齊榮坤 楊燾 王丹鳳

[摘 要]本文首先從專利的申請與授權量、三種專利的結構分布、國內外專利申請人比例等3個方面，分析了我國專利質量的現(xiàn)狀及變化趨勢；然后從商標的申請和注冊、商標的質押融資、商標許可備案、商標的馬德里申請等4個方面，分析了我國商標質量的現(xiàn)狀及趨勢；最后從著作權的質權登記等3個方面分析了版權的質量狀況?？梢钥闯鑫覈R產(chǎn)權已完成數(shù)量布局的任務，開始從數(shù)量積累向質量提升的方向轉變，整體質量逐漸提升。

[關鍵詞]知識產(chǎn)權；質量；授權

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.04.145

[中圖分類號]F204 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0194（2016）04-0-03

黨的十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”，強調要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略。創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施需要有自主知識產(chǎn)權作為支撐，高質量的自主知識產(chǎn)權是實現(xiàn)自主創(chuàng)新的保證，經(jīng)過多年的發(fā)展，我國知識產(chǎn)權的量和質都有了明顯地提高，為實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略奠定了基礎。

1 專利質量現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢

截至2014年底，經(jīng)國家知識產(chǎn)權局授權并維持有效的發(fā)明專利為119.6萬件、實用新型專利為229.1萬件、外觀設計為115.5萬件。我國的每萬人口發(fā)明專利擁有量已達到4.9件，比“十二五”規(guī)劃綱要提出的目標超出了1.6件。隨著國家政策導向作用的發(fā)揮及民眾專利意識的不斷增強，我國專利的質量正在逐漸提高。

1.1 專利申請和授權變化趨勢

截至2014年底，我國累計專利申請1 545.5萬件，累計專利授權872.9萬件。其中2009-2013年，我國的專利申請量與授權量逐年增長。2013年，我國的專利申請量達到237.7萬件，專利授權量達到131.3萬件。而2014年專利的申請量與專利的授權量均出現(xiàn)小幅下降，分別為236.1萬件與130.3萬件。主要原因在于政府相關政策的導向作用和專利權人更加關注專利的質量。經(jīng)歷了快速發(fā)展期之后，我國的專利申請量與授權量均趨于平穩(wěn)，2009-2014年中國專利的申請量與授權量變化趨勢，如圖1所示。

圖1 2009-2014年中國專利的申請量與授權量變化情況圖

1.2 三種專利的結構變化趨勢

在我國的發(fā)明、實用新型和外觀設計3種專利的審查制度中，僅發(fā)明專利實行實質審查制，具有較強的穩(wěn)定性和創(chuàng)造性，因此，發(fā)明專利占3種專利的比例在一定程度上可以反映出我國專利的整體質量。2009-2014年受理的專利申請中，發(fā)明專利的申請量一直持續(xù)穩(wěn)定地上升。2013年末國家知識產(chǎn)權局出臺了《關于進一步提升專利申請質量的若干意見》，2014年我國受理的發(fā)明專利申請量較上一年的增長了12.5%，達到92.8萬件，連續(xù)四年位居世界第一。2014年發(fā)明、實用新型和外觀設計3種專利申請的占比分別為39.3%、36.8%和23.9%，發(fā)明專利的申請量首次上升為3種專利之首，2009-2014年中國3類專利申請量及占比變化趨勢如圖2所示。

圖2 2009-2014年中國3類專利申請量及占比變化圖

1.3 內外申請人的專利質量情況

隨著經(jīng)濟發(fā)展和政府的大力推動，我國各類市場主體的專利保護意識不斷增強，國內申請人占專利申請量的比例也不斷提高。我國每年受理的專利申請中，國內申請人提出的專利申請所占比例，由2009年的90.0%逐漸增長到2013年的94.0%，所占比例逐年上升。2014年外國申請人專利申請占比略微上升至6.4%，但國內申請人申請數(shù)量仍占絕對優(yōu)勢。2009-2014年國內外申請人專利申請量比例變化趨勢如圖3所示。

從代表專利質量的發(fā)明專利情況看，截至2014年底，我國有效發(fā)明專利累計119.6萬件。其中由國內專利權人持有的有效發(fā)明專利為70.8萬件，占比接近60%，在數(shù)量上比外國權利人在華專利優(yōu)勢明顯。但值得注意的是，從反映有效發(fā)明專利轉化、運用程度的平均維持年限（專利壽命期）來看，國內發(fā)明專利為6.0年，而外國在華授權發(fā)明專利為9.4年；從反映有效發(fā)明專利復雜程度和技術創(chuàng)新能力的說明書頁數(shù)和權利要求項數(shù)來看，國內發(fā)明專利的說明書頁數(shù)平均為7.3頁，權利要求項數(shù)平均為7.8項，外國在華授權發(fā)明專利說明書頁數(shù)平均為18.2頁，權利要求項數(shù)平均為17.6項。這反映出國內專利的質量與外國在華專利的質量仍存在較大差距。

圖3 2009-2014年國內外申請人專利申請量比例變化圖

2 商標質量現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢

商標的質量主要體現(xiàn)在商標的商業(yè)價值以及持有人的市場運營上。我國加入WTO后15年保護解禁，國內企業(yè)越發(fā)重視自主品牌，我國商標的質量有了顯著提高。下面從近年來我國商標的申請與注冊、商標質押融資金額、商標許可合同備案申請量及國內申請人提交的馬德里商標申請量4個方面對商標質量現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢進行說明。

2.1 商標申請與注冊的變化趨勢

截至2014年底，我國累計商標注冊申請量1 552.67萬件，累計商標注冊量1 002.75萬件，有效注冊商標839萬件，多年保持世界第一。從2009-2014年，商標注冊申請量保持連年增長，2014年商標局共受理商標注冊申請228.54萬件，首次突破200萬件大關，連續(xù)13年位居世界第一。2009-2014年中國商標注冊申請量變化情況，如圖4所示。

圖4 2009-2014年中國商標注冊申請量變化圖

2.2 商標質押融資發(fā)展趨勢

2011-2014年我國的商標專用質押融資金額快速增長，2012年的商標質押金額為214.6億元，較2011年增長61.4%。2013年全年共辦理注冊商標質押登記申請818件，質押商標7 438件，涉及質押金額401.8億元，較2012年增長了87.2%。2014年全年共辦理商標質押登記申請758件，質押商標8 721件，涉及質押金額519.0億元，比上一年度增長29%。以上情況表明，商標質押融資金額持續(xù)增大，商標的價值越來越被人們所認可。2011-2014年我國商標質押融資金額變化趨勢，如圖5所示。

2.3 商標許可合同備案申請的發(fā)展趨勢

2009年起，我國注冊商標許可市場日趨活躍，商標許可合同備案的申請量持續(xù)增長。自2012年商標許可合同備案的申請量達到30 765件后，2013年商標許可合同備案的申請量開始下降，2014年降至23 128件，而同期的商標申請量在持續(xù)上升。2012-2014年兩者的數(shù)量變化，一定程度上反映了市場經(jīng)營主體培育自主品牌的意識在逐步增強。2009-2014年我國商標許可合同備案申請量變化趨勢，如圖6所示。

圖5 2011-2014年我國商標質押融資金額變化圖

圖6 2009-2014年我國商標許可合同備案申請量變化圖

2.4 馬德里商標國際注冊的變化趨勢

自1989年中國加入商標國際注冊的馬德里聯(lián)盟以來，國內申請人提交的馬德里商標國際注冊申請量持續(xù)上升。2010年，國內申請人提交的馬德里商標國際注冊申請1 820件，較2009年增長了35.2%，馬德里商標國際注冊申請量由連續(xù)5年的世界第八位升至第七位。2013年國內申請人的馬德里商標國際注冊申請量達2 273件，由連續(xù)3年的世界第七位升至第六位。2014年，國內申請人提交馬德里商標國際注冊申請2 140件，位居馬德里體系第七位。截至2014年底，國內申請人通過馬德里體系的商標累計國際注冊量達1.86萬件。以上趨勢表明，隨著國內企業(yè)走出國門步伐的加快，通過注冊當?shù)厣虡?，尋求在目標市場國的保護的意識不斷增強，“進軍海外，注冊先行”的做法被越來越多的企業(yè)采用。2009-2014年國內申請人馬德里商標申請量變化趨勢，如圖7所示。

圖7 2009-2014年國內申請人馬德里商標申請量變化圖

同時，2014年外國申請人指定我國為領土延伸的馬德里商標國際申請達20 309件，連續(xù)10年位居馬德里體系中被指定國第一，反映出國外企業(yè)對中國市場的持續(xù)重視。

3 著作權質量現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢

隨著我國對版權保護的重視以及公眾版權保護意識的提高，創(chuàng)作者的創(chuàng)作環(huán)境越來越好。作品版權自愿登記、版權輸出與引進、版權質押融資等越來越趨于活躍，我國著作權的數(shù)量和質量都有了明顯的提高。

3.1 作品自愿登記數(shù)量的變化趨勢

近年來我國優(yōu)秀作品如雨后春筍般涌現(xiàn)，作品自愿登記數(shù)量逐年增長，2014年當年達997 350件。這種趨勢說明，著作權人的版權保護意識越來越強，通過作品登記的方式來確認自己對作品擁有版權的做法在逐年增加。2009-2014年我國作品自愿登記數(shù)量變化情況如圖8所示。

3.2 版權引進和輸出的發(fā)展趨勢

2009-2013年，我國版權引進和輸出數(shù)量穩(wěn)步增長，2014年版權引進數(shù)量出現(xiàn)回落，版權輸出略有減少。這說明我國的國際版權貿易在經(jīng)過快速增長后趨于平穩(wěn)，2009-2014年我國版權引進與輸出趨勢如圖9所示。

3.3 著作權質押融資的發(fā)展趨勢

隨著我國文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)和軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，中小企業(yè)融資難成為影響其發(fā)展的重要原因之一。為適應這種發(fā)展的需要，版權質押融資逐年增多，涉及金額不斷增加。2012年，國家版權局首次對外發(fā)布了我國著作權質押登記有關數(shù)據(jù)，全年共登記146件著作權質押案件，其中軟件著作權質押登記為113件，其他作品著作權質押登記33件，質押金額總計27.51億元，單筆最高金額為12.7億元。2013年，全國共完成著作權質押登記244件，比上一年增長67.1%，涉及軟件和作品數(shù)量1 041件，涉及主債務金額31.73億元。2014年，全國共完成著作權質押登記496件，較上一年增長103.3%，涉及作品數(shù)量1 045件，涉及主債務金額26.25億元。以上情況表明，我國著作權質押擔保已達到了相當?shù)囊?guī)模，著作權人對版權保護、運用和管理，以及以版權作為核心資產(chǎn)進行質押融資等方面的需求日益強烈。

4 結 語

目前，我國知識產(chǎn)權的積累量已位居全球首位，已基本完成知識產(chǎn)權“數(shù)量布局”的任務。我國已成為世界知識產(chǎn)權大國，“質量導向”的政策正在實施和發(fā)揮作用，知識產(chǎn)權已開始從數(shù)量積累向質量提升的方向轉變，整體質量逐漸提升。知識產(chǎn)權的價值越來越被人們重視，市場化的知識產(chǎn)權運營越來越被普遍采用。

主要參考文獻

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