于綏生

摘 要：在全面分析我國(guó)基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，客觀指出了目前存在的問(wèn)題，特別是以SCI作為決定性指標(biāo)評(píng)價(jià)個(gè)人或單位科研業(yè)績(jī)，導(dǎo)致科研人員態(tài)度浮躁、急功近利。從基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)出發(fā)，闡述了基礎(chǔ)研究的目的不是發(fā)表多少論文，而是提高原始創(chuàng)新能力，同時(shí)對(duì)基礎(chǔ)研究成果的評(píng)價(jià)及提升科技期刊的水平做了探討。科研人員應(yīng)當(dāng)拋棄名利思想、潛心科研；管理部門(mén)要不斷探索新的科研管理方法，引導(dǎo)基礎(chǔ)研究向高質(zhì)量、高水平發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)論文從數(shù)量增長(zhǎng)到質(zhì)量提升的轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)研究；原始創(chuàng)新；質(zhì)量；提升

中圖分類(lèi)號(hào)：G 311 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2016）01-0025-07

隨著“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”這一發(fā)展戰(zhàn)略的提出，國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)研究的投入經(jīng)費(fèi)逐年增長(zhǎng)，研究水平快速提升，國(guó)際影響力日益增強(qiáng)。主要表現(xiàn)在國(guó)際上發(fā)表的論文數(shù)量增長(zhǎng)迅速，質(zhì)量不斷提高。同時(shí)也應(yīng)當(dāng)清醒地看到，我國(guó)基礎(chǔ)研究的水平與先進(jìn)國(guó)家相比，還有較大差距。國(guó)家基金委主任楊衛(wèi)認(rèn)為：未來(lái)一段時(shí)期，我國(guó)基礎(chǔ)研究正處于從“跟蹤到并行發(fā)展”的轉(zhuǎn)型期，或者說(shuō)“量變到質(zhì)變”的重要躍升期。也有學(xué)者指出：當(dāng)前正處于從“增加數(shù)量”到“提升質(zhì)量”的過(guò)渡階段，而個(gè)別學(xué)科已經(jīng)處于“提升質(zhì)量”向“拔尖創(chuàng)新”發(fā)展的時(shí)期。在今后一段時(shí)期，如何提升基礎(chǔ)研究的質(zhì)量將是我們下一步前進(jìn)面臨的艱巨問(wèn)題[1]，必須認(rèn)真思考，積極應(yīng)對(duì)。文章從近年來(lái)我國(guó)SCI論文的數(shù)量、引用率、高端論文等作為切入點(diǎn)，分析基礎(chǔ)研究的現(xiàn)狀，探討質(zhì)量提升的路徑。

1 基礎(chǔ)研究成果的數(shù)量急劇增長(zhǎng)

1.1 科技論文的總量大幅度增長(zhǎng)

改革開(kāi)放以來(lái)，在國(guó)家經(jīng)費(fèi)支持和政策激勵(lì)下，基礎(chǔ)研究取得了輝煌的成績(jī)，科技論文的數(shù)量增長(zhǎng)迅速，1978年中國(guó)論文被SCI收錄僅有204篇，到2009年，中國(guó)SCI收錄論文達(dá)12萬(wàn)余篇。據(jù)報(bào)道，中國(guó)1999—2008年發(fā)表論文的數(shù)量增長(zhǎng)了4倍，而同期美國(guó)發(fā)表論文數(shù)量?jī)H增長(zhǎng)30%[2]。2008年以后，中國(guó)產(chǎn)出的SCI論文數(shù)量保持較快的增長(zhǎng)的速度（如圖1所示）[3]。統(tǒng)計(jì)顯示，SCI數(shù)據(jù)庫(kù)2009年收錄中國(guó)科技論文12.75萬(wàn)篇，占世界份額的8.8%，列第二位[4]。2013年收錄23.14萬(wàn)篇，占世界份額的13.5%，連續(xù)五年排在世界第二位。

1.2 高端論文的數(shù)量逐年增多

Nature、Science是國(guó)際公認(rèn)的2種綜合性頂級(jí)期刊，其發(fā)文數(shù)量是衡量一個(gè)國(guó)家基礎(chǔ)研究產(chǎn)出水平的標(biāo)準(zhǔn)之一。對(duì)Nature、Science近10年發(fā)表中國(guó)（含港澳地區(qū)）論文數(shù)量（包括論文、綜述、快訊等）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)文數(shù)量逐年增加（見(jiàn)表1）。2013年被引次數(shù)超過(guò)10萬(wàn)次且影響因子大于30的國(guó)際期刊有7種（Nature、Science、Cell、Chemical Rev、New England Journal of Medicine、Lancet、JAMA—J AM MED.ASSOC），發(fā)表中國(guó)論文385篇，占總數(shù)的3.3%，排世界第七位；在176個(gè)學(xué)科中影響因子最高的期刊共有153種，發(fā)表中國(guó)論文5 119篇，占世界的8.9%，排世界第二位；我國(guó)表現(xiàn)不俗的論文占總數(shù)的33.8%，比2012年上升了7.4個(gè)百分點(diǎn)。中國(guó)重要成果的產(chǎn)出取得了顯著的進(jìn)步，高被引論文的數(shù)量由2 459篇（2003—2007）增長(zhǎng)到6 670篇（2008—2012）。在數(shù)量增長(zhǎng)的同時(shí)，對(duì)世界高被引論文的貢獻(xiàn)率也在不斷提升，由5.6%（2003—2007）躍升到11.7%（2008—2012）[5]。以化學(xué)為例，中國(guó)SCI論文在Ⅰ區(qū)期刊發(fā)表論文的數(shù)量由2 614篇（2001—2005）上升到8 675篇（2006—2010），增長(zhǎng)了2.3倍，中國(guó)高影響力期刊論文占世界的份額也在不斷上升，由4.2%（2001—2005）上升到10.2%（2006—2010）[6]，說(shuō)明我國(guó)研究成果的國(guó)際影響力逐年提升，受到越來(lái)越多的國(guó)際同行的關(guān)注。我國(guó)在某些研究領(lǐng)域如中微子振蕩第三種形式、量子反?；魻栃?yīng)、黑格斯粒子等，也已經(jīng)取得了一批國(guó)際領(lǐng)先、振奮人心的重大成果，引起了國(guó)際科技界的廣泛關(guān)注，“深空、深海、深地、深藍(lán)”等領(lǐng)域位居世界前列。

有學(xué)者對(duì)2006年至2009年我國(guó)SCI論文進(jìn)行定量研究，從研究結(jié)果看，美國(guó)得分遙遙領(lǐng)先，列第一位[7]，英格蘭和德國(guó)的得分也領(lǐng)先于其他國(guó)家，形成了除美國(guó)以外的第一方陣的國(guó)家，法國(guó)、日本、加拿大和中國(guó)的得分相差不大，形成第二方陣。有的學(xué)者研究了部分國(guó)家、地區(qū)2009—2013年的綜合得分以及近5年各國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)分的增長(zhǎng)率[5]（如圖2所示），可以看出美國(guó)的得分遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國(guó)家，其科技水平依然遙遙領(lǐng)先，依次為英格蘭和德國(guó)，分列第二、三位，我國(guó)緊隨其后，列第四位，打破了世界科學(xué)陣營(yíng)的穩(wěn)定格局。在全球高被引的論文作者群體中，中國(guó)大陸作者從2001年的7人次發(fā)展到2014年的128人次，所占比例從2001年的不到0.1%提升到3.98%。2006年至今，發(fā)表科技論文的總量我國(guó)始終處于世界第二位，總被引用次數(shù)逐年遞增。到2014年我國(guó)學(xué)者共計(jì)發(fā)表SCI論文23.64萬(wàn)篇，總被引用次數(shù)位列世界第四位。從發(fā)表論文的質(zhì)量看，2004年到2014年，我國(guó)引用次數(shù)居世界前1%的高被引用論文數(shù)是12 279篇，占世界總數(shù)的10.4%，在美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)的后面，列第四位。無(wú)論從SCI論文數(shù)量，還是世界標(biāo)志性期刊發(fā)表我國(guó)高質(zhì)量論文的數(shù)量，都有大幅度的增長(zhǎng)。這充分說(shuō)明我國(guó)的基礎(chǔ)研究已經(jīng)具備一定的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，從數(shù)量劇增到形成規(guī)模優(yōu)勢(shì)。

2 基礎(chǔ)研究成果大幅度增長(zhǎng)的原因

2.1 經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)增加

《科技規(guī)劃綱要》提出“到2020年，我國(guó)基礎(chǔ)研究的整體水平躍身于世界科學(xué)大國(guó)前列”的宏偉目標(biāo)。在這一戰(zhàn)略思想的指引下，我國(guó)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入穩(wěn)定增長(zhǎng)，從2001年的55.6億元，增加到2010年的324.5億元，年均增長(zhǎng)率如圖3所示[8]，該圖說(shuō)明經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)的同時(shí)，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重處于一個(gè)相對(duì)較低的水平，同期也低于其他發(fā)達(dá)國(guó)家。到2012年，基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入才達(dá)到498.8億元，年增長(zhǎng)22.6%，較好地改善了基礎(chǔ)研究的資助環(huán)境。大量的研究也證實(shí)，經(jīng)費(fèi)的投入與SCI論文產(chǎn)出量存在著極顯著的正相關(guān)性，說(shuō)明基礎(chǔ)研究的投入經(jīng)費(fèi)的不斷增加能有效地促進(jìn)SCI論文量的不斷上升。

2.2 從事基礎(chǔ)研究的人員數(shù)量大幅度增加

由于高校科研院所，幾十年來(lái)引進(jìn)的人才主要是以博士為主，特別是海外留學(xué)歸國(guó)的人才，都是高水平人才，這些人進(jìn)入研究領(lǐng)域，使得從事基礎(chǔ)研究的隊(duì)伍不斷壯大，水平不斷提高。中國(guó)博士生招生人數(shù)從1982年的302人，增加到2007年的58 002人，年均增幅23.41%[9]，這些博士畢業(yè)生是當(dāng)前基礎(chǔ)研究的主力軍。統(tǒng)計(jì)表明，到2009年年底，我國(guó)有318.4萬(wàn)科技人員，這個(gè)數(shù)量是世界第一，超過(guò)美國(guó)[10]。在《國(guó)家中長(zhǎng)期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》中，明確提出培養(yǎng)創(chuàng)新型科技人才的發(fā)展目標(biāo)[11] ，到2020年，研究人員的總數(shù)量要達(dá)到380萬(wàn)人/年。

2.3 創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)日趨完備

我國(guó)初步建成了一批設(shè)備先進(jìn)、與國(guó)際接軌的基礎(chǔ)研究基地，到2010年，建成或者在建的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室19個(gè)，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室280個(gè)，教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室220個(gè)，省部共建教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室60個(gè)?，F(xiàn)有國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室127個(gè)，國(guó)家工程研究中心127個(gè)。2012年啟動(dòng)31個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行建設(shè)。與此同時(shí)，我國(guó)“十一五”期間（2006—2010）部署建設(shè)了散裂中子源、強(qiáng)磁場(chǎng)等12項(xiàng)大科學(xué)裝置，“十二五”期間（2011—2015）安排了16項(xiàng)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目。正如專(zhuān)家指出的：“科學(xué)正在朝著極大、極小和極復(fù)雜的方向發(fā)展”[12]，這是當(dāng)今科學(xué)發(fā)展的三個(gè)方向。顯然，無(wú)論是“極大”、“極小”還是“極復(fù)雜”，都清楚地表明科學(xué)探索的難度已明顯增大，從而對(duì)研究的條件提出了更高的要求。這些基地與平臺(tái)的建設(shè)無(wú)疑對(duì)基礎(chǔ)研究產(chǎn)生巨大的帶動(dòng)作用。

2.4 激勵(lì)政策效果顯著

單位的排名、科研人員的考核與職務(wù)晉升、重點(diǎn)學(xué)科與重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)選、評(píng)估等，都與SCI論文掛鉤。層次相對(duì)低的高校和科研單位，以論文被SCI收錄的數(shù)量給予高額獎(jiǎng)勵(lì)；層次高的單位，以SCI的分區(qū)情況，分別給予科研人員數(shù)額不等獎(jiǎng)勵(lì)。SCI收錄論文的數(shù)量成為評(píng)價(jià)一個(gè)人或一個(gè)單位科研水平或科學(xué)貢獻(xiàn)的重要指標(biāo)，甚至是“決定性”指標(biāo)，這是促使SCI論文數(shù)急劇增加的重要原因。

3 正確認(rèn)識(shí)我國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展面臨的問(wèn)題

近年來(lái)，我國(guó)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得的成績(jī)是舉世矚目的，在世界科學(xué)界產(chǎn)生較大的影響。但是，我們應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，我國(guó)的基礎(chǔ)研究水平與歐美科技強(qiáng)國(guó)相比，仍然存在較大的差距，具體表現(xiàn)在以下4個(gè)方面：

3.1 基礎(chǔ)研究成果的數(shù)量雖大，但總體質(zhì)量差強(qiáng)人意

表現(xiàn)在論文同期與先進(jìn)國(guó)家相比引用率低，雖然論文的總被引次數(shù)與論文的總數(shù)量有直接關(guān)系，但每篇學(xué)術(shù)論文的平均被引次數(shù)相對(duì)較低，反映SCI論文的總體水平不高。2000年至2010年科技強(qiáng)國(guó)每篇SCI論文平均被引用的次數(shù)情況[13]（如圖4所示），我國(guó)單篇論文被引次數(shù)與先進(jìn)國(guó)家相比差距明顯。付曉霞等[14]研究了我國(guó)2000—2009年SCI論文的零被引情況（如圖5所示），雖然論文被引與否與其發(fā)表到檢索的時(shí)間長(zhǎng)短有直接關(guān)系，但同期與國(guó)外相比，還是非常的低。該研究還表明，影響因子越低，同期零被引次數(shù)相對(duì)高（如圖6所示）。另外，中國(guó)作者發(fā)表在學(xué)術(shù)會(huì)議的論文，被SCI收錄會(huì)議摘要后，零被引百分比更隨著時(shí)間的推移增長(zhǎng)迅速，2000年論文摘要零被引數(shù)占會(huì)議摘要總數(shù)的91.19%，2003年93.66%，2007年94.16%，2009年達(dá)到96.71%，增長(zhǎng)的幅度令人驚訝，這說(shuō)明論文質(zhì)量的提升大大落后于論文數(shù)量的增長(zhǎng)。

3.2 高質(zhì)量、原創(chuàng)性成果較少

我國(guó)發(fā)表高質(zhì)量論文數(shù)逐年增多，表現(xiàn)在SCI論文數(shù)、被引次數(shù)以及每篇平均被引數(shù)都有大幅度的上升。入選ESI高被引的論文數(shù)由1998年的73篇，2001年的187篇，2004年363篇，到2007年的511篇[15]，幾乎成倍數(shù)增加。但在國(guó)際二種綜合性期刊Nature和Science上發(fā)表論文的數(shù)量還是較少，我國(guó)10年發(fā)表論文總數(shù)566篇還不及美國(guó)等國(guó)家一所重點(diǎn)大學(xué)發(fā)表的論文多，1999—2008年麻省理工學(xué)院在上述2種刊物發(fā)表論文901篇，斯坦福大學(xué)1 030篇，加州理工大學(xué)851篇，劍橋大學(xué)820篇等。這說(shuō)明我國(guó)科學(xué)論文在整體水平上升的同時(shí)，有較高影響力的論文數(shù)量仍然偏少，尚未成為世界科技前沿的引領(lǐng)者。2013年，Nature對(duì)全球100個(gè)國(guó)家在科學(xué)研究產(chǎn)出方面進(jìn)行了排名，我國(guó)雖然與美國(guó)、德國(guó)、日本和英國(guó)一起，成為世界前五名，但是真正屬于中國(guó)的、高質(zhì)量的源頭創(chuàng)新成果還比較少。以至有專(zhuān)家說(shuō)：“現(xiàn)在中國(guó)的原始創(chuàng)新星星點(diǎn)點(diǎn)，還沒(méi)有形成氣候。衡量原始創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)也不清楚。有些所謂的創(chuàng)新成果，本質(zhì)上是跟蹤或者集成創(chuàng)新、引進(jìn)吸收再創(chuàng)新的結(jié)果?！盵16]

3.3 國(guó)際上有重要影響的頂尖科學(xué)家較少

30多年來(lái)，我國(guó)的科學(xué)家袁隆平于2004年因培育了超級(jí)雜交水稻，解決了中國(guó)乃至世界人口的吃飯問(wèn)題，而獲得以色列沃爾夫農(nóng)業(yè)獎(jiǎng)；吳文俊院士以開(kāi)創(chuàng)幾何定理機(jī)械化證明于2006年獲得香港邵逸夫數(shù)學(xué)獎(jiǎng)；81歲的中國(guó)藥理學(xué)家屠呦呦因發(fā)現(xiàn)青蒿素挽救了數(shù)百萬(wàn)人的生命而獲得諾貝爾醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)，這些科學(xué)家雖然沒(méi)有所謂的SCI論文，但做出的科學(xué)成就贏得世界科學(xué)界的尊重?！皽吠钢赋觯涸谌澜缢姓撐睦锩娴闹袊?guó)作者人數(shù)是五十幾萬(wàn)人，但是缺少頂尖的科學(xué)大師。”有學(xué)者在研究論文水平的統(tǒng)計(jì)分析中，引入了三個(gè)概念，“表現(xiàn)不俗論文”、“高端論文”和“卓越論文”，前者依次包含后者，三者的疊加形成一個(gè)金字塔（如圖7所示），中國(guó)“表現(xiàn)不俗”的論文全面低于美、英等國(guó)家，部分學(xué)科領(lǐng)先于日本；“卓越論文”數(shù)量與美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)等科技強(qiáng)國(guó)的差距進(jìn)一步拉大。

3.4 過(guò)分強(qiáng)調(diào)SCI論文數(shù)量的弊端顯現(xiàn)出來(lái)

單位追求論文數(shù)量，成為我國(guó)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中最重要的指標(biāo)之一，導(dǎo)致“重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”，造成了日益嚴(yán)重的學(xué)術(shù)腐敗，從客觀上導(dǎo)致科研人員心態(tài)浮躁、急功近利，以至于出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為。2009年國(guó)際學(xué)術(shù)期刊《晶體學(xué)報(bào)》在其網(wǎng)站上公布，中國(guó)某大學(xué)講師鐘華和劉濤在2年的時(shí)間內(nèi)，在該刊物發(fā)表70篇論文，都存在造假問(wèn)題，一次性予以撤銷(xiāo)，并將該校列入黑名單。[17]2007年我國(guó)買(mǎi)賣(mài)論文“產(chǎn)業(yè)”規(guī)模大約是1.8億元，到2009年已經(jīng)接近10億元，規(guī)模膨脹高達(dá)5.5倍；在百度輸入“論文代寫(xiě)”可檢索到529萬(wàn)條結(jié)果[18]。某大學(xué)教授聲稱(chēng)本人發(fā)表130余篇論文被SCI收錄，其中在3年的時(shí)間里發(fā)表82篇[19]。法國(guó)研究人員西里爾·拉貝成功研究出一種鑒別論文真?zhèn)蔚募夹g(shù)，在德國(guó)Springer數(shù)據(jù)庫(kù)測(cè)試中，判別出120篇SCI-gen論文，其中部分論文是在2013年度發(fā)表的，這些虛假論文大部分來(lái)自中國(guó)大陸[20]。一系列學(xué)術(shù)造假事件的出現(xiàn)，是評(píng)價(jià)系統(tǒng)過(guò)分強(qiáng)調(diào)論文數(shù)量的后果。這種學(xué)術(shù)泡沫造成的危害，對(duì)科學(xué)界的影響是嚴(yán)重而又深遠(yuǎn)的，怎么估計(jì)也不為過(guò)，不能不引起相關(guān)部門(mén)的關(guān)注。

4 提升基礎(chǔ)研究質(zhì)量的著力點(diǎn)

大多數(shù)研究人員對(duì)如何提高科研質(zhì)量，首先考慮的是提高經(jīng)費(fèi)投入，建設(shè)創(chuàng)新隊(duì)伍，營(yíng)造良好環(huán)境，整合科技資源等，這些都是搞好基礎(chǔ)研究必不可少的要素，都極其重要。除此之外，還有很多值得關(guān)注的視角，需要進(jìn)行審視思考，從中得到有益的啟示。

4.1 充分認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)

基礎(chǔ)研究具有長(zhǎng)期性、探索性和不確定性等特點(diǎn)，這些特點(diǎn)決定了大多數(shù)研究可能以失敗而結(jié)束，即使獲得一些有意義的結(jié)果，也只是整個(gè)研究過(guò)程中的一部分，以后的研究可能會(huì)證明，得到的結(jié)果大多數(shù)不一定具有多少科學(xué)價(jià)值。一些曾經(jīng)的熱點(diǎn)研究領(lǐng)域由于出現(xiàn)新的突破而失去研究?jī)r(jià)值，同樣一些不被研究人員注意的冷門(mén)研究領(lǐng)域，隨著科學(xué)發(fā)展和研究手段的改善，在后來(lái)的研究中呈現(xiàn)出強(qiáng)勁的生命力，甚至改變了科學(xué)發(fā)展的進(jìn)程，給人類(lèi)發(fā)展帶來(lái)較大影響。很多對(duì)后世影響深遠(yuǎn)的論文由于理論太超前，以致于發(fā)表很多年后才引起同行的關(guān)注，而此時(shí)早已經(jīng)過(guò)了影響因子的計(jì)算周期。孟德?tīng)柕摹吨参镫s交實(shí)驗(yàn)》一文，奠定了現(xiàn)代遺傳學(xué)的基礎(chǔ)，在發(fā)表后的35年中鮮有人引用。美國(guó)物理學(xué)家A.M.Cormack（1924—1998）研究放射性同位素測(cè)定病人體內(nèi)同位素劑量分布，他的論文中用到了1917年J.Radon發(fā)表論文中的變換公式。Cormack的論文發(fā)表以后，幾乎沒(méi)有引起同行的關(guān)注，直到有研究者利用其理論制造出“CT”這種科學(xué)儀器，在醫(yī)院廣泛使用，挽救了無(wú)數(shù)患者的生命，Cormack的理論才得到認(rèn)可，并于1979年獲得諾貝爾醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)。J.Radon論文的重新受到同行的關(guān)注，其中的公式被命名為“拉東變換”，從而引起更深入的研究與推廣。被譽(yù)為“光纖之父”的高錕教授，1966年發(fā)表《光頻率介質(zhì)纖維表面波導(dǎo)》論文，直到2009年才榮獲諾貝爾物理獎(jiǎng)。到1971年也不過(guò)18個(gè)引次（5年引次），但其內(nèi)容卻造福了全人類(lèi)。這說(shuō)明科學(xué)研究是一個(gè)充滿(mǎn)艱辛的勞動(dòng)，原創(chuàng)性成果也決不是一朝一夕取得的，而是需要頑強(qiáng)的毅力和耐心，全身心地投入與長(zhǎng)期積累的過(guò)程，決不是急功近利取得的。

4.2 切實(shí)提高基礎(chǔ)研究的原始創(chuàng)新能力

將科學(xué)技術(shù)引向?qū)嵺`的弗朗西斯·培根提出了“知識(shí)就是力量”的論斷，英國(guó)J.D.貝爾納也指出：“科學(xué)的功能便是普遍造福于人類(lèi)”，“它的實(shí)際活動(dòng)構(gòu)成了社會(huì)進(jìn)步的主要基礎(chǔ)”[21]，這就強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)應(yīng)為生產(chǎn)服務(wù)，應(yīng)為提高人們的生活質(zhì)量服務(wù)，而不是為發(fā)表論文而學(xué)術(shù)。發(fā)表論文的目的是研究人員交流自己研究成果，豐富和完善科學(xué)知識(shí)體系，啟迪科研同行的研究思路，爭(zhēng)取獲得科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)。決不是為了發(fā)表幾篇SCI論文、評(píng)什么級(jí)別的獎(jiǎng)，獲取個(gè)人利益，而是要看研究的成果能否在生產(chǎn)實(shí)際中推廣應(yīng)用，能否為人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。論文發(fā)表的數(shù)量不是科研人員炫耀的資本，而應(yīng)是科學(xué)同行彼此借鑒、共同協(xié)作的紐帶。美國(guó)《Science》雜志的主編、前美國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)布魯斯·艾伯茨指出：依靠發(fā)表論文數(shù)量無(wú)法有效地衡量科研產(chǎn)出。研究發(fā)現(xiàn)，只有不到1%的科學(xué)家能做到每年都發(fā)表一篇論文[22]。真正的創(chuàng)新包含冒險(xiǎn)和改變，在原始創(chuàng)新中，研究者起初幾年都不應(yīng)期望有論文發(fā)表。對(duì)我國(guó)的科學(xué)工作者，重要任務(wù)是解決13億人口的吃飯問(wèn)題、健康問(wèn)題、生存環(huán)境問(wèn)題，以及關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的能源和國(guó)家安全問(wèn)題等等，解決這些問(wèn)題，必須有政府的支持和鼓勵(lì)，都不是用SCI論文數(shù)量所能衡量的。持續(xù)提高我國(guó)基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新能力是所有科學(xué)家的最終目標(biāo)，如果不清楚科研的目的，就會(huì)在利益誘惑和重重困難面前退縮，不能攀登科學(xué)的高峰。

4.3 建立科學(xué)的評(píng)價(jià)體系

基礎(chǔ)研究水平“質(zhì)”的提升需要“量”的積累，但“量”增加不一定會(huì)帶來(lái)“質(zhì)”的飛躍。針對(duì)過(guò)度強(qiáng)調(diào)SCI論文數(shù)量、期刊的影響因子、論文的引用次數(shù)等不恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，將阻礙我國(guó)科技事業(yè)發(fā)展和自主創(chuàng)新能力[23]。有專(zhuān)家戲稱(chēng)SCI為“Stupid Chinese Idea”（“愚蠢的中國(guó)式觀念”）。國(guó)際著名物理學(xué)家馬凱指出：不要把引文計(jì)量搞到不適當(dāng)?shù)某潭?，以致演變成為一種偽科學(xué)。2013年155位科學(xué)家簽署的關(guān)于論文評(píng)價(jià)的《舊金山宣言》中指出：“停止使用‘影響因子作為替代指標(biāo)來(lái)測(cè)度單個(gè)研究文獻(xiàn)的質(zhì)量，或用以評(píng)估科學(xué)家個(gè)體的貢獻(xiàn)，或作為聘用、晉級(jí)和資助等方面的決策依據(jù)”。[24]早在2002年相關(guān)部委聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于充分發(fā)揮高等學(xué)校科技創(chuàng)新作用的若干意見(jiàn)》中指出，要合理地利用SCI在評(píng)價(jià)中的作用，盡快實(shí)現(xiàn)科研論文從重視數(shù)量向重視質(zhì)量轉(zhuǎn)變，從重視論文向重視專(zhuān)利與論文并重轉(zhuǎn)變。2013年教育部再次在相關(guān)文件中指出：“對(duì)從事基礎(chǔ)研究人員的評(píng)價(jià)，要有利于潛心研究、長(zhǎng)期科學(xué)積累，孕育重大原創(chuàng)性成果為重點(diǎn)”，減少科技評(píng)價(jià)結(jié)果與利益分配過(guò)度關(guān)聯(lián)。2014年中國(guó)科學(xué)院發(fā)布的《追求卓越科學(xué)》宣言中提出，要完善符合基礎(chǔ)研究規(guī)律和特點(diǎn)的評(píng)價(jià)制度與體系，以激勵(lì)高水平科學(xué)研究為首要原則，同時(shí)還要堅(jiān)持和完善同行評(píng)議制度，建立“公開(kāi)、公正、規(guī)范”的評(píng)價(jià)機(jī)制。有的專(zhuān)家也建議：學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)必須適應(yīng)科學(xué)研究的目標(biāo)，服從科學(xué)研究的社會(huì)屬性和自由特性，科研評(píng)價(jià)更應(yīng)當(dāng)注重科學(xué)意義和社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值等[25]。原始創(chuàng)新的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，一定是讀你文章的人來(lái)評(píng)價(jià)，而不是數(shù)你文章的人來(lái)評(píng)價(jià)，這是基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)決定的。任何的科學(xué)研究都需要真正惠及人類(lèi)社會(huì)才是其最終價(jià)值的體現(xiàn)，所以社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的終極標(biāo)準(zhǔn)。即使最優(yōu)秀的科學(xué)家也不能完全準(zhǔn)確預(yù)測(cè)一項(xiàng)研究的科學(xué)價(jià)值，所有的研究都有待時(shí)間和實(shí)踐的檢驗(yàn)。有人稱(chēng)之為“實(shí)踐—同行—時(shí)間”評(píng)價(jià)法，時(shí)間的長(zhǎng)短取決于研究人員的認(rèn)識(shí)水平和當(dāng)時(shí)科學(xué)的發(fā)展程度。

另外，在人員考核、職務(wù)晉升等方面，也不能搞一個(gè)模式，更不能用SCI論文數(shù)量來(lái)考核所有的大學(xué)教師、醫(yī)生和科研工作者。在制定評(píng)價(jià)制度時(shí)將納入更多指標(biāo)，實(shí)施分類(lèi)評(píng)價(jià)，承認(rèn)不同崗位人員的貢獻(xiàn)，讓大部分教師和醫(yī)生都回歸職業(yè)的本源：教書(shū)育人、治病救人，即使同為研究人員也有基礎(chǔ)和技術(shù)的區(qū)別。通過(guò)這樣分職業(yè)、分崗位，就在一定程度上減少對(duì)SCI、影響因子、引用次數(shù)等指標(biāo)的盲目崇拜，回歸科學(xué)的評(píng)估本質(zhì)。通過(guò)政策、激勵(lì)等措施促進(jìn)基礎(chǔ)研究“質(zhì)量”的提升，不斷提高基礎(chǔ)研究的影響力。

4.4 培育優(yōu)秀的中文期刊，提升國(guó)際影響力

由于政策的導(dǎo)向作用，國(guó)家投入大量科研經(jīng)費(fèi)支持的研究，學(xué)術(shù)成果首先發(fā)表在國(guó)外的SCI期刊上，首先受益者不是中國(guó)人自己[26]。用朱作言院士的話(huà)說(shuō)：“中國(guó)科學(xué)研究‘兩頭在外，儀器買(mǎi)進(jìn)來(lái)、論文發(fā)出去?！备鞔髨D書(shū)館又花費(fèi)巨資購(gòu)買(mǎi)收錄了這些期刊的數(shù)據(jù)庫(kù)，這“兩買(mǎi)一出”浪費(fèi)了大量的研究經(jīng)費(fèi)。同時(shí)以外國(guó)人的標(biāo)準(zhǔn)為自己的標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)論如何追趕，充其量做個(gè)第二名，由外國(guó)人操縱評(píng)定、審核、取舍學(xué)術(shù)方向和成果，我國(guó)研究人員將永遠(yuǎn)成為奉承者和接受審核者[27]。我國(guó)起統(tǒng)帥作用的高端研究人員以英文為學(xué)術(shù)語(yǔ)言，長(zhǎng)此下去，我國(guó)的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)將自動(dòng)終止，終將淪為西方學(xué)術(shù)和文化殖民地的版圖中。從科學(xué)發(fā)展史看，經(jīng)濟(jì)中心的轉(zhuǎn)移，必然伴隨著科技中心的轉(zhuǎn)移，科學(xué)的語(yǔ)言也相應(yīng)地發(fā)生轉(zhuǎn)換。19世紀(jì)末，美國(guó)是世界頭號(hào)強(qiáng)國(guó)，但不是科技強(qiáng)國(guó)，從 1897年召開(kāi)的第一屆世界數(shù)學(xué)家大會(huì)就能看到這一點(diǎn)，當(dāng)時(shí)用法語(yǔ)和德語(yǔ)作為大會(huì)語(yǔ)言，交流的論文中沒(méi)有一篇是英文的[28]。第二次世界大戰(zhàn)以后，美國(guó)成為世界科學(xué)中心，英語(yǔ)逐漸變成“國(guó)際科學(xué)語(yǔ)言”。法國(guó)數(shù)學(xué)家A.Weil（1906—1998）曾說(shuō)：20年后全世界的數(shù)學(xué)家都需要學(xué)習(xí)中文，當(dāng)時(shí)美國(guó)政府還制定了把中文科技期刊翻譯成英文的計(jì)劃。Weil的預(yù)言落空了，因?yàn)橹袊?guó)科學(xué)家的高水平研究成果大多數(shù)發(fā)表在英文SCI期刊上。一個(gè)科研人員在科學(xué)事業(yè)中歧視本國(guó)語(yǔ)言和出版物的國(guó)家，這樣的國(guó)家如何成為科技強(qiáng)國(guó)？[29]研究表明，語(yǔ)種不是決定期刊影響力最主要的因素[30]，學(xué)術(shù)的含金量才是中國(guó)科技期刊躋身國(guó)際學(xué)術(shù)舞臺(tái)最重要的因素[31]，六十年代《科學(xué)通報(bào)》上發(fā)表的陳景潤(rùn)關(guān)于哥德巴赫猜想的論文，發(fā)表的關(guān)于人工合成牛胰島素的系列論文，以及《中華醫(yī)學(xué)雜志》發(fā)表陳中偉關(guān)于完全斷肢再植的論文等，都引起了國(guó)際矚目，這些期刊當(dāng)時(shí)既不是SCI期刊，也不是英文版的，但并沒(méi)有影響世界同行對(duì)這些成果的認(rèn)可。就研究成果本身，以何種語(yǔ)種發(fā)表、是否SCI期刊并不重要，關(guān)鍵是研究工作本身要有創(chuàng)新，能夠豐富科學(xué)知識(shí)寶庫(kù)，能夠轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力為人類(lèi)的生產(chǎn)生活服務(wù)，這才是最根本的。國(guó)家可以采取以下措施引導(dǎo)高質(zhì)量論文回流：

1）相關(guān)部門(mén)要下決心辦好一批具有世界影響的中文學(xué)術(shù)期刊。編輯部經(jīng)費(fèi)建議由國(guó)家全包，免除研究人員的論文版面費(fèi)，大大縮短評(píng)審周期，組建世界范圍內(nèi)的頂級(jí)專(zhuān)家評(píng)審隊(duì)伍，嚴(yán)格“同行評(píng)審”，加強(qiáng)審稿力度。編輯部定期評(píng)選高水平論文，并給稿件的作者予以獎(jiǎng)勵(lì)，借此擴(kuò)大期刊的影響，提高研究人員的積極性，留住一批優(yōu)秀的稿件。同時(shí)要避免一提期刊的國(guó)際化水平，就出英文版的期刊，必須以中文期刊走向世界為基本標(biāo)準(zhǔn)。

2）要制定合理的政策，引導(dǎo)高質(zhì)量論文發(fā)表在中文期刊上。無(wú)論是項(xiàng)目的評(píng)審、結(jié)題標(biāo)準(zhǔn)，自然科學(xué)成果的評(píng)比條件，院士的選拔依據(jù)，高校、科研單位的排名榜，科員人員的職稱(chēng)晉升要求等，都是引導(dǎo)稿件流向的指揮棒。如果能在現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)、條件和要求的基礎(chǔ)上，稍作調(diào)整，增加國(guó)內(nèi)中文核心期刊發(fā)表論文數(shù)量和質(zhì)量的權(quán)重，自然會(huì)不同程度地抑制優(yōu)秀論文的外流。或者規(guī)定：使用國(guó)家投入的研究經(jīng)費(fèi)，產(chǎn)出的論文必須有一定比例發(fā)表在國(guó)內(nèi)高水平的期刊上。陳家鏞院士認(rèn)為：每個(gè)科學(xué)工作者將自己高水平文章的一部分（如1/3、或1/2）在我國(guó)自己的重要期刊上發(fā)表是必要而合理的[32]。這對(duì)提高國(guó)內(nèi)期刊的水平和發(fā)展將會(huì)起到重要的作用。

3）建議基金委設(shè)立一個(gè)學(xué)術(shù)出版部門(mén)，每個(gè)學(xué)部辦1～2種刊物，或者兼并現(xiàn)有的本學(xué)科國(guó)內(nèi)最高刊物，發(fā)表基金資助的研究成果。使基金委的職能從管理基礎(chǔ)研究投入延伸到管理研究產(chǎn)出的全過(guò)程，目的是提高我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的水平。

通過(guò)這些措施，吸引本國(guó)優(yōu)秀論文的回歸，發(fā)表在中文科技期刊上，提升我國(guó)期刊的質(zhì)量和水平。用10～20年的時(shí)間把諸如《中國(guó)科學(xué)》、《科學(xué)通報(bào)》、《中華醫(yī)學(xué)雜志》等中文期刊，辦成世界頂尖刊物，使世界頂級(jí)的論文大部分用中文發(fā)表在中國(guó)的期刊上，讓西方的科學(xué)家都需要學(xué)習(xí)中文[33]，為世界科技中心的轉(zhuǎn)移奠定基礎(chǔ)，從而促進(jìn)我國(guó)科學(xué)研究的發(fā)展，提升基礎(chǔ)研究的質(zhì)量。

5 結(jié) 語(yǔ)

我國(guó)基礎(chǔ)研究起步晚，基礎(chǔ)薄弱，目前處于研究規(guī)?？焖贁U(kuò)張階段，有的研究領(lǐng)域取得了舉世矚目的成就，在研究的“量”和“質(zhì)”二個(gè)方面都取得了較快的發(fā)展，但是“質(zhì)”的發(fā)展速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于“量”的發(fā)展速度。要實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究由“量”的增長(zhǎng)向“質(zhì)”的躍升，還需要一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。科研人員必須拋棄名利、地位的影響，真正把科研作為一項(xiàng)事業(yè)來(lái)做；管理部門(mén)需要整合資源、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)、營(yíng)造寬松的科研環(huán)境、鼓勵(lì)創(chuàng)新，不斷探索新的科研管理體制，引導(dǎo)科研向高質(zhì)量、高水平發(fā)展，真正實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究從“增加數(shù)量”到“提升質(zhì)量”的轉(zhuǎn)變，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)由“中國(guó)制造”向“中國(guó)創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)型。

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