蔡淑琴

【摘 要】免于辦理強制性產(chǎn)品認證（簡稱CCC免辦或3C免辦）審批監(jiān)管工作是強制性產(chǎn)品認證制度的一個組成部分。在經(jīng)濟新常態(tài)下，面對進出口貿(mào)易的嚴峻形勢，國務院提出“簡政放權、放管結(jié)合、優(yōu)化服務”，加快構(gòu)建“放、管、治”質(zhì)量提升工作格局的工作要求。新形勢下如何做好CCC免辦審批監(jiān)管工作，助推強制性產(chǎn)品認證制度的落實和長遠健康發(fā)展，同時服務企業(yè)，促進進出口貿(mào)易發(fā)展值得探討。

【關鍵詞】CCC認證；監(jiān)管工作

一、強制性產(chǎn)品認證制度簡介

強制性產(chǎn)品認證（簡稱CCC認證）制度，是政府為保護廣大消費者人身和動植物生命安全，保護環(huán)境、保護國家安全，依照法律法規(guī)實施的一種強制性產(chǎn)品合格評定制度，它要求產(chǎn)品必須符合國家標準和技術法規(guī)。我國通過制定《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》《強制性產(chǎn)品認證目錄》（以下簡稱《CCC目錄》）并實施強制性產(chǎn)品認證程序，對列入《CCC目錄》中的產(chǎn)品實施強制性的檢測和審核。目前《CCC目錄》涵蓋20大類158種產(chǎn)品，凡列入《CCC目錄》內(nèi)的產(chǎn)品，沒有獲得指定認證機構(gòu)的認證證書，沒有按規(guī)定加施認證標志，一律不得進口、不得出廠銷售和在經(jīng)營服務場所使用。

二、CCC免辦審批監(jiān)管工作有關規(guī)定

在強制性產(chǎn)品認證制度下，特殊情況之一是免于辦理強制性產(chǎn)品認證，即CCC免辦。目前對于《CCC目錄》內(nèi)的進口產(chǎn)品，符合以下條件之一的，生產(chǎn)者、進口商、銷售商或者其代理人可申請CCC免辦：

一是為科研、測試所需的產(chǎn)品；

二是為考核技術引進生產(chǎn)線所需的零部件；

三是直接為最終用戶維修目的所需的產(chǎn)品；

四是工廠生產(chǎn)線/成套生產(chǎn)線配套所需的設備/部件（不包含辦公用品）；

五是僅用于商業(yè)展示，但不銷售的產(chǎn)品；

六是暫時進口后需退運出關的產(chǎn)品（含展覽品）；

七是以整機全數(shù)出口為目的而用一般貿(mào)易方式進口的零部件；

八是以整機全數(shù)出口為目的而用進料或者來料加工方式進口的零部件。

也就是說，申請CCC免辦的產(chǎn)品應是《CCC目錄》內(nèi)產(chǎn)品，并符合以上8個免辦條件之一。目前CCC認證和免辦工作由國家認監(jiān)委統(tǒng)一管理、統(tǒng)一監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)，CCC免辦證明在認監(jiān)委“CCC免辦電子審批系統(tǒng)”上申請。申請人應提交相關證明材料、責任擔保書、產(chǎn)品符合性聲明（包括型式試驗報告）等資料，并根據(jù)需要進行產(chǎn)品檢測，經(jīng)所在地出入境檢驗檢疫機構(gòu)審核批準取得《免予辦理強制性產(chǎn)品認證證明》后，產(chǎn)品方可進口。企業(yè)應建立管理制度，做好免辦產(chǎn)品的進口、存放、領用、使用、歸還、退運或報廢管理，并接受檢驗檢疫部門對其是否按照申報用途使用，產(chǎn)品流向和核銷等后續(xù)監(jiān)管。進口CCC免辦產(chǎn)品對應HS編碼的檢驗檢疫監(jiān)管條件為“L”，為“入境驗證商品”。

三、CCC免辦審批監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的一些問題

1.企業(yè)重視不夠。當企業(yè)進口產(chǎn)品辦理入境檢驗檢驗手續(xù)碰到HS編碼顯示為監(jiān)管碼“L”，但沒有CCC認證時，就會想到辦理免辦證明，但部分企業(yè)尤其是新企業(yè)，并沒有認真了解有關制度和規(guī)定，甚至沒有認真閱讀簡短的辦證需知，部分企業(yè)內(nèi)部辦證部門和生產(chǎn)、技術部門溝通不暢，未對產(chǎn)品是否符合免辦規(guī)定的要求和條件進行界定，未建立管理制度，不清楚產(chǎn)品安全要求，關心的只是在系統(tǒng)怎樣操作就能完成申請得到證書。這給辦證過程和后續(xù)監(jiān)管增加了障礙和困難。

2.部分HS編碼帶“L”監(jiān)管碼的產(chǎn)品需要人工判定是否屬于《CCC目錄》內(nèi)。屬于強制性產(chǎn)品認證的產(chǎn)品HS編碼設置了“L”的檢驗檢疫監(jiān)管碼，但海關在確定進口產(chǎn)品所歸屬的HS編碼時，實際上“L” 檢驗檢疫監(jiān)管碼的部分產(chǎn)品并不屬于CCC認證產(chǎn)品范圍，這就需要進行人工判定。在認監(jiān)委的CCC免辦電子審批系統(tǒng)中，有對申請人錄入的產(chǎn)品技術參數(shù)進行初步比對和電子參考判定，也有部分不能判定，實際上還是需要人工加以識別。

3.《CCC目錄》產(chǎn)品界定能力不足。是否屬于《CCC目錄》內(nèi)產(chǎn)品，涉及產(chǎn)品種類、適用范圍、適用標準和具體描述，也就是具體產(chǎn)品及其技術指標，20大類《CCC目錄》內(nèi)產(chǎn)品涉及多門類的專業(yè)技術知識，專業(yè)覆蓋面廣，具體認證時，經(jīng)認可批準的實驗室才能進行相應的項目的檢測認證。口岸一線基層檢驗檢疫人員有時較難全面準確界定《CCC目錄》產(chǎn)品，企業(yè)自身也較多沒有界定能力或未花精力去進行界定。

4.辦理證明與企業(yè)快進快出需求有一定矛盾。對于CCC免辦，企業(yè)容易接受其為一種便利措施而忽略其實其是強制性產(chǎn)品認證制度下的一種規(guī)定，從便利性出發(fā)，他們希望更為便利。特別是在申請免辦的產(chǎn)品中，按條件8的占大部分。以廣東檢驗檢疫轄區(qū)為例，按條件8申請的免辦證明占大約七成。作為來料加工或進料加工的料件或產(chǎn)品，企業(yè)希望享受更多的通關便利。雖然目前辦理證明已經(jīng)挺便利的，只要申報產(chǎn)品清楚，會按照海關手冊同樣有效期出具免辦證明或?qū)DI企業(yè)給予一年的有效期，只是仍然需要提交紙質(zhì)資料進行比對審核。部分企業(yè)在不清楚進口產(chǎn)品具體情況的時候就希望按照海關手冊的備案數(shù)量開具一份總的免辦證明，所以申請時不填報型號等內(nèi)容，以便預留擴展產(chǎn)品，認為等清楚再申請增加人力和費用。

5.后續(xù)監(jiān)管力度不夠。由于免辦證明辦理數(shù)量較多，單廣東檢驗檢疫系統(tǒng)每年辦理的證明就有幾千份，每份證明可能有多個甚至幾百個不同的產(chǎn)品或型號、規(guī)格、生產(chǎn)廠商，要對每一份發(fā)出的證明中的產(chǎn)品的符合性、用途及流向進行監(jiān)管，在人力需求和深度廣度方面存在不足。

6.違規(guī)行為時有發(fā)生。在檢驗檢疫查驗和后續(xù)監(jiān)管中，發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)存在違規(guī)甚至蓄意違規(guī)的情況。如免辦進口產(chǎn)品用途與申請條款不一致；入境產(chǎn)品型號、商標、生產(chǎn)廠家與免辦證明不一致；編造虛假材料辦理并取得“3C免辦證明”；用虛假資料或篡改商品名稱及電氣參數(shù)騙取3C《CCC目錄》外結(jié)論后進口《CCC目錄》內(nèi)產(chǎn)品，逃避CCC認證監(jiān)管；以非“L”監(jiān)管條件的編碼進口CCC產(chǎn)品等。很多進料加工型企業(yè)和一般貿(mào)易企業(yè)同時有進出口合同和內(nèi)銷合同，如果沒有強烈的守法意識和嚴格的管理制度，就會造成不同來原料件混用的情況或進口后未按規(guī)定復出口情況。 還有的企業(yè)產(chǎn)品已獲CCC證書還申請免辦證明的現(xiàn)象，企業(yè)覺得申請免辦更簡單，這無疑增加了檢驗檢疫部門的工作量。

四、CCC免辦審批監(jiān)管工作的改進建議

1.加大對企業(yè)的宣傳、培訓力度。認監(jiān)委網(wǎng)上有強制性產(chǎn)品認證專欄介紹各項規(guī)定，各地檢驗檢疫機構(gòu)也有發(fā)布辦證需知。檢驗檢疫部門應加強強制性產(chǎn)品認證規(guī)定和免予辦理強制性產(chǎn)品認證等規(guī)定的宣傳培訓力度。提醒國內(nèi)廣大進出口企業(yè)加強與國外供應商的溝通，在申請辦理3C免辦證明前，將進口商品的生產(chǎn)廠家、型號、品牌、商標、技術參數(shù)、數(shù)量等商品信息資料與國外供應商認真核實，保證證明與實際進口商品一致，防止進口商品與證明不一致而導致退運或銷毀等，避免經(jīng)濟損失。

2.檢驗檢疫機構(gòu)建立CCC免辦審批監(jiān)管技術小組，加強對免辦工作審批監(jiān)管工作人員的培訓。由熟悉《CCC目錄》涵蓋范圍產(chǎn)品專業(yè)技術的人員組成技術小組，增加與上級主管部門及檢驗檢疫分支局間的技術交流，統(tǒng)一標尺，加強對《CCC目錄》產(chǎn)品的界定，對有疑問的產(chǎn)品，由技術小組討論確定，必要時報上級部門直至認監(jiān)委界定。上級主管部門多組織對基層工作人員的培訓，以更多實用性的實例幫助理解各種免辦條件的適用范圍和3C《CCC目錄》產(chǎn)品的界定知識。

3.建議主管部門適當放寬準入，推進全面電子化。特別是對于占大多數(shù)的免辦條件8的申請，建議必要時可將產(chǎn)品圖片一并在系統(tǒng)上傳，對于申請清晰、完整、沒有疑問的申請，可否慮不進行紙質(zhì)比對。目前檢驗檢疫正在全面實施無紙化，也可考慮貨物進境檢驗檢疫申報時同時錄入免辦系統(tǒng)，或者與檢驗檢疫電子申報數(shù)據(jù)直接對接，

4.加強查驗、后續(xù)監(jiān)管和分類管理。在認真深入對企業(yè)免辦證明產(chǎn)品進行查驗、后續(xù)監(jiān)管的基礎上，結(jié)合企業(yè)的誠信度和管理情況進行分類管理，分類制定免辦證明的后續(xù)監(jiān)管率，對信譽度高且免辦產(chǎn)品進口量大的企業(yè)采用不同的分類監(jiān)管措施。

5.加大檢測技術支持力度。認可更多符合條件的社會實驗室，可對《CCC目錄》內(nèi)產(chǎn)品涵蓋屬性和技術參數(shù)進行檢測和比對，供企業(yè)和檢驗檢疫機構(gòu)需要時進行委托檢測和比對參考。

6.加大對企業(yè)違規(guī)的處罰力度。設立黑名單制度，將企業(yè)違規(guī)情況納入誠信體系。對于違反法律法規(guī)、蓄意違規(guī)的情況，按照法律法規(guī)和有關規(guī)定，嚴肅從嚴加以查處。