毛海濤++宋建++劉剛

摘要：隨著我國經(jīng)濟進入中高速增長的“新常態(tài)”，“中等收入陷阱”再次成為學(xué)界關(guān)注的熱點。當前“中等收入陷阱”的研究視角集中在以“產(chǎn)品空間”為代表的離散性競爭優(yōu)勢視角。這一視角能夠深刻揭示“中等收入陷阱”風(fēng)險，但是在跨越“中等收入陷阱”的出路方面卻難有作為。引入喬治·斯托克提出的競爭優(yōu)勢“策略空間”理論，為“中等收入陷阱”研究提供一個連續(xù)性的競爭優(yōu)勢視角，并在新視角的基礎(chǔ)上，重新審視中國當前面臨的本地市場效應(yīng)與供應(yīng)鏈優(yōu)勢，探討跨越“中等收入陷阱”的新路徑。

關(guān)鍵詞：中等收入陷阱；競爭優(yōu)勢；產(chǎn)品空間；策略空間；速度經(jīng)濟；供應(yīng)鏈優(yōu)勢；勞動力成本優(yōu)勢；時間競爭優(yōu)勢；規(guī)模經(jīng)濟

中圖分類號：F015 文獻標識碼：A 文章編號：1007-2101（2016）04-0052-08

一、“新常態(tài)”下的熱點回歸與學(xué)理化趨勢

2014年5月習(xí)近平總書記在河南考察時提出“適應(yīng)新常態(tài)”的觀點?！靶鲁B(tài)”下7%左右的“中高速”增長引發(fā)普遍關(guān)注，同時“新常態(tài)”下的經(jīng)濟增長放緩，也加重了各界關(guān)于“中等收入陷阱”的擔憂。2010年前后出現(xiàn)的熱點議題“中等收入陷阱”重新回歸。與前期研究中強調(diào)“中等收入陷阱”命題的真?zhèn)?、成因、?guī)避以及中國出路的研究思路（高杰等，2012[1]；蔡昉，2011[2]；趙培紅，2012[3]；田春生等，2012[4]）略有不同，在“新常態(tài)”下回歸的“中等收入陷阱”研究，形成了比較明顯的學(xué)理化趨勢。

可能是出于對經(jīng)濟增長放緩的憂慮，否認“中等收入陷阱”命題存在性文獻相對減少，從理論層面剖析“中等收入陷阱”的嘗試逐漸增加。例如，蔡昉和王美艷（2014）開始從收入分配惡化與經(jīng)濟停滯的關(guān)系入手探討中國面臨的“中等收入陷阱”風(fēng)險[5]。以收入分配為切入點的理論解釋，也出現(xiàn)在賀大興和姚洋（2014）的文章中，他們將“不平等”程度的“適度與否”作為影響經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素，以此構(gòu)建關(guān)于“中等收入陷阱”的理論解釋[6]。李實和萬海遠（2014）也認為中國出現(xiàn)的“貧富分化和社會矛盾惡化”是引發(fā)“中等收入陷阱”預(yù)警的重要原因[7]。收入分配也是政治經(jīng)濟學(xué)新理論“積累模式”的重要主題，陳享光和李克歌（2015）從資本積累的模式入手，探討了跨越“中等收入陷阱”的積累模式[8]。此外，樊綱（2014）認為福利增長與生產(chǎn)力增長的協(xié)調(diào)與否可決定一國經(jīng)濟能否跨越“中等收入陷阱”[9]。戰(zhàn)明華、王曉君和史晉川（2014）[10]，以及杜曙光和劉剛（2013）[11]嘗試為“中等收入陷阱”提供一個“多重均衡”的理論解釋。代法濤（2014）則將消費、投資、政府購買、福利水平和技術(shù)進步作為研究“中等收入陷阱”的理論視角，進行翔實的實證研究[12]。張其仔（2014）[13]則延續(xù)了從比較優(yōu)勢解釋“中等收入陷阱”的理論視角，繼“比較優(yōu)勢斷檔風(fēng)險”（張其仔，2008）[14]之后，強調(diào)基于能力的比較優(yōu)勢理論，運用比較優(yōu)勢陷阱闡釋“中等收入陷阱”的潛在風(fēng)險。

在上述各種理論視角中，“比較優(yōu)勢”視角與“中等收入陷阱”的聯(lián)系更為密切。收入分配、積累模式、多重均衡和過度福利等理論視角下關(guān)于“中等收入陷阱”的解釋，往往也同樣適用于低收入國家的“低收入陷阱”和高收入國家的“高福利陷阱”。而“比較優(yōu)勢斷檔風(fēng)險”等源于“比較優(yōu)勢”視角的解釋，則強調(diào)中等收入階段所特有的困難。準確而言，這里提到的“比較優(yōu)勢”視角，已經(jīng)明顯區(qū)別于傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論，其分析方法和理論框架，在很大程度上受到了競爭力和價值鏈等分析工具的影響，形成了以“競爭優(yōu)勢”為中心的分析框架。

二、理論視角的轉(zhuǎn)換與深化：從比較優(yōu)勢到競爭優(yōu)勢

隨著動態(tài)比較優(yōu)勢和比較優(yōu)勢演化理論的興起。比較優(yōu)勢理論的內(nèi)涵越來越廣泛，逐步超過了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢運用生產(chǎn)率和要素稟賦解釋產(chǎn)品價格差和國際貿(mào)易的傳統(tǒng)思路。例如，Hidalgo（2007）[15]和Hausmann等（2007）[16]關(guān)于比較優(yōu)勢演化的研究，已經(jīng)深入到產(chǎn)品內(nèi)部分工和全球價值鏈等主題，在很大程度上體現(xiàn)了波特競爭優(yōu)勢理論和Gereffi（1999）[17]的全球價值鏈理論。在此基礎(chǔ)上，以價值鏈攀升為主題的產(chǎn)業(yè)升級研究，也將研究主題集中于各流程階段競爭力。但是這一領(lǐng)域的很多文獻依然采用“比較優(yōu)勢”術(shù)語，為了體現(xiàn)其中的差別，我們將這種包含競爭優(yōu)勢、價值鏈和產(chǎn)業(yè)升級思想的“新比較優(yōu)勢”，歸結(jié)為“競爭優(yōu)勢”；而以“比較優(yōu)勢”代指傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論。

術(shù)語內(nèi)涵的變遷，體現(xiàn)了研究方法和理論視角的轉(zhuǎn)換。具體而言，“中等收入陷阱”的競爭優(yōu)勢視角，與傳統(tǒng)比較優(yōu)勢視角的差別主要體現(xiàn)為以下三個方面。

1. 從產(chǎn)品分工的價格理論到流程關(guān)聯(lián)的分配理論。無論是李嘉圖的比較優(yōu)勢理論、赫克歇爾和俄林為的要素稟賦論（H-O模型），還是以克魯格曼為代表的“新貿(mào)易理論”，都通過國與國之間的價格差異解釋國際貿(mào)易的成因?！氨容^優(yōu)勢”是國與國之間產(chǎn)品分工的基礎(chǔ)，分工能否形成，福利增進與否是理論的關(guān)鍵。同時，國與國之間是否存在產(chǎn)品價格差異則是形成貿(mào)易和分工的關(guān)鍵。因此，這些理論將勞動生產(chǎn)率、要素稟賦和規(guī)模經(jīng)濟等比較優(yōu)勢與產(chǎn)品價格的形成相聯(lián)系，具有價格理論的特征。但是，波特提出的競爭力和競爭優(yōu)勢理論中，研究視角開始從“產(chǎn)品分工”過渡到“工藝流程分工”，理論的焦點并非福利增進與否，而是產(chǎn)品增加值水平的高低。波特（2002）認為“‘競爭力唯一的意義在于國家生產(chǎn)力”，“生產(chǎn)率是每單位勞動和資本的產(chǎn)出價值”，“人力資源的生產(chǎn)率表現(xiàn)在他們的薪水上，資本的生產(chǎn)率則是根據(jù)投資人的回報而定”（波特，2002，第6頁）[18]?？梢?，波特將關(guān)注的重點從產(chǎn)品的價格轉(zhuǎn)移到了要素的報酬上，產(chǎn)品能夠形成更高的附加值，為勞動和資本等要素形成更高的報酬，就是獲得了競爭優(yōu)勢。這里，比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢的區(qū)別非常明顯：在要素稟賦論中，一國勞動和資本的報酬越低，說明要素稟賦越強，越具有比較優(yōu)勢；但是在競爭優(yōu)勢理論中，提高要素報酬則被視一國更具競爭優(yōu)勢的表現(xiàn)。“中等收入陷阱”的研究就是要在要素報酬提高的條件下，尋找一國持續(xù)發(fā)展的動力。因此，能夠跨越“中等收入陷阱”的優(yōu)勢條件，并非傳統(tǒng)的“比較優(yōu)勢”，而是能夠形成更高收入水平的“競爭優(yōu)勢”。

2. 從淡化收入差異的“優(yōu)勢互補”到強調(diào)收入差異的“優(yōu)勢分級”。李嘉圖提出“比較優(yōu)勢”的目的之一就是回答那些在各種產(chǎn)品的生產(chǎn)中都不具備絕對優(yōu)勢的落后國家能否參與國際貿(mào)易。其結(jié)論則表明，落后國家不僅可以參與國際分工，而且其獲得的福利增進還可能高于先進國家。在這里，發(fā)展水平和收入水平的差距被淡化，比較優(yōu)勢成為國際分工中“優(yōu)勢互補”的表現(xiàn)。但是，在競爭優(yōu)勢理論中，收入水平的差距則成為關(guān)注的焦點：相同要素投入的前提下，獲取更高的產(chǎn)品附加值，就是具備了更高的競爭力。在低附加值環(huán)節(jié)的“優(yōu)勢條件”明顯落后于高附加值環(huán)節(jié)的“優(yōu)勢條件”，參與價值鏈不同環(huán)節(jié)的優(yōu)勢，視其附加值水平的高低，被分為低水平優(yōu)勢和高水平優(yōu)勢。要跨越“中等收入陷阱”，其關(guān)鍵就是在擺脫低水平優(yōu)勢之后，培育高水平優(yōu)勢，以支持更高的要素報酬。

3. 從稟賦改變的自然過程到優(yōu)勢獲取的戰(zhàn)略思維?？唆敻衤摹靶沦Q(mào)易理論”強調(diào)“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”。在此之前的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論則認為無論發(fā)展水平高低，各國都會形成相應(yīng)的比較優(yōu)勢，而且依據(jù)“斯托珀—薩繆爾森定理”，隨著國際貿(mào)易的推進，各國的要素稟賦會趨于接近，即落后國家的比較優(yōu)勢，會自然地向高收入國家接近。因此，傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論通常被主張市場自由化的新古典經(jīng)濟學(xué)推崇，成為反對政府干預(yù)的理論依據(jù)。然而“中等收入陷阱”的出現(xiàn)則表明，由低收入國家向高收入國家的發(fā)展不是一個“一帆風(fēng)順”的自然過程。跨越“中等收入陷阱”，不能放任市場自我調(diào)節(jié)，必須在國家戰(zhàn)略的支持下，獲得更高層次的競爭優(yōu)勢，這種戰(zhàn)略思維正是競爭優(yōu)勢理論的政策建議。

三、從離散性“產(chǎn)品空間”視角到連續(xù)性“策略空間”視角

當前“中等收入陷阱”研究所采用的競爭優(yōu)勢，主要局限于以“產(chǎn)品空間”為代表的離散性競爭優(yōu)勢。這一理論有助于分析“中等收入陷阱”的成因，以及中國在“中等收入階段”所面臨的困境，但是在跨越“中等收入陷阱”的出路方面，則難以給出有力的解析。

（一）“產(chǎn)品空間”與競爭優(yōu)勢的“離散性”視角

受波特流程細分思路的影響，競爭優(yōu)勢的劃分往往與產(chǎn)品特性相聯(lián)系，能夠生產(chǎn)出高附加值產(chǎn)品，就是獲取了更高層級的競爭優(yōu)勢。其中最廣為人知的劃分方法就是施振榮（1992）的“產(chǎn)業(yè)微笑曲線”，“研發(fā)—制造—營銷”三個階段分別對應(yīng)不同的競爭優(yōu)勢[19]。Kaplinsky（2000）認為“研發(fā)—制造—營銷”三個階段各自依托不同的資源稟賦[20]。相對于加工制造階段所依托的勞動力資源，研發(fā)和營銷階段所依托的專利和品牌資源具有知識產(chǎn)權(quán)的保護，能夠維持其“資源稟賦經(jīng)濟租”從而形成高附加值。加工制造階段所依托的勞動力資源容易在競爭中出現(xiàn)“租值耗散”，因此難以獲得持續(xù)的高附加值。類似的方法還體現(xiàn)為著名的“產(chǎn)品空間”理論（Hidalgo，2007），這一理論同樣以產(chǎn)品附加值來衡量不同國家和地區(qū)的競爭力。在此基礎(chǔ)上提出的“出口復(fù)雜度”（PRODY）指標，也通過衡量一國出口產(chǎn)品和勞務(wù)的附加值來標識一國競爭優(yōu)勢。

這種按產(chǎn)品和流程特性標識競爭優(yōu)勢的做法，延續(xù)了傳統(tǒng)競爭優(yōu)勢理論的“貿(mào)易分工”邏輯，與比較優(yōu)勢理論劃分“勞動密集型產(chǎn)品”和“資本密集型產(chǎn)品”的邏輯相類似。只是將技術(shù)、制度和人力資本等資源也將作為“新要素”引入，把要素劃分為“低級要素”和“高級要素”。由于采用了“產(chǎn)品進路”的研究方法，不同要素稟賦之間的關(guān)聯(lián)容易被忽略，從低端生產(chǎn)要素向高端要素的過渡路徑被置于次要位置，從而引發(fā)關(guān)于競爭優(yōu)勢的“離散性”認知。第一，將競爭優(yōu)勢等同于要素稟賦，忽略了生產(chǎn)方式的動態(tài)演變和產(chǎn)業(yè)模式的階段性變化，對競爭優(yōu)勢形成簡單化和離散化認識。第二，構(gòu)成競爭優(yōu)勢的生產(chǎn)要素被簡單劃分為高級生產(chǎn)要素和低級生產(chǎn)要素，生產(chǎn)要素級別的高低之分缺乏具體的衡量標準，高級與低級之間缺乏“過渡性要素”，對競爭優(yōu)勢的分布形成離散化認知。第三，從“產(chǎn)品進路”認識競爭優(yōu)勢，容易將競爭優(yōu)勢的提升視為從生產(chǎn)低端產(chǎn)品向生產(chǎn)高端產(chǎn)品的“攀越”，把升級理解為放棄原有生產(chǎn)條件“躍進”到新的生產(chǎn)領(lǐng)域，形成“猴子跳樹”的離散化隱喻。

（二）離散性視角的優(yōu)勢與不足

離散性競爭優(yōu)勢，能夠深刻解析“中等收入陷阱”成因，但是難以有效把握跨越“中等收入陷阱”的升級路徑。在離散性視角下，低端競爭優(yōu)勢與高端競爭優(yōu)勢之間缺乏“中間過渡”，從而導(dǎo)致從低端到高端的升級無法實現(xiàn)，落入“中等收入陷阱”。具體而言，通過離散性比較優(yōu)勢論證“中等收入陷阱”成因的理論可以概括為“鎖定—俘獲”論、“斷檔—真空”論和“沖突—錯位”論。

1. “鎖定—俘獲”論。所謂“鎖定—俘獲”論是指，處于低端競爭優(yōu)勢的地區(qū)或企業(yè)會對低端競爭優(yōu)勢形成越來越強的“依賴”，失去升級動力。“比較優(yōu)勢陷阱”是這一觀點的典型代表，其思路來源可以追溯到李斯特關(guān)于生產(chǎn)力和幼稚產(chǎn)業(yè)的論述（李斯特，2009）[21]。Bhagwati（1958）[22]在發(fā)展中國家貿(mào)易條件惡化（Singer，1949[23]；Prebisch，1950[24]）提出的“悲慘增長”闡述了發(fā)展中國家要素稟賦難以改善的發(fā)展困局。賈根良（2010）也重點論述了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢視角下“國際大循環(huán)發(fā)展戰(zhàn)略”會導(dǎo)致我國長期處于“擔水劈柴”的國際分工地位[25]。在競爭優(yōu)勢和全球價值鏈理論中，同樣存在發(fā)展中國家被束縛于價值鏈低端環(huán)節(jié)的擔憂。Schmitz（2004）將這種困局稱之為“被俘獲現(xiàn)象”[26]。Humphrey和Schmitz（2004）[27]認為把全球價值鏈的治理形式分為：市場導(dǎo)向型、均衡網(wǎng)絡(luò)型、俘獲網(wǎng)絡(luò)型與層級型。劉志彪和張杰（2007）[28]指出由于發(fā)達國家及其跨國公司的先位優(yōu)勢，俘獲網(wǎng)絡(luò)型和層級性往往成為發(fā)達國家與發(fā)展中國家價值鏈對接的常態(tài)，導(dǎo)致發(fā)展中國家被鎖定在全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)。

2. “真空—斷檔”論?！罢婵铡獢鄼n”論是競爭優(yōu)勢離散性視角在“中等收入陷阱”領(lǐng)域的直接應(yīng)用。G·Garrett（2004）[29]認為“當富裕國家因技術(shù)進步加快而變得越來越富有，最窮的國家在制造業(yè)領(lǐng)域甚至增長更快的同時，處于中間的國家則躑躅不前”。因此，蔡昉（2011）認為“這實際上就暗示了一個關(guān)于中等收入陷阱的一般性理論解釋”，處于中等收入階段的國家既不具備發(fā)達國家的技術(shù)優(yōu)勢，又失去了低收入國家的勞動力成本優(yōu)勢“因而從全球化中獲益相對少”，這種“比較優(yōu)勢真空論”，“或許有助于理解中等收入國家面對尷尬局面”。張其仔（2008）在比較優(yōu)勢動態(tài)演化（Hidalgo，2007；Hausmann，2007）的基礎(chǔ)上提出“中國要完成向中高收入國家轉(zhuǎn)變，最終成為高收入國家的歷史重任，必須實現(xiàn)比較優(yōu)勢的‘突變”，而拉美國家出現(xiàn)“中等收入陷阱”的原因就在于“一些有著比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)在其他發(fā)展中國家的沖擊下失去了比較優(yōu)勢，新的具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)還沒有形成，產(chǎn)生了比較優(yōu)勢的斷檔期”，從而將“中等收入陷阱”的成因歸結(jié)為“比較優(yōu)勢斷檔風(fēng)險”。

3. “沖突—錯位”論?！皼_突—錯位”論可視為競爭優(yōu)勢離散分布的一個“推論”：競爭優(yōu)勢的離散分布導(dǎo)致中等收入國家難以實現(xiàn)生產(chǎn)力“勻速”提升，因此可能出現(xiàn)生產(chǎn)率提升速度低于或高于要素價格的上升。當要素價格上升速度超過生產(chǎn)率進步速度時，兩者就會發(fā)生沖突，出現(xiàn)低生產(chǎn)率難以支撐“高福利”的錯位現(xiàn)象，從而導(dǎo)致經(jīng)濟陷入“中等收入陷阱”。代法濤（2014）的實證研究驗證了“同經(jīng)濟發(fā)展階段不相適應(yīng)的‘福利趕超是中等收入國家落入‘中等收入陷阱的原因之一”，其實證結(jié)論“表明跌入‘中等收入陷阱國家的政府支出有可能超出了自身經(jīng)濟發(fā)展水平，如拉美國家的‘福利趕超”。中國經(jīng)濟增長與宏觀穩(wěn)定課題組（2008）[30]的實證結(jié)論也表明“政府過快地追求相對發(fā)達國家的‘福利趕超，超過企業(yè)所能承受的能力，則容易使一國經(jīng)濟發(fā)展停滯，進而落入‘中等收入陷阱”（代法濤，2014）。樊綱（2014）也認為“中等收入陷阱本質(zhì)上是福利陷阱”，“一定是工資福利水平的提高快于生產(chǎn)力水平的提高”。樓繼偉（2015）也認為工資與生產(chǎn)率增長之間的關(guān)鍵，是影響中國經(jīng)濟增長速度的關(guān)鍵因素，2007年以前“工資增長低于勞動生產(chǎn)率的增長”是中國經(jīng)濟高速增長的重要原因，但“2007年是個拐點”，新勞動法實施后“農(nóng)民工的工資年均增長率……超過了勞動生產(chǎn)率，這種情況就會導(dǎo)致比較大的弊端”，加大了我國陷入“中等收入陷阱”的風(fēng)險[31]。

但是，離散性視角在跨越“中等收入陷阱”的出路方面難有作為。離散性視角在風(fēng)險和困境研究上的優(yōu)勢，也是它在出路研究方面的劣勢。既然競爭優(yōu)勢的分布是離散的，那么，從低級優(yōu)勢與高級優(yōu)勢之間的“中間地帶”就容易被視為“空白地帶”。一國經(jīng)濟在“中間地帶”的遭遇就成為了“不確定因素”和“風(fēng)險”。離散性視角的意義，僅在于指出“中間地帶”風(fēng)險，指明必須獲取“高級優(yōu)勢”的“正確方向”，關(guān)于“中間地帶”具體狀況和具體出路的研究，則可能面臨理論和研究視角的“空白”。上述局限性最為突出的就是競爭優(yōu)勢“斷檔風(fēng)險”和“真空論”，在這些文獻中，競爭優(yōu)勢的離散分布呈現(xiàn)明顯的“兩極分化現(xiàn)象”，除了低收入階段的勞動力成本優(yōu)勢和高收入階段的高技術(shù)優(yōu)勢，漫長的中等收入階段似乎都變成了競爭優(yōu)勢的“空白期”。對此樊綱（2014）曾提出如下批評，“定義假定是不存在中等技術(shù)，認為天下的技術(shù)就是跳躍式的，要么是低端技術(shù)，要么是高端技術(shù)。非低即高，沒有中間路可走。否則，倘若是中等收入，掙的是中等技術(shù)的錢，其生產(chǎn)力、競爭力也是中等的狀態(tài)，掙中等收入的錢有什么不對，為什么會掉入陷阱？”[32]這里的“中等技術(shù)”并非具體的技術(shù)要素，而是與中等收入階段相適應(yīng)的生產(chǎn)方式，“中等技術(shù)”的引入，體現(xiàn)了競爭優(yōu)勢和生產(chǎn)方式演變連續(xù)性。當然，“中等技術(shù)”的概括過于簡單模糊，難為以競爭優(yōu)勢的連續(xù)性變遷提供切實有效的分析。解決這一問題，需要借助于競爭優(yōu)勢的“方式空間”與連續(xù)性視角。

（三）喬治·斯托克競爭優(yōu)勢的“策略空間”與連續(xù)性視角

技術(shù)、制度和品牌等高級生產(chǎn)要素的概念相對抽象、不易量化，也難以指明提升競爭優(yōu)勢的策略和方式。通常情況下，技術(shù)水平、制度優(yōu)劣和品牌附加值的高低，只是合理競爭策略和具體生產(chǎn)方式的實施效果，跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵，不是具體效果的評估，而是闡明在不同收入條件和要素稟賦的條件下，應(yīng)采取怎樣的競爭策略和生產(chǎn)方式。在這方面，波特（1997）提出的“成本領(lǐng)先、標歧立異和目標聚焦”三大基本策略是重要的理論創(chuàng)新，為競爭優(yōu)勢研究提供了“策略空間”范式[33]。然而，波特“策略空間”是按不同企業(yè)和地區(qū)進行橫向劃分，并未突出策略隨要素稟賦變動的“歷史演進”。同時，相對于某一國家和地區(qū)在具體要素稟賦條件下的整體性策略，波特的思路過于微觀和具體，更適應(yīng)于具體公司的策略選擇。跨越“中等收入陷阱”，需要關(guān)注的是某一國家或地區(qū)，隨著自身要素稟賦條件的改變而實施的特色生產(chǎn)方式，即呈現(xiàn)時間序列的“策略空間”。

喬治·斯托克（1988）通過考察日本二戰(zhàn)后競爭優(yōu)勢的演變過程，提出了競爭優(yōu)勢“五階段論”，構(gòu)成了縱向劃分的“方式空間”：“二戰(zhàn)后不久，日本公司使用低勞動力成本進入各類產(chǎn)業(yè)，隨著工資率提高以及技術(shù)變得更加重要，首先轉(zhuǎn)向基于規(guī)模的策略（scale-based strategies），進而轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)化生產(chǎn)（Focused factroy，聚焦工廠）獲取競爭優(yōu)勢。即時生產(chǎn)（just-in-time production）的出現(xiàn)，推動生產(chǎn)達到低成本和多樣性的融合?，F(xiàn)在前沿的日本公司正在把時間因素開發(fā)為競爭優(yōu)勢的來源”[34]。這里提出的“勞動力成本優(yōu)勢—規(guī)模優(yōu)勢—專業(yè)化生產(chǎn)—即時（柔性）生產(chǎn)—時間競爭優(yōu)勢”，劃分了競爭優(yōu)勢從低級向高級升級過程中的“五階段論”，構(gòu)成一個連續(xù)性的“策略空間”。這個“五階段”的競爭優(yōu)勢“策略空間”，對于“中等收入陷阱”的意義非常明顯：這五個階段所橫跨的歷史時期，正是日本從低收入國家升級高收入國家的過程。

喬治·斯托克的競爭優(yōu)勢“策略空間”抓住了不同時期生產(chǎn)方式演變的連續(xù)性視角。以生產(chǎn)方式和積累體制為主題的研究，也曾對相關(guān)主題進行過深入探討。例如，斯托克提出的“即時生產(chǎn)”和“柔性生產(chǎn)”，往往被視為“豐田生產(chǎn)方式”和“精益生產(chǎn)”的重要內(nèi)容。關(guān)于后福特制、后福特主義的研究文獻曾對此進行深入討論（劉剛，2004[35]；謝富勝，2007[36]；胡海峰，2005[37]）。然而，這種以生產(chǎn)方式和競爭策略為主題的研究思路，以及其在“中等收入陷阱”研究中的重要性，并未引起足夠的重視。除了陳享光和李克歌（2015）在積累體制下的嘗試外，深入研究的相關(guān)文獻還相對較少。喬治·斯托克的這篇文章提出了著名的“時間競爭優(yōu)勢”理論，引發(fā)廣泛關(guān)注，并獲得1989年的麥肯錫獎的最佳文獻獎（S.Hum，H.Sim，1996）[38]。但是，相對于波特的競爭優(yōu)勢理論在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，斯托克的時間競爭優(yōu)勢和連續(xù)性視角的影響則主要集中在管理學(xué)領(lǐng)域，成為“供應(yīng)鏈管理”的理論基礎(chǔ)。因此，雖然競爭優(yōu)勢是“中等收入陷阱”研究的重要理論視角，但是斯托克關(guān)于競爭優(yōu)勢的連續(xù)性視角卻未能引起足夠重視。

四、新視角下中國困局與出路的重新審視

與規(guī)模經(jīng)濟相關(guān)的“策略空間”是斯托克競爭優(yōu)勢連續(xù)性視角的關(guān)鍵主題。規(guī)模經(jīng)濟也是中國當前最引人注目的戰(zhàn)略優(yōu)勢。我們以規(guī)模為主題闡發(fā)競爭優(yōu)勢的視角，并重新審視中國“中等收入陷阱”的潛在風(fēng)險和跨越路徑。

（一）競爭優(yōu)勢“策略空間”的“規(guī)模經(jīng)濟”主題

選擇斯托克（Stalk）的競爭優(yōu)勢“策略空間”視角，其重要原因就在于這一視角中存在明顯的“規(guī)模經(jīng)濟”主題。除了最初的“勞動力成本優(yōu)勢”，其他幾項優(yōu)勢都與規(guī)模有關(guān)：規(guī)模優(yōu)勢對應(yīng)福特主義生產(chǎn)方式，通過大規(guī)模和標準化的生產(chǎn)分攤成本，這是對規(guī)模經(jīng)濟的最初運用；繼而采用的“專業(yè)化生產(chǎn)”則是運用規(guī)模經(jīng)濟原理將經(jīng)濟資源集中投入于某一高附加值領(lǐng)域，從而達到低成本與高附加值并存的結(jié)果，可在更高層次上發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟的作用；而依照錢德勒的觀點（Chandler，1990），“即時生產(chǎn)”或“柔性生產(chǎn)”的核心則是加速生產(chǎn)系統(tǒng)的運轉(zhuǎn)，以“速度經(jīng)濟”的方式實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，“規(guī)模經(jīng)濟理論上含有速度經(jīng)濟的內(nèi)容，因為規(guī)模經(jīng)濟既依靠規(guī)模（額定生產(chǎn)能力），又依靠速度（利用生產(chǎn)能力的強度”（Chandler，1990）[39]；而時間競爭優(yōu)勢則可以視為“速度經(jīng)濟”從生產(chǎn)領(lǐng)域向價值鏈全領(lǐng)域的延伸。因此，我們可以對斯托克的“策略空間”進行如下闡述：擺脫傳統(tǒng)的勞動力成本優(yōu)勢后，競爭優(yōu)勢的獲取依賴“規(guī)模經(jīng)濟”，利用“規(guī)模經(jīng)濟”的具體策略，由低到高分別為“成本分攤—集中聚焦—速度經(jīng)濟”三個層次。其中，中國的“集中聚焦”直接對應(yīng)傳統(tǒng)價值鏈理論的價值攀升策略，現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)升級理論進行了較為詳盡的研究，我們將關(guān)注重點集中在“成本分攤”和“速度經(jīng)濟”上。

“規(guī)模經(jīng)濟”也是跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵。世界銀行提出“中等收入陷阱”議題之初就強調(diào)：發(fā)展中國家能否擺脫對低勞動力成本優(yōu)勢的依賴，跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵就在于“規(guī)模經(jīng)濟”的發(fā)揮。例如，2007年世界銀行《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟增長的觀點》（An East Asian Renaissance：Ideas for Economic Growth）的報告認為，東亞國家面臨的“中等收入陷阱”的主要風(fēng)險就是由于缺乏規(guī)模經(jīng)濟，難以維持其原有的增長率，卻只能在發(fā)展道路上苦苦掙扎（World Bank，2007）。2007年世界銀行發(fā)布《東亞經(jīng)濟半年報：金融風(fēng)暴十年祭》（East Asia & Pacific Update-Ten Years After Asia's Financial Crisis），報告指出，處于中等收入階段的國家應(yīng)該在擅長的領(lǐng)域進行專業(yè)化生產(chǎn)，以獲得規(guī)模經(jīng)濟和技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)等新的比較優(yōu)勢，從而實現(xiàn)向高收入階段的過渡（World Bank，2007）[40]。

（二）“本地市場效應(yīng)”與“成本分攤”的規(guī)模優(yōu)勢

規(guī)模優(yōu)勢正是當前中國經(jīng)濟最為突出的優(yōu)勢條件。作為一個發(fā)展中的大國，中國可以通過挖掘潛在市場規(guī)模，最大限度地擴大生產(chǎn)規(guī)模，發(fā)揮“成本分攤”降低生產(chǎn)成本，以抵消勞動力成本上漲造成的壓力?！氨镜厥袌鲂?yīng)”有助于我們重新審視中國當前的規(guī)模優(yōu)勢?！氨镜厥袌鲂?yīng)”（Krugman，1980）[41]是新貿(mào)易理論（赫爾普曼，克魯格曼，1985）[42]和新經(jīng)濟地理學(xué)（藤田昌久、克魯格曼和維納布爾斯，1999）[43]的理論基石。發(fā)揮“本地市場效應(yīng)”，較大的本地市場（large home market）是前提，規(guī)模經(jīng)濟是保障。國內(nèi)外很多學(xué)者對本地市場效應(yīng)的存在性進行了實證檢驗（張帆，潘佐紅，2006[44]；Zhang Xuliang等，2011[45]），發(fā)現(xiàn)中國大部分產(chǎn)業(yè)存在本地市場效應(yīng)。這個發(fā)現(xiàn)極具政策意義，中國可以選擇存在本地市場效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)進行重點扶持。同時，本地市場效應(yīng)理論也為中國跨越“中等收入陷阱”提供了全新的思路：當一個經(jīng)濟體面臨優(yōu)勢斷檔時，除了培養(yǎng)新的競爭優(yōu)勢之外，還可以進一步發(fā)揮本地的規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢。

“本地市場效應(yīng)”也將中國跨越“中等收入陷阱”的競爭策略指向了龐大的內(nèi)需市場。例如賈根良（2011）認為，中國當前實現(xiàn)內(nèi)需擴大帶來的收益要超過國際貿(mào)易[46]。劉志彪（2009）強調(diào)中國當前產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵就是“從融入全球價值鏈到構(gòu)建國家價值鏈”[47]，蔡昉、王德文和曲玥（2009）通過“大國雁陣模型”論證了發(fā)揮內(nèi)需潛力推進產(chǎn)業(yè)升級的發(fā)展戰(zhàn)略[48]。劉志彪（2012）將這種戰(zhàn)略稱之為“第二輪全球化紅利”[49]，發(fā)展“基于內(nèi)需的全球化經(jīng)濟”（劉志彪，2013）[50]。

（三）速度經(jīng)濟與中國的供應(yīng)鏈優(yōu)勢

以速度經(jīng)濟為核心的供應(yīng)鏈研究文獻中（Zangwill W.，1987）[51]，“規(guī)模優(yōu)勢”是“速度優(yōu)勢”的同義語：一定時期內(nèi)的銷售數(shù)量，就是這些產(chǎn)品的銷售速度。中國“本地市場優(yōu)勢”的另一個直接作用，就是推動企業(yè)規(guī)模的高速擴張。喬治·斯托克（2011）也曾驚訝于中國市場潛力所提供的高成長率和超強時間競爭優(yōu)勢，“中國90個城市的中等收入人數(shù)超過250 000人，而美國和加拿大加起來也不超過70個城市。據(jù)統(tǒng)計，到2020年中國擁有中等收入人數(shù)超過250 000人的城市將達到400個，其中這些城市中中等收入人數(shù)過百萬的城市將要超過50個”[52]。2006年，斯托克還曾批評中國供應(yīng)鏈方面的不足，提醒西方企業(yè)謹慎使用依托中國的供給策略，“由于緩慢的商品流通速度和‘中國制造產(chǎn)品的成本缺乏競爭優(yōu)勢，當代中國供給戰(zhàn)略或許不久就會變成‘明日黃花”[53]。然而，隨著中國產(chǎn)業(yè)集群的崛起，中國在供應(yīng)鏈方面的優(yōu)勢已經(jīng)越發(fā)突出。部分國外學(xué)者高度關(guān)注了這一變化，著名英國學(xué)者羅思義（2014）曾在“觀察者網(wǎng)”撰文稱“事實上，中國的競爭力已不再依賴低薪酬，而是依靠完整的供應(yīng)鏈取勝”[54]。莎拉·萊西（Sarah Lacy）在《潘多日報》（Pando Daily）上發(fā)表評論稱，“現(xiàn)在其他國家戰(zhàn)勝中國的地方是純成本方面，而非速度、靈活性和技能”。他列舉了蘋果手機的例子，“一名前蘋果高管對《紐約時報》說，整條供應(yīng)鏈如今都在中國。你需要1 000個橡膠墊圈？隔壁工廠就有。你需要100萬個螺絲釘？隔街的工廠就有。你需要對螺絲釘做一點小小的改動？三小時就行了”。事實上，已經(jīng)有越來越多的國外學(xué)者認為，供應(yīng)鏈優(yōu)勢正在取代傳統(tǒng)的勞動力成本優(yōu)勢，成為“中國制造”在中等收入階段的新優(yōu)勢。2015年3月14日英國《經(jīng)濟人》雜志的封面文章《中國制造》重點探討了中國在勞動力成本優(yōu)勢削弱后的新優(yōu)勢“薪資上漲這一因素遠不足以使中國松手，相反，中國把‘接力棒捏得更緊了。從中國流失出去的廉價勞動力工作崗位主要轉(zhuǎn)移到了東南亞地區(qū)，進一步鞏固了‘亞洲工廠在世界上的主導(dǎo)地位”，“中國制造業(yè)的白熱化發(fā)展所形成的供應(yīng)鏈，已經(jīng)深入到東南亞各地區(qū)。如今，全世界幾乎一半的產(chǎn)品都由‘亞洲工廠制造”[55]。然而，可能是由于研究視角的缺失，國內(nèi)關(guān)于“中等收入陷阱”的研究中，很少有文獻將供應(yīng)鏈優(yōu)勢視為接續(xù)勞動力成本優(yōu)勢的備選項。

當然，中國在供應(yīng)鏈領(lǐng)域依然存在諸多問題，過高的交通物流成本、流通稅費和地方保護主義等因素，制約著中國時間競爭優(yōu)勢的發(fā)揮。當然，這些事實也表明，在人口紅利式微，勞動力成本優(yōu)勢近乎耗盡的同時，中國在速度經(jīng)濟方面依然存在巨大的提升潛力。

五、結(jié)論

競爭優(yōu)勢理論能夠為“中等收入陷阱”研究提供一個可供借鑒的理論基礎(chǔ)，當前關(guān)于“中等收入陷阱”的學(xué)理化研究卻未能充分關(guān)注這一理論視角。究其原因，主要在于傳統(tǒng)比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢理論的交叉重疊形成了一定程度的邏輯混亂。同時，雖然“產(chǎn)品空間”的離散性競爭優(yōu)勢視角能夠深入解析“中等收入陷阱”的潛在風(fēng)險，但是，難以深入闡釋跨越“中等收入陷阱”的戰(zhàn)略路徑。引入喬治·斯托克在競爭優(yōu)勢理論上的連續(xù)性“策略空間”視角，則有助于我們解決這一問題。通過新視角的引入，我們不難發(fā)現(xiàn)，開發(fā)供應(yīng)鏈優(yōu)勢接續(xù)傳統(tǒng)的勞動力成本優(yōu)勢，是中國跨越“中等收入陷阱”的重要出路之一。

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