摘要：就業(yè)風險一直是學術界關注的重要領域，新常態(tài)背景下控制就業(yè)風險將是“十三五”期間的重要任務，也應當對就業(yè)風險影響因素展開更為深入的研究。本研究對現(xiàn)有就業(yè)風險影響因素的研究進行了評述，為今后的研究思路提供了借鑒。

關鍵詞：新常態(tài) 就業(yè)風險 影響因素

一、引言

目前，我國已進入增長速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期、前期刺激政策消化期三期疊加的經(jīng)濟新常態(tài)。在“十三五”規(guī)劃中也明確指出：“堅持就業(yè)優(yōu)先戰(zhàn)略，實施更加積極的就業(yè)政策，創(chuàng)造更多就業(yè)崗位，著力解決結(jié)構(gòu)性就業(yè)矛盾?！笨梢娫诖吮尘跋拢侠砜刂凭蜆I(yè)風險、穩(wěn)定并擴大就業(yè)對我國平穩(wěn)度過新常態(tài)、跨越中等收入陷阱而言都顯得至關重要。

多年以來，就業(yè)風險一直是學術界關注的重要內(nèi)容，眾多學者對就業(yè)風險進行了豐富的研究，從不同角度得出了很多非常有價值的結(jié)論。要想在新常態(tài)背景下更好的控制就業(yè)風險，就應當對可能影響就業(yè)風險的因素有更好的把握，也需要對就業(yè)風險的影響因素進行更為深入的研究，本研究旨在通過對現(xiàn)有就業(yè)風險影響因素的研究進行梳理及分析，為接下來的研究提供思路性的借鑒。

二、研究思路

在經(jīng)濟領域，風險代表了投入與產(chǎn)出之間的一種不確定性，有廣義和狹義之分。廣義的風險表現(xiàn)為收益或代價的不確定性，伴隨著風險可能帶來損失，同時也可能獲利，狹義的風險則主要表現(xiàn)為損失的不確定性，沒有從中獲利的可能性，本研究的風險主要指狹義的風險。

就業(yè)一直都是宏觀經(jīng)濟運行的重要一環(huán)（凱恩斯，1936），而就業(yè)風險一直都被認為是可能對國家或地區(qū)宏觀經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生負面影響的一個重要變量。就業(yè)風險可分為微觀和宏觀兩個層面（唐海燕，2008；黃波，王楚明，2010）：微觀層面就業(yè)風險是指在勞動力市場上有就業(yè)意愿的勞動者未能使其個人能力與工作崗位進行理想的結(jié)合造成的經(jīng)濟社會損失的可能性；宏觀層面的就業(yè)風險主要指國家或地區(qū)整體就業(yè)形勢的不確定性給宏觀經(jīng)濟發(fā)展造成負面影響的可能性。本研究主要側(cè)重于對近年來宏觀層面就業(yè)風險影響因素的研究進行綜述，并將 就業(yè)風險分為經(jīng)濟增長、城市化、匯率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術進步及進出口貿(mào)易等前因變量，對現(xiàn)有研究中這些前因變量對就業(yè)風險影響的研究分別進行綜述。

三、按影響因素分類的就業(yè)風險研究綜述

（一）經(jīng)濟增長對就業(yè)風險影響的研究

通過不同方法得出的大多數(shù)研究結(jié)論表明，中國經(jīng)濟增長所帶來的就業(yè)效應是逐漸下降。通過就業(yè)彈性測算的研究表明，經(jīng)濟增長帶動的就業(yè)越來越少，甚至出現(xiàn)了兩者同時增長的情況（鄒薇，2003；氣蔡防、都陽、高文書，2004）。還有研究表明與美國相比中國不存在動態(tài)的奧肯定律，產(chǎn)出與失業(yè)之間沒有穩(wěn)定的關系（張五六，2012），盡管我國二、三產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟增長與就業(yè)存在一致性，但是就業(yè)效應還是下降的（姜魏，2005）?；诿姘鍞?shù)據(jù)的分省份動態(tài)奧肯模型測算結(jié)果表明，經(jīng)濟增長與失業(yè)之間負相關（魏瑾瑞，2012）?；谖覈?jīng)濟體質(zhì)構(gòu)建的奧肯定律結(jié)論顯示，雖然我國經(jīng)濟增長率對勞動力的轉(zhuǎn)移速度影響十分明顯，但城鎮(zhèn)失業(yè)率的變化率與經(jīng)濟增長率之間在統(tǒng)計上不顯著。

當然，也有少數(shù)學者得出不同結(jié)論。有研究認為就業(yè)增長的數(shù)量效應小于其質(zhì)量效應，經(jīng)濟增長所帶來總勞動工時的增加可以實現(xiàn)實際就業(yè)量的增長（襲玉泉、袁志剛，2002）。還有研究認為從長期看來中國并不存在經(jīng)濟增長率高而就業(yè)增長率低的情況（鄧志旺，蔡曉帆，2002）。如果從短期來考慮產(chǎn)值變化對就業(yè)影響的研究表明，如果考慮到產(chǎn)值變化對就業(yè)的滯后影響，那么二、三產(chǎn)業(yè)的長期的就業(yè)彈性實際上并不低（丁守海，2009）。還有研究發(fā)現(xiàn)，由于政府的大規(guī)模投資行為，使得國有企業(yè)吸納就業(yè)份額在穩(wěn)定我國就業(yè)市場中起到了一定作用（孫文凱，2014）。

這里需要特別指出的是，很多研究表明隨著經(jīng)濟的持續(xù)增長，人民的生活水平有了普遍的提高，這也使得大學生、二代農(nóng)民工等特殊群體對于就業(yè)有了更高的期望收益，這在一定程度上造成了“就業(yè)難”現(xiàn)象，產(chǎn)生了局部就業(yè)風險（趙素琴，2013；朱明驥，王曉妍，2014；蘇毅清，林東堅，王志剛，2014）。

（二）城市化對就業(yè)風險的影響

總體而言，大多數(shù)研究普遍認為城市化水平對于擴大社會就業(yè)總量和城市就業(yè)是有利的（楊宜勇，2000；劉偉德，2001；王紅梅，2009；曾令華，江群，黃澤先，2007）。通過城鎮(zhèn)化與就業(yè)彈性系數(shù)的相關性分析表明，1979—1989年的相關系數(shù)僅為0.094，1991—2003年迅速上升到了0.796，這主要是由于改革初期我國政策重點是解放農(nóng)村生產(chǎn)力，而90年代后改革重點開始向城市轉(zhuǎn)移造成的（楊宜勇，顧嚴，魏恒，2000）。

技術上更深一步的定量研究中，格蘭杰因果關系檢驗的結(jié)果表明，城市化是就業(yè)增長的格蘭杰原因，而就業(yè)增長不是城鎮(zhèn)化水平的格蘭杰原因（汪泓，崔開昌，2012），同時城鎮(zhèn)化還是第一、第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重的格蘭杰原因（劉愛英，姚麗芬，2011；譚嵐，2014），脈沖響應及方差分解的結(jié)果表明，城鎮(zhèn)化水平在很長一段時間會對就業(yè)增長有較強的推動作用，但由于邊際效用遞減原理，這種推動作用會隨著時間的推移逐漸下降（汪泓，崔開昌，2012），同時還發(fā)現(xiàn)，第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)的下降速度隨著城鎮(zhèn)化率的上升而不斷上升，第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)的上升速度在城市化率上升的前中期會不斷上升，后期會逐漸下降，主要是由于人口向城鎮(zhèn)集聚會造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整（譚嵐，2014）。面板數(shù)據(jù)的研究結(jié)果同樣表明，城鎮(zhèn)化的發(fā)展可以促進城鎮(zhèn)就業(yè)水平，帶動第二、第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展（黃明，耿中元，2012；黃穎，2014）。

（三）匯率對就業(yè)風險的影響

較為經(jīng)典的研究均表明匯率變動或多或少都會在不同程度上對就業(yè)產(chǎn)生一定的影響。該方面研究總體上可以分為兩類，一是匯率變動對整體就業(yè)趨勢影響的研究，二是研究匯率變動對就業(yè)結(jié)構(gòu)影響的研究。

第一類研究的主流觀點是認為匯率與就業(yè)有顯著的負相關關系（鄂永健，丁劍平，2005；沙文兵，2009；劉剛，胡立，2012；毛日昇，2013），通過普通回歸或協(xié)整方程的分析結(jié)果表明，實際匯率貶值對就業(yè)會產(chǎn)生促進作用，實際匯率的波動將會通過企業(yè)對其升貶值的預期、實際匯率與企業(yè)進口和來自國內(nèi)的投入的關聯(lián)等渠道對就業(yè)水平產(chǎn)生影響（范言慧，宋旺，2005；鄂永健，丁劍平，2005），格蘭杰因果關系檢驗和脈沖響應函數(shù)的分析結(jié)果也表明，中國就業(yè)與實際匯率顯著負相關（王孝成，于津平，2010），通過GMM法對面板回歸模型進行的參數(shù)估計結(jié)果同樣表明，假定其它因素不變的情況下，人民幣實際有效匯率升值會造成工業(yè)行業(yè)凈就業(yè)水平下降（毛日昇，2013）。還有另一種觀點認為匯率與就業(yè)在一定情況下會存在正相關關系（宿偉建，2010），如果人民幣在適度范圍內(nèi)升值，同時部門間的資源流動壁壘減少，將會對就業(yè)產(chǎn)生積極的推動作用（丁劍平、王璐，2006）。

第二類研究中大部分將就業(yè)結(jié)構(gòu)從貿(mào)易和非貿(mào)易兩部門角度進行考察，也有按產(chǎn)業(yè)或地區(qū)結(jié)構(gòu)劃分而展開研究的，前者多以制造業(yè)行業(yè)為主要研究對象，后者則側(cè)重于就業(yè)人口在不同地區(qū)之間的分布狀態(tài)。按貿(mào)易部門和非貿(mào)易部門方式劃分的研究結(jié)果表明，貿(mào)易部門就業(yè)受實際有效匯率的影響要大于非貿(mào)易部門（王剛貞，張卓成，2013）。匯率對制造業(yè)就業(yè)影響的研究結(jié)果表明，實際匯率升值會導致制造業(yè)就業(yè)水平下降，同時進口投入水平上升或出口份額下降會部分抵消匯率升值對就業(yè)增長的不利影響（徐偉呈，范愛軍，2014）。還有研究表明，勞動密集型企業(yè)的匯率彈性大于資本密集型企業(yè)，低生產(chǎn)率企業(yè)和高生產(chǎn)率企業(yè)的匯率彈性差距不明顯，低生產(chǎn)率企業(yè)略高；由于國有企業(yè)就業(yè)決策會受行政編制影響，因此國有企業(yè)的匯率彈性要低于私營企業(yè)和外資企業(yè)（戴覓，徐建煒，施炳展，2013）。

（四）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對就業(yè)風險的影響

有一部分學者認為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級會產(chǎn)生資本對就業(yè)的排擠效應。早期有研究認為，工業(yè)化技術路線會使得經(jīng)濟增長越來越多地依靠資本和資源的投入，進而使得勞動投入在經(jīng)濟增長中的貢獻率則持續(xù)下降（胡鞍鋼，1998；吳敬璉，2005），而邊際報酬遞減將可能導致過多的資本深化延緩經(jīng)濟增長（張軍，2005）。同時資本深化和重工業(yè)化不僅導致了能源緊張和環(huán)境惡化，還會不斷弱化經(jīng)濟增長對就業(yè)的帶動作用（詹浩勇，2010）。

另一部分學者認為資本深化和技術進步可以加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的步伐，進而可以拉動經(jīng)濟增長并促進就業(yè)。其中有研究認為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對我國提高就業(yè)水平提高產(chǎn)生了重要推力，資本、技術密集型產(chǎn)業(yè)集聚度較高的東部地區(qū)區(qū)域，促進了農(nóng)村剩余勞動力向其迅速轉(zhuǎn)移（王云平，2003）。還有研究揭示了雖然我國進入門檻較低的輕工業(yè)較易出現(xiàn)生產(chǎn)過剩，但創(chuàng)新能力強、比較優(yōu)勢顯著的資本、技術密集型產(chǎn)業(yè)仍可以帶來更多的就業(yè)（武力，溫銳，2006）。事實上，資本、技術密集型產(chǎn)業(yè)有很強的輻射效應，能夠帶動第三產(chǎn)業(yè)等相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展，進而帶來更多的就業(yè)機會，因此資本、技術密集型產(chǎn)業(yè)對我國而言有較強的吸納就業(yè)能力（毛豐付，2012）。

（五）技術進步對就業(yè)風險的影響

從現(xiàn)有研究看來，技術進步對就業(yè)的影響即有有利的一面，也有不利的一面。

一方面，技術進步造成很多傳統(tǒng)企業(yè)不斷被淘汰，也帶來了更多的失業(yè)（劉志銘、郭惠武，2007）。有研究認為，資本有機構(gòu)成提高和技術進步擠出富余的勞動力促成了中國20世紀90年代國有工業(yè)企業(yè)大量下崗（周天勇，2006），生產(chǎn)率上升會抑制就業(yè)（鄂永健，2006）；技術進步會造成就業(yè)的減少（姚戰(zhàn)琪、夏杰長，2005）。

另一方面，技術進步又創(chuàng)造了更多的就業(yè)崗位，持該觀點的經(jīng)濟學家由此也提出了多種補償機制。一些研究認為，技術進步對中國的就業(yè)既有促進作用也有抑制作用，最終影響要看兩個方面的比較（畢先萍，2004）。通過對中國制造業(yè)實證分析的結(jié)果表明，短期內(nèi)技術進步對就業(yè)有破壞作用，但是長期來看技術進步對就業(yè)是促進作用（陳澤聰，2011）。還有一些實證研究認為，技術進步對一國的經(jīng)濟發(fā)展有較顯著的促進作用，但對國家就業(yè)的作用不顯著（何平、騫金昌，2007；吳小松，范金，胡漢輝，2007）。

（六）進出口貿(mào)易對就業(yè)風險影響

基于經(jīng)濟學原理，出口對國內(nèi)產(chǎn)品需求的擴大可以不斷創(chuàng)造新的就業(yè)機會；而進口對國內(nèi)產(chǎn)品需求的減少會減消部分就業(yè)機會，但進口也會通過推動技術進步的途徑創(chuàng)造新的就業(yè)崗位（戴旻樂，2013）。中國加入WTO后，進出口相關行業(yè)的就業(yè)人數(shù)越來越多，對此不同角度的研究也產(chǎn)生了不同的觀點?；陲L險角度，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的不合理及就業(yè)人數(shù)分布的不均勻?qū)е戮蜆I(yè)的對外依賴性較強，從而加大了就業(yè)風險（朱李平，2011）；基于進出口差異，進出口貿(mào)易對服務業(yè)就業(yè)有正向促進作用，但服務進口貿(mào)易對就業(yè)的拉動作用更顯著（魏君英，張明如，2013）；基于產(chǎn)業(yè)差異角度，工業(yè)品進出口貿(mào)易對就業(yè)的作用都為正效應，出口的就業(yè)效應大于進口的就業(yè)效應（馮其云，2014）。

對于進出口貿(mào)易對就業(yè)產(chǎn)生的影響，部分學者持消極觀點。進出口貿(mào)易在一定程度上對就業(yè)呈現(xiàn)負面影響，其中進口貿(mào)易的負面影響主要表現(xiàn)為中間品進口對高技能勞動力的替代效應，而出口貿(mào)易的負面影響主要發(fā)生在勞動密集型行業(yè)（唐東波，2011）。具體到服務業(yè)而言，服務貿(mào)易進出口與第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)的相關性為出口正相關，進口負相關，并且從長期來看，進口的負拉動效應大于出口的正拉動效應（崔猛，2010）。

四、結(jié)論

可以說，以上學者的研究，相互補充，相互促進，共同將就業(yè)風險領域的研究引向了深入，在之后的研究中，還可以在以下四個方面進一步加深。

一是應更多的關注國際形勢變化對就業(yè)風險的影響。當今世界，全球經(jīng)濟還未完全從上一輪金融危機的陰霾中走出、恐怖主義和極端勢力的威脅增多、烏克蘭危機以及我國“一帶一路”戰(zhàn)略的實施等因素都會對就業(yè)風險產(chǎn)生新的影響，以后的研究應當對這些因素進行更多的關注。

二是應更多關注困難群體就業(yè)風險研究。雖然經(jīng)濟下行壓力較大，但眾多專家學者普遍判斷我國未來整體就業(yè)水平仍將保持穩(wěn)定，但局部性的就業(yè)壓力不容忽視，在之后的研究中，對于低技能農(nóng)民工、4050人員、殘疾人的就業(yè)問題可以進行更為深入的研究。

三是可嘗試利用結(jié)構(gòu)方程進行影響因素分析。眾多學者通過相關分析、回歸、VAR模式，格蘭杰因果關系檢驗等方法對于經(jīng)濟增長、技術進步、國際貿(mào)易等很多就業(yè)風險的影響進行了測算，這其中很多研究關注了一種或某幾種影響因素，在多因素對就業(yè)風險的研究中，測算方法以傳統(tǒng)的多元回歸模型為主。然而，很多就業(yè)風險的影響因素不止對就業(yè)風險會產(chǎn)生影響，同時他們之間也會相互影響，自變量之間相關性較強會影響回歸模式結(jié)果的準確性，之后的研究應當嘗試利用結(jié)構(gòu)方程解決這一技術性問題。

四是局部上應更多關注促進人力資本合理流動。人力資本作為一種資本，其合理的流動可以優(yōu)化資源配置，提升經(jīng)濟效率，同樣在很大程度上可以緩解甚至促進就業(yè)，這一點不僅體現(xiàn)在就業(yè)崗位的充分利用上，同時人才的集聚效應可以促進技術進步，加快經(jīng)濟體制改革步伐，進而拉動創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造更多就業(yè)崗位，之后可以嘗試展開對于人力資本流動對就業(yè)風險影響的研究。

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〔本文系國家自然科學基金項目“轉(zhuǎn)軌時期我國行業(yè)經(jīng)濟增長動力分析”（批準號：71203005）階段性研究成果〕

（田帆，博士，國家發(fā)展和改革委員會社會發(fā)展研究所助理研究員。研究方向：人力資源）