曹苧心

摘要：異質企業(yè)貿易理論將國際貿易理論的研究視角第一次從宏觀的國家和行業(yè)層面轉向微觀的企業(yè)層面，異質企業(yè)貿易理論對指導企業(yè)的行為產生了重要的影響力。本文總結了國內外關于異質企業(yè)貿易理論的相關研究，發(fā)現(xiàn)關于我國中小企業(yè)方面的研究很少，本文將探索中小企業(yè)的異質性，以期為中國中小企業(yè)制定適合自己的戰(zhàn)略提出參考性的意見。

關鍵詞：企業(yè)異質性；中小企業(yè)

一、異質企業(yè)貿易理論研究現(xiàn)狀

在發(fā)達國家，Bernard等學者在1995年至2011年發(fā)表的數(shù)篇文章中，對美國企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)進行了實證檢驗，他的研究印證了異質企業(yè)貿易理論的觀點，出口企業(yè)在生產率水平、平均規(guī)模、產品的質量等方面均明顯超過了國內企業(yè)，證實了生產率對企業(yè)的國際化行為確實存在影響。Bernard和Wagner將研究對象變成德國的出口企業(yè)和國內企業(yè)，而上述的結論依然成立。Clerides等在三個發(fā)展中國家進行了相關研究，發(fā)現(xiàn)摩洛哥、墨西哥和哥倫比亞等國家的出口企業(yè)中也存在相似結論。Murakami對日本企業(yè)的情況作了一系列研究，出現(xiàn)了類似結果，三類企業(yè)的生產率依次增加。Aw等對臺灣企業(yè)進行了研究，得出的結論也類似。Kimura 和 Kiyota 的研究不僅檢驗了生產率對出口的作用，還進一步檢驗了國際化行為反過來對企業(yè)生產率的作用，其研究證實了進行出口或對外直接投資行為的企業(yè)其生產率會較國內企業(yè)有更快速的增長。Yeaple 進一步檢驗了美國企業(yè)的對外直接投資行為，其結論支持了自由貿易會提高行業(yè)的平均生產率，這也是異質企業(yè)貿易理論所支持的主要結論之一。此外，Irarrazabal、Ramondo等在研究對外直接投資企業(yè)的行為特點方面做了更為深入的研究。

國內對于異質企業(yè)貿易理論的實證分析方興未艾，針對我國企業(yè)的生產率異質性是否會顯著影響企業(yè)的國際化行為這一問題，學者們的觀點基本分成了兩派。李春頂?shù)葘ξ覈隹谄髽I(yè)的實證研究提出了“生產率悖論”的觀點，其研究結果發(fā)現(xiàn)：國內企業(yè)的生產率反倒要高于出口企業(yè)。在其后來的研究中，李春頂?shù)冗M一步證實了“生產率悖論”的存在。湯二子，劉海洋等利用2008年中國制造業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)進行實證分析也同意了“生產率悖論”的存在。但我國是否存在“生產率悖論”現(xiàn)象尚未得到一致結論。余淼杰認為由于我國現(xiàn)階段的貿易技術水平較低，為數(shù)眾多的加工貿易使得加工出口企業(yè)的生產率低于一般出口企業(yè)，如果除開加工貿易的影響，二者的關系就恢復正常了。林玲，孫騰認為不同進出口狀態(tài)企業(yè)的成本加成率存在的巨大差異是導致中國出口企業(yè)出現(xiàn)“生產率悖論”的主要原因。趙偉等（2011）提出了我國企業(yè)的生產率和出口行為之間有“倒U形”關系。

而針對生產率與企業(yè)FDI行為之間關系的研究在國內學者的成果中比較少見。嚴斌，張禹等利用江蘇省制造業(yè)企業(yè)2005-2007年企業(yè)生產率與企業(yè)對外投資決策之間的關系，發(fā)現(xiàn)資本密集度和生產率對企業(yè)對外投資強度有顯著影響。湯曉軍，張進銘運用2010年中國制造業(yè)百強企業(yè)微觀數(shù)據(jù)的研究表明生產率并不是關鍵異質性因素，而企業(yè)所有制性質才是企業(yè)對外直接投資的決策中產生關鍵作用的因素。陳景華利用中國細分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)檢驗了異質企業(yè)貿易理論在服務業(yè)領域的適用性。

二、我國中小企業(yè)的異質性分析

經過對相關文獻的閱讀整理，我們可以發(fā)現(xiàn)，異質企業(yè)貿易理論使用生產率或企業(yè)規(guī)模作為企業(yè)異質性的唯一變量來解釋企業(yè)國際化行為。而當前市場中有很多中小企業(yè)異軍突起，因此僅僅用企業(yè)規(guī)模的大小來闡述的企業(yè)異質性不能完全說明所有企業(yè)的國際化行為，尤其是對中小企業(yè)的國際化行為缺乏足夠的解釋力和適用性。本文認為中小企業(yè)的異質性可以概括如下：

產品特性。鄧翔，路征認為，異質企業(yè)貿易理論沒有充分考慮產品差異性，產品的差異不僅體現(xiàn)在產品的功用上，還體現(xiàn)在技術含量、功能多樣性、質量、檔次等方面。中小企業(yè)相較于大型企業(yè)來說，生產規(guī)模較小，產品的豐富性和多元性也無法與大型企業(yè)相比，但中小企業(yè)恰好可以憑借這種特點準確地進入“利基市場”進行生產和銷售。利基市場也被稱作空隙市場，是市場中大企業(yè)無法涉足的或被大企業(yè)忽視的某些細分市場。此外，中小企業(yè)由于其規(guī)模小，有能力根據(jù)消費者多變的需求迅速開發(fā)出新產品，持續(xù)地穩(wěn)固自身在國際市場上的地位。這樣的產品特性是中小企業(yè)獨特的生存發(fā)展空間，因此將其歸于中小企業(yè)異質性的一個層面。

人力資源差異。戴維·尤里奇最早提出了“人力資源”的說法，他認為企業(yè)的人力資源指一定時期內組織中的人所擁有的能夠被企業(yè)所用，且對價值創(chuàng)造起貢獻作用的教育、能力、技能、經驗、體力等的總稱，狹義講就是企事業(yè)單位獨立的經營團體所需人員具備的能力。異質企業(yè)貿易理論雖然修改了企業(yè)是同質性的這一假設，但是對于企業(yè)內部人力資源的差異沒有足夠重視，不能展現(xiàn)出其獨特的效用。而員工素質的高或低在很大程度上決定了一個企業(yè)能否持續(xù)健康運行，因此，企業(yè)的人力資源差異是一個非常重要的異質性。

網(wǎng)絡化能力。盛意認為，“關系網(wǎng)絡是由一定規(guī)模的企業(yè)或組織，基于各種關系類型而聯(lián)結，所構成的一種長期、具有指向性的互動的聯(lián)結系統(tǒng)，企業(yè)國際化可以看成是企業(yè)不斷卷入國際商業(yè)網(wǎng)絡關系的過程”。而關系網(wǎng)絡中的核心位置通常被大型企業(yè)所占據(jù)，周圍的次要位置才被小企業(yè)占有，這就促使中小企業(yè)更積極主動的更樂于規(guī)劃和開發(fā)利用外部網(wǎng)絡關系，而大企業(yè)則較為缺乏這種主動性。因而中小企業(yè)可以利用這種異質性優(yōu)勢獲取更多的市場機會。

企業(yè)的地理位置。企業(yè)的區(qū)位因素也是一個很重要的異質性。我國東部地區(qū)由于較早得到開發(fā)和開放，毗鄰港口和大洋，且因為經濟較為發(fā)達，勞動者的素質普遍較高，大學及研究所匯集，因此技術力量也較高，坐落于東部地區(qū)的企業(yè)更容易獲取這些資源，同時更容易將產品出口至港澳臺、日韓及東南亞地區(qū)。

技術水平。一方面，技術及創(chuàng)新能力是促進經濟增長的重要動力，另一方面，技術及創(chuàng)新也是保持一個組織基業(yè)長青的不竭源泉。徐大為等認為，“推動各國經濟發(fā)展的力量重心開始逐步由具有壟斷優(yōu)勢的大型企業(yè)，轉向創(chuàng)新活動密集的科技型中小企業(yè)”。高技術水平中小企業(yè)是國民經濟發(fā)展的重要抓手，這一點從中小企業(yè)板中一些技術水平異常高的中小企業(yè)中也可以看出。中小企業(yè)憑借自身獨特的技術優(yōu)勢，靈活的市場觀察力，也可以在大型跨國企業(yè)云集的國際市場上取得自己的一席之地?；谝陨戏治觯行∑髽I(yè)在技術水平方面具備的異質性不容忽視。

企業(yè)的所有權性質。外商投資企業(yè)因為其外資持股的背景而更容易進入外國市場值得研究。徐萌認為“與非國有企業(yè)相比，國有企業(yè)高層管理者更關注個人權利、職業(yè)發(fā)展、社會地位和聲譽，因此可能規(guī)避將資源投入高風險高收益且長期而言才能體現(xiàn)價值的國際化經營”。由于企業(yè)的所有權性質會直接影響企業(yè)管理者的工作經歷、教育背景、文化認知、價值觀等，因此會進一步對公司行為產生影響，積極投入資源進行國際化嘗試或規(guī)避國際化行為。因此企業(yè)的所有權性質也構成了中小企業(yè)異質性的一個層面。

三、異質企業(yè)貿易理論對我國中小企業(yè)的啟示

異質企業(yè)貿易理論對于解釋微觀企業(yè)如何選擇國際化行為來說是一個非常實用的理論。作為企業(yè)的經營管理者，在作決策的時候通常會面臨比較大的壓力，尤其是是否進入國際市場這樣的決策會面臨比較大的風險。如果企業(yè)家在國際化之前利用異質企業(yè)貿易理論的基本結論作為戰(zhàn)略工具，結合相關的咨詢公司對自我的生產率異質性進行考量，知曉其在行業(yè)中的生產率水平高低，然后再作出決策，或許能避免跟風帶來的不必要的損失。（作者單位：四川大學經濟學院）

參考文獻：

[1]曹德駿，戴可喬，艾佳明. 中小企業(yè)“關系網(wǎng)絡國際化”理論模型與實證[J]. 財經科學，2014

[2]葛曉波. 國際貿易中出口決定因素研究的演進[J]. 經營與管理，2013