì)帶動(dòng)另一要素的變化（陳建安，2011）。企業(yè)家社會(huì)資本和人力資本作為兩種特殊的資本形式，都能夠給企業(yè)家?guī)?lái)價(jià)值，而且其成長(zhǎng)都需要時(shí)間、精力和金錢的投入。由于資源的有限性，對(duì)人力資本投資的增加意味著對(duì)社會(huì)資本投資的減少，兩者之間存在替代效應(yīng)。奧古斯托（2012）發(fā)現(xiàn)與批發(fā)業(yè)、零售業(yè)和服務(wù)業(yè)相比，制造業(yè)和建筑業(yè)的企業(yè)家社會(huì)資本與人力資本之間的相關(guān)性更強(qiáng)。這說(shuō)明行業(yè)會(huì)影響企業(yè)家社會(huì)資本與企業(yè)家人力資本之間關(guān)系的強(qiáng)弱。企業(yè)家社會(huì)資本與人力資本可能不是簡(jiǎn)單的線性相關(guān)。

國(guó)內(nèi)關(guān)于社會(huì)資本和人力資本相互關(guān)系的研究還處在前期探索階段。姚先國(guó)、盛樂(lè)（2003）從理論上提出了社會(huì)資本與人力資本相互影響，但是并沒(méi)有研究?jī)烧咧g的作用機(jī)制。項(xiàng)保華、劉麗珍（2007）提出了“人力資本—社會(huì)資本—人力資本”的發(fā)展軌跡。社會(huì)資本通過(guò)學(xué)習(xí)機(jī)制提升人力資本，人力資本通過(guò)溝通機(jī)制提升社會(huì)資本?？娢那鋵⑵髽I(yè)家社會(huì)資本分為兩部分：一部分是與生俱來(lái)的，稱為先賦性社會(huì)資本；另一部分是后天努力形成的，稱為自致性社會(huì)資本。兩種社會(huì)資本與企業(yè)家人力資本相互融合，共同決定企業(yè)家的社會(huì)地位。

根據(jù)以上分析，提出企業(yè)家社會(huì)資本與人力資本的互動(dòng)關(guān)系模型，如圖1所示。

企業(yè)家社會(huì)資本影響企業(yè)家知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能的發(fā)揮（項(xiàng)保華等，2007）。企業(yè)家先賦性社會(huì)資本決定了其初始社會(huì)地位。先賦性社會(huì)資本需要維系成本，企業(yè)家與先賦性聯(lián)系人的動(dòng)態(tài)關(guān)系，先賦性聯(lián)系人可變的社會(huì)地位決定了企業(yè)家的先賦性社會(huì)資本不是一成不變的。如果企業(yè)家人力資本豐富，先賦性聯(lián)系人會(huì)更愿意與企業(yè)家交往并盡可能提供幫助，企業(yè)家先賦性社會(huì)資本便會(huì)增加。反之，如果企業(yè)家人力資本匱乏，先賦性聯(lián)系人可能會(huì)與企業(yè)家疏遠(yuǎn)，企業(yè)家先賦性社會(huì)資本會(huì)降低。企業(yè)家先賦性社會(huì)資本在很大程度上影響企業(yè)家自致性社會(huì)資本和人力資本（繆文卿，2015）。