安剛

2016年2月18日下午，北京長安街邊，中國社會科學(xué)院科研大樓15層一間沐浴著陽光的辦公室里，中國社科院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所所長張宇燕教授正在接受《世界知識》雜志的專訪。

茶幾上擺放著張宇燕教授與中國社科院亞太與全球戰(zhàn)略研究院研究員高程博士合作寫就的《美國行為的根源》（The Sources of American Conduct，中國社會科學(xué)出版社，2015年12月第一版）一書。銀灰色的封皮上印著美國國會大廈的剪影，大面積的留白似乎在提示讀者追隨著述人的思路去探尋表象背后的本質(zhì)。

《美國行為的根源》出版時，正值中美關(guān)系麻煩連連，兩國在南海、朝鮮半島核、網(wǎng)絡(luò)、人權(quán)、經(jīng)貿(mào)等問題上的爭議與分歧暴露于世并被媒體炒得沸沸揚揚，猜測、擔(dān)憂的情緒彌漫在兩國學(xué)術(shù)界。因此，《美國行為的根源》一經(jīng)出版，立刻受到學(xué)界關(guān)注。

這本書的書名很容易使人聯(lián)想到70年前美蘇冷戰(zhàn)揭幕時的一件事。1946年2月，第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后不到18個月，美國駐前蘇聯(lián)大使館的參贊喬治·凱南把一份8000字的長篇電報報回華盛頓，一年后又經(jīng)修改以《蘇聯(lián)行為的根源》為題發(fā)表在《外交》雜志上。這篇署名為“X先生”的文章詳盡分析了蘇聯(lián)的戰(zhàn)略行為模式和思想文化根源，向美國最高決策當(dāng)局系統(tǒng)提出抵制蘇聯(lián)擴(kuò)張的戰(zhàn)略建議，最終作為美國確立對蘇遏制戰(zhàn)略的核心文件留在歷史上。

尋找美國對外行為的規(guī)律

正是聯(lián)想到70年前的史實，記者提出的第一個問題有些尖銳：“在撰寫《美國行為的根源》過程中，您是否存在一種擔(dān)心，即這本書推出后，會至少在形式存在上成為兩國相互誤解氛圍的一部分？”

張宇燕聽后笑了起來，坦言此書創(chuàng)作期間和出版后還很少有人當(dāng)面向他提這樣的問題。接著，張宇燕作了胸有成竹的回答，顯然早有思考。

2015年6月24日，中國國務(wù)委員楊潔篪和美國國務(wù)卿克里在美國華盛頓出席第七輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話。

張宇燕說，《美國行為的根源》成書于八年之前，在思維架構(gòu)、立論方法上的確受到《蘇聯(lián)行為的根源》一文的影響。新世紀(jì)開端的七八年間，中美關(guān)系處在一個合作面與競爭面不斷擴(kuò)大、全球意義逐漸凸顯的拐點。更重要的是，當(dāng)時中國快速上升、美國實力仍盛，對中美關(guān)系的再探討、再認(rèn)識的熱潮逐漸興起。這就要求中國的研究者，在新的歷史時期、新的歷史條件下，對美國有更為深入的了解。所以，他萌生了寫一部書的念頭，不談?wù)邌栴}，而是突出主要變量之間的邏輯關(guān)系，做些方法論上的研究，通過對美國國內(nèi)、國際行為方式的分析，從現(xiàn)象背后拎出一些基礎(chǔ)性、根源性的東西，挖掘美國處理全球事務(wù)的心理意識和行為模式，從中尋找規(guī)律，為中國的美國研究增磚添瓦。

張宇燕說，進(jìn)入新世紀(jì)以來，中美兩國國內(nèi)形勢、中美關(guān)系和國際形勢發(fā)生了新的重大變化?，F(xiàn)在，中國綜合國力繼續(xù)上升，外交更加積極主動，美國則步入相對實力逐漸下降的歷史通道。如果說當(dāng)年冷戰(zhàn)爆發(fā)時，美國與蘇聯(lián)處在一個實力相對均等的狀態(tài)，美國必須平視而非俯視蘇聯(lián)，對蘇聯(lián)的行為模式和戰(zhàn)略意圖充滿疑慮，從而催生了“X先生”的長篇電報，那么現(xiàn)在，中美兩國的實力處在一個差距快速縮小但仍舊明顯的狀態(tài)。今天的中國有可能以比大家預(yù)想得要快的速度追平甚至趕超美國，比以往任何時候更能以一個相對平視的角度觀察美國，因此，像一個全球性大國該做的那樣更為深入地探究博弈對手的所思所想也就更為必要。

張宇燕說，《美國行為的根源》成稿后，他自覺理論分析方法仍有調(diào)整改進(jìn)的空間，甚至一度想過推倒重來，但最終決定不再等待。如果中美之間的戰(zhàn)略互疑情緒因這本書的出版而有所加深，自然不是他的本意。所以他特意強調(diào)，無論從在世界上所處的位置還是所面臨的問題等角度看，今天的中國既不是當(dāng)年的蘇聯(lián)，中美關(guān)系的性質(zhì)亦迥異于當(dāng)年的美蘇關(guān)系和當(dāng)前的美俄關(guān)系。然而，差別的存在并不意味著今天與70年前的世界沒有共同點。這里說的共同點，最重要的一個就是主要博弈者之間要精準(zhǔn)了解對方，并在此基礎(chǔ)上防止或減少誤判。如果說凱南的電報在某種意義上催生了“遏制”戰(zhàn)略，那么《美國行為的根源》一書的目標(biāo)，則是要增進(jìn)對美國的了解或理解。但我們至少有一點同當(dāng)年的喬治·凱南及與他類似思考著全球戰(zhàn)略問題的美國精英們類似，那就是更有必要聚焦自己在當(dāng)今和未來相當(dāng)長一段時期內(nèi)的國際主要博弈者，探究其行為根源及邏輯，并以此作為中國在全球戰(zhàn)略棋局中進(jìn)行博弈的戰(zhàn)略依據(jù)。

記者就勢提出第二問：“您在《美國行為的根源》中確認(rèn)，美國對外政策中一直存在兩條看似相互獨立、時而又相互矛盾的主線：理想主義與功效主義，進(jìn)而提出了‘價值訴求—現(xiàn)實利益的二元模型作為討論美國行為的框架，這可以被視為對當(dāng)代美國研究的重要理論貢獻(xiàn)。那么您認(rèn)為，具體到現(xiàn)實中，在奧巴馬執(zhí)政期間，這個‘二元結(jié)構(gòu)當(dāng)中的哪條線得到了更多的反映？展望2016年總統(tǒng)大選后的美國，哪條線又會相對突出起來？”

張宇燕回答說，美國的“功效主義”在國際關(guān)系領(lǐng)域表現(xiàn)為現(xiàn)實主義?！睹绹袨榈母础芬粫釤挸鲆粋€理解美國行為范式的簡化的“三位一體”模型：宗教熱情—商業(yè)理念—集團(tuán)政治。這“三位一體”的國內(nèi)根源決定了美國對外行為的目標(biāo)是維護(hù)擴(kuò)展價值體系和現(xiàn)實利益。事實上，在美國的外交實踐中，兩種性質(zhì)不同但又高度相關(guān)的目標(biāo)在不同時期、不同場合，側(cè)重點會有所不同。

張宇燕說，在奧巴馬任內(nèi)，美國外交的現(xiàn)實主義一面確實更重一些。奧巴馬提出“不干蠢事”，強調(diào)要重視“外交和協(xié)調(diào)的作用”，“決不輕易卷入戰(zhàn)爭”。這些都是顧及美國實力相對下滑和全球挑戰(zhàn)高度多元化、復(fù)雜化的一種務(wù)實調(diào)整。奧巴馬政府從來沒有把推廣美式價值觀的“宗教熱情”和強化集團(tuán)政治的“戰(zhàn)略熱情”隱藏起來，而且還更加有所強調(diào)。我們看到，捍衛(wèi)和推廣價值觀已被明確列入美國地區(qū)戰(zhàn)略和防務(wù)安全政策——比如“亞太再平衡”——的重要支柱。我們也看到，通過處理朝鮮半島問題和介入南海、東海事務(wù)，奧巴馬政府在著力強化亞太同盟體系、增加盟友伙伴之間凝聚力;通過推進(jìn)部署“薩德”導(dǎo)彈防御系統(tǒng)，美國在震懾朝鮮的同時，在一并加強針對中國、俄羅斯的防范和遏制能力。

張宇燕預(yù)計，2016年之后，無論誰入主白宮，美國對外行為當(dāng)中的現(xiàn)實主義特點都只會進(jìn)一步加強而不會有所減少。這一點已經(jīng)清楚地在本次總統(tǒng)選舉中展現(xiàn)出來。雖說“宗教熱情”或“價值理念”始終是美國行為的一大支柱，但在面臨世界多極化進(jìn)程加速的環(huán)境下，在當(dāng)前和今后一個時期內(nèi)，研究、理解美國行為的重點，應(yīng)更多地放在國內(nèi)黨派或集團(tuán)競爭合作與現(xiàn)實利益追求上。

對中美關(guān)系不存在絕對的悲觀

“那么，在當(dāng)前條件下，您對中美關(guān)系的前景究竟是仍感樂觀，還是轉(zhuǎn)向悲觀呢，抑或處在一個樂觀情緒逐漸消減的狀態(tài)？”記者追問。

張宇燕表示，在國際關(guān)系當(dāng)中，本不存在絕對的樂觀與絕對的悲觀，外交決策中的絕對樂觀主義和絕對悲觀主義也都是要盡力避免的。辯證唯物主義者相信凡事都有相對的兩面，中美關(guān)系更是具有兩面性和復(fù)雜性。他本人不希望中美關(guān)系惡化，也不相信中美關(guān)系會惡化到爆發(fā)全面戰(zhàn)爭和沖突的地步。中美都是大塊頭的國家，兩國交往不斷增多，涉及領(lǐng)域甚眾，利益交匯面不斷拓展，摩擦分歧自然而然增多，需要協(xié)調(diào)合作的地方實際上也在增多?？磫栴}不能只執(zhí)一端，因為近期中美之間麻煩事比較多就產(chǎn)生過度悲觀情緒。

張宇燕認(rèn)為，未來的中美關(guān)系，將是既競爭又合作的關(guān)系，兩國之間并不存在發(fā)生當(dāng)年美蘇那樣的長期冷戰(zhàn)的基礎(chǔ)。兩國在全球化背景下的相互依存度恐怕是歷史上任何一對大國之間不曾有過的。從維護(hù)國際規(guī)則體系主導(dǎo)地位和“天賦使命”出發(fā)，美國不會發(fā)自內(nèi)心地樂見中國綜合實力的持續(xù)上升并逼近自己。因而，在精確計算成本收益的前提下，遲滯中國發(fā)展、消解中國影響、推廣西方價值，從地緣政治角度看，這也是完全可以理解的。但由于自身能力、國內(nèi)政治、在華利益、精英分化等方面的原因，美國對華政策陷入“兩難”，不得不尋找既可以有效遲滯中國崛起、又能容納并從中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中獲得最大利益的兩全之策。他們傾向于運用國際或全球制度而非傳統(tǒng)軍事的手段把中國的崛起納入自身的歷史發(fā)展軌道中，以減少自己與中國摩擦的成本。

張宇燕說，中國自改革開放以來踏入美國主導(dǎo)的國際體系，并獲得了巨大的“得自貿(mào)易的收益”。中國進(jìn)入全球體系并成為體系中日益重要的一員的進(jìn)程不會改變。不僅如此，我們還要擴(kuò)大開放，更深、更好地融入這個體系，向這個體系注入中國思想、中國理念、中國智慧、中國方案，推動這個體系更多地體現(xiàn)發(fā)展中國家的利益和關(guān)切，朝更加公正合理的方向發(fā)展。中國積極參與的金磚國家首腦會議、新發(fā)展銀行和亞投行的建立等，不應(yīng)被理解為“另起爐灶”，它們與當(dāng)年蘇聯(lián)建立的經(jīng)互會和華約式體系與美國領(lǐng)導(dǎo)的西方陣營之間在性質(zhì)上也是截然不同的。在一個共同的國際體系內(nèi)，中美盡管在許多議題上存在分歧，但在更多問題上進(jìn)行著溝通和協(xié)調(diào)。這其中的原因很簡單：作為世界上兩個規(guī)模最大的國家，也是有效全球治理的最大受益者。

2015年10月31日，美國前國務(wù)卿基辛格在北京出席“2015京城國際論壇——世界秩序與中國角色”會議。

特別值得說一句，當(dāng)年美蘇的意識形態(tài)完全對立，彼此都以瓦解、消滅對方為己任、為目標(biāo)。今天的中美關(guān)系與之大不相同。中國強調(diào)世界的多樣性、發(fā)展道路的多元化，認(rèn)定“條條道路通羅馬”。我們不去挑戰(zhàn)美國的制度模式，美國也不應(yīng)來挑戰(zhàn)中國的制度模式。

不過，張宇燕承認(rèn)，新冷戰(zhàn)會不會發(fā)生，不僅取決于雙方的戰(zhàn)略意圖、政策目標(biāo)，也要看兩國對彼此關(guān)系狀態(tài)和分歧問題的管控能力。歷史上并不缺乏大國間因小摩擦失控而引起災(zāi)難性沖突的先例。中美關(guān)系已經(jīng)進(jìn)入到一個摩擦相對密集甚至突出的階段，所以尤其要加強政策對話和風(fēng)險管控，堅定推動兩國關(guān)系持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的信念。畢竟，中美關(guān)系是世界上最重要的雙邊關(guān)系，它的穩(wěn)定發(fā)展符合兩國根本利益，也符合國際社會的共同利益。

張宇燕同意，現(xiàn)在中國國內(nèi)對于中美關(guān)系的看法，民間的悲觀情緒要比決策圈內(nèi)的重一些。這可能與不同受眾接觸的信息量、信息面不同有關(guān)，總是喜歡把鏡頭對準(zhǔn)負(fù)面事件的媒體，客觀上也起到了一定的推波助瀾作用。事實上，這樣的“分化”不僅中國有，在美國表現(xiàn)得更為明顯。

張宇燕說，他近期接觸到的不少美國學(xué)者都憂心忡忡地講，中美關(guān)系正滑向近三分之一世紀(jì)最危險的狀態(tài)。美國學(xué)界開始廣泛質(zhì)疑中國和平發(fā)展的“真正戰(zhàn)略意圖”，進(jìn)而質(zhì)疑美國長期奉行的對華接觸政策的有效性和可行性。這才是需要引起我們注意和警覺的。

有鑒于此，張宇燕希望《美國行為的根源》一書及其所展現(xiàn)的研究、思考方法，能夠成為兩國學(xué)界、公眾加深相互了解的一座橋梁、一個臺階。他和高程博士在寫作時刻意使用了通俗、淺顯的語言，避免過于學(xué)術(shù)化，主要通過對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析，而沒有對現(xiàn)實中的中美關(guān)系進(jìn)行深入探討。他希望讀者在讀后能對美國這個中國必須與之打好交道的國家進(jìn)行思考，進(jìn)而形成更系統(tǒng)、更全面的判斷。

中美在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域不可能“痛苦分手”

張宇燕教授談到了“相互依存”，這就引出了記者的下一個問題：“耶魯大學(xué)高級研究員、摩根斯坦利前亞洲區(qū)主席史蒂芬·羅奇最近提出的一個新概念‘相互依存陷阱。在羅奇看來，中美經(jīng)濟(jì)長期相互依存，維系著兩國關(guān)系的穩(wěn)定。但美國在‘后危機時代解決自身失衡的步伐緩慢，仍嚴(yán)重依賴國外儲蓄，靠借債保持增長，而中國不但將經(jīng)濟(jì)模式從出口轉(zhuǎn)向消費，還開始重新定義國家角色，中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系將出現(xiàn)更多沖突和緊張，似乎到了‘痛苦分手的時候。您是否認(rèn)同他的觀點？”

張宇燕直截了當(dāng)?shù)卣f，史蒂芬·羅奇言重了。一方面，全球貿(mào)易和投資環(huán)境正在發(fā)生改變，中美之間的貿(mào)易和投資關(guān)系繼續(xù)像過去那樣長期維持高速增長的可能性雖然不大，但仍將保持增長。即使美國主導(dǎo)的、未把中國包括在內(nèi)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）和跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定（TTIP）真的重構(gòu)了全球貿(mào)易版圖，它們也不大可能扭轉(zhuǎn)中美相互貿(mào)易和投資基本盤不斷擴(kuò)大的趨勢。這是由中美在全球生產(chǎn)、貿(mào)易鏈條和金融、能源市場中的不同位置、各自作用決定的。換個角度看，“痛苦分手”對雙方來說都代價太大，兩國之間早已形成的深度利益交融不是誰說切斷就能切斷的。

張宇燕說，他個人對TPP是持開放態(tài)度的。美國推動TPP的主因，除了要主導(dǎo)未來全球規(guī)則制定外，也還是要促進(jìn)自身經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，寄希望于提振外部市場。由于世界貿(mào)易組織多哈回合談判遲遲不能取得進(jìn)展，奧巴馬政府為了徹底擺脫經(jīng)濟(jì)金融危機、實現(xiàn)穩(wěn)定增長，也給自己執(zhí)政八年留下一份遺產(chǎn)，只好另辟蹊徑。這一作法雖不違背世界貿(mào)易規(guī)則，但如果旨在將個別國家排除在外、甚至針對個別國家，就很不合時宜了。

張宇燕認(rèn)為，TPP協(xié)議文本盡管已經(jīng)在其12個成員國之間簽署，但要經(jīng)由美國等各國議會批準(zhǔn)生效還會有一段不短的時間，其間不排除發(fā)生波折的可能性，畢竟美日等國國內(nèi)對協(xié)議內(nèi)容仍存在很大爭議。TPP協(xié)議在國企、勞工、原產(chǎn)地原則、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面包含一些中國無法接受、至少在現(xiàn)階段難以適應(yīng)的條款，有些還帶有強烈的歧視性。對中國而言，當(dāng)前最關(guān)鍵、最緊迫、最重要的是扎實推進(jìn)與自己密切相關(guān)的貿(mào)易投資與談判，包括“一帶一路”、區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系（RCEP）以及各種雙、多邊自貿(mào)安排等，最大限度地掌握確立或改進(jìn)國際規(guī)則的主動權(quán)，用包容性對沖排他性，同時也要積極主動利用國際規(guī)則，對國內(nèi)改革形成良性促進(jìn)。

張宇燕重申，中國積極融入全球體系、深度參與國際分工的意志不能動搖。過去30多年來中國改革之所以能夠取得巨大成就，在很大程度上就在于向世界開放，學(xué)習(xí)國際上的先進(jìn)發(fā)展經(jīng)驗和科技成果，在模仿借鑒的過程中積累財富并形成真正屬于自己的創(chuàng)新力。現(xiàn)在，中國改革進(jìn)入到新的階段，所面臨的一項緊迫挑戰(zhàn)是如何協(xié)調(diào)好自己在相對雄厚實力基礎(chǔ)上形成的新的利益主張同現(xiàn)行國際制度的關(guān)系?；粮癫┦空f過，當(dāng)今世界面臨的最大危險之一，就是代表新興市場國家的“金磚集團(tuán)”在美國主導(dǎo)的體系之外建立一個并行體系。但基辛格不認(rèn)為任何國家可以憑一己之力打造世界秩序，他相信美國主導(dǎo)的現(xiàn)行體系和中國提出的新的體系內(nèi)容之間是可以達(dá)成一致的，前提是中美必須堅守一個共識：在大部分領(lǐng)域，應(yīng)該只有一個國際體系，未來“就讓歷史去決定”。

張宇燕說，需要認(rèn)真落實兩國元首2015年9月“白宮秋敘”達(dá)成的共識，逐步推動中美雙邊投資協(xié)定（BIT）談判取得實質(zhì)性進(jìn)展。在BIT談判中，中方一開始提出的負(fù)面清單相比美國所簽FTA中的單子而言是長了些。其實，所有談判者實際上同時進(jìn)行著兩方面的談判，一方面是同國外對手談判，另一方面是同國內(nèi)不同利益部門或利益集團(tuán)進(jìn)行談判。難度可想而知。長遠(yuǎn)來看，BIT總是要談成的，它必將對優(yōu)化中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系和推進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)再平衡產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

寄語美國研究

一個小時的采訪時間很快過去了。結(jié)束訪談前，記者請張宇燕教授為中國國內(nèi)的美國研究提幾點希望和建議。張宇燕做了簡短的回答。他說，美國在可預(yù)見的未來仍將是全球性的主導(dǎo)力量，中美關(guān)系仍將是中國對外最重要的雙邊關(guān)系。從此意義上講，搞好對美研究、做好對美工作，對推進(jìn)我國的全局外交具有綱舉目張的作用。如果非要他本人對中國的美國研究學(xué)者提出什么忠告，他建議：多進(jìn)行基于翔實文獻(xiàn)和史料的方法論研究，找出紛繁復(fù)雜世界的最主要變量，厘清它們之間的關(guān)系。既要研彼，也要知己，清楚中國在世界上的利益所在和發(fā)展所向，緊密結(jié)合中國的實際思考美國和中美之間的問題;與美國同行多交流，既向美國人講好中國故事，也向國內(nèi)受眾準(zhǔn)確講述美國故事，用對話的力量促進(jìn)中美之間的相互理解。

張宇燕告訴記者，他正在重讀美國已故中國學(xué)大師費正清先生的《美國與中國》一書，特別注意到費正清在1983年以76歲高齡為該書增補的章節(jié)。窮其畢生研究，費正清得出的結(jié)論是，要能“從中國的過去看中國的今日”，也就是把中國的歷史傳統(tǒng)和現(xiàn)實創(chuàng)新結(jié)合起來，發(fā)現(xiàn)中國的行為規(guī)律。美國走過的路雖然遠(yuǎn)沒有中國悠長、復(fù)雜，但其歷史經(jīng)驗積累絕不簡單，美國研究同樣需要注重方法論，善于從根源處發(fā)現(xiàn)規(guī)律。