樊增增

摘 要：通過對歷史文獻的回顧，簡述了創(chuàng)新概念的研究過程，整理了企業(yè)創(chuàng)新的概念，然后分別從企業(yè)創(chuàng)新績效、影響創(chuàng)新的因素、學(xué)習(xí)與創(chuàng)新的關(guān)系等方面對最近幾年重要的研究成果進行了概括和總結(jié)。文章最后指出了現(xiàn)階段對企業(yè)創(chuàng)新的研究存在的問題：實證研究居多，深入的理論研究較少。

關(guān)鍵詞：企業(yè)創(chuàng)新；創(chuàng)新績效；學(xué)習(xí)效應(yīng)

在激烈的市場競爭中，一個企業(yè)要想生存下來，就要不停地進行產(chǎn)品、技術(shù)等方面的創(chuàng)新。在科技快速發(fā)展、信息高速流動的今天，企業(yè)之間的競爭日益激烈，創(chuàng)新就是為了保持并提高競爭力。有時候，企業(yè)之間比的不僅是創(chuàng)新的數(shù)量和質(zhì)量，還在創(chuàng)新的速度上較著勁，創(chuàng)新速度慢就是落后。企業(yè)都在盡量縮短著自己的每一個創(chuàng)新周期。

一、創(chuàng)新概念的提出

1912年，美國經(jīng)濟學(xué)家熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展概論》中第一次對創(chuàng)新進行了描述，他認(rèn)為創(chuàng)新是把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的結(jié)合引入生產(chǎn)體系。他還指出，經(jīng)濟發(fā)展通常出現(xiàn)在工商業(yè)領(lǐng)域，而不是消費者對最終產(chǎn)品的需求領(lǐng)域。發(fā)展包括五種情況：（1）引進新產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的新特性；（2）采用新技術(shù)；（3）開辟新市場；（4）掌握新的原材料或半成品供給來源；（5）實現(xiàn)新的組織結(jié)構(gòu)。這五種情況均是創(chuàng)新，創(chuàng)新為企業(yè)發(fā)展提供動力，因此要提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。企業(yè)創(chuàng)新包括多個方面，如技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、營銷模式創(chuàng)新等。1962年L.Enos首次明確地把技術(shù)創(chuàng)新定義為發(fā)明的選擇、資本投入保證、組織建立、制定計劃、招用工人和開辟市場等多種行為綜合的結(jié)果。相比于L.Enos把技術(shù)創(chuàng)新看作一種結(jié)果，G.Lynn認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是一個過程，從對技術(shù)商業(yè)潛力的認(rèn)識到將其完全轉(zhuǎn)化為商業(yè)化產(chǎn)品的整個過程。S.myers和D.G.Marquis（1969）認(rèn)為創(chuàng)新是技術(shù)變革的集合，與G.Lynn一樣，他們也認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是一個復(fù)雜的過程，從新思想、新概念開始，通過不斷地解決各種問題，最終使具有經(jīng)濟價值和社會價值的新項目得到實際的成功應(yīng)用。后來，他們又指出“技術(shù)創(chuàng)新是將新的或改進的產(chǎn)品、過程或服務(wù)引入市場”。Freeman（1982）的類似表述是，技術(shù)創(chuàng)新就是指新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新服務(wù)的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化。1974年，J.M.UMerback在《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)擴散》這本書中指出創(chuàng)新是技術(shù)的實際采用或首次應(yīng)用。

國內(nèi)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新方面的研究始于上世紀(jì)80年代，傅家驥對技術(shù)創(chuàng)新的定義是：通過重組生產(chǎn)條件和要素推出新產(chǎn)品、新方法，開辟新市場，獲得原材料或半成品新供給來源或建立新組織，包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程。陳力田、趙曉慶等通過對近年來SSCI檢索的有關(guān)企業(yè)創(chuàng)新能力內(nèi)涵和構(gòu)成的文獻進行系統(tǒng)回顧和梳理，認(rèn)為Mary&Marina對企業(yè)創(chuàng)新的定義（企業(yè)在特定經(jīng)濟社會環(huán)境下生產(chǎn)或接受、消化吸收和應(yīng)用有價值的新穎性知識，從而更新和擴展產(chǎn)品線、服務(wù)、工藝、制度的過程）相對來說更全面、更開放，也適合當(dāng)前企業(yè)的情境。整體上看，國內(nèi)與國外關(guān)于創(chuàng)新的概念基本一致。由于國外對創(chuàng)新的研究比較早，國內(nèi)的研究一般是在參考國外研究成果的基礎(chǔ)上有所發(fā)展和完善。

二、企業(yè)創(chuàng)新的針對性研究

蔡曉月以熊彼特式創(chuàng)新為研究對象，進行概念分析、理論研究、延伸探討，依據(jù)熊彼特式創(chuàng)新的理論分析，構(gòu)建了經(jīng)濟學(xué)分析框架：“資本--人力資本--信息知識”空間維度與“原域--原域的連接--變遷的均衡”時間維度。她認(rèn)為，逐利并不是熊彼特式創(chuàng)新的根本動力，“企業(yè)家精神”才是創(chuàng)新的根本動力。而企業(yè)家精神是在一定的生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件下，突破要素稟賦約束的壓力催化產(chǎn)生的。她把研究創(chuàng)新的文獻歸納為四種：一、研究創(chuàng)新的結(jié)果，比較研究不同創(chuàng)新模式的異同；二、研究創(chuàng)新的動力，從創(chuàng)新的動力開始研究基于技術(shù)進步的創(chuàng)新，以技術(shù)變革和技術(shù)推廣為對象的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)；三、研究創(chuàng)新的過程與機制，分析創(chuàng)新過程中的步驟與順序，研究不同組織分工模式對于創(chuàng)新的影響；四、研究創(chuàng)新的規(guī)則，影響創(chuàng)新模式條件從創(chuàng)新環(huán)境研究基于制度條件的創(chuàng)新，以制度變革和制度建設(shè)為對象的制度創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)。

1.企業(yè)創(chuàng)新的結(jié)果研究

學(xué)者們從不同角度和不同層面，對不同類型的企業(yè)的創(chuàng)新績效進行了研究，這些研究有定量分析的，也有定性分析的，得出了一些重要結(jié)論。陳壽雨以紡織企業(yè)為例，研究了中小企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險和績效，發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)各類創(chuàng)新對企業(yè)的財務(wù)績效和成長績效都有顯著影響，創(chuàng)新提升了企業(yè)績效；創(chuàng)新性（創(chuàng)新程度）和市場競爭對各類創(chuàng)新與企業(yè)績效的關(guān)系起到了調(diào)節(jié)作用。解學(xué)梅運用結(jié)構(gòu)方程模型探討不同的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系，結(jié)果表明，“企業(yè)-企業(yè)”、“企業(yè)-中介”和“企業(yè)-研究組織”等協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)的創(chuàng)新績效有顯著的正向效應(yīng)，“企業(yè)--政府”協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效存在顯著的間接效應(yīng)，但沒有直接效應(yīng)；各協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響程度有顯著差異，“企業(yè)-企業(yè)”協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對提升企業(yè)創(chuàng)新績效的效應(yīng)最為顯著；垂直的和水平的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用程度不同，同顧客、供應(yīng)企業(yè)的垂直協(xié)同比水平協(xié)同有更為顯著的推動作用。張方華以知識獲取為中間變量，構(gòu)建了網(wǎng)絡(luò)嵌入影響企業(yè)創(chuàng)新績效的概念模型，來探究關(guān)系型嵌入和結(jié)構(gòu)性嵌入通過企業(yè)外部知識獲取影響創(chuàng)新績效的微觀機理，發(fā)現(xiàn)組織網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系型嵌入和結(jié)構(gòu)型嵌入能夠有效提高企業(yè)外部知識的獲取效應(yīng)，從而對企業(yè)的創(chuàng)新績效產(chǎn)生顯著的推動作用。

2.企業(yè)創(chuàng)新的影響因素

對創(chuàng)新影響因素的研究，一般分為兩方面，外部因素和內(nèi)部因素。曾鏡霏和覃巍（2013）從企業(yè)內(nèi)部和外部兩方面對國內(nèi)創(chuàng)新活動影響因素的相關(guān)研究進行了綜述，歸納總結(jié)出企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新活動受企業(yè)外部結(jié)構(gòu)因素（企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)制度、企業(yè)文化等）和企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)因素（資源實力、企業(yè)家特征、人才隊伍管理等）的影響；而企業(yè)外部創(chuàng)新活動的影響因素有行業(yè)特征、地區(qū)差異、國民經(jīng)濟因素以及國家政策等。高中海運用系統(tǒng)的觀點和方法研究了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新問題，從企業(yè)創(chuàng)新能力、企業(yè)制度、企業(yè)文化幾個方面分析了影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部因素，從市場制度、社會制度（政策、法律）、社會文化分析了影響企業(yè)創(chuàng)新的外部因素。

企業(yè)所處生命周期影響企業(yè)創(chuàng)新，屬于影響企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)部因素；企業(yè)所在地區(qū)的其他企業(yè)在地理上集聚而產(chǎn)生的外部經(jīng)濟效應(yīng)是影響企業(yè)創(chuàng)新的外部因素。董曉芳和袁燕綜合企業(yè)生命周期和聚集經(jīng)濟來研究它們對企業(yè)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)處于不同生命周期的企業(yè)在進行創(chuàng)新時受益于不同的聚集經(jīng)濟。聚集經(jīng)濟外部性分為馬歇爾外部性和雅各布外部性，結(jié)果顯示雅各布外部經(jīng)濟更有利于新生企業(yè)的創(chuàng)新，而馬歇爾外部經(jīng)濟則更促進成熟企業(yè)的創(chuàng)新。

3.創(chuàng)新與學(xué)習(xí)

創(chuàng)新與學(xué)習(xí)緊密聯(lián)系。查振祥（2006）闡述了企業(yè)創(chuàng)新的條件與內(nèi)涵，主要通過索尼（Sony）、微軟等實例進行分析，指出企業(yè)創(chuàng)新需要投入大量人力和資金資源，而且創(chuàng)新是有風(fēng)險的，因此創(chuàng)新允許失敗，它與學(xué)習(xí)密不可分。高鵬對企業(yè)創(chuàng)新的研究屬于蔡曉月歸納的第三種文獻。其研究內(nèi)容界定在隱性知識學(xué)習(xí)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響作用及傳導(dǎo)機理研究，從隱性知識學(xué)習(xí)角度探尋提高企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的機理和路徑，發(fā)現(xiàn)隱性知識學(xué)習(xí)對企業(yè)創(chuàng)新的作用機理存在于其對創(chuàng)新發(fā)展的傳導(dǎo)機制中，企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和變遷是一個自組織演化過程：開放性和非平衡性是系統(tǒng)演化的基礎(chǔ)；漲落觸發(fā)了創(chuàng)新系統(tǒng)從平衡狀態(tài)向非平衡狀態(tài)突破；分叉與選擇決定了創(chuàng)新系統(tǒng)的演化路徑；競爭與協(xié)同提供了企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化動力。非正式學(xué)習(xí)是創(chuàng)新主體追求競爭優(yōu)勢的手段，也是創(chuàng)新系統(tǒng)演化的動力來源。

三、與企業(yè)創(chuàng)新有關(guān)的其他研究

鞠曉生等使用1998年年-2008年中國非上市公司工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，分析了融資約束、營運資本管理與企業(yè)創(chuàng)新活動之間的關(guān)系，檢驗了營運資本在突破創(chuàng)新約束中所起的作用，發(fā)現(xiàn)營運資本對緩沖企業(yè)創(chuàng)新投資波動有重要作用，這種作用與企業(yè)的融資約束程度密切相關(guān)。其研究表明，中國資本市場不發(fā)達不影響企業(yè)創(chuàng)新，中國企業(yè)可以通過內(nèi)部資金積累和營運資本管理進行創(chuàng)新活動。王文春等利用1999年-2007年全國35個大中城市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，重點研究了房價上漲對工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)出和研發(fā)投入的影響，發(fā)現(xiàn)房價上漲越快，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的創(chuàng)新傾向越弱，房價上漲不利于培養(yǎng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的創(chuàng)新意識。林煒使用內(nèi)生增長模型和知識生產(chǎn)函數(shù)分析了勞動力成本對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新能力隨著勞動力成本的上升而上升。這啟發(fā)我們應(yīng)該適量提高勞動力成本，增加企業(yè)員工工資水平。

四、總結(jié)

自創(chuàng)新概念被提出以來，對創(chuàng)新的研究成果層出不窮，主要目的是為了提高創(chuàng)新績效，指導(dǎo)現(xiàn)實企業(yè)發(fā)展。而影響創(chuàng)新績效的因素錯綜而復(fù)雜，這導(dǎo)致對于企業(yè)創(chuàng)新的研究可以有很多種角度。大多數(shù)學(xué)者做的是特定時期特定背景下的創(chuàng)新研究，換一種條件常常就不適用了。另外，大量的實證研究基于某些行業(yè)、某一時期的數(shù)據(jù)，得出的結(jié)論也許只是一段時期反映的結(jié)果，對指導(dǎo)現(xiàn)實、預(yù)測未來也是短期的。創(chuàng)新需要與時俱進，不斷學(xué)習(xí)吸收新的知識，因此，對企業(yè)創(chuàng)新的理論研究有待深入，對如何提高企業(yè)創(chuàng)新績效的研究也會一直進行下去。

參考文獻：

[1][美]熊彼特著，孔偉艷，朱攀峰，婁季芳編譯.經(jīng)濟發(fā)展理論[M].北京：北京出版社，2008.

[2]Mary M. Crossan and Marina Apaydin. A Multi-Dimentional Framework of Organizational Innovation： A Systematic Review of the Literature. Journal of Management Studies， 2010.

[3]陳力田，趙曉慶，魏致善.企業(yè)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵及其演變：一個系統(tǒng)化的文獻綜述[J].科技進步與對策，2012，29（14）.

[4]蔡曉月.熊彼特式創(chuàng)新的經(jīng)濟學(xué)分析--創(chuàng)新原域、連接與變遷[M].上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2009.

[5]陳壽雨.中小企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險與績效研究--以紡織企業(yè)為例[D].杭州：浙江大學(xué)，2014.

[6]解學(xué)梅.中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新績效的實證研究[J].管理科學(xué)學(xué)報，2010，13（8）.

[7]張方華.網(wǎng)絡(luò)嵌入影響企業(yè)創(chuàng)新績效的概念模型與實證分析[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2010（4）.

[8]曾鏡霏，覃巍.企業(yè)創(chuàng)新成長影響因素的文獻綜述[J].經(jīng)濟體制改革，2013.

[9]高中海.我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素的系統(tǒng)研究[D].南京：河海大學(xué)，2005.

[10]董曉芳，袁燕.企業(yè)創(chuàng)新、生命周期與聚集經(jīng)濟[J].經(jīng)濟學(xué)（季刊），2014，13（2）.

[11]查振祥.企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)涵與條件研究[J].特區(qū)經(jīng)濟，2006（03）.

[12]高鵬.隱性知識學(xué)習(xí)與企業(yè)創(chuàng)新研究[D].西安：西北大學(xué)，2012.

[13]鞠曉生，盧荻，虞義華.融資約束、營運資本管理與企業(yè)創(chuàng)新可持續(xù)性[J].經(jīng)濟研究，2013.

[14]王文春，榮昭.房價上漲對工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的抑制影響研究[J].經(jīng)濟學(xué)（季刊），2014，13（2）.

[15]林煒.企業(yè)創(chuàng)新激勵：來自中國勞動力成本上升的解釋[J].管理世界，2013（10）.