王濤　黃蘭蘭　周正

摘要：利用實(shí)證研究的方法，對四川省成都市與陜西省漢中市的150家企業(yè)進(jìn)行調(diào)研，在此基礎(chǔ)上分析了吸收能力作為中介變量條件下，外部創(chuàng)新源的六個子分類即供應(yīng)商、競爭對手、客戶、研究機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、政府部門對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。

關(guān)鍵詞：外部創(chuàng)新源；吸收能力；創(chuàng)新績效；中介變量

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.05.11

中圖分類號：F276.42；F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-8409（2016）05-0050-04

Abstract：Based on the survey of 150 firms in Chengdu， Sichuan and Hanzhong， Shaanxi， this paper studied the effect that subdimensions of outside innovative resources influenced the innovative performances with the absorptive capacity playing as an intermediary variable. The subdimensions include suppliers， competitors， customers， research institutions， intermediary organizations and the government.

Key words：outside innovation resources； absorptive capacity； innovative performance； intermediary variable

開放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)需要一種全新的創(chuàng)新模式——網(wǎng)絡(luò)條件下的合作創(chuàng)新，即在開放式環(huán)境下，企業(yè)和供應(yīng)商、用戶、競爭者、高校、科研機(jī)構(gòu)、政府等合作，廣泛利用外部創(chuàng)新資源提高自身創(chuàng)新能力。Mooman等（1999）指出，企業(yè)從外部創(chuàng)新源處獲取知識并且能夠?qū)⒅行н\(yùn)用，對企業(yè)技術(shù)的研發(fā)會產(chǎn)生積極影響，在此過程中企業(yè)吸收能力發(fā)揮著重要作用。陳志軍等則通過實(shí)證驗(yàn)證了外部創(chuàng)新源規(guī)模、關(guān)系質(zhì)量、關(guān)系穩(wěn)定性對企業(yè)創(chuàng)新績效的正向影響，指出并存的潛在吸收能力和實(shí)現(xiàn)吸收能力在其中聯(lián)合發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用[1]。以往較少研究在分類基礎(chǔ)上分析外部創(chuàng)新源與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系，由于吸收能力在二者關(guān)系中的重要作用，本文擬利用實(shí)證研究探討吸收能力為中介變量的條件下，各類外部創(chuàng)新源對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。

1 基本概念

1.1 外部創(chuàng)新源及其分類

Gemunden等通過對歐洲高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中的部分企業(yè)實(shí)地調(diào)研，提出企業(yè)創(chuàng)新階段尤其是研發(fā)階段應(yīng)主動尋求與合作供應(yīng)商、原材料供應(yīng)商、分銷商、研究機(jī)構(gòu)和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、競爭者、咨詢顧問、客戶和政府這八類外部創(chuàng)新源廣泛積極地協(xié)作[2]。趙曉慶把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的知識源劃分為內(nèi)部知識源和外部知識源[3]。陳勁等對外部創(chuàng)新源進(jìn)行了分類歸納，指出外部創(chuàng)新源主要包括供應(yīng)商、制造商、客戶、競爭對手、高校和科研院所、中介機(jī)構(gòu)、政府部門等，他們成為企業(yè)開放式創(chuàng)新活動中的利益相關(guān)者[4]。借鑒國內(nèi)外學(xué)者對外部創(chuàng)新源界定及分類，從可操作性角度，本文將外部創(chuàng)新源理解為企業(yè)外部為企業(yè)帶來有形或無形創(chuàng)新資源的創(chuàng)新主體，將其分為供應(yīng)商、客戶、競爭對手、研究機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)與政府部門。

1.2 創(chuàng)新績效的界定

Hagedoorn和Cloodt認(rèn)為，從狹義上釋義創(chuàng)新績效即根據(jù)企業(yè)將發(fā)明創(chuàng)造引入市場的程度進(jìn)行衡量的結(jié)果，從廣義上釋義則為從概念生成一直到將發(fā)明創(chuàng)造引入市場整個軌跡過程中所獲得的包括發(fā)明、技術(shù)和創(chuàng)新三方面的績效[5]。而早在1967年，Knight就將組織創(chuàng)新績效劃分為制度與機(jī)制、員工、產(chǎn)品服務(wù)和生產(chǎn)流程四個維度[6]?；谙嚓P(guān)文獻(xiàn)歸納總結(jié)，本文認(rèn)為創(chuàng)新績效主要包括兩方面：產(chǎn)品創(chuàng)新績效與組織創(chuàng)新績效。其中產(chǎn)品的創(chuàng)新主要是產(chǎn)品功能或?qū)傩缘奶嵘?；組織的創(chuàng)新主要指銷售、服務(wù)、品牌以及管理等能力與經(jīng)驗(yàn)的提升。出于可操作性和數(shù)據(jù)可得性考慮，本研究僅對產(chǎn)品創(chuàng)新績效加以衡量。

1.3 吸收能力的涵義

這一概念由Cohen和Levinthal提出，他們認(rèn)為吸收能力是組織從外部環(huán)境中識別新知識或新信息的價(jià)值，消化并將之最終應(yīng)用于市場的能力，分為評價(jià)、消化和應(yīng)用三個子維度[7]。Zahra和George從動態(tài)性視角提出吸收能力是企業(yè)從外部知識源處獲取知識，并將這些獲取的知識消化、轉(zhuǎn)化以及運(yùn)用的一系列組織慣例，是企業(yè)重要的動態(tài)能力，他們將其劃分為潛在吸收能力（potential absorptive capacity）和實(shí)際吸收能力（realized absorptive capacity）兩個維度[8]，這一劃分得到學(xué)術(shù)界廣泛認(rèn)同。本研究對吸收能力的理解也采用Zahra和George的觀點(diǎn)。

2 研究假設(shè)

為便于數(shù)據(jù)處理，將供應(yīng)商合作記為Sup，客戶合作記為Cus，競爭對手合作記為Com，研究機(jī)構(gòu)合作記為Res，中介機(jī)構(gòu)合作記為Int，政府部門合作記為Gov，創(chuàng)新績效記為IP，吸收能力記為AC。

2.1 外部創(chuàng)新源與創(chuàng)新績效的關(guān)系假設(shè)

任愛蓮研究得出：在開放式創(chuàng)新環(huán)境中，客戶、供應(yīng)商、競爭對手是企業(yè)重要的外部創(chuàng)新源，他們對企業(yè)的創(chuàng)新績效有顯著正影響作用[9]。Bruce認(rèn)為在第三產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)從外部環(huán)境中尋求的外部知識源應(yīng)該是公共科研機(jī)構(gòu)、私人研究機(jī)構(gòu)和技術(shù)與管理咨詢等機(jī)構(gòu)，應(yīng)積極與他們合作，以此提高創(chuàng)新績效[10]。Nieto等人指出科技中介機(jī)構(gòu)是連結(jié)企業(yè)與其他組織間的窗口，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“催化劑”[11]。畢克新等指出政府在市場經(jīng)濟(jì)下具有強(qiáng)大的宏觀調(diào)控能力，在組織和實(shí)施企業(yè)科技創(chuàng)新規(guī)劃、引導(dǎo)創(chuàng)新資源向創(chuàng)新主體聚集中發(fā)揮著重要的作用[12]。由此提出假設(shè)：

假設(shè)1.1：Sup與IP正相關(guān)

假設(shè)1.2：Cus與IP正相關(guān)

假設(shè)1.3：Com與IP正相關(guān)

假設(shè)1.4：Res與IP正相關(guān)

假設(shè)1.5：Int與IP正相關(guān)

假設(shè)1.6：Gov與IP正相關(guān)

2.2 外部創(chuàng)新源與吸收能力的關(guān)系假設(shè)

Tsai研究發(fā)現(xiàn)具備較強(qiáng)吸收能力的制造企業(yè)，提升創(chuàng)新績效可以通過獲取更多的顧客理念以及供應(yīng)商創(chuàng)意來實(shí)現(xiàn)[13]。Yli-Renko等認(rèn)為與競爭對手合作創(chuàng)新，有利于獲得創(chuàng)新資源，不僅能創(chuàng)造新知識和新技術(shù)，還對企業(yè)的知識吸收能力有重大影響[14]。研究機(jī)構(gòu)作為智力資源的重要產(chǎn)地，能夠?yàn)槠髽I(yè)提供創(chuàng)新過程中所需的基礎(chǔ)前沿知識、科研成果和試驗(yàn)技術(shù)等，幫助企業(yè)達(dá)到提高自身吸收能力的目的。徐雨森等提出中介機(jī)構(gòu)能幫助企業(yè)提高自身的專業(yè)能力和市場適應(yīng)性，從而提高企業(yè)對外部知識的內(nèi)化能力[15]。孫余俊等的研究表明政府對企業(yè)創(chuàng)新的政策以及市場都有很大影響，而這些影響對企業(yè)吸收能力也有很大影響[16]。由此提出假設(shè)：

假設(shè)2.1：Sup與AC正相關(guān)

假設(shè)2.2：Cus與AC正相關(guān)

假設(shè)2.3：Com與AC正相關(guān)

假設(shè)2.4：Res與AC正相關(guān)

假設(shè)2.5：Int與AC正相關(guān)

假設(shè)2.6：Gov與AC正相關(guān)

2.3 吸收能力與創(chuàng)新績效的關(guān)系假設(shè)

Cohen和Levinthal在其研究中指出企業(yè)的吸收能力對企業(yè)的創(chuàng)新績效有正向預(yù)測作用，認(rèn)為吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新的速度、頻率的提高以及范圍的擴(kuò)大存在正比例關(guān)系，吸收能力越強(qiáng)，企業(yè)創(chuàng)新速度、頻率越快，涉及的創(chuàng)新范圍越廣，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績效的提升[7]。張潔等利用實(shí)證研究檢驗(yàn)了吸收能力能提升創(chuàng)新績效[17]。許學(xué)國等將吸收能力劃分為潛在的吸收能力和實(shí)現(xiàn)的吸收能力，通過上海地區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，潛在吸收能力和實(shí)現(xiàn)吸收能力對創(chuàng)新績效有不同程度的影響[18]。蘇中鋒等驗(yàn)證了吸收能力與產(chǎn)品創(chuàng)新性間的相關(guān)性[19]。由此提出假設(shè)：

假設(shè)3：AC與IP正相關(guān)

2.4 吸收能力在外部創(chuàng)新源與創(chuàng)新績效間的中介作用

Tsai通過實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)外部創(chuàng)新源通過吸收能力對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響[20]。石娟等研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)選擇聯(lián)盟成員時(shí)，吸收能力在技術(shù)接近度對創(chuàng)新績效影響中起調(diào)節(jié)作用[21]。劉洪偉等利用仿真研究分析企業(yè)內(nèi)部吸收能力對聯(lián)盟組合多元化與企業(yè)創(chuàng)新績效之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用[22]?？梢?，外部創(chuàng)新源對創(chuàng)新績效的影響將通過吸收能力這一變量起作用。由此提出假設(shè)：

假設(shè)4.1：AC在Sup與IP之間起中介作用

假設(shè)4.2：AC在Cus與IP之間起中介作用

假設(shè)4.3：AC在Com與IP之間起中介作用

假設(shè)4.4：AC在Res與IP之間起中介作用

假設(shè)4.5：AC在Int與IP之間起中介作用

假設(shè)4.6：AC在Gov與IP之間起中介作用

3 實(shí)證研究

3.1 量表設(shè)計(jì)與問卷統(tǒng)計(jì)

本研究涉及三個量表：外部創(chuàng)新源、吸收能力與創(chuàng)新績效。三者均已有較成熟的量表，所以采用現(xiàn)有量表進(jìn)行測量。其中外部創(chuàng)新源采用楊洪濤、李聰聰修訂的量表，共21個題項(xiàng)，從供應(yīng)商、客戶、競爭對手、研究機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)與政府部門六個分類測量[23]。吸收能力采用Zahra和George開發(fā)的量表，共10個題項(xiàng)，從潛在吸收能力與實(shí)際吸收能力兩方面測量。創(chuàng)新績效采用陳鈺芬開發(fā)的量表，測量企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新績效，共5個題項(xiàng)。本研究將三個量表與企業(yè)性質(zhì)、行業(yè)特征、工作年限等控制變量一起設(shè)計(jì)問卷，共計(jì)41個題項(xiàng)。

利用研究者自身資源對目標(biāo)企業(yè)的中高層管理者或核心層員工進(jìn)行問卷調(diào)研。調(diào)研地區(qū)主要是四川省成都市和陜西省漢中市，其中成都市發(fā)放問卷100份，回收82份；漢中市發(fā)放問卷90份，收回75份。所回收的問卷涉及多個行業(yè)、多種性質(zhì)的企業(yè)約150家?；厥諉柧?57份，考慮到入職1年內(nèi)的員工對所在企業(yè)外部創(chuàng)新源的了解較少，將其視為無效問卷，剔除相關(guān)無效問卷13份，剩余有效問卷142份，有效率為90.1%。

3.2 問卷信效度檢驗(yàn)

內(nèi)部一致性系數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果為Sup0.623，Cus0.657，Com0.82，Res0.785，Int0.779，Gov0.88，AC0.867，潛在AC0.827，實(shí)際AC0.78，IP0.804。

DeVellis、Nunnally等認(rèn)為信度系數(shù)在0.6以上都是可接受范圍，則Cus與Sup的檢驗(yàn)值均屬可接受范圍。其他變量的信度檢驗(yàn)值均在0.7以上，說明數(shù)據(jù)具有較好的內(nèi)部一致性，測量結(jié)果可靠。

由于采用的是已被廣泛運(yùn)用的成熟問卷，因此只需做驗(yàn)證性因子分析。企業(yè)外部創(chuàng)新源的擬合指標(biāo)CFI為0.953，IFI為0.955，NFI為0.871；企業(yè)吸收能力的擬合指標(biāo)CFI為0.875，IFI為0.877，NFI為0.834，雖然在0.9以下，但較接近0.9；企業(yè)創(chuàng)新績效的擬合指標(biāo)CFI為0.910，IFI為0.911，NFI為0.893。從驗(yàn)證性因子分析的結(jié)構(gòu)方程

模型與擬合指標(biāo)表來看，本研究的擬合指標(biāo)較好，結(jié)構(gòu)效度也較好。

3.3 外部創(chuàng)新源與創(chuàng)新績效相關(guān)分析及回歸分析

將外部創(chuàng)新源六個分類與創(chuàng)新績效做Pearson相關(guān)分析發(fā)現(xiàn)：除中介機(jī)構(gòu)合作與創(chuàng)新績效相關(guān)性不顯著外，其他五個子分類與創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)（見表1）。

為進(jìn)一步探索六類外部創(chuàng)新源對創(chuàng)新績效的影響，對各分類與創(chuàng)新績效做回歸分析。本研究選用0.05以下水平作為顯著水平標(biāo)準(zhǔn)，只有小于該值的變量才可進(jìn)入，回歸效果主要取決于兩項(xiàng)：調(diào)整后的R2與F值。兩個指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)為：調(diào)整后的R2越接近1，代表回歸效果越好，離1越遠(yuǎn)，說明回歸效果越差；F值越大越好，且要看F值是否顯著，不顯著說明回歸效果不好，顯著說明回歸效果好。另外，還需考慮回歸系數(shù)β值的顯著水平，若顯著表明有較好的回歸效果，不顯著則回歸效果不明顯。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：中介機(jī)構(gòu)合作與創(chuàng)新績效回歸分析所得F值不顯著，回歸效果不明顯。其他子分類與創(chuàng)新績效均正相關(guān)?；貧w分析見表2。

可見，除了中介機(jī)構(gòu)合作對創(chuàng)新績效沒有正向預(yù)測作用外，其他幾類外部創(chuàng)新源均與創(chuàng)新績效正相關(guān)。

3.4 外部創(chuàng)新源與吸收能力相關(guān)分析與回歸分析

將外部創(chuàng)新源六個分類與吸收能力做Pearson相關(guān)性分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：競爭對手合作、政府部門合作與吸收能力相關(guān)性不顯著，另四類外部創(chuàng)新源與吸收能力顯著正相關(guān)（見表3）。

進(jìn)一步做回歸分析，結(jié)果與相關(guān)分析一致：競爭對手合作、政府部門合作與吸收能力的相關(guān)性未得到驗(yàn)證，其他四類外部創(chuàng)新源均與吸收能力正相關(guān)。回歸系數(shù)見表4。

可見假設(shè)2.3和假設(shè)2.6，即競爭對手合作、政府部門合作與吸收能力呈正相關(guān)未得到驗(yàn)證，其他四個分假設(shè)均得到驗(yàn)證。

3.5 吸收能力與創(chuàng)新績效相關(guān)分析與回歸分析

將吸收能力與創(chuàng)新績效進(jìn)行Pearson相關(guān)性分析和回歸分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：吸收能力與創(chuàng)新績效相關(guān)系數(shù)為0.192，在0.05水平上顯著。調(diào)整后的R2為0.030，表明吸收能力能夠解釋創(chuàng)新績效3.0%的變差；F值在0.01水平上顯著，表明具有顯著的回歸效果?？梢?，吸收能力與創(chuàng)新績效正相關(guān)，假設(shè)3得到驗(yàn)證。

3.6 吸收能力在外部創(chuàng)新源與創(chuàng)新績效間的中介作用檢驗(yàn)

根據(jù)研究假設(shè)的內(nèi)在邏輯，應(yīng)在前置假設(shè)得到驗(yàn)證的前提下進(jìn)行中介作用檢驗(yàn)。假設(shè)1.5、假設(shè)2.3和假設(shè)2.6未得到驗(yàn)證，因此僅對自變量與因變量、自變量與中介變量相關(guān)性得到驗(yàn)證的變量關(guān)系，即吸收能力在供應(yīng)商合作、客戶合作、研究機(jī)構(gòu)合作與創(chuàng)新績效之間的中介作用進(jìn)行檢驗(yàn)。回歸方法檢驗(yàn)結(jié)果如表5至表7所示。

檢驗(yàn)結(jié)果表明：當(dāng)吸收能力加入模型后，供應(yīng)商合作對創(chuàng)新績效的影響變得不顯著，而客戶合作和研究機(jī)構(gòu)合作對創(chuàng)新績效的影響作用均變小?？梢?，吸收能力在這三類外部創(chuàng)新源與創(chuàng)新績效之間起中介作用得到驗(yàn)證。

4 研究結(jié)論與建議

4.1 研究結(jié)論

本研究假設(shè)中，中介機(jī)構(gòu)合作與創(chuàng)新績效正相關(guān)性、競爭對手合作及政府部門合作與吸收能力正相關(guān)性、吸收能力在競爭對手合作及中介機(jī)構(gòu)合作與創(chuàng)新績效間的中介作用未得到驗(yàn)證，其他均得到驗(yàn)證。

可見，企業(yè)與供應(yīng)商、客戶、競爭對手、研究機(jī)構(gòu)、政府部門的合作與其創(chuàng)新績效正相關(guān)。企業(yè)與供應(yīng)商、客戶、研究機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)的合作與企業(yè)吸收能力正相關(guān)。企業(yè)吸收能力也與創(chuàng)新績效正相關(guān)。吸收能力在供應(yīng)商、客戶和研究機(jī)構(gòu)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效之間發(fā)揮中介作用。

4.2 有關(guān)建議

與外部創(chuàng)新源的合作有利于提高創(chuàng)新績效，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與各類外部創(chuàng)新源的合作創(chuàng)新。加強(qiáng)與供應(yīng)商及時(shí)共享技術(shù)與產(chǎn)品信息和創(chuàng)新成果，從而加快產(chǎn)品開發(fā)速度；利用領(lǐng)先用戶創(chuàng)新法與用戶創(chuàng)新工具箱等方式與用戶聯(lián)合創(chuàng)新；與競爭者合作，利用其優(yōu)勢資源實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)；充分利用研究機(jī)構(gòu)的知識資源優(yōu)勢和前沿技術(shù)，結(jié)成產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟；充分利用優(yōu)惠政策和政府的公共服務(wù)平臺，爭取更多的資金和技術(shù)支持。中介機(jī)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新績效正相關(guān)未得到驗(yàn)證，潛在原因可能在于本研究樣本中民營企業(yè)占比52%，由于我國科技中介機(jī)構(gòu)為企業(yè)尤其是民營企業(yè)提供橫向合作服務(wù)較少，從而導(dǎo)致中介機(jī)構(gòu)對創(chuàng)新績效的正向預(yù)測未通過驗(yàn)證。

企業(yè)的吸收能力將影響創(chuàng)新績效，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)這一重要動態(tài)能力的建設(shè)，與供應(yīng)商、客戶、研究機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)的合作都有助于提升企業(yè)吸收能力。企業(yè)應(yīng)建立完善的知識管理體系，對從外部獲得的創(chuàng)新信息、成果定期進(jìn)行整理歸納，運(yùn)用于新技術(shù)或產(chǎn)品的開發(fā)和改良。同時(shí)，加強(qiáng)與外部創(chuàng)新源合作，完善外部創(chuàng)新資源與內(nèi)部創(chuàng)新活動的銜接機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)更好地消化吸收外部知識。競爭對手、政府部門的合作與企業(yè)吸收能力正相關(guān)的假設(shè)未得到驗(yàn)證。其潛在原因可能在于競爭對手之間的合作往往有所保留，尤其是核心知識資源，不會輕易共享，因此導(dǎo)致在獲取和運(yùn)用對方優(yōu)勢創(chuàng)新資源方面存在障礙，影響知識吸收。而政府部門在企業(yè)創(chuàng)新過程中，更多的職能在于環(huán)境營造和宏觀引導(dǎo)，在企業(yè)獲取和吸收外部創(chuàng)新知識方面未體現(xiàn)出直接影響力。此外，企業(yè)在與供應(yīng)商、客戶和研究機(jī)構(gòu)合作時(shí)，要努力提高自身的吸收能力才會對創(chuàng)新績效產(chǎn)生更大影響，反之則會使合作效果打折扣。

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（責(zé)任編輯：張 勇）