吳永林　萬(wàn)春陽(yáng)

(北方工業(yè)大學(xué)，北京　100144)

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協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新中的技術(shù)互補(bǔ)、資源互補(bǔ)與技術(shù)創(chuàng)新能力研究

吳永林萬(wàn)春陽(yáng)

(北方工業(yè)大學(xué)，北京100144)

〔摘要〕本文基于柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，結(jié)合微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論，分析了協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的提升作用。同時(shí)，通過(guò)實(shí)證研究和回歸分析，結(jié)果表明，高技術(shù)企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)之間的技術(shù)互補(bǔ)和資源互補(bǔ)對(duì)高技術(shù)企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力都有著積極顯著的影響。

〔關(guān)鍵詞〕協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)互補(bǔ)資源互補(bǔ)技術(shù)創(chuàng)新能力

協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新是組織與其他組織之間通過(guò)共享資源和要素，共同協(xié)作以達(dá)到創(chuàng)新目標(biāo)的行為。在以往的研究中，學(xué)者們大多采用實(shí)證研究或者案例分析法對(duì)協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行研究，如解學(xué)梅等(2014)研究了協(xié)同創(chuàng)新模式與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系[1]，朱雪春等(2014)利用案例研究法分析了企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新伙伴的選擇問(wèn)題[2]，這些學(xué)者的研究大多側(cè)重于分析協(xié)同創(chuàng)新模式、合作伙伴和創(chuàng)新績(jī)效等因素，但對(duì)于高技術(shù)企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)這兩類(lèi)企業(yè)協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新行為的研究還較少。本文利用柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)中的相關(guān)理論模型，以分析高技術(shù)企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)這兩個(gè)創(chuàng)新主體的協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新行為。

1模型基本設(shè)定及假設(shè)

假定企業(yè)1是一家高技術(shù)企業(yè)，企業(yè)2則是一家傳統(tǒng)企業(yè)，并且根據(jù)柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，企業(yè)的產(chǎn)出可以表示為：

q=F(K，L)=AKαLβ，0<α<1，0<β<1

(1)

其中，(K)和(L)分別表示資本和勞動(dòng)，α和β為常數(shù)，A表示企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)或生產(chǎn)率的變化。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能夠提高生產(chǎn)效率，增加企業(yè)的產(chǎn)出，從而提高企業(yè)的利潤(rùn)。但是，技術(shù)創(chuàng)新有著高風(fēng)險(xiǎn)和高失敗率的特點(diǎn)，此處可以用風(fēng)險(xiǎn)型決策法來(lái)計(jì)算企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獲得的收益。把技術(shù)創(chuàng)新的成功率記為θ(0<θ<1)，θ值的大小取決于企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力、企業(yè)所處行業(yè)的性質(zhì)、科技環(huán)境、企業(yè)自身的實(shí)力、科研人員的素質(zhì)等因素，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)型決策模型可知，企業(yè)最終產(chǎn)出的數(shù)學(xué)期望服從(0-1)分布。同時(shí)假定如果企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新獲得成功，則企業(yè)的產(chǎn)出加倍，如果失敗，產(chǎn)出保持不變，而無(wú)論企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是否成功，都會(huì)消耗研發(fā)資金。

2企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為選擇分析

結(jié)合以上假設(shè)和條件，可以計(jì)算企業(yè)產(chǎn)出的數(shù)學(xué)期望如下：

E(F)=θ[2F(K，L)]+(1-θ)F(K，L)=(1+θ)F(K，L)=(1+θ)AKαLβ

(2)

根據(jù)公式(1)和(2)，在選擇技術(shù)創(chuàng)新后，企業(yè)1和企業(yè)2的產(chǎn)出的數(shù)學(xué)期望為：

(3)

僅從數(shù)學(xué)期望上來(lái)看，與沒(méi)有進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)相比，企業(yè)1和企業(yè)2在創(chuàng)新后各自的利潤(rùn)增加值分別為：

Δπ1=θF1-I，Δπ2=θF2-I

(4)

根據(jù)公式(4)可知，只有當(dāng)Δπ1>0、Δπ2>0時(shí)，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新才會(huì)得到正的利潤(rùn)，并且隨著技術(shù)創(chuàng)新成功率的不斷降低和研發(fā)投入的不斷增加，成本逐漸上升，利潤(rùn)會(huì)不斷減小，如果企業(yè)能夠?qū)ふ铱煽康暮献骰锇閬?lái)與自己共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并且共享創(chuàng)新收益，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程也將更加順利，這也是越來(lái)越多的高技術(shù)企業(yè)選擇企業(yè)聯(lián)盟、產(chǎn)學(xué)研合作等方式進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的重要原因。對(duì)于傳統(tǒng)企業(yè)來(lái)講，這些企業(yè)經(jīng)過(guò)多年的經(jīng)營(yíng)發(fā)展，積累了豐富的資源和生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，但是傳統(tǒng)企業(yè)面臨升級(jí)轉(zhuǎn)型的巨大壓力，如果能夠與高技術(shù)企業(yè)進(jìn)行合作，吸收高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新活力和管理經(jīng)驗(yàn)。雙方在協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中各取所需，相互彌補(bǔ)，在相關(guān)知識(shí)、技術(shù)上實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)，對(duì)于高技術(shù)企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)的發(fā)展都是有利的。

2.1企業(yè)合資研發(fā)的情況分析

假定企業(yè)1和企業(yè)2達(dá)成共識(shí)，開(kāi)展了協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，并且約定雙方共同分?jǐn)傃邪l(fā)成本，共享技術(shù)專(zhuān)利、創(chuàng)新收益等創(chuàng)新成果。此時(shí)，每一個(gè)企業(yè)的研發(fā)投入變成原來(lái)的一半。由于創(chuàng)新的成果一般都是一種新的技術(shù)，而新技術(shù)對(duì)于企業(yè)生產(chǎn)效率的提升作用是很顯著的，所以在技術(shù)創(chuàng)新成功之后，兩個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)效率都會(huì)提高。假定單位產(chǎn)品的價(jià)格為p，則在通過(guò)協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新后，兩個(gè)企業(yè)各自的利潤(rùn)期望值可以表示為：

E(π1)=(1+θ)p1q1-C1-I/2，E(π2)=(1+θ)p2q2-C2-I/2

(5)

與兩個(gè)企業(yè)單獨(dú)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)相比，兩個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)增加值為：

(6)

根據(jù)公式(6)可知，與單獨(dú)創(chuàng)新相比，在合資研發(fā)時(shí)，高技術(shù)企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)都能夠降低各自的研發(fā)成本，從而獲得更大的收益。盧少華和陶志祥(2004)認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新可以極大地降低交易成本，更為有效的利用稀缺資源[3]。如今全國(guó)各地政府制定了許多鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策，用以扶持、鼓勵(lì)當(dāng)?shù)馗呒夹g(shù)企業(yè)的發(fā)展，這些政策也為高技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)之間的協(xié)同進(jìn)步提供了有利的條件。

2.2技術(shù)互補(bǔ)、資源互補(bǔ)時(shí)的情況分析

企業(yè)選擇協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新行為在很大程度上是為了獲取互補(bǔ)性的資源或者技術(shù)，Beers等(2004)指出為了防止市場(chǎng)沖突，企業(yè)更傾向于選擇高校、科研機(jī)構(gòu)或者其他行業(yè)的企業(yè)作為自己的合作伙伴[4]。這里用ξ(ξ>0)來(lái)表示企業(yè)之間的技術(shù)協(xié)同效應(yīng)，ξ的值越大，說(shuō)明兩個(gè)企業(yè)技術(shù)互補(bǔ)的效果越好，Tesoriere(2008)認(rèn)為互補(bǔ)效應(yīng)取決于企業(yè)之間的知識(shí)異質(zhì)性、技術(shù)不對(duì)稱(chēng)性等因素[5]。在此條件下，假定企業(yè)1和企業(yè)2原來(lái)的技術(shù)能力各自為A1、A2，則在協(xié)同創(chuàng)新之后，兩個(gè)企業(yè)的技術(shù)均變?yōu)棣?A1+A2)，并且兩個(gè)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)投入和要素投入保持不變，則在協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新后，兩個(gè)企業(yè)產(chǎn)出的期望值分別為：

(7)

(8)

與企業(yè)單獨(dú)技術(shù)創(chuàng)新相比，兩個(gè)企業(yè)利潤(rùn)的增加值分別為：

(9)

(10)

由于高技術(shù)企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)在生產(chǎn)工藝、技術(shù)等方面存在差異性，使得兩類(lèi)企業(yè)的技術(shù)互補(bǔ)性強(qiáng)于同行業(yè)的企業(yè)，要想使兩個(gè)企業(yè)在協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新中都能夠獲得更大的收益，則需要使Δπ1>0且Δπ2>0，根據(jù)公式(9)和公式(10)，ξ的值需要滿(mǎn)足以下條件：

ξ(A1+A2)-A1>0，ξ(A1+A2)-A2>0

(11)

在現(xiàn)實(shí)中，由于高技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力存在差異，A1和A2的差距可能較大。為了使公式(11)成立，需要使ξ的值盡可能的增大，而由于協(xié)同創(chuàng)新本身能夠使整體的效用大于部分效用的總和，即：

ξ(A1+A2)>A1+A2

(12)

結(jié)合公式(12)，有：

ξ(A1+A2)-A1>(A1+A2)-A1>0，ξ(A1+A2)-A2>(A1+A2)-A2>0

(13)

由公式(13)可以推導(dǎo)出公式(11)能夠成立，即企業(yè)通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新能夠?qū)崿F(xiàn)“1+1>2”的效應(yīng)，提高了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。為了驗(yàn)證上述推論，現(xiàn)利用實(shí)證方法對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行分析和驗(yàn)證，同時(shí)做出研究假設(shè)：

假設(shè)H1：在協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，高技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)的技術(shù)互補(bǔ)有助于提高高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

假設(shè)H2：在協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，高技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)的技術(shù)互補(bǔ)有助于提高傳統(tǒng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

假設(shè)H3：在協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，高技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)的資源互補(bǔ)有助于提高高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

假設(shè)H4：在協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，高技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)的資源互補(bǔ)有助于提高傳統(tǒng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

3研究設(shè)計(jì)

3.1調(diào)查對(duì)象選擇及數(shù)據(jù)收集

本文需要測(cè)量的變量共計(jì)有3個(gè)，企業(yè)之間的技術(shù)互補(bǔ)、資源互補(bǔ)為自變量，每個(gè)變量設(shè)計(jì)兩個(gè)問(wèn)題來(lái)測(cè)量，技術(shù)互補(bǔ)根據(jù)雙方在具體技術(shù)領(lǐng)域的互補(bǔ)性和基礎(chǔ)知識(shí)的關(guān)聯(lián)度進(jìn)行測(cè)量，資源互補(bǔ)根據(jù)企業(yè)對(duì)該資源的需求及重要性進(jìn)行衡量，參照了徐二明和徐凱(2012)的研究量表[6]。技術(shù)創(chuàng)新能力根據(jù)企業(yè)的專(zhuān)利數(shù)量、對(duì)新技術(shù)的掌握程度、學(xué)習(xí)新技術(shù)的能力及推出的新工藝流程的數(shù)量來(lái)衡量，設(shè)計(jì)4個(gè)問(wèn)題進(jìn)行衡量，每個(gè)指標(biāo)用Likert 5級(jí)量表來(lái)衡量受訪者對(duì)該問(wèn)題的認(rèn)同度，具體指標(biāo)及內(nèi)容描述見(jiàn)表1。利用SPSS軟件計(jì)算得到技術(shù)互補(bǔ)、資源互補(bǔ)和技術(shù)創(chuàng)新能力這3個(gè)變量的Cronbach’s α系數(shù)分別為0.767、0.732和0.830，由于量表中各個(gè)變量的Cronbach’s α系數(shù)均大于0.7，可以認(rèn)為量表的信度較高。在研究方法上，本文主要利用回歸方程對(duì)各個(gè)變量之間的因果關(guān)系進(jìn)行驗(yàn)證，同時(shí)利用相關(guān)性分析法探討變量之間的相關(guān)性。在調(diào)查方法上，以問(wèn)卷的形式進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查對(duì)象主要選取北京、成都等地區(qū)的高技術(shù)企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)的工作人員。本次問(wèn)卷調(diào)查主要通過(guò)實(shí)地發(fā)放、郵寄、網(wǎng)絡(luò)發(fā)放等形式發(fā)放問(wèn)卷，一共發(fā)放了415份問(wèn)卷，收回385份問(wèn)卷，去除了空白、漏填的70份無(wú)效問(wèn)卷后，得到有效問(wèn)卷315份(N=315)，有效問(wèn)卷比例為81.8%。其中，以高技術(shù)企業(yè)為對(duì)象的有144份，主要涉及電子信息技術(shù)、高端裝備制造、生物醫(yī)藥、新能源新材料等高技術(shù)企業(yè)，以傳統(tǒng)企業(yè)為對(duì)象的有171份，主要涉及建筑、化工、傳統(tǒng)制造業(yè)等傳統(tǒng)行業(yè)。

3.2相關(guān)性分析及回歸分析

利用SPSS軟件對(duì)本文中的各個(gè)變量進(jìn)行相關(guān)性分析，結(jié)果見(jiàn)表2。根據(jù)表2的結(jié)果可知，技術(shù)互補(bǔ)、資源互補(bǔ)與技術(shù)創(chuàng)新能力這3個(gè)變量之間存在著顯著的相關(guān)關(guān)系。

表1　變量測(cè)量及問(wèn)卷內(nèi)容

表2　SPSS相關(guān)性分析結(jié)果

注：**表示在0.01水平(雙側(cè))上顯著相關(guān)。

此處分別以技術(shù)互補(bǔ)和資源互補(bǔ)為自變量，以技術(shù)創(chuàng)新能力為因變量，同時(shí)將樣本分為高技術(shù)企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)兩組，利用SPSS軟件做回歸分析，結(jié)果見(jiàn)表3。由回歸分析結(jié)果可知，技術(shù)互補(bǔ)、資源互補(bǔ)對(duì)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的回歸系數(shù)為0.359和0.338，且Sig值均小于0.05，達(dá)到了顯著性水平，說(shuō)明高技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)的技術(shù)互補(bǔ)和資源互補(bǔ)有助于提高高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，故假設(shè)H1和假設(shè)H3通過(guò)檢驗(yàn)。同理，技術(shù)互補(bǔ)和資源互補(bǔ)這兩個(gè)變量對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的回歸系數(shù)為0.382和0.298，也達(dá)到了顯著性水平，說(shuō)明技術(shù)互補(bǔ)和資源互補(bǔ)有助于提高傳統(tǒng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，即假設(shè)H2、H4通過(guò)檢驗(yàn)。根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果可知，技術(shù)互補(bǔ)、資源互補(bǔ)對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力有著正向的積極影響。因此，在高技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)該積極利用合作方的資源、技術(shù)，同時(shí)做出自己的貢獻(xiàn)，以提高合作伙伴的創(chuàng)新積極性，保證合作的順利進(jìn)行。

表3　回歸分析結(jié)果

4結(jié)論及討論

通過(guò)以上的分析可知，通過(guò)提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力能夠增加企業(yè)的產(chǎn)出效率，從而提高企業(yè)的利潤(rùn)。在面臨技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的情況下，企業(yè)通過(guò)協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新可以分?jǐn)偝杀?，并且通過(guò)增強(qiáng)協(xié)同效應(yīng)來(lái)提高產(chǎn)出，以達(dá)到單獨(dú)創(chuàng)新難以實(shí)現(xiàn)的效果。在實(shí)踐中，由于高技術(shù)企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)在具體的技術(shù)領(lǐng)域和技術(shù)資源上存在一些差異，使企業(yè)在協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新中獲得的收益有所不同。對(duì)單個(gè)企業(yè)來(lái)講，為了盡可能的利用互補(bǔ)性的技術(shù)和資源，企業(yè)需要尋求更廣闊范圍內(nèi)的合作伙伴，并且打破行業(yè)領(lǐng)域和地域的限制，同更多的優(yōu)秀企業(yè)一起合作，取長(zhǎng)補(bǔ)短，共同發(fā)展。雖然在協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，兩個(gè)企業(yè)之間產(chǎn)品的性能、品質(zhì)的相似性會(huì)逐漸提高，從而影響各自的市場(chǎng)銷(xiāo)售情況，但是通過(guò)雙方互補(bǔ)產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)能夠盡可能的抵消這種負(fù)面影響。同時(shí)，憑借高技術(shù)企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)各自的管理經(jīng)驗(yàn)及市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)渠道，能夠有力的降低產(chǎn)品的市場(chǎng)沖突，提高雙方的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

參考文獻(xiàn)

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(責(zé)任編輯：王平)

Complementarity of Technology，Complementarity of Resource and Technological Innovation Ability in Collaborative Technological Innovation

Wu YonglinWan Chunyang

(North China University of Technology，Beijing 100144，China)

〔Abstract〕This article is based on the Cobb-Douglas Production Function,and combines the related theory of microeconomics to analyze the promotion effect of collaborative technology innovation to the high-tech enterprises and traditional enterprises in the production process.Through empirical research and regression analysis,the result shows that the complementarity of technology and resource between high-tech enterprises and traditional enterprises has a positive impact on the technological innovation ability of high-tech enterprises and traditional enterprises.

〔Key words〕collaborative technological innovation;complementarity of technology;complementarity of resource;technological innovation ability

收稿日期：2016—02—01

作者簡(jiǎn)介：吳永林，北方工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，博士。研究方向：戰(zhàn)略管理、企業(yè)成長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)組織及產(chǎn)業(yè)發(fā)展等。萬(wàn)春陽(yáng)，北方工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士研究生。研究方向：組織與戰(zhàn)略管理。

DOI：10．3969/j．issn．1004-910X．2016．06．008

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕F204

〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A